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公益理監事

行業自律是一個產業高度成熟與自我管理能力提高的具體表現,也是產業未來發展必然方向,因此在證券投資信託暨顧問法中,為加強投信投顧業自律功能,特別於第五章訂定「自律機構」專章,除將投信投顧公會明定為法律上的自律機構外,為了強化公會自律職能,同時也明定公會理、監事中至少各應有四分之一由有關專家擔任。今年投信投顧公會落實公益理監事制度,遴選出非會員理、監事,成為國內第一個有公益理監事的公會。
  A.會員與非會員理事比例示意圖
  B.會員與非會員監事比例示意圖

會員大會

由本公會會員公司依營業收入分為A、B、C、D、E、F六級,並依其等級分別指派代表六人、五人、四人、三人、二人或一人組成會員代表大會,為公會之最高權力機關。本公會截至一百零五年十二月底止會員有證券投資信託公司三十八家,證券投資顧問公司八十七家,兼營業者四十家,合計一百六十五家,會員代表四百三十人。

職掌:

  • 選舉及罷免理、監事。
  • 章程之訂定與變更。
  • 議決年度工作計畫綱要、經費預算、決算及事業計畫。
  • 議決理事會、監事會及會員(會員代表)提議事項。
  • 議決入會費、常年會費、事業費等之數額及方式。
  • 除組織章程第十八條第二項之處分外,會員及會員代表之處分。
  • 理事、監事之解職。
  • 財產之處分。
  • 本會解散、清算之決議、清算人之選派及關於清算事項之決議。
  • 議決其他有關會員權利義務事項。

 

理事會

本公會置理事三十三人,其中十人為有關專家擔任之非會員理事,組織理事會,為常設機構,亦為公會最高執行機關。其中一人為理事長,綜理會務,對外代表公會。

職掌:
 

  • 與監事會共同遴選非會員理事及監事。
  • 選舉及罷免理事長。
  • 議決理事及理事長自行辭任。
  • 執行會員代表大會之決議案。
  • 召集會員代表大會。
  • 通過會員入會、退會及註銷會員、會員代表會籍。
  • 編擬年度工作計畫綱要、經費預、決算及事業計畫。
  • 審議重要提案。
  • 本公會會務工作人員、顧問等之遴聘、解聘。
  • 本公會相關規章之訂定及變更。
  • 辦理監事會移送執行案件。
  • 遇有緊急重大事項不及召開會員代表大會時,得由理事會先為必要之措施,於會員代表大會時報請追認。
  • 議決處分未依規定繳納會費之會員。
  • 執行法令及章程所規定之事項.
  • 其他依職責應辦理之事項。

 

監事會

本公會置監事十一人,其中四人為有關專家擔任之非會員監事,組織監事會,為公會之監察機關。其中一人為監事會召集人。

職掌:
 

  • 與理事會共同遴選非會員理事及監事。
  • 選舉及罷免監事會召集人。
  • 監察理事會執行會員代表大會之決議案。
  • 監察理事會會務執行情形。
  • 審核理事會各種會計報告書類。
  • 稽核理事會之經費收支狀況。
  • 向會員代表大會提出年度監查報告。
  • 議決監事之自行辭任。
  • 其他依職權應監察之事項。

委員會

本公會依一般行政業務項下設有投信業務拓展、投資業務及風險管理、法遵稽核及基金事務、投資顧問業務、境外基金業務、兩岸及國際事務、會務及產業推廣及自律等八個委員會。

投資顧問業務委員會設置會員投顧組及投顧事務組,自律委員會設置基金廣告組及媒體證券分析組。

 

*投信業務拓展委員會

職掌:
 

  • 有關投資信託業務之企劃、行銷、通路暨退休金業務之發展、聯繫、協調、改進及範圍擴增事項。
  • 有關編擬本委員會年度工作計劃綱要、預、決算及年度工作報告事項。
  • 其他相關事宜之處理事項。

*法遵稽核及基金事務委員會

職掌:
 

  • 有關投資信託業務之法遵、稽核、基金事務、基金會計等業務發展、聯繫、協調、改進及範圍擴增事項。
  • 有關投資信託業務之法遵、稽核、基金事務、基金會計等業務、新種作業模式之相關法令、規章之研究與建議事項。
  • 有關全權委託業務相關法令、規章之研究與建議事項。
  • 有關編擬本委員會年度工作計劃綱要、預、決算及年度工作報告事項。
  • 其他相關事宜之處理事項。

*境外基金業務委員會

職掌:
 

  • 有關境外基金業務之發展、聯繫、協調、改進及範圍擴增事項。
  • 有關境外基金投資人服務事項。
  • 有關編擬本委員會年度工作計劃綱要、預、決算及年度工作報告事項。
  • 其他有關境外基金業務事宜之處理事項。

*會務及產業推廣委員會

職掌:
 

