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會員代號公司名稱金管會發文日期發文字號違規事實法令依據處分內容
A0003第一金投信20150312金管證投字第10400074391號查許○○前擔任○○基金經理人期間,有收受財物,運用基金為自己或他人之利益買賣股票之情事,經臺灣新北地方法院檢察署103年度偵字第○○號等案起訴在案,依起訴書所載受處分人已供述坦承收取回扣之犯行,且自動繳回不法所得。證券投資信託及顧問法第104條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項、第2項第2款。命令第一金證券投資信託股份有限公司解除許○○之職務。
金管證投字第10400074392號查喬○○前擔任○○基金經理人期間,有收受財物,運用基金為自己或他人之利益買賣股票之情事,經臺灣新北地方法院檢察署103年度偵字第○○號等案起訴在案,依起訴書所載受處分人已供述坦承收取回扣之犯行,且自動繳回不法所得。證券投資信託及顧問法第104條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項、第2項第2款。命令第一金證券投資信託股份有限公司解除喬○○之職務。
金管證投字第1040007439號查許○○前擔任○○基金經理人期間,有收受財物,運用基金為自己或他人之利益買賣股票之情事,經臺灣新北地方法院檢察署103年度偵字第○○號等案起訴在案,依起訴書所載受處分人已供述坦承收取回扣之犯行,且自動繳回不法所得。證券投資信託及顧問法第104條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項、第2項第2款。命令第一金證券投資信託股份有限公司解除許○○之職務
A0014新光投信2015031210400074395阮○○前擔任○○基金經理人期間,有收受財物,運用基金為自己或他人之利益買賣股票之情事,經臺灣新北地方法院檢察署103年度偵字第○○號等案起訴在案,依起訴書所載受處分人已供述坦承收取回扣之犯行,且自動繳回不法所得。證券投資信託及顧問法第104條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項、第2項第2款。命令新光證券投資信託股份有限公司解除受處分人阮○○之職務。
10400074396查杜○○前擔任○○基金經理人期間,有收受財物,運用基金為自己或他人之利益買賣股票之情事,經臺灣新北地方法院檢察署103年度偵字第○○號等案起訴在案,依起訴書所載受處分人已供述坦承收取回扣之犯行,且自動繳回不法所得。證券投資信託及顧問法第104條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項、第2項第2款。命令新光證券投資信託股份有限公司解除受處分人杜○○之職務。
10400074397受處分人吳○○前擔任新光投信投資管理處部門主管,並為基金經理人阮○○君與杜○○君之直屬督導主管及投資分析報告之最終覆核權責主管,就該等人員所製作投資分析報告之缺失,未善盡督導之責。證券投資信託及顧問法第104條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項。命令新光證券投資信託股份有限公司(以下稱新光投信) 停止行為時擔任投資管理處部門主管之受處分人吳○○3個月執行業務,期間自104年3月27日至104年6月26日止。