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會員代號公司名稱金管會發文日期發文字號違規事實法令依據處分內容
A0043華頓投信20170814金管證投字第1060024353號(一)基金持有暫停交易個股未依內部控制制度規定討論評價之合理性;全權委託帳戶之分析報告提及公募基金持股配置狀況,涉有傳遞公募基金持股資訊,內部控制執行不佳。 (二)辦理防制洗錢及打擊資助恐怖主義作業,未事先進行防制洗錢風險評估,且未評估客戶郵寄開戶作業,是否產生較高之洗錢及資恐風險,另未完成法人客戶實際受益人之查詢、辨識,即受理基金開戶申購與贖回作業。 (三)辦理客戶風險辨識未將設立於公司所訂危險國家名單之法人客戶,列入高風險客戶;以資訊系統輔助檢核可疑交易,未將贖回海外基金交易逾新臺幣50萬元之交易名單列入檢核。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0009統一投信20170710金管證投字第1060020706號金管會106年2月17日至24日對公司一般業務檢查,發現缺失情事:(一)辦理洗錢及資恐,未依風險評估項目分析風險因素。(二)新產品上線前,未進行全面洗錢風險評估。(三)辦理客戶開戶文件時,未落實審查作業 (四)法人開戶,未確認客戶之實際受益人。(五)辦理篩選有疑似洗錢表徵之交易,電腦系統篩選條件與公司所訂之規定不符。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0004匯豐中華投信20170612金管證投字第1060016680號金管會106年1月9日至17日對公司一般業務檢查,發現缺失情事: (一)基金及全委遇自訂之特定狀況,未撰寫分析報告。 (二)法令遵循部未查核所修訂之內規內容是否符合法令,且修訂時未加會法令遵循部。 (三)稽核人員績效考核先經法令遵循主管,再陳核董事長。 (四)稽核部對需經其審核之投資限制檢核系統增修內容辦理內部稽核。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0048合庫投信20170608金管證投字第1060015227號金管會106年2月13日至17日對公司一般業務檢查,發現缺失情事: (一)辦理洗錢及資恐風險分級,客戶風險評估項目與公司規定不符。 (二)辦理舊客戶洗錢及資恐風險分級,未落實審查作業。 (三)受理法人開戶,未留存徵詢紀錄;未註記法人客戶間之關連性及未辦理疑似洗錢交易監控。證券投資信託及顧問法第102條規定糾正
A0020日盛投信20170603金管證投字第1060021664號金管會105年12月5日至13日對公司一般業務檢查,發現缺失情事: (一)辦理洗錢及資恐,未依風險評估項目分析風險因素。 (二)每月洗錢交易監控,實際控管與系統篩選標準不一致。 (三)外國自然人開戶,未留存護照影本,且僅採用中文查詢。 (四)法人開戶,未留存徵詢紀錄或確認客戶之實際受益人。證券投資信託及顧問法第102條規定糾正
A0022復華投信20170224金管證投字第1060005990號公司經理之3檔基金投資○○股票,於102年至104年間,有於短期間內反覆進行買進、賣出,惟投資分析報告均以預期公司基本面變化作為依據,對○○公司基本面分析無一致性,且公司於陳述意見所陳賣出○○股票之理由為實現獲利,惟均未載於投資分析報告中,公司對投資分析報告之作業流於形式。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0044惠理康和投信20170125金管證投字第1060002565號金管會105年9月5日至9月9日對公司一般業務檢查,有下列缺失情事:基金投資個股之停損或攤平作業,有未依內部作業辦法於個股損失報告完成起2個月內執行完畢之情事,公司內部控制制度缺乏有效控管執行之機制。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0001兆豐國際投信20170124金管證投字第1060002501號金管會105年8月15日至8月22日對公司一般業務檢查發現有下列缺失: 1.投資分析報告買賣方向錯誤、分析標的錯誤或未經權責主管或出具報告人簽署等情事。 2.辦理疑似洗錢客戶之篩選及檢核作業,未依所訂「防制洗錢及打擊資助恐怖主義之注意事項、作業程序及內部管制程序」辦理,未確實執行內部控制制度。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0022復華投信20161229金管證投字第1050053665號金管會檢查局105年7月4日至14日對公司一般業務檢查發現有下列缺失: 1、投資分析報告等表單未即於投資時由相關權責人員複核、電子下單輔助系統留存簽核紀錄遭覆蓋變更、投資決定書簽核用印不完全及部分表單未妥善保存等缺失情事。 2、貨幣市場基金存放於單一銀行定存比重超出法定上限。 3、私募基金尚在閉鎖期間卻以因應大量贖回為賣出理由及投資分析報告內容錯誤。證券投資信託及顧問法第102條規定糾正
A0027宏利投信20161122金管證投字第1050046112號金管會檢查局105年5月23日至5月27日對公司一般業務檢查發現有下列缺失:對長時間持續擴大虧損之個股,其損失超限報告分析內容相同且未確實檢討虧損原因。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0016群益投信20161121金管證投字第1050045588號金管會檢查局105年5月23日至6月7日對公司一般業務檢查發現有下列缺失:(一)未能有效保存基金之交易決定書。(二)基金投資引用之分析報告未具體載明買進理由、分析報告未有合理基礎及根據。(三)未將虧損達一定比例個股納入月檢討報告。 糾正
A0014新光投信20161027金管證投字第1050043540號公司受理法人客戶開戶,未瞭解具控制權之最終自然人身分或未徵提實際受益人聲明書,以確認客戶之實際受益人;訂定防制洗錢追蹤名單風險評估之條件,與所訂「評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫」第3項規定不符。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0007瀚亞投信20161026金管證投字第1050038406號金管會檢查局105年5月5日至5月13日對公司一般業務檢查發現有下列缺失:(一)基金因應大額申購之投資分析報告未敘明各檔標的相關資訊及個別標的加重調整原因。(二)個股損失檢討之風險控管機制,缺乏有效控管執行之機制。 糾正
A0036安聯投信20160923金管證投字第1050039201號公司運用基金資產從事債券投資,有投資非屬基金信託契約約定可投資範圍之標的。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0012華南永昌投信20160910金管證投字第1050037328號金管會105年4月6日至15日進行業務檢查,有下列缺失: 1、投資分析報告內容有誤植個股簡介、賣出理由、買進投資分析卻建議賣出、未重新出具投資分析報告情事。2、投資決定書經簽核後,基金經理人仍可逕於系統中註記個股「停單」、同時擔任基金或全委投資經理人之主管未迴避該基金或全委帳戶之投資執行記錄簽核。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0027宏利投信20160906金管證投字第1050035839號金管會檢查局105年1月11日至12日對公司進行專案檢查,發現下列缺失事項:受託代操全權委託投資帳戶並運用全權委託資產投資於公司本身發行之境內基金/所代理之境外基金,未將基金經理費/自境外基金管理機構收取報酬返還至全權委託投資帳戶。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0010富邦投信20160517金管證投字第1050020413號金管會105年1月11日至1月19日對公司進行一般業務檢查,發現基金辦理股票出借作業之出借期間未符規定。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0033聯邦投信20160512金管證投字第1050017588號金管會104年12月9日至16日對公司一般業務檢查,發現有下列缺失情事: 1.辦理海外債券交易,未交由交易員執行。 2.投資初次上市(櫃)股票之時點,與所訂內部控制制度規定不符。 3.基金經理人擔任他公司監察人,且未申報並於公開說明書揭露。證券投資信託及顧問法第102條。糾正。
A0041凱基投信201605121050014657金管會103年11月10日至14日對公司進行一般業務檢查,發現有下列缺失情事: 一、買進注意股票,未就短期漲幅風險與流動性風險進行分析評估。 二、為避險從事證券相關商品交易,未敘明所持有具高度相關之有價證券或投資組合。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0009統一投信20160429金管證投字第1050015008號&金管證投字第10500150081號公司於105年1月26日進行公司網站交易主機更換作業發生作業疏失,而使一般網路使用者得進入瀏覽並取得內部目錄網頁所留存之投資人個人資料,致客戶個人資料外洩。證券投資信託及顧問法第7條第1項及第2項、第103條第1款、證券投資信託事業管理規則第19條第1項及第3項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項。警告
A0003第一金投信20151123金管證投字第1040049380金管會104年7月13日至7月20日對公司進行一般業務檢查,發現下列缺失事項:1.人員有兼任其他公司之董事及監察人情事。2.辦理基金出席發行公司股東會行使表決權,經查有未對會議議案進行評估之情事。證券投資信託及顧問法第102條。糾正。
A0017德信投信20151110金管證投字第1040045748號金管會104年8月3日至8月7日對公司一般業務檢查,發現下列缺失事項: 1.辦理基金及全權委託投資執行簽核程序,於人員休假期間,權責主管有由原下單人員簽章情事。 2.未控管員工申購公司發行之開放式基金最低持有期間內不得請求買回之限制。 3.辦理基金出席發行公司股東會行使表決權時,有未對會議議案進行評估情事。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0004匯豐中華投信20151029金管證投字第1040044313號&金管證投字第10400443131號公司總代理OO投資管理有限公司募集發行之「◎◎指數股票型基金」及「OO指數股票型基金」在臺灣原股掛牌交易,於104年4月由過往長期折價反轉為大幅溢價,並於104年4月O日溢價分別高達OO%及OO%。公司未能積極提出具體有效改善措施以維護投資人權益,並經金管會通知後始公告提醒投資人相關投資風險。證券投資信託及顧問法第103條第1款及境外基金管理辦法第5條第1項。警告
A0008保德信投信20151021金管證投字第1040042894號公司於取得主管機關同意與大陸地區機構業務往來之許可前,已與OO證券(香港)公司簽訂開戶契約,而有未經取得許可即逕予簽署相關契約之情事,且未定期向主管機關辦理申報。證券投資信託及顧問法第102條、臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第7條及第11條規定糾正
A0020日盛投信20150930金管證投字第1040036668號公司於取得主管機關同意與大陸地區機構業務往來之許可前,已與OO證券(香港)公司簽訂開戶契約,而有未經取得許可即逕予簽署相關契約之情事,且未定期向主管機關辦理申報。證券投資信託及顧問法第102條、臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第7條及第11條規定。糾正