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會員代號公司名稱金管會發文日期發文字號法令依據金管會處分內容備註
B0286瑞資投顧201710241060040676證證券投資信託及顧問法第102條、券投資顧問事業管理規則第6條及金管會103年8月21日金管證投字第1030028247號令糾正 
B0085亨達投顧201710171060039767證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0192鼎燁投顧201709081060035345證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款。糾正,並請公司自行議處相關違失人員 
B0276品豐大中華投顧201708221060033931 & 10600339311證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第8條第4項及金管會106年5月26日金管證投字第1060020482號函。處公司糾正。請公司嗣後確實注意改善,未來如再發現類似違規情事,將予以加重處罰。 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)20170815金管證投字第1060033213號證券投資信託及顧問法第8條第2項、第103條第5款、第104條及證券投資顧問事業管理規則第6條第1項。廢止聯華證券投資顧問股份有限公司之營業許可;命令聯華投顧解除董事長張○○之董事職務。 
B0225承通投顧201707281060023621證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款。處公司糾正;命令公司停止業務人員陳○1個月業務之執行,停止業務執行期間自106年8月15日至106年9月14日止。 
B0327信誠環球投顧201707071060025131證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款糾正,並請公司自行議處相關違失人員 
B0252理周投顧201706021060021924證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0024鑫圓滿投顧201705261060020578證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0322先進全球投顧201705261060020632證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0324桓宇投顧201705261060020475證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0308磐石百利投顧201705091060014563證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定金管會前於103年3月5日核准公司停業一年之申請,該公司迄今未向金管會申請復業,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券分析活動。 
B0310高欣投顧201702241060005764證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項,證券投資顧問事業管理規則第10條第1項及金管會102年1月28日金管證投字第1010054383號函糾正,部分缺失予以嗣後注意改善,並於文到1個月內提具改善計畫報金管會 
B0034萬寶投顧201701241060000578金管會103年12月12日金管證投字第1030045271號函規定、證券投資信託及顧問法第102條處以糾正。 
B0121大宇國際投顧201612291050053730證券投資顧問事業管理規則第10條第1項規定。糾正 
B0192鼎燁投顧201609261050038820證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第9款、第10款、第13款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第9款、第10款、第13款及第14款。處鼎燁投顧糾正;命令鼎燁投顧停止行為時業務人員陳oo1個月業務之執行,停止業務執行期間自105年10月15日至105年11月14日止。 
B0076兆豐國際投顧201609191050038724證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業管理規則第21條第1項。糾正 
B0225承通投顧201609131050037858證券投資顧問事業管理規則第10條第1項及第11條第1項。應予糾正。並請公司就客戶資料表未確實填寫完整缺失提具體改善計畫,併同修訂後之委任契約,於文到15日內報會。 
B0327信誠環球投顧201609101050037822證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第8條第4項及金管會105年5月23日金管證投字第1050021042號函。處信誠環球投顧糾正。 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)201607121050021737,10500217371,10500217372期貨交易法第119條第1項第2款、期貨交易法第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第21條第2項。 處聯華投顧新臺幣12萬元罰鍰。命令聯華證券投資顧問股份有限公司停止楊君3個月期貨顧問業務之執行,期間自109年12月24日至110年3月23日止。並請聯華投顧注意改進,並對所屬期貨從業人員加強期貨管理法令之宣導及教育訓練。 
B0133倫元投顧201606221050024575證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項及第13條第2項第11款糾正金管證投字第10500245741號函另提及業務人員楊○○於「○○」股價相對高點一再推薦客戶買進該股,並未適時提醒客戶注意投資風險,請公司應檢討內部控制制度,並請公司內稽人員查核缺失改善情形並將改善結果報會。
B0024鑫圓滿投顧201605241050021196證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0322先進全球投顧201605241050021202證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0095宏觀投顧201605231050020865證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0229富友投顧(106.3.31退會)201605231050021118證券投資顧問事業管理規則第8條第4項自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0327信誠環球投顧201605231050021042證券投資顧問事業管理規則第8條第4項。自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)201605171050019832證券投資顧問事業管理規則第8條第4項自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0308磐石百利投顧201605171050014757證券投資顧問事業管理規則第8條第3項及第4項規定一、金管會前於103年3月5日核准公司停業一年之申請,該公司迄今未向金管會申請復業,嗣後若申請復業並經金管會核准,迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券分析活動。 二、嗣後注意改善。 
B0324桓宇投顧201605171050014931證券投資顧問事業管理規則第8條第4項自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0313富盛投顧201604011050007216證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項 及金管會100年3月4日金管證投字第1000000602號函糾正、函請注意改善 
B0095宏觀投顧201601281050003203證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第16款及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條第4款規定糾正 
B0090萬通國際投顧201601201050002285證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業管理規則第11條第1項糾正 
B0324桓宇投顧201601081050000860證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條第4款及第29條第1項規定。糾正 
B0046顧德投顧201601061050000233證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、證券投資顧問事業設置標準第8條第1項第11款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款缺失事項,應予糾正,另就第(二)、(三)點缺失請於文到1個月內將改善情形報會 
B0133倫元投顧201512171040052322 & 10400523221證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第10條第2項、第14條第1項第7款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款。糾正,請公司自行議處業務人員蔡員及林員等人;有關公司未與投資人訂定書面證券投資顧問契約,載明雙方權利義務,違反投顧事業管理規則第10條第2項規定乙節,應確實改善,公司內部稽核人員應將前揭缺失之改善情形列入自行查核項目,定期查核並作成查核報告,嗣後再有相同違規情事發生,金管會將從重議處. 
B0118華南投顧201511251040049151證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業管理規則第21條第1項。糾正 
B0059凱基投顧201511201040048995證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條第4款糾正 
B0109運達投顧201511171040045561證券投資信託及顧問法第103條第1款、第111條第8款及證券投資顧問事業管理規則第6條第1項處警告及罰鍰新臺幣60萬元;命令運達投顧應於本處分送達之次日起10日內,依民法第203條規定加計利息後收回自有資金,並向金管會申報執行情形,若逾期未全數收回將再從重處分。  
B0072統一投顧201510261040043749證券投資信託及顧問法第102條規定、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8條以及第20條第4款予以糾正,並請於文到15日內提出改善措施報金管會 
B0192鼎燁投顧201510071040035909證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第7款及第14款。糾正 
B0201國票投顧201508051040030952證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條第4款規定。糾正,並於文到15日內提出改善措施報會。 
B0303首華投顧201508051040029911證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條第4款規定。糾正 
B0338富利國際投顧201507091040027076證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條應予糾正,並請自行議處違失人員周員報金管會。 
B0225承通投顧201507081040024850證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第11款。處公司糾正;命令公司停止業務人員陳○○1個月業務之執行,停止業務執行期間自104年8月1日至104年8月31日。 
B0168正鑫投顧201505221040016422證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0229富友投顧(106.3.31退會)201505221040020453證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定即日起迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。  
B0286瑞資投顧201505221040015663證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。  
B0307捷城投顧(104.7.17退會)201505221040015470證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0024鑫圓滿投顧201505211040020384證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0330丹尼爾投顧201505211040015882證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0095宏觀投顧201505201040015475證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0308磐石百利投顧201505201040015870證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定金管會前於103年3月5日核准公司停業一年之申請,該公司迄今未向金管會申請復業,嗣後若申請復業並經金管會核准,迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券分析活動 
B0322先進全球投顧201505201040014880證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)201505151040015662證券投資顧問事業管理規則第8條第4項自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0323葛洛斯投顧(104.12.1退會)2015050710400156612證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0053亞洲投顧201504221040005483,10400054831,10400054832期貨交易法第101條第1項規定、第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項1.處新台幣15萬元罰鍰 2.命令亞洲投顧停止曾君3個月期貨顧問業務之執行 3.嗣後應確實注意改善,並對所屬期貨從業人員加強期貨管理法令宣導及教育訓練  
B0053亞洲投顧2015041710400140901依據證券投資信託及顧問法第102條規定應予糾正,並應加強內部人員管理 
B0311大來國際投顧2015041510400136071證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項糾正,嗣後並請確實加強人員管理 
B0310高欣投顧201504021040003805證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人及業務人員管理規則第6條第1項、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第17款及第14條第1項第14款處高欣投顧糾正  
B0131大展投顧201504011040012076證券投資信託及顧問法第102條、第111條第8款及證券投資顧問事業管理規則第21條第1項。糾正及罰鍰新臺幣60萬元 
B0041禮正投顧201502131040005347證券投資信託及顧問法第102條及第111條第8款、第117條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第4條第1項及第5條第2項及證券投資顧問事業管理規則第21條。處公司糾正及罰鍰新臺幣60萬元。 
B0046顧德投顧201502131040005012證券投資信託及顧問法第103條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第11款。予以警告  
B0051啟發投顧201502131040005275證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項。處啟發證券投資顧問股份有限公司糾正 
B0311大來國際投顧201502061040004154證券投資顧問事業管理規則第11條第1項規定應予糾正,並請公司內部管理人員確實加強稽核 
B0318聚揚投顧201501301030051955證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項及第13條第2項第11款糾正 
B0168正鑫投顧201411141030047398證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第8條第4項及金管會103年5月26日金管證投字第1030015470號函糾正 
B0168正鑫投顧2014111410300473981證券投資顧問事業管理規則第8條第4項及第10條第2項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第9條予以糾正及請注意改善 
B0200美邦投顧(104.4.27已退會)201410301030044146 & 10300441461證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第8條第4項及金管會103年5月21日以金管證投字第1030020763號函。處美邦證券投資顧問股份有限公司糾正,並請該公司嗣後確實注意改善,未來如再發現類似違規情事,將予以加重處罰。 
B0317福邦投顧201410151030042030證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條第4款糾正並於文到15日提出改善措施報會。 
B0024鑫圓滿投顧201410141030041834證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條第4款及第28條第3項規定。糾正 
