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    洗錢防制及打擊資恐相關規定

     1、金融機構防制洗錢辦法

     2、證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點

     3、金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法

     4、資恐防制法之投信投顧事業實務問答集

     5、防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集──投信投顧事業篇

     6、本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本/ 修正條文對照表

     7、證券投資信託事業證券投資顧問事業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引/ 修正條文對照表

     8、證券投資信託事業證券投資顧問疑似洗錢或資恐交易態樣/ 修正條文對照表


    洗錢防制及打擊資恐宣導資料與網站連結

     1、 本公會函轉洗錢防制及打擊資恐相關公告

     2、本公會函轉金管會洗錢防制及打擊資恐相關政令宣導
      
107.08.02中信顧字第1070051901號函_金融機構防制洗錢辦法第3條第7款第3目適用範圍
      
106.11.09中信顧字第1060052396號函_金融機構應依規定執行確認身分措施,與其他金融機構往來時配合提供確認客戶身分措施所需資料
      
106.09.19中信顧字第1060051969號函_旅客攜帶超額現鈔等有被利用進行洗錢之虞之物品入出境之規定等海報及宣導短片
      
106.06.21中信顧字第1060051229號函_洗錢防制法相關問答集
      
106.03.08中信顧字第1060050468號函_法務部就集保洗錢名單比對涉及個資法疑義之函釋
      
105.06.30中信顧字第1050051486號函_集保系統查詢作業之控管應納入內控並確實執行



     3、公會雙月訊提及洗錢防制或打擊資恐之刊期

       第10期

       第15期

       第26期

       第27期

       第28期

       第29期

       第30期

       第31期

       第32期

       第33期

       第34期



     4、 行政院洗錢防制辦公室網站

     5、 法務部調查局洗錢防制處

     6、 金管會證券期貨局洗錢防制宣導

     7、 證券期貨業防制洗錢及打擊資恐專區

     8、 財政部關務署洗錢防制專區