  • 有關會費、業務費及經費之籌措,管理與運用之研議。
  • 有關本會財務之稽核及預算、決算之編擬事項。
  • 有關證券投資信託證券投資顧問事業業務人員資格測驗之研議及處理事項。
  • 有關會員員工進修、各項活動之舉辦事項〈參觀、演講、講習、體育、康樂等〉。
  • 有關出版刊物之編輯、投信投顧產業業務推廣與宣導等事宜。
  • 有關本會各項活動之發佈、聯絡事項及公共關係之研議、擬案、執行。
  • 有關編擬本委員會年度工作計劃綱要、預、決算及年度工作報告事項。
  • 有關其他財務、教育訓練、公共關係事宜之處理事項。

*投資業務及風險管理委員會

職掌:
 

  • 有關投信投顧事業經理之各基金、全權委託投資基金之運用範圍、投資交易與流程、投資風險管理等之相關法令、規章之研究與建議事項。
  • 有關編擬本委員會年度工作計劃綱要、預、決算及年度工作報告事項。
  • 其他相關事宜之處理事項。

*投資顧問業務委員會

職掌:
 

  • 有關投資顧問業務之發展、聯繫、協調、改進及範圍擴增事項。
  • 有關投資顧問業務、新種事業之相關法令、規章之研究與建議事項。
  • 有關編擬本委員會年度工作計劃綱要、預、決算及年度工作報告事項。
  • 其他有關投資顧問業務事宜之處理事項。

*兩岸及國際事務委員會

職掌:
 

  • 有關蒐集、研究兩岸及國際之證券投資信託、顧問及資產管理法規及市場發展相關資訊,並提供會員參考。
  • 有關舉辦兩岸及國際之證券及資產管理相關研討會、座談會、參觀訪問等活動。
  • 有關編擬本委員會年度工作計劃綱要、預、決算及年度工作報告事項。
  • 其他有關兩岸及國際之資產管理事業交流事宜之處理事項。

*自律委員會

職掌:
 

  • 有關自律公約之擬定、執行與督促會員自律事項。
  • 有關會員自律事項之獎勵及懲處事宜。
  • 有關調處會員間、會員與投資人間之營業上之請說及糾紛事項。
  • 有關編擬本委員會年度工作計劃綱要、預、決算及年度工作報告事項。
  • 其他有關會員自律事宜之處理事項。

會務部門

為會務行政及執行的主體,置秘書長一人,承理事長之命綜理會務,必要時置副秘書長,輔佐秘書長,襄理會務。其轄下設業務組、查核組、推廣組、資訊組與管理組。

*業務組

   分機  202,203.204.205.206.207.208.209

職掌:

一、辦理有關本公會會員業務發展之規劃事項。
二、研議會員業務相關法令、規章及制度。
三、蒐集國內、外產業資訊,研究新種業務可行性。
四、辦理國際及兩岸證券相關組織之聯繫、協調與交流
五、辦理會員營業上之請說事項。
六、審查會員各項申請業務及申報案件。
七、其他上級長官交辦事項。
 

負責委員會:投資業務及風險管理委員會、法遵稽核及基金事務委員會、境外基金業務委員會、兩岸及國際事務委員會

*查核組

   分機  301.302.303.304.305.307.308.309.310.311.312.313.314

職掌:

一、審查會員各項申請業務及申報案件。
二、輔導及查訪會員相關業務。
三、研議會員財務、業務相關法令、規章及制度。
四、研議、執行、督促會員公司及其從業人員之自律事項。
五、辦理會員營業糾紛暨調處等事項。
六、辦理投資人申訴事項。
七、其他上級長官交辦事項。
 

負責委員會:投信業務拓展委員會、投資顧問業務委員會、自律委員會

*推廣組

   分機 501.502.503.506.507.508

職掌:

一、辦理會員從業人員考訓相關事項。
二、舉辦投資管理相關演講、講習、座談會、說明會等各項活動。
三、編輯並出版本公會年報及投資宣導等刊物。
四、舉辦教育宣導並推廣有關資產管理相關事項。
五、辦理本公會公共關係相關事務。
六、辦理證券投信、投顧事業之董事、監察人或持股百分之五以上股東及業務人員登錄等審核事項。
七、其他上級長官交辦事項。
 

負責委員會:會務及產業推廣委員會

 

*資訊組

   分機 601.602.603.604.605.606.607

職掌:

一、彙總、提供並發布境內‧外基金相關資料。
二、規劃、設置並維護本會資訊網站。
三、規劃、設置並維護會員業務相關服務系統及資料庫。
四、採購並維護本公會電腦軟、硬體設備。
五、建置並維護本公會會務系統。
六、其他上級長官交辦事項。
 

*管理組

   分機 102.103.105.106.107.109

職掌:

一、辦理會員代表大會及理、監事會議。
二、辦理會員入、退會及會籍資料管理,查訪會員相關業務。
三、辦理本公會組織、財務、會計、總務、人事、公文及檔案管理等相關事項作業、規章辦法與制度。
四、彙報本公會各項工作計劃與執行成果(含社團評鑑)相關資料。
五、負責本公會公文、工作計劃暨執行成果及各組業務之進度控管與稽催。
六、負責秘書長行政秘書作業。
七、其他上級長官交辦事項。