B0331誠創投顧(104.7.27退會)201410141030039482證券投資信託及顧問法第4條第4項、第103條第4款、第104條、第111條第1款及第8款、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第6條第1項、第12條第2項及第3項、第14條第1項第15款、第21條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條及金管會94年2月17日金管證四字第0940000753號函。處公司罰鍰新臺幣120萬元暨6個月停業處分,停業期間自103年11月1日至104年4月30日止;並命令公司對業務人員陳oo及李oo停止1年執行業務,停止執行業務期間自103年11月1日至104年10月31日止。 
B0038華信投顧201410091030041367證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條第4款、第8條規定糾正 
B0268永誠國際投顧2014092510300389311,1030038931證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第7、11、14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7、11、14款。處公司糾正外,並請自行議處違失人員報金管會,嗣後應加強監督所屬業務人員於媒體從事證券投資分析活動之言論內容 
B0311大來國際投顧201408121030031938證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第13款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第13款。處大來國際證券投資顧問股份有限公司糾正;命令大來國際投顧停止業務人員葉○○1個月業務之執行,停止業務執行期間自103年9月1日至103年9月30日。 
B0131大展投顧201408041030022721證券投資信託及顧問法第102條規定、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條之1第3項規定。予以糾正。 
B0271大華國際投顧201407301030030023證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第7款、第10款、第11款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第10款、第11款及第14款。處大華國際投顧糾正;命令大華國際投顧停止業務人員阮○○2個月業務之執行,停止業務執行期間自103年8月15日至103年10月14日止。 
B0075華冠投顧201407081030027045、10300270451證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第9條、第15條第1項及第2項第11款。處華冠投顧糾正;並命令華冠投顧停止行為時業務人員陳○○9個月業務之執行,停止業務執行期間自103年8月1日至104年4月30日。 金管會另函請公司儘速訂定具體改善計畫,提報董事會通過後實施,並將具體改善結果報金管會。
B0252理周投顧201406201030024554證券投資信託及顧問法第102條規定、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第13款規定應予糾正 
B0053亞洲投顧201406111030023389證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第5款、第14條第1項第11款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款、第16條第1項第11款、第14款。處亞洲投顧糾正並停止業務人員江君3個月業務之執行。停止業務執行期間自103年7月1日至103年9月30日止。 
B0121大宇國際投顧201405291030020311 & 10300203111證券投資信託及顧問法第102條、第111條第8款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第5條第3款、第13條第2項第20款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項及金管會99年6月7日金管證投字第0990016661號令。處公司糾正及罰鍰新台幣60萬元整,並請公司注意改善,並於文到十日內自行議處張君報金管會。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)201405271030017249證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0307捷城投顧(104.7.17退會)201405271030017236證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定金管會前於103年3月11日核准該公司停業至104年1月12日止之申請,嗣後該公司若申請復業並經金管會核准,迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0168正鑫投顧201405261030015470證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0295新光投顧201405261030017241證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0322先進全球投顧201405231030015239證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0229富友投顧(106.3.31退會)201405221030020909證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0282鉅亨網投顧201405221030021104證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0308磐石百利投顧201405221030021041證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定103年3月5日核准公司停業一年之申請,嗣後若申請復業並經核准,迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券分析活動 
B0024鑫圓滿投顧201405211030020736證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0095宏觀投顧201405211030020879證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0200美邦投顧(104.4.27已退會)201405211030020763證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0055鑫豐投顧(已退會)201405161030016049證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0327信誠環球投顧201405151030018736證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第5款、第14條第1項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款、第16條第1項第11款。處信誠環球投顧糾正;命令信誠環球投顧停止業務人員方○○6個月業務之執行,停止業務執行期間自103年6月1日至103年11月30日止。 
B0127國際大通投顧201405121030018114證券投資信託及顧問法第103條第1款及第104條、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項。警告 
B0323葛洛斯投顧(104.12.1退會)201404301030014517證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定 限制該公司及所屬人員不得於傳播媒體從事證券投資分析活動  
B0133倫元投顧201403251030008616證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第11款、第14條第1項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第11款及第16條第1項第11款。處倫元投顧糾正;命令倫元投顧停止業務人員蔡○○1個月業務之執行,停止業務執行期間自103年4月15日至103年5月14日。 
B0165信義投顧(已退會)201402211030005396證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第6條第1項規定。予以糾正,嗣後並請確實改善,再有類似情事發生將加重處分。 
B0271大華國際投顧20140221103000556811.證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則15條第2項第4款及第15條之1第1項規定。 2.證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第4款規定。應予糾正。 
B0085亨達投顧201402171030004853金管會99年6月7日金管證投字第0990016661號令糾正,嗣後並請確實改善。 
B0090萬通國際投顧201402141030000791證券投資信託及顧問法第102條規定、金管會99年6月7日金管證投字第0990016661號令、證券投資顧問事業設置標準第8條第1項第11款。應予糾正,嗣後並請確實注意改善。 
B0038華信投顧201401271030002581證券投資信託及顧問法第111條第8款、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第20款,及金管會99年6月7日金管證投字第0990016661號令。處罰鍰新臺幣60萬元 
B0133倫元投顧201401271030000789證券投資信託及顧問法第111條第8款、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第20款,及金管會99年6月7日金管證投字第0990016661號令。處罰鍰新臺幣60萬元。 
B0252理周投顧201401201030001793證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條。證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項。證券投資顧問事業管理規則第5條第3款及第13條第2項第19款。處理周投顧糾正以及命令理周投顧解除業務人員李OO之職務。 
B0160台灣工銀投顧201401171030000111「證券投資信託及顧問法」第102條及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第6條規定。應予糾正,並請自行議處相關人員報會。 
B0168正鑫投顧201401151020054432證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項應予糾正,並請自行議處胡君 
B0308磐石百利投顧201312041020040142一、金管會93年11月1日金管證四字第0930005249號令。 二、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定。 三、證券投資顧問事業管理規則第5條第3款之規定。糾正 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)201311201020049060證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條之1第3項、證券投資顧問事業設置標準第8條第1項第11款以及證券投資顧問事業管理規則第11條第1項之規定。予以糾正;就本案查核缺失,請公司內部稽核人員,每月逐項出具稽核報告,並於半年後檢送報告到金管會。 
B0157大昌投顧201311191020044890證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條及證券投資信託及顧問法第102條規定糾正,並請自行議處相關人員報會 
B0038華信投顧201310241020040369;10200403691期貨交易法第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。嗣後請確實注意改善,並命令公司停止受鄭君1個月期貨顧問業務之執行 
B0192鼎燁投顧201310081020030736證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第7款、第13款及第14款處鼎燁投顧糾正。 
B0192鼎燁投顧201309021020027973投信投顧法第102條與證券投資顧問事業管理規則第10條第2項及第13條第2項第16款規定糾正 
B0038華信投顧201308131020025948,10200259481,10200259482,期貨交易法第119條第1項第2款及第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項規定處公司新台幣15萬元罰鍰並命令公司停止張君1個月期貨顧問業務之執行。嗣後應確實注意改善並對所屬期貨從業人員持續加強期貨管理法令宣導及教育訓練 
B0276品豐大中華投顧201308061020023362證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條規定應予糾正,並請自行議處相關人員報金管會 
B0041禮正投顧201306281020017453證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、證券投資顧問事業管理規則第10條第1項1.違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定,予以糾正。 2.違反證券投資顧問事業管理規則第10條第1項規定,請注意改善。 
B0271大華國際投顧201306241020017315 & 10200173151 & 10200173152期貨交易法第119條第1項第2款及期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款1.處新台幣18萬元罰鍰,及停止陳員2個月期貨顧問業務之執行. 2.請該公司嗣後應確實注意改善,並對所屬期貨從業人員持續加強期貨管理法令宣導及教育訓練. 
B0122群益投顧201306101020023645證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條應予糾正,並請嗣後注意改善。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)201305281020022075證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定。自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0308磐石百利投顧201305281020014391證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0271大華國際投顧201305271020021544證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第第14條第1項第7款、第11款、第13款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第11款、第13款及第14款。應予糾正。 
B0020世界投顧201305241020021542證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0200美邦投顧(104.4.27已退會)201305241020015780證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0307捷城投顧(104.7.17退會)201305231020016301證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0323葛洛斯投顧(104.12.1退會)201305231020015790證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0229富友投顧(106.3.31退會)201305221020019317證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0320容海國際投顧201305221020021392證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0322先進全球投顧201305221020016036證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0024鑫圓滿投顧201305211020021197證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0282鉅亨網投顧201305211020021195證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0055鑫豐投顧(已退會)201305201020015765證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0272鼎富投顧201305201020014593證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0295新光投顧201305201020015764證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定。自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0268永誠國際投顧201305151020016543證券投資信託及顧問法第102條、第117條及證券投資顧問事業管理規則第10條第1項、第2項應予糾正 
B0225承通投顧201305061020014339 & 10200143392期貨交易法第119條第1項第2款及期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款規定1.新台幣24萬元罰鍰並命令陳員目前任職之OO投資顧問股份有限公司停止受雇人陳員2個月期貨顧問業務之執行. 2.嗣後請確實注意改善,並對所屬期貨從業人員持續加強期貨管理法令宣導及教育訓練. 
B0258華強投顧201304021020012814證券投資信託及顧問法第103條第5款及證券投資顧問事業管理規則第6條第1項規定。廢止華強證券投資顧問股份有限公司之營業許可 
B0168正鑫投顧201302041020004038證券投資信託及顧問法102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項後段及第8條。處正鑫投顧糾正 
B0051啟發投顧20130130金管證投罰字第1010059936證券投資信託及顧問法第102條、第111條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第14條第1項第11款、第14款規定。處糾正及罰鍰60萬元 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)20130129金管證期罰字第1020003676號;金管證期字第10200036761號期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項處新臺幣15萬元罰鍰,並命令聯華投顧停止曾員2個月期貨顧問業務之執行 
B0109運達投顧2013012310200023561 & 10200023562期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款、第26條第3項。對該公司處罰鍰新臺幣24萬元並停止李OO2個月期貨顧問業務之執行 
B0131大展投顧201301031020000105證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第21條第1項、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8條第3項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1。應予糾正並請嗣後注意改善。 
B0018台新投顧201212191010058332證券投資顧問事業設置標準第8條第1項第11款予以糾正併請改善以符合規定 
B0066大華銀投顧20121218金管證投字第1010058508號 應予糾正,並請於文到10日內自行議處指派莊OO君之管理決策人員報金管會。 
B0133倫元投顧20121210金管證期罰字第1010052608號期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第5條第2項規定。處新臺幣12萬元罰鍰。 
B0252理周投顧201211161010051802證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正,並請自行議處指派該員之管理決策人員;嗣後如有違反同項規定人員未經登錄而執行業務之情事,金管會將加重處分。另請,該公司嗣後應注意於招攬會員時不得有致使人誤解為保證獲利或類似用語之表示。 
B0307捷城投顧(104.7.17退會)201210251010048303證券投資顧問事業管理規則第11條第4項規定。應予糾正。投資顧問契約客戶資料表公司嗣後應確實注意辦理。 
B0268永誠國際投顧201210151010042491 & 10100424911期貨交易法第100條第1項第1款及第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款。處警告及新臺幣24萬元罰鍰,命令永誠國際投顧停止業務人員韋○○ 2個月期貨顧問業務之執行。 
B0257君安投顧201209211010044664投信投顧法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項。應予糾正,並請於金管會文到10日內自行議處梁君報會,並確認梁君符合專任之規定。 
B0075華冠投顧20120904金管證投字第1010031297號證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條規定、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項及第13條第4項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項。處華冠投顧糾正;命令華冠投顧停止業務人員何○○ 3個月業務之執行,停止業務執行期間自101年10月1日至101年12月31日止。 
B0127國際大通投顧20120822金管證期罰字第1010035444號及10100354441號期貨交易法第101條第1項及第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。1.處新臺幣12萬元罰鍰。 2.命令國際大通投顧停止黃OO君1個月期貨顧問業務之執行。 
B0271大華國際投顧201208201010037609證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第13款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第13款。處大華國際投顧糾正;命令大華國際投顧停止業務人員陳○○ 1個月業務之執行,停止業務執行期間自101年9月15日至101年10月14日止。 
B0247第一國際投顧201207111010031060證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項、第14條第1項第7款、第10款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款、第15條之1第1項、第16條第1項第7款、第10款及第14款規定。處第一國際投顧糾正;命令第一國際投顧停止業務人員陳○6個月業務之執行,停止業務執行期間自101年8月1日至102年1月31日止。101.7.11 金管證投字第10100310601號函請公司修訂人員行為準則,以落實人員持股申報制度。
B0168正鑫投顧201207101010031961證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第111條第8款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第10條第2項、第11條第1項、第14條第1項第7款、第9款、第10款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項、第6條第1項、第16條第7款、第9款、第10款、第14款警告及罰鍰新臺幣60萬元;並命令正鑫投顧解除行為時業務人員林○○職務,及停止業務人員林○○及前業務人員呂○○1個月業務之執行,林○○及呂○○之停止業務執行期間自101年8月1日至101年8月31日 
B0011元大投顧201206271010028105證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項及同條第2項第4款之規定。應予糾正,嗣後並請確實改善。 
B0258華強投顧201206271010029692證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第7款及第13款。處華強證券投資顧問股份有限公司糾正 
B0085亨達投顧20120618金管證期罰字第1010024045號期貨交易法第100條第1項第1款、第101條第1項及第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。 、1.處警告及新臺幣24萬元罰鍰。 2.金管證期字第10100240451號函處分書命令亨達投顧停止葉OO君2個月期貨顧問業務之執行。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)201206141010023896證券投資顧問事業管理規則第8條第2項、公司法第211條第1項。上傳財務報告公告乙事,嗣後請確實注意改善。 每股淨值低於面額乙事,自即日起至改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。  
B0053亞洲投顧201206131010024159證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定。自即日起於改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。20120712金管證投字第1010032052號函解除本處分
B0055鑫豐投顧(已退會)201206131010024156證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。於辦妥減增資改善至符合規定前,仍不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。並應儘速擬定財務健全改善計劃報會完成減增資改善財務狀況。 
B0295新光投顧201206111010023700證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。自即日起至改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0164普羊萬寶投顧201206081010023708 自即日起於改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0311大來國際投顧201206081010022189證券投資顧問事業管理規則第8條第2項不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動金管會102.6.14金管證投字第1020021065號函核准解除本處分
B0053亞洲投顧201206071010018109期交法第119條第1項第2款及期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款。處新臺幣12萬元罰鍰。 
B0063安睿投顧201206071010021920依據證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定公司於辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。20120716金管證投字第1010032427號函解除本處分
B0046顧德投顧2012060610100181122、1010018112期貨交易法第119條第1項第2款及同法第100條第1項第1款規定1.處警告及新台幣30萬元罰鍰。 2.該公司嗣後應確實注意改進,並請於文到15日內擬具具體改善計畫(包括應由專人確實於製播節目播出前檢視內容之妥適性,及公司內部稽核應確實稽核前開複核作業有無落實等)報期貨公會審核後轉報金管會。 
B0090萬通國際投顧201206051010026459證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第10款及第12款規定應予糾正 
B0258華強投顧201206041010023895 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0308磐石百利投顧201206041010022187 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0024鑫圓滿投顧201206011010022773 自即日起於改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0313富盛投顧201205281010025155證券投資信託及顧問法第102條規定、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項前段應予糾正,嗣後請注意改善,並請該公司加強內部控制機制。 
B0320容海國際投顧201205231010023687 於辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額前,不得再與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0308磐石百利投顧20120522金管證投字第1010021495號 應予糾正,並請依下列事項確實辦理: (一)公司未確認主辦會計是否已登錄完成即令其執行業務,嗣後請注意應確認人員完成登錄方可執行業務。 (二)依投信投顧公會登錄資料,公司目前登錄人員僅兩名,顯無法執行適當之權責劃分及分層控管機制,請於文到3個月內改善人員配置狀況後報金管會。 (三)請重新評估公司客戶李○○是否符合金管會99年9月3日金管證投字第0990042831號函令所定自然人條件。 
B0313富盛投顧201205091010021609證券投資信託及顧問法第111條第8款、行為時證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款。處以罰鍰新臺幣60萬元 
B0271大華國際投顧20120420金管證投字第1010016691號證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第第14條第1項第7款、第13款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第13款及第14款。處大華國際證券投資顧問股份有限公司糾正 
B0315富鼎投顧(104.11.3退會)201204181010013544證券投資信託及顧問法第102條。證券投資顧問事業管理規則第10條第4項。1.應予糾正。 2.應請確實依該公司100年10月11日函報金管會修正後委任契約與客戶辦理簽約事宜。 
B0015康和投顧201203141010009471證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8條第3項、第20條第2款、第22條第2項第3款、第13款及第14款,投信投顧公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範第8條之1第1項第2款、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第17款。應予糾正,並請應配合辦理事項如下: (一)有關全權委託買賣執行業務人員蔡君同時擔任庫存現金保管職務乙節,請於文到10日內自行議處指派蔡君擔任庫存現金保管職務之決策人員報會。 (二)公司從事證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第2條第2項所定業務之主管及業務人員,於執行業務前,除應確實依同規則第3條至第5條之3等規定取得相關資格,公司並應依同規則6條第1項規定,向投信投顧公會辦妥登錄。 (三)業務人員楊君職掌基金事務交易,公司前向投信投顧公會辦理楊君業務人員之登錄,漏未勾選境外基金一般事務,請嗣後確實注意辦理。 
B0308磐石百利投顧201201191010001906證券投資信託及顧問法第103條第1款、第111條第7款、第117條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項。處磐石百利投顧警告及罰鍰新臺幣60萬元。 
B0047永豐投顧201201101000064321證券投資信託及顧問法第102條、境外基金管理辦法第12條第4項及境外基金問答集第28題予以糾正,嗣後並請確實改善,缺失事項並作為未來審核境外基金之參考。 
B0051啟發投顧20120110金管證投罰字第1010001135證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第111條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第14條第1項第7款、第9款、第11款、第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第9款、第11款及第14款規定。處啟發投顧糾正及罰鍰60萬元;命令啟發投顧停止業務人員楊OO 2個月業務之執行,停止業務執行期間自101年2月1日至101年3月31日止。 
B0221宏定旺投顧20120105金管證投罰字第1000061251證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款及第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項。處宏定旺投顧罰鍰新臺幣60萬元。 
B0268永誠國際投顧2012010510100000343證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款處永誠國際投顧糾正;命令永誠國際投顧停止業務人員王OO1個月業務之執行,停止業務執行期間自101年2月1日至101年2月29日。 
B0257君安投顧201112131000061668證券投資信託及顧問法第111條第8款、 行為時證券投資顧問事業管理規則第21條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處君安投顧罰鍰新臺幣60萬元。 
B0271大華國際投顧201112091000057720證券投資信託及顧問法第102條,證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第11款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第11款。應予糾正,請確實改善並於文到10日內自行議處違失人員報金管會。 
B0051啟發投顧201111281000056648證券投資信託及顧問法第102條及第104條及117條,證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款、第14條第1項第7款、第9款及第13款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款、第16條第1項第7款、第9款、11款、第13款及第14款。處啟發證券投資顧問股份有限公司糾正,並命令啟發證券投資顧問股份有限公司停止業務人員王OO 1個月業務之執行。停止執行業務期間自100年12月15日至101年1月14日止。 
B0268永誠國際投顧201111111000050206、10000502061期貨交易法第119條第1項第2款及第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。1.處永誠國際投顧新臺幣24萬元罰鍰。2.命令永誠國際投顧停止韋○○君1個月期貨顧問業務之執行。 
B0113東霖投顧2011102110000509611證券投資信託及顧問法第102條、第104條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第14條第1項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第1項、第2項第10款、第16條第1項第11款規定。處東霖投顧糾正;命令東霖投顧停止業務人員江員1年業務之執行,停止業務執行期間自100年11月15日至101年11月14日 
B0225承通投顧201110131000045097、10000450971期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款。 期貨交易法第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。1.處新臺幣24萬元罰鍰。 2.命令承通投顧停止陳○○君1個月期貨顧問業務之執行。 
B0075華冠投顧201110061000040648證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第3款。應予糾正,嗣後請注意不得再有類似情事。 
B0046顧德投顧201109271000040980證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第7款、第9款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第9款及第14款。處公司糾正;命令公司停止業務人員余OO 2個月業務之執行,停止業務執行期間自100年10月15日至100年12月14日。 
B0051啟發投顧2011092710000047724證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第14條第1項第11款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第11款及第14款。處啟發投顧糾正;命令啟發投顧停止業務人員劉○○ 1個月業務之執行,停止業務執行期間自100年10月15日至100年11月14日止。 
B0133倫元投顧201109071000040320證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第7款、第11款、第13款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第11款、第13款及第14款。處倫元投顧糾正;命令倫元投顧停止業務人員蔡OO2個月業務之執行,停止業務執行期間自100年9月15日至100年11月14日。 
B0029富蘭克林投顧201109011000043019證券投資信託及顧問法第102條 證券投資顧問事業管理規則第10條第3項第5款 證券投資信託及顧問法第56條第2項及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第18條應予糾正 
B0046顧德投顧201108311000038149證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定予以糾正,並請自行議處指派該員之管理決策人員。另請公司嗣後應注意招攬會員時不得有致使人誤解為保證獲利之表示。 
B0085亨達投顧201108171000038241、100003824111.期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款。 2.期貨交易法第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。1.處新臺幣24萬元罰鍰。 2.命令亨達投顧停止廖○○君1個月期貨顧問業務之執行。 
B0200美邦投顧(104.4.27已退會)201108081000029208證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第6條第1項應予糾正,嗣後並請確實改善,再有類似情事發生將加重處分 
B0276品豐大中華投顧2011080510000359271證券投資信託及顧問法第102條應予糾正 
B0133倫元投顧201107261000034510證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項及第13條第2項第5款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款。處倫元投顧糾正;命令倫元投顧停止業務人員蔡OO1個月業務之執行,停止業務執行期間自100年8月15日至100年9月14日。 
B0090萬通國際投顧201107181000026598證券投資信託及顧問法第102條、第104條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第11款及第14款。處寶成投顧糾正;命令寶成投顧停止業務人員林OO1個月業務之執行,停止業務執行期間自100年8月15日至100年9月14日。 
B0255富國投顧201107181000034393證券投資顧問事業管理規則第21條、證券投資信託及顧問法第111條第8款規定處罰鍰新台幣60萬元 
B0051啟發投顧201107111000031710證券投資信託及顧問法第102條規定、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第6款規定。應予糾正。 
B0127國際大通投顧201107081000033211行為時證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第11款與第14條第1項第7款、第9款、第11款、及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第15條第2項第4款、第11款、第15條之1第1項、第16條第1項第7款、第9款、第11款規定。處國際大通證券投資顧問股份有限公司警告及罰鍰新臺幣60萬元;命令國際大通投顧停止李君兩個月業務之執行,停止業務執行期間自100年8月1日至100年9月30日;另停止李君、許君、黃君、林君、連君各一個月業務之執行,停止業務執行期間自100年8月1日至100年8月31日。 
B0046顧德投顧201107071000025135期貨交易法第100條第1項第1款及第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款。處顧德投顧公司警告及新臺幣24萬元罰鍰。 
B0053亞洲投顧201107071000032367、10000323672證券投資信託及顧問法第68條第1項第10款、第103條第1款、第104條、第111條第7款、第8款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款、第14條第1項第9款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第15條第2項第4款、第5款、第15條之1第1項及第16條第1項第9款、第14款規定。1.處亞洲投顧警告及罰鍰新臺幣90萬元;並命令亞洲投顧停止業務人員謝OO、蕭OO執行業務1個月,停止業務執行期間自100年8月1日至100年8月31日。 2.請公司就檢查所發現之缺失盡速訂定改善計畫,提報董事會通過並確實執行,並指定專人追蹤改善情形。 3.公司應就有關何君於電視節目中從事證券投資分析及高君從事業務管理惟公司未向同業公會登錄違反規定乙節,自行議處相關違失或決策人員。 
B0038華信投顧20110629金管證投字第1000030844號投信投顧法第102條規定、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項及第13條第2款第11款規定應予糾正,並請自行議處相關人員報會。 
B0276品豐大中華投顧201106271000030741投信投顧法第102條及證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第18款應予糾正。 
B0046顧德投顧201106201000025720證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條規定應予糾正,並請自行議處相關人員報會。 
B0311大來國際投顧201106101000023201證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定。於辦妥增減資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0072統一投顧20110607金管證投字第1000025926號證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第7條第4項規定,證券投資顧問事業之負責人、部門主管或分支機構經理人不得兼為證券商之董事、監察人或經理人規定。應予糾正 
B0121大宇國際投顧201106071000022962證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定。自即日起至辦妥增減資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0164普羊萬寶投顧201106071000022122證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定。自即日起於改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0308磐石百利投顧201106011000023182證券投資顧問事業管理規則第8條第2項自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0313富盛投顧201105311000023215 於辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額前,不得再與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0295新光投顧201105301000023233證券投資信託及顧問法第99條及證券投資顧問事業管理規則第8條違規情事1:請嗣後確實注意改善。 違規情事2:自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0152元富投顧2011052610000222971公司法第29條第1項第3款,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條、第6條第1項、第15條第2項第4款、第15條之1第1項規定所列違規情事,應予糾正。 有關○○○未具資格卻執行業務乙節,請公司於文到10日內自行議處相關違規人員報會。 公司應就上開違規情事及本會檢查報告所列其餘缺失,儘速訂定改善計畫,提報董事會通過後實施,並依「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第15條第1項及第16條第1項之規定,請內部稽核人員就本案之查核缺失逐項按月作成追蹤報告,並於追蹤項目完成之次月底前交付各監察人查閱。 
B0315富鼎投顧(104.11.3退會)20110526金管證投字第1000017647號投信投顧法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項 1.予以糾正,並請公司自行議處相關違失人員即提出具體改善計畫報金管會;嗣後如有違反同項規定人員未經登錄而執行業務之情事,金管會將加重處分。 2.乾景投顧應輔導上述該等行政或助理人員取具相關業務人員資格並辦理登錄。 
B0055鑫豐投顧(已退會)201105231000018260 於改善至符合規定前,仍不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)20110520金管證投字第1000023180號證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0020世界投顧20110519金管證投字第1000022801號證券投資顧問事業管理規則第10條第3項第1款、第5款及第10款予以糾正;並請參照「證券投資顧問委任契約範本」修正委任契約後於文到15日內報金管會。 
B0271大華國際投顧201105021000016898,10000168981證券投資信託及顧問法103條第1款、第104條、證券投資顧問事業管理規則10條第1項、第11條第1項、第4項、第12條第2項、第13條第2項第5款、第4項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第1項、第6條第1項、第15條第2項第5款及第15條之1第1項及公司法第29條第1項規定。1.違規情事(二)至(十)之缺失,依證券投資信託及顧問法103條第1款處警告。 2.違規情事(十一)之缺失,依證券投資信託及顧問法104條規定命令公司停止業務人員鄭OO、詹OO執行業務1個月,停止業務執行期間自100年6月1日至100年6月30日。 
B0037大華投顧20110426金管證投字第1000008075依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第7條第4項規定,證券投資顧問事業之負責人、部門主管或分支機構經理人不得兼為其他證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商之董事、監察人或經理人,且本會尚無其他法令允許證券投資顧問事業之負責人、部門主管或分支機構經理人得兼為證券商之董事、監察人或經理人。應予糾正 
B0020世界投顧20110421金管證投字第10000152231號、金管證投罰字第1000015223號證券投資信託及顧問法第103條、第104條、第111條、第117條; 證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第6款; 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條、第6條第1項、第15條第2項第1款規定處分世界投顧警告及罰鍰60萬元 命令世界投顧解除受僱人林OO及孫OO職務 
B0271大華國際投顧2011041510000124812、10000124811、10000124811.期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項 2.期貨顧問管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項1.對公司處罰鍰新臺幣12萬元及停止陳OO1個月期貨顧問業務之執行; 2.請公司確實注意改善,嗣後再有相同違規情事,將從重處分。 
B0271大華國際投顧201104141000009957、100000995711.期貨交易法第101條第1項 2.期貨交易法第119條第1項第2款 3.期貨顧問事業管理規則第23條第1項1.處新台幣12萬元罰鍰 2.命令公司停止李OO君1個月期貨顧問業務之執行 
B0051啟發投顧20110411金管證投字第1000013660號、金管證投罰字第10000136601號證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項、第5條第1項及第6條第1項後段規定;證券投資顧問事業管理規則第13條第4項;公司法第29條第1項;證券投資信託及顧問法第102條及第111條第7款規定應予糾正,一、(一)之缺失,請該公司應建立人員持股申報之定期控管機制,以確實改善本項缺失,並請自行議處督導主管後報會;(三)之缺失,金管會另處罰鍰新臺幣60萬元,該項缺失並請自行議處違失人員及督導主管後報會;(四)之缺失,請自行議處違失人員後報會。 另,該公司接受客戶委任之開戶作業,有未評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度之情事,查該公司嗣後制訂之「瞭解客戶之KYC表」有過於簡略之情形,請參酌中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會100年1月31日修訂之「證券投資顧問委任契約」範本,依該範本所附客戶資料表格式修訂之。 
B0046顧德投顧201104081000009045證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第11款、第13款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第11款、第13款及第14款。處公司糾正;命令公司停止業務人員余OO 1個月業務之執行,停止業務執行期間自100年5月1日至100年5月31日。 
B0059凱基投顧20110401金管證投字第1000005980號、金管證投罰字第10000059801號(一)證券投資信託及顧問法第58條第1項準用第17條 (二)證券暨期貨市場服務事業建立內部控制制度處理準則第6條 (三)公司法第29條應予糾正 (一)請切實檢討改善透過電子下單系統辦理全權委託投資資產投資或交易之相關程序與機制;另以100.4.1金管證投罰字第10000059801號裁處書,處以新台幣12萬元罰鍰。 (二)金管會檢查報告所列其餘缺失,儘速訂定相關改善措施,提報董事會通過後實施,並應依「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第15條第1項及第16條第1項之規定,請內部稽核人員就本案之查核缺失逐項按月作成追蹤報告,並於追蹤項目完成之次月底前交付監察人查閱。 (三)儘速依公司章程及公司法第29條規定踐行相關程序。 
B0201國票投顧201103311000008513一(一):違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項及金管會95年9月4日金管證四字第0950136370號函規定。 一(二):違反證券投資顧問事業管理規則第13條第4項規定。 一(三):違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1規定。 二:違反金管會98年6月30日金管證投字第0980028515號函規定。1.應予糾正 2.一(一)之缺失,請自行議處違失人員並持續追蹤鄭00解任00資訊股份有限公司董事職務之辦理情形申報金管會;一(三)之缺失,請自行議處違失人員及其督導主管申報金管會。 
B0090萬通國際投顧201103281000008760證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項規定應予糾正,並自行議處相關人員報金管會 
B0315富鼎投顧(104.11.3退會)20110323金管證投字第1000005651號證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、投信投顧法第102條、商業會計法第35條、金管會98年8月11日金管證投字第0980030954號函、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項一、該公司稽核部門人員周OO未向同業公會辦理登錄,予以糾正,請立即改善並自行議處指派該等人員之管理決策人員報會。 二、其餘缺失請注意改善。 
B0323葛洛斯投顧(104.12.1退會)201103221000006637證券投資信託及顧問法102條、證券投資顧問事業設置標準第8條第1項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第12條、第13條規定。1.應予糾正。 2.嗣後請注意避免類似情事發生。 
B0168正鑫投顧201103181000004933 應予糾正,請於文到三個月內洽請非簽證會計師全面審查公司之會計制度並提出檢討改善報告報金管會 
B0311大來國際投顧201102010990072915證券投資信託及顧問法第103條、第104條、第111條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第8條第2項、第14條第1項第7款、第11款、第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第11款、第14款規定。處永兆投顧警告及罰鍰新臺幣90萬元;命令永兆投顧停止業務人員魏OO業務之執行,停止業務執行期間自100年3月1日至100年3月31日。 
B0051啟發投顧20110131金管證期罰字第1000001632號、金管證期字第10000016321號、金管壹、100.01.31金管證期罰字第1000001632號裁處書:期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款 貳、100.01.31金管證期字第10000016321號處分書:期貨交易法第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。壹、100.01.31金管證期罰字第1000001632號裁處書:處啟發投顧新臺幣12萬元罰鍰。 貳、100.01.31金管證期字第10000016321號處分書,命令啟發證券投資顧問股份有限公司(下稱啟發投顧)停止受處分人1個月期貨顧問業務之執行。啟發投顧應於本處分送達之次日起10日內向金管會申報上開人員停止業務之執行情形。 ?、100.01.31金管證期字第10000016322號函,請啟發投顧確實注意改善。 
B0051啟發投顧20110127金管證投字第1000003932號投資顧問事業管理規則第10條第2項及證券投資信託及顧問法第102條規定。應予糾正。 
B0086寶來投顧2011011209900694981.公司法第29條第1項 2.證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項 3.證券投資顧問事業管理規則第11條第4項應予糾正 
B0047永豐投顧201101100990069303 & 09900693031證券投資信託及顧問法第17條第1項、第58條第1項、第102條及第113條第2款,證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第28條第1項,證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第10款、第11條第2項,公司法第29條。應予糾正及另函處罰鍰新臺幣24萬元。 該公司經營全權委託投資業務,應確實注意依「證券投資信託及顧問法」第5條第10款所稱「全權委託投資業務」之定義執行業務。 公司總經理及經理人之報酬未經董事會通過,請儘速依公司法第29條規定踐行相關程序。 
B0015康和投顧201101040990070579證券投資信託及顧問法第58條第1項準用第17條第1項及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第28條第1項應予糾正,違規情事二(2)部分請檢討改善之外,請內部稽核人員加強控管申贖作業。 
B0085亨達投顧201012240990070029、099007002911.期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款。 2.期貨交易法第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。1.處新臺幣12萬元罰鍰。 2.該雇員停止1個月期貨顧問業務之執行,公司於本處分送達之次日起10日內向金管會申報該人員停止業務之執行情形。 
B0268永誠國際投顧201012200990061539證券投資信託及顧問法第102條。應予糾正。 
B0113東霖投顧201012150990066842證券投資信託及顧問法第103條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第14條第1項第6款、第7款、第10款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第6款、第7款、第10款規定。處東霖證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱東霖投顧)警告;命令東霖投顧停止業務人員江OO 3個月業務之執行,停止業務執行期間自100年1月1日至100年3月31日。 
B0051啟發投顧20101210金管證投罰字第0990069163號證券投資信託及顧問法第103條、第104條、第111條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第14條第1項第11款、第13款、第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第11款、第13款、第14款規定。處啟發證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱啟發投顧)警告及罰鍰90萬元;命令啟發投顧解除業務人員方OO職務;命令啟發投顧停止業務人員鄭OO業務之執行,停止業務執行期間自100年1月1日至100年3月31日。 
B0225承通投顧20101203金管證期字第09900649162號,金管證期罰字第0990064916號期貨交易法第119條第1項第2款;期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款。1.罰鍰新台幣12萬元,並請公司確實注意改善。嗣後再有類似情事,將加重處分。 2.另公司因作業疏失未將余OO顧問業務登記「分析、建議」類別,請即向期貨公會變更余OO登記,並注意受雇人業務類別登記之正確性。 余OO停止1個月期貨顧問業務之執行。 
B0046顧德投顧201012010990062757、09900627571、09900627572期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款罰鍰新台幣24萬元及停止翁OO 1個月期貨顧問業務之執行 
B0015康和投顧201011150990062047證券投資信託及顧問法第102條規定應予糾正,並請於文到10日內改善及議處指派該等人員之決策主管報會 
B0272鼎富投顧20101109金管證投字第0990063493號證券投資信託及顧問法第102條規定應予糾正,請確實改善,嗣後若有再犯將從重議處;並請於文到15日內自行議處相關違失人員及其督導主管報會。 
B0271大華國際投顧201011010990052980證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條及第6條應予糾正,請確實改善並自行議處相關違失人員,嗣後若有再犯將從重議處。 
B0033第一金投顧201010120990055609證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項應予糾正,並請從重議處指派及督導人員 
B0109運達投顧20100929金管證期字第09900523721號期貨交易法第101條第1項及期貨顧問事業管理規則第21條第2項。命令黃OO任職之運達投顧停止其6個月期貨顧問業務之執行,自99年9月2日起至100年3月1日止。 
B0090萬通國際投顧20100913金管證投字第0990038631號 1.違反證券投資顧問事業管理規則,應予糾正 2.其餘缺失,請注意改善,嗣後並應確實依相關規定辦理 
B0192鼎燁投顧201009020990037799證券投資信託及顧問法第102條規定糾正 
B0038華信投顧201008250990045335期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第21條第2項1.處華信投顧新台幣24萬元罰鍰。 2.解除受雇人黃OO職務。(本項業經金管會990929-0990052372及09900523721號函重為處分為:停止黃OO6個月期貨顧問業務之執行)金管會99年9月29日金管證期字第0990052372號函撤銷該會99年8月25日金管證期罰字第09900045335號裁處書有關解除黃OO職務之處分,並依99年9月29日金管證期字第09900523721號裁處書重為處分為停止黃OO6個月期貨顧問業務之執行,自99年9月2日至100年3月1日止。
B0231聯博投顧201008200990036537證券投資信託及顧問法第102條、境外基金管理辦法第50條第1項第5款規定。應予糾正 
B0113東霖投顧20100817金管證投字第0990037283號證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第6條第1項應予糾正,嗣後並請確實改善,再有類似情事發生將加重處分。 
B0271大華國際投顧20100817金管證期罰字第0990042270號期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第5條第2項、第11條第1項及第26條第1項處大華國際證券投資顧問股份有限公司(以下稱大華國際投顧)新臺幣24萬元罰鍰,並命令大華國際投顧停止受雇人張OO1個月期貨顧問業務之執行。 
B0109運達投顧20100726金管證期罰字第0990038608號期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。處運達證券投資顧問股份有限公司(以下稱運達投顧)新臺幣24萬元罰鍰,並命令運達投顧停止受雇人曾OO1個月期貨顧問業務之執行。 
B0085亨達投顧201007020990030954投信投顧法第102條及證券投資顧問事業管理規則第7條第1項規定糾正 
B0192鼎燁投顧201006290990033468證券投資信託及顧問法第102條糾正 
B0055鑫豐投顧(已退會)201006100990027171證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。公司如擬申請解除旨揭業務限制,除應辦妥減增資並應另檢附會計師查核簽證或核閱報告,以證明截至申請時,已符合淨值不低於面額之規定。 
B0121大宇國際投顧201006100990023915 應於99年底前改善至每股淨值不低於面額,否則不得再與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0018台新投顧201006080990024580 予以糾正,並於函令送達之日起一個月內就違規情事改善後報金管會 
B0305廣源投顧20100604金管證投字第0990027480號 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0308磐石百利投顧201006010990023909證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定。於辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0311大來國際投顧201006010990023912證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0136財訊投顧(已退會)201005310990023917證券投資顧問事業管理規則第8條第2項自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0255富國投顧201005310990027227 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0295新光投顧20100528金管證投字第0990027490號 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)201005260990027481 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 
B0229富友投顧(106.3.31退會)201005250990027224 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動,公司如擬申請解除前揭業務限制,應檢附會計師查核簽證財務報告,以證明截至申請時,已符合淨值不低於面額之規定。 
B0286瑞資投顧201005210990027476證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定經核98年度財務報告有每股淨值低於面額情事,請於99年底前改善,屆期未改善者,金管會得限制公司於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0020世界投顧201005190990016245違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第9條規定糾正 
B0095宏觀投顧201005180990023883 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 
B0109運達投顧201005130990018529、09900185291期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第1款、第16條第1項及第26條第3項。處公司新臺幣12萬元罰鍰,並命令公司停止李OO 1個月期貨顧問業務之執行。 查李君98年4月16日於節目對台指期貨未來交易價位之研判或建議,及於98年4月至6月間於前揭節目引用易使人認為確可獲利之言論且提及加入其會員之招攬期貨顧問客戶等違規行為,請公司確實注意改進,嗣後再有類此情事發生,將從重議處。 
B0313富盛投顧201005070990023899證券投資顧問事業管理規則第8條第2項應於99年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額,否則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動。 
B0075華冠投顧201005030990018802證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、證券投資投資顧問事業管理規則第11條第1項、第12條第2項、第13條第2項第5款、第11款、第14條第1項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款、第11款、第16條第1項第11款1.警告 2.停止業務人員王O 3個月業務執行(990701-990930) 
B0264新天投顧201004290990021281證券投資信託及顧問法第4條第4項、第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第7款、第3項、第6條第1項規定。廢止公司營業許可。 
B0051啟發投顧201004260990019393證券投資信託及顧問法第103條、第104條、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項規定及第15條之1第1項規定。處公司警告,並命令公司停止業務人員王OO 1年業務之執行,停止業務執行期間自99年6月1日至100年5月31日止。 
B0053亞洲投顧201004260990011430證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、行為時證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第17款暨本會95年6月14日金管證四字第0950002858號函、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第2款。處亞洲投顧警告;並命令亞洲投顧解除業務人員林OO職務。 
B0271大華國際投顧201004260990013289證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條、第6條規定。應予糾正,請確實改善,嗣後若有再犯將從重議處;並請於文到15日內自行議處相關違失人員及其督導主管報會。 
B0046顧德投顧20100423金管證期字第09900139571號&金管證期罰字第0990013957號期貨交易法第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第21條第2項。嗣後請注意改善。命令顧德證券投資顧問股份有限公司停止劉OO6個月期貨顧問業務之執行。 
B0272鼎富投顧20100423金管證投字第0990008952號 應予糾正,並自行議處相關人員報金管會 
B0282鉅亨網投顧201004060990015016 應予糾正,嗣後再有類似情事,將從重議處。 
B0258華強投顧201003260990008533證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款。糾正。 
B0051啟發投顧20100312金管證投字第0990010780號證券投資信託及顧問法第103條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第12條第2項、第14條第1項第7款、第9款、第11款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第9款、第11款、第14款規定處公司警告;且命令公司停止業務人員方OO3個月業務之執行 
B0046顧德投顧20100222金管證期罰字第0990003318號期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。處顧德證投顧新臺幣12萬元罰鍰,並命令顧德證投顧停止受雇人蕭OO1個月期貨顧問業務之執行。 
B0117中華投顧20100211金管證投罰字第0990007754號證券投資信託及顧問法第4條第4項及第111條第1款。處罰鍰新臺幣60萬元。 
B0271大華國際投顧2010021109900077911期貨交易法第119條第1項第2款及第101條第1項,期貨顧問事業管理規則第11條第2項、第15條第1項第2款及第26條第3項。對大華國際投顧合計處新臺幣24萬元罰鍰,並命令吳OO君目前任職之永誠國際證券投資顧問股份有限公司停止吳OO君1個月期貨顧問業務之執行 
B0268永誠國際投顧201002100990003552期貨交易法第119條第2項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項處永誠國際投12萬元罰鍰及受雇人張OO一個月期貨顧問業務執行。 
B0271大華國際投顧201001220990001245證券投資信託及顧問法第102條。應予糾正,嗣後並請確實改善。 
B0271大華國際投顧201001190980067093期貨顧問事業管理規則第21條第2項及第3項。對大華國際投顧處新臺幣12萬元罰鍰,並命令大華國際投顧停止吳員6個月期貨顧問業務之執行。  
B0306百發投顧201001190990002159證券投資信託及顧問法第103條第1款、證券投資顧問事業管理規則第10條第3項第3款、第5款、第9款、第11款及第4項、第13條第2項第16款及第19款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項。處百發投顧警告。 
B0024鑫圓滿投顧20100112金管證投字第0990000340號&金管證投罰字第09900003401號證券投資顧問事業管理規則第21條及證券投資信託及顧問法第111條第8款。應予糾正,並處罰鍰新臺幣60萬元。 
B0038華信投顧200912210980060439 & 09800604391 & 09800604392期貨交易法第101條第1項、第119條第1項第2款及期貨顧問事業管理規則第14條第7款、第15條第1項第2款、第25條第3項、第26條第3項處華信投顧新台幣24萬元罰鍰並命令公司受雇人張OO君、陳OO君停止1個月期貨顧問業務之執行 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)20091211金管證期罰字0980060655號期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第14條第7款、第3款、第15條第1項第2款及第26條第3項。處聯華投顧新臺幣24萬元罰鍰,並命令聯華投顧停止受雇人蔡OO2個月期貨顧問業務之執行。 
B0109運達投顧200911180980057054期貨交易法第101條第1項及第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第14條第3款、第15條第1項第2款及第26條第3項。處運達證券投資顧問股份有限公司新臺幣12萬元罰鍰,並命令運達投顧停止前受雇人李OO3個月期貨顧問業務之執行。 
B0113東霖投顧200911090980056070證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第10條第2項。應予糾正,嗣後並請確實改善。 
B0046顧德投顧20091029金管證期罰字第0980043735號期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第21條第2項及第3項、第15條第1項第1款、第2款及第26條第3項。處顧德證券投資顧問股份有限公司(下稱顧德投顧)新臺幣24萬元罰鍰,並命令顧德投顧停止受雇人何OO6個月期貨顧問業務之執行。 
B0257君安投顧20091019金管證投字第0980052260號證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第14款。處君安證券投資顧問股份有限公司糾正,並請於文到10日內自行議處相關違失人員報金管會。 
B0204寶庫國際投顧200910090980054772證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業設置標準第5條第1項、第47條、證券投資顧問事業管理規則第3條第2項、第7條第1項及第26條規定。廢止營業許可。 
B0051啟發投顧20091006金管證期罰字第0980050942號期貨交易法第101條第1項及第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第13條第2項、第14條第7款、第15條第1項第2款及第26條第3項。處啟發證券投資顧問股份有限公司新臺幣36萬元罰鍰,並命令啟發投顧停止受雇人聶OO2個月期貨顧問業務之執行。 
B0090萬通國際投顧200909180980049930證券投資信託及顧問法第117條、證券投資信託及顧問法第4條第4項及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項。除處罰鍰新臺幣60萬元外,另限於文到10日內自行議處相關違失人員陳報金管會。 
B0090萬通國際投顧20090918金管證投罰字第09800499301號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款及第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項處寶成證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元。 
B0268永誠國際投顧200909150980007745期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第11條第1項及第2項。處新臺幣12萬元 
B0133倫元投顧200909070980044567證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項。處倫元證券投資顧問股份有限公司糾正。 
B0046顧德投顧20090904金管證期罰字第0980041760號期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第14條第7款及第26條第3項。命令顧德證券投資顧問股份有限公司停止受雇人邱OO1個月期貨顧問業務之執行。 
B0225承通投顧200909040980041760期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第14條第7款及第26條第3項。處承通投顧新臺幣12萬元罰鍰。 
B0247第一國際投顧200908280980042385證券投資信託及顧問法第102條。應予糾正,並請於文到10日內改善及議處指派違規情事2之違失人員之決策主管報金管會。 
B0018台新投顧200908210980043383證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、證券投資顧問事業管理規則第21條處罰鍰新台幣60萬元 
B0207日億投顧200908130980042507證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業設置標準第5條第1項、第47條、證券投資顧問事業管理規則第7條第1項及第26條規定。廢止營業許可。 
B0109運達投顧200908110980034130期貨交易法第101條第1項、第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項處運達證券投資顧問股份有限公司新臺幣12萬元罰鍰,並命令運達投顧停止受雇人張君1個月期貨顧問事業業務之執行。 
B0018台新投顧2009080609800409471(一)證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項及第9條規定。 (二)證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第12條及第13條規定。1.應予糾正,另請自行議處相關失職人員,並將處理結果報金管會 2.撤銷劉君於台証投顧任職期間之業務人員登錄 
B0133倫元投顧200908050980031214證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業管理規則第六條第一項規定應予糾正,並請於本函送達之日起1個月內就違規情事改善後報金管會。 
B0127國際大通投顧200907270980006497期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項依期貨交易法第119條第1項第2款及第101條第1項規定,分別處該公司新臺幣12萬元罰鍰,並命令其停止受雇人韋OO1個月業務之執行 (98.7.31確認證期局表示受雇人韋OO停止1個月業務之執行為期貨顧問業務。) 
B0055鑫豐投顧(已退會)20090709金管證投字第0980036047號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第10款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第4條第1項、第5條第2項、第5條之1第3項及第15條第2項第16款。處鑫豐投顧警告;命令鑫豐投顧解除前總經理陳OO君職務。 
B0308磐石百利投顧200906300980028129 該公司97年度每股淨值低於面額,如未於98年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額,不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動。 
B0258華強投顧200906250980031824證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條及第117條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項處公司警告,並命令公司解除業務人員鄭OO君職務。 
B0090萬通國際投顧200906230980020547證券投資顧問事業管理規則第6條第1項爰依證券投資信託及顧問法第102條規定,予以糾正,並於本函送達之日起1個月內就違規情事改善後報金管會 
B0264新天投顧200906190980024419依據證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定辦理。應於98年7月31日前辦妥減增資改善至符合規定,自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0055鑫豐投顧(已退會)20090617金管證投字第0980024170號證券投資顧問事業管理規則第8條第2項該公司93年至96年連續4年度財務報告每股淨值低於面額,前經金管會限制不得於傳播媒體上從事證券投資分析活動,經查該公司97年度財務報告,仍有每股淨值低於面額之情事,於辦妥減增資改善至符合規定前,仍不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0020世界投顧200906080980024056證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定每股淨值低於面額,請於98年底改善,若屆期未改善,金管會將限制公司於傳播媒體從事證券投資分析活動 另該公司97年度財務報告核有未於監察人承認前,經董事會通過之情事,請嗣後注意改善  
B0306百發投顧20090606金管證投字第0980024417號證券投資顧問事業管理規則第8條第2項經核每股淨值已低於面額,如未於98年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額,不得再與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0311大來國際投顧200906060980024405 該公司每股淨值低於面額,如未於98年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額,不得再與各傳播媒體簽約及在傳播媒體上從事證券投資分析活動。 
B0121大宇國際投顧20090605金管證投字第0980024071號證券投資顧問事業管理規則第8條第2項該公司94-96年連續3年度財務報告每股淨值低於面額,前經金管會限制不得於傳播媒體上從事證券投資分析活動,該公司所報97年度財務報告,仍有每股淨值低於面額之情事,於辦妥減增資改善至符合規定前,仍不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0200美邦投顧(104.4.27已退會)200906050980024358 經核每股淨值已低面額,應於98年底前辦妥減增資改善至符合規定,否則不得再與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)20090603金管證投字第0980024414號證券投資顧問事業管理規則第8條第2項經核每股淨值已低面額,應於98年底前辦妥減增資改善至符合規定,否則不得再與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。  
B0095宏觀投顧200905250980024081證券投資顧問事業管理規則第8條第2項自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0250環球投顧200905250980024327證券投資顧問事業管理規則第8條第2項及第3項公司限於98年8月1日前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額,同時不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動,屆期仍未改善者,金管會得廢止營業許可 
B0131大展投顧200905220980024054證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定所報97年度財務報告有每股淨值低於面額乙事,貴公司應於98年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額,否則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動。 
B0229富友投顧(106.3.31退會)200905220980024357證券投資顧問事業管理規則第8條第2項自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0255富國投顧200905220980024334證券投資顧問事業管理規則第8條第2項請於向金管會申請復業時,同時辦理減增資,如仍未改善者,不得與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0307捷城投顧(104.7.17退會)200905220980024406證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定公司應於98年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額,屆期未改善則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動 
B0295新光投顧200905200980024416證券投資顧問事業管理規則第8條第2項自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0072統一投顧200905150980024166證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0192鼎燁投顧20090515金管證四字第0980024350號證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。應於98年底前辦妥減增資改善至符合規定,否則不得再與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0075華冠投顧200905110980014412證券投資信託及顧問法第102條。應予糾正,並自行議處相關人員報金管會。 
B0225承通投顧20090504金管證七罰字第0980013186號期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第14條第3款、第15條第1項第2款及第26條第3項。處承通證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱承通投顧)新臺幣12萬元罰鍰,並命令承通投顧停止受雇人陳OO1個月期貨顧問業務之執行。 
B0286瑞資投顧20090501金管證四罰字第0980020014號證券投資信託及顧問法第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第21條。處罰鍰新臺幣60萬元。 
B0109運達投顧20090428金管證七罰字第0980010520號期貨顧問事業管理規則第14條第7款、第15條第1項第1款與第26條第3項及期貨交易法第101條第1項與第119條第1項第2款。處運達證券投資顧問股份有限公司(下稱運達投顧)新臺幣12萬元罰鍰,並命令運達投顧停止受雇人張OO1個月期貨顧問事業業務之執行。 
B0038華信投顧200904270980014139期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第14條第3款、第15條第1項第1款、第2款及第26條第3項。處華信投顧新臺幣24萬元罰鍰,並命令華信投顧停止受雇人張君2個月期貨顧問業務之執行。華信投顧應於本處分送達之次日起10日內向金管會申報上開人員停止業務之執行情形。 
B0209勝達投顧200904240980016160證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處罰鍰新台幣12萬元。 
B0268永誠國際投顧200903100980009196證券投資信託暨顧問法第111條第7款、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款罰鍰新台幣60萬元整 
B0020世界投顧200902160980002261證券投資信託及顧問法第102條規定。應予糾正,請自行議處指派該員之決策人員報金管會。 
B0296尚億投顧20090212金管證四字第0980005932號證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第6條第1項。廢止營業許可。 
B0011元大投顧200902060980004674證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定應予糾正,並請自行議處指派該等人員之決策人員報會。 
B0125金洋投顧20090205金管證四字第0980004996號證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第6條第1項。廢止營業執照。 
B0121大宇國際投顧20090123金管證四字第0980003335號一、證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條。 二、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項。處華盛頓證券投資顧問股份有限公司糾正;並命令華盛頓投顧解除行為時業務人員郇OO君職務。 
B0026天富投顧200901170980000059證券投資信託及顧問法第102條及第111條第8款規定糾正及罰鍰新臺幣60萬元 
B0073泛亞國際投顧20081231金管證四字第0970072159號證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第7款及第3項規定。受處分人未依規定申請停業而自行停業連續3個月以上之行為,縱無故意亦有過失,顯已無法健全經營,爰依法廢止營業許可。 
B0175台金投顧20081231金管證四字第09700721591號證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第7款及第3項規定。受處分人未依規定申請停業而自行停業連續3個月以上之行為,縱無故意亦有過失,顯已無法健全經營,爰依法廢止營業許可。 
B0191雅虎投顧20081231金管證四字第09700721592號證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款規定。經查受處分人之公司登記資料,公司登記地址並未變更,其擅自他遷不明,經金管會函請受處分人及其代表人限期補正,仍未依規定辦理,就其行為縱無故意亦有過失,顯已無法健全經營,爰依法廢止營業許可。 
B0247第一國際投顧200812240970066779證券投資信託及顧問法第102條。應予糾正,並自行議處相關人員報會。 
B0109運達投顧20081217金管證七罰字第0970068654號期貨交易法第101條第1項及第119條第1項第2款、行為時期貨顧問事業管理規則第15條之1第1項第1款及第25條第3項。處運達投顧新臺幣12萬元罰鍰,並命令運達投顧停止受雇人張OO1個月期貨顧問事業業務之執行。 
B0109運達投顧20081212金管證七罰字第0970067285號期貨交易法第101條第1項及第119條第1項第2款、行為時期貨顧問事業管理規則第5條第1款、第15條第7款、第20條、第25條第2項第14款、第3項及第4項。處運達投顧新臺幣12萬元罰鍰,並命令運達投顧解除前受雇人黃OO職務,另命令運達投顧前受雇人黃OO目前任職之東霖投顧停止黃OO 1個月期貨顧問事業業務之執行。 
B0038華信投顧200812110970066749期貨交易法第88條準用第64條第2項、第100條第1項、第101條第1項、行為時期貨顧問事業管理規則第6條第2項、第12條第1項、第2項及第23條第1項。處華信投顧警告處分,並命令華信投顧停止受雇人張OO 1個月期貨顧問業務之執行。 
B0315富鼎投顧(104.11.3退會)200811240970062209證券投資信託及顧問法第102條。予以糾正。 
B0075華冠投顧200811210970064967證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款。處稱華冠投顧糾正;命令華冠投顧停止業務人員馬OO 1個月業務之執行,停止業務執行期間自98年1月1日至98年1月31日。 
B0034萬寶投顧200811200970049041證券投資信託及顧問法第102條暨證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項。應予糾正,並請自行議處指派該員之決策人員報會。且有關該公司與資訊廠商合作提供證券投資分析活動,應請注意依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業於傳播媒體從事證券投資分析活動自行審核與申報作業程序」及「證券投資顧問事業從業人員行為準則」規定辦理。 
B0209勝達投顧2008110309700508631證券投資顧問事業管理規則第3條第1項、第6條第1項,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項。 應予糾正,請確實檢討改進。 
B0046顧德投顧2008091609700496451證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第12款對該公司予以糾正外,並於文到10內自行議處業務人員何OO報會,並請加強從業人員從事證券投資分析活動之管理,嗣後不得再有類似情事。 
B0136財訊投顧(已退會)200809150970047247證券投資信託及顧問法第102條應予糾正,並請自行議處指派該等違失人員之決策人員報會。 
B0085亨達投顧200808290970037655證券投資信託及顧問法第102條。應予糾正,並請自行議處指派該等人員之決策人員報金管會。 
B0292長鴻投顧200808220970042698證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款。處公司糾正,並限於文到10日內自行議處業務人員魏OO報金管會,並加強從業人員從事證券投資分析活動之管理。 
B0109運達投顧20080815金管證七字第0970041531號期貨交易法第101條第1項、(行為時)期貨顧問事業管理規則第15條之1第1項第2款及第25條第3項。命令運達證券投資顧問股份有限公司停止受雇人李OO1個月期貨顧問業務之執行 
B0191雅虎投顧20080806金管證四罰字第0970038943號證券投資信託及顧問法第111條第9款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款。處罰鍰新臺幣60萬元,並限於97年8月20日前報請主管機關核准變更公司營業處所。如屆改善期限,仍不報請主管機關核准變更公司營業處所者,將依證券投資信託及顧問法第111條或第103條規定加重處分。 
B0071九鼎投顧200807310970036821 一、該公司經核已連續3年每股淨值低於面額,自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 二、該公司資本額為新臺幣10,000,000元,法定盈餘公積18,628元,惟累積虧損計10,019,178元,致公司資產101,500元不足抵償所負債務102,050元,核有證券投資顧問事業管理規則第8條第3項規定情事,請於申請復業時提出改善財務狀況證明報金管會,屆期仍未改善者,金管會即逕予廢止該公司營業許可。 
B0258華強投顧20080724金管證四字第0970038226號函一、證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條。 二、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項。處華強證券投資顧問股份有限公司糾正,並命令華強投顧解除業務人員陳OO君職務。 
B0259康瑞投顧20080723金管證四字第0970039257號證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款規定。廢止營業許可。 
B0198聯勝投顧200807010970024368 前項財務報表於董事會及監察人審核前公告,核與程序不合,應請嗣後確實注意改善。 
B0243昇達投顧200806250970024372 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0216大觀投顧200806230970029664 予以糾正,嗣後再有類似情事,將從重議處。 
B0244豐盛投顧200806170970024369證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。豐盛投顧公司應於申請復業前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額,否則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動。 
B0264新天投顧200806160970024047證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0055鑫豐投顧(已退會)20080611金管證四字第0970024420號證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0271大華國際投顧20080611金管證四字第0970029914號證券投資信託及顧問法第103條第1款及行為時證券投資顧問事業管理規則第5條第1項。處大華國際證券投資顧問股份有限公司警告。 
B0292長鴻投顧200806110970024048證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。請於97年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額,否則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動。 
B0248智華投顧20080610金管證四字第0970027473號證券投資顧問事業管理規則第8條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條1.自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 2.該公司會計人員未依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條規定向同業公會登錄,請依規定辦理並注意改進。 
B0185富裕環球投顧200806060970023777證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。請於97年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額,否則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0085亨達投顧200806040970025215證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。請於97年底前改善,若屆期未改善,金管會得限制亨達投顧公司於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0095宏觀投顧200806030970025205 即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0033第一金投顧200805280970024530證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項及第7條第3項。應予糾正,並盡速調整改善報金管會 
B0056財神投顧200805260970024421證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。  
B0086寶來投顧200805260970025233證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0214創世紀投顧200805260970024386 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。  
B0297永鈺投顧200805260970019524證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定該公司係於95年9月取得證券投資顧問事業營業執照,迄今已滿一個完整會計年度,依金管會97年5月2日公告修正之證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定,該公司應於97年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額,屆期如未改善將不得再與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0121大宇國際投顧200805220970020348證券投資顧問事業管理規則第8條第2項自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0187匯佳投顧2008052209700270071證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款。廢止匯佳投顧公司之營業許可。 
B0219宏碩投顧200805220970027007證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款規定廢止宏碩證券投資顧問股份有限公司之營業許可 
B0250環球投顧20080522金管證四字第0970027540號證券投資信託及顧問法第103條第2款、行為時證券投資顧問事業管理規則第5條第1項。解除董事朱OO及安OO職務。 
B0069寶捷投顧200805210970024424證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0158臺北投顧2008052109700203271證券投資顧問事業管理規則第8條第2項1.自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 2.該公司96年度財務報表顯示,累積虧損達新台幣(以下同)10,303,380元,已逾實收資本額12,500,000元二分之一,依公司法第211條第1項規定,該公司董事會應即召集股東會報告之,並提出健全營業計畫報會。 
B0237宏達投顧200805210970023768依據證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0090萬通國際投顧200805200970025210證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定如未於97年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額,不得再與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0204寶庫國際投顧200805200970023776   
B0275富晨投顧(105.12.26退會)20080520金管證四字第0970024018號證券投資信託及顧問法第102條。證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定。應予糾正,嗣後並請注意改善。 
B0307捷城投顧(104.7.17退會)20080520金管證四罰字第0970025127號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處該公司罰鍰新臺幣60萬元,並限於文到10日內自行議處相關違規人員報金管會。  
B0043復華投顧200805190970024390證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。一、請洽請會計師修正說明該公司96年度究竟有無將資金貸與股東或他人情事?;另金管會就該公司95年度財務報告通知應行調整改進事項,會計師重要查核說明卻記載「無」,請轉知修正。 二、該公司董事會召開日期(97.3.27)於監察人審查日期(97.3.23)之後,核與公司法第228條規定不符。 三、該公司94、95及96年度連續3年每股淨值低於面額,自即日起至完成減增資至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0072統一投顧200805160970024425證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0255富國投顧200805160970024380證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。該公司自即日起至完成減增資至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)200805150970019491證券投資顧問事業管理規則第6條第2項自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動,並請於文到2週內依說明事項辦理報會 
B0053亞洲投顧200805130970022770證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項。處罰鍰新臺幣60萬元,並自行議處相關違規人員報會。 
B0229富友投顧(106.3.31退會)200805130970023770證券投資顧問事業管理規則第6條第2項自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0258華強投顧200805080970019551 請於97年底前改善,若屆期未改善,得限制該公司於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0266金鑽投顧200805020970019514 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0296尚億投顧200804300970011403依證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正,嗣後不得再有類似情事 
B0073泛亞國際投顧2008042409700190702證券投資信託及顧問法第99條、第113條第4款罰鍰60萬元 
B0187匯佳投顧200804240970019070證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處以罰鍰新台幣48萬元。 
B0219宏碩投顧2008042409700190701證券投資信託及顧問法第99條、第113條第4款罰鍰48萬元 
B0257君安投顧200804220970009627 予以糾正,於文到10日內完成改善,並請自行議處違失人員及權責主管報金管會。 
B0071九鼎投顧20080415金管罰字第0970015051證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款處罰鍰新臺幣12萬元 
B0175台金投顧2008041509700150511證券投資信託及顧問法99條及113條第4款處罰新台幣12萬元 
B0191雅虎投顧20080415金管證四罰字第09700150512證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款罰鍰新臺幣12萬元受處分人如不符本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由金管會向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行,受處分人仍應繳納罰鍰。受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰款者,即依行政法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。受處分人應於97.5.15前依規定補行辦理,逾期仍未辦理者,將依證券投資信託及顧問法第113條規定家重處分。
B0248智華投顧2008041509700150513證券投資信託暨顧問法第99條及第113條第4款罰鍰新台幣12萬元整,並應於97年5月15日前依規定補行辦理,逾期仍未辦理者,將依證券投資信託暨顧問法第113條規定加重處分 
B0256卓越投顧2008041509700150514證券投資信託暨顧問法第99條及第113條第4款罰鍰新台幣12萬元整,並應於97年5月15日前依規定補行辦理,逾期仍未辦理者,將依證券投資信託暨顧問法第113條規定加重處分 
B0259康瑞投顧20080415金管證四罰字第09700150515號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處罰鍰新臺幣12萬元。 
B0149霸菱投顧200804140970015135證券投資信託及顧問法第103條第1款及境外基金管理辦法第12條第4項第3款、第23條第1項第4款規定。警告處分受處分人自行議處相關失職人員報會。
B0113東霖投顧200803140970006471違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第1項及第6條第1項規定糾正,並自行議處指派該等人員之決策人員報會。 
B0259康瑞投顧20080306金管證四罰字0970001318證券投資信託及顧問法第111條第9款規定。罰鍰新臺幣60萬元,並於97.3.20以前報請金管會核准變更公司營業處所。1
B0132全球復華投顧200802040970000873證券投資信託及顧問法第4條第4項、第103條第1款及第111條第1款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項等規定。罰鍰新臺幣60萬元暨警告處分,並限於文到10日內自行議處指派未具資格條件人員從事業務行為之決策人員報會。 
B0198聯勝投顧20080204金管證四罰字第0960070559號函證券投資信託及顧問法第101條第1項、第113條第12款規定。 處聯勝投顧罰鍰新台幣12萬元,並限期1個月內改善,屆期不改善者,依同法按次連續處罰。 
B0225承通投顧200801210970000575違反證券投資顧問事業管理規則第5條第1項「證券投資顧問事業之資金,不得…移作他項用途」規定。爰依證券投資信託及顧問法第102條規定,予以糾正 
B0198聯勝投顧2007112609600682401證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第3條之1、第5條、第6條第1項規定。請於文到10日內改善,並檢具相關資料說明報會,未於規定期限辦理報會,逕依證券投資信託及顧問法從重處分。 
B0254誠進投顧20071031金管證四字第0960062192號證券投資信託及顧問法第103條第5款及第106條第2款,證券投資顧問事業管理規則第5條第1項等規定。廢止誠進證券投資顧問股份有限公司之營業許可。 
B0013安泰投顧200710300960059730境外基金管理辦法第23條第1項第1款予以糾正,請公司仍應持續注意旨揭境外基金投資比率是否符合金管會規定,並強化相關監控措施,以避免類似情事發生。 
B0026天富投顧2007100809600550442證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正 
B0053亞洲投顧20071004金管證四字第0960056740號證券投資信託及顧問法第103條第2款、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條、第15條第2項第2款。命令亞洲證券投資顧問股份有限公司解除董事長高OO及業務人員王OO職務。 
B0121大宇國際投顧200709140960052401 公司已連續2年每股淨值低於面額,於未辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0136財訊投顧(已退會)20070905金管證四字第0960047584號 應予糾正,並請於文到3個月內改善至符合規定。 
B0007富邦投顧200708010960035869證券投資信託及顧問法第102條、境外基金管理辦法第50條第1項第6、7款規定。應予糾正,嗣後辦理境外基金總代理人業務,請切實注意遵守法令。 對於不實或臆測之媒體報導,應立即對外發布新聞稿澄清並函請相關媒體更正,上述違規情節之報載內容若有不實或臆測情事,請比照補正辦理。  
B0191雅虎投顧20070801金管證四字第0960038546號 一、經核該公司已連續三年每股淨值低於面額,該公司雖已辦理減增資彌補截至95年12月31日止之累積虧損,惟並未檢附減增資後經會計師查核簽證或核閱之財務報告,以證明目前該公司每股淨值已不低於面額。在未檢具經會計師查核簽證或核閱之財務報告,證明該公司每股淨值已不再低於面額前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 二、財務報告須經董事會通過後始送交監察人查核,程序上核有不符,嗣後請確實注意改進。 三、資產不足抵償負債,核有公司法第211條第1項及第2項規定之情事,除得依公司法第282條辦理者外,董事會應即聲請宣告破產。 
B0297永鈺投顧20070731金管證四字第0960038909號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。應於96年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額,屆期如未改善將不得再與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0243昇達投顧20070725金管證四字第0960038905號 所報95年度財務報告乙案,經核每股淨值低於面額,自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0174生圓國際投顧200707190960039837證券投資信託及顧問法第101條第1項、第103條第5款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第3條第4款、第5條第1項規定。廢止生圓國際證券投資顧問股份有限公司之營業許可。 
B0221宏定旺投顧200707190960038025一、證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條及第111條第8款。 二、證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第8款、第11款及第12條第1項第13款。 三、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第1項、第2項第8款、第11款及第16條第1項第13款。處該公司警告處分及罰鍰新臺幣90萬元,並請公司於本處分送達之次日起10日內提出改善情形報金管會。。  
B0290寶利發投顧20070719金管證四字第0960039835號證券投資信託及顧問法第63條第2項、第103條第5款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第8條規定。廢止寶利發證券投資顧問股份有限公司之營業許可。 
B0013安泰投顧200707180960038625證券投資信託及顧問法第103條第1款、境外基金管理辦法第28條、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項及第9條第3項等規定。予以警告處分,並限於文到10日內自行議處違失人員報金管會。受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由金管會(臺北縣板橋市縣民大道2段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行。  
B0281全盛投顧20070718金管證四字第0960038544號函 所報95年度財務報表有每股淨值低於面額之情事,該公司應於96年底前辦妥減資改善至每股淨值不低於面額,否則不得再與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。  
B0121大宇國際投顧20070712金管證四字第0960035171號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0149霸菱投顧20070712金管證四字第0960036590號證券投資信託及顧問法第102條。對該公司予以糾正。 
B0201國票投顧20070711金管證四字第0960036111號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定經核該公司已連續三年每股淨值低於面額,該公司雖已辦理減資彌補截至95年12月31日止之累積虧損,惟並未檢附減資後經會計師查核簽證或核閱之財務報告,以證明目前該公司每股淨值已不低於面額。在未檢具經會計師查核簽證或核閱之財務報告報會前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0109運達投顧200707060960035818證券投資顧問事業管理規則第9條第4項規定應予糾正,並應切實檢討改善,若有再違反情事,金管會將依證券投資信託及顧問法從重處分。 
B0255富國投顧200707060960035705證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定所報95年度財務報告有每股淨值低於面額之情事,請該公司應於96年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額,屆期未改善則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動。 
B0162瑞聯全球投顧200707050960031418證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定該公司95年度財務報告乙案,經核已連續3年每股淨值低於面額,自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0252理周投顧200707050960026753依據證券投資信託及顧問法第102條。對該公司予以糾正。 
B0024鑫圓滿投顧200707030960033851 該公司已連續3年每股淨值低於面額,自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0175台金投顧20070625金管證四字第0960027976號 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0200美邦投顧(104.4.27已退會)20070623金管證四字第0960025328號證券投資顧問事業管理規則第五條。糾正並請該公司注意督導公司會計制度之健全。 
B0049法銀巴黎投顧20070620金管證四字第0960030689號證券投資顧問事業管理規則第3條第4款規定一.應予糾正,並請儘速改善。 二、另 貴公司96年6月6日荷銀顧字第0960000099號函所提擬代出租人繳交回饋金部分,請注意 貴公司資金之運用應符合證券投資顧問事業管理規則第5條之規定。 
B0056財神投顧20070612金管證四字第0960027246號函證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0257君安投顧200706080960028718 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0204寶庫國際投顧20070607金管證四字第0960019591號函證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動,並請於申請復業時一併提報改善計畫。 
B0158臺北投顧20070605金管證四字第09600254831號依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0192鼎燁投顧20070605金管證四字第0960025702號證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項規定該公司業務人員許OO君及陳OO君核有未經核准從事期貨顧問業務之違規情事,請自行議處陳OO君報會。 
B0229富友投顧(106.3.31退會)20070604金管證四字第0960026267號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 
B0270成豐投顧20070604金管證四字第0960028694號 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0086寶來投顧20070601金管證四字第0960029239號函證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0244豐盛投顧2007053009600201681 在未改善前, 豐盛證券投資顧問股份有限公司不得與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0055鑫豐投顧(已退會)20070529金管證四字第0960024594號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 
B0113東霖投顧20070528金管證四字第0960025499號函 請東霖投顧公司於文到10日內,自行議處違失人員報會。 
B0026天富投顧2007052509600260482證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項之規定。請於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0085亨達投顧200705240960025266依據證券投資信託暨顧問法第102條。應予糾正。 
B0290寶利發投顧20070524金管證四字第0960026059號函證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0072統一投顧20070523金管證四字第0960026266號函證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0154太平洋投顧20070522金管證四字第0960025476號函證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0061捷聯投顧20070521金管證四字第09600260511號「證券投資信託及顧問法」第71條第2項規定.證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項.金管會94年2月17日金管證四字第0940000753號函捷聯投顧公司業務人員陳OO君前服務於如春證券投資顧問股份有限公司期間,涉有從事期貨顧問業務之情事,核已違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項規定,請轉知陳君確實注意改進,並請加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,嗣後陳君如再有類似情事發生,將從重處分. 
B0277祥豐投顧200705210960026051違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項及本會94年2月17日金管證四字第0940000753號函,有關證券投資顧問事業未經核准兼營期貨顧問業務,其事業及人員不得從事期貨、選擇權或其他金融商品等宣導廣告或投資顧問活動之規定。請如春投顧於文到10日內自行議處周OO君報會。 
B0174生圓國際投顧20070518金管證四字第0960026721號函一、證券投資顧問事業管理規則第6條第1項。 二、商業會計法第66條。生圓國際投顧公司所報95年度財務報告乙案,經核該公司已連續2年以上每股淨值低於面額,自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動,並請於文到15日內依說明所列事項檢證報金管會,逾期金管會將逕依證券投資信託及顧問法規定處分。 
B0111億達投顧20070517金管證四罰字第0960027026號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第103條第4款及第111條第1款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項及第8條第1項等規定。處億達證券投資顧問股份有限公司(下稱億達投顧公司)罰鍰新臺幣60萬元暨1個月停業處分,停業期間自96年7月1日至96年7月31日止,並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0154太平洋投顧20070517金管證四罰字第0960026555號函證券投資信託及顧問法第4條第4項、第103條第4款、第104條、第111條第1款及證券投資顧問事業管理規則第5條第1項規定處太平洋投顧公司)罰鍰新臺幣60萬元及6個月停業處分,停業期間自96年7月1日至96年12月31日止,並命令太平洋投顧公司解除董事長姚OO職務。 
B0237宏達投顧200705170960025482依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。請宏達投顧公司於96年底前改善,若屆期未改善,金管會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0077嘉揚投顧20070515金管證四字第0960016725號 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 
B0137盈運投顧200705140960019597號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0266金鑽投顧20070514金管證四字第09600254901號函 一、請嗣後確實注意改善。 二、自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0206寶盛投顧20070511金管證四字第0960024888號函證券投資信託及顧問法第98條第2項。廢止寶盛投顧公司之營業許可。 
B0225承通投顧200705110960025484證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0256卓越投顧20070510金管證四字第0960018588號函證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0157大昌投顧20070509金管證四字第0960020171號函證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定大昌投顧公司95年度財務報告應注意改善事項如下: (一)大昌投顧公司已連續3年度每股淨值低於面額,自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 (二)經投信投顧公會審查,大昌投顧公司公告報紙未載明會計師意見,且敘明財務報告係由兩位會計師(陳OO、黃OO)簽證,與所申報財務報告由黃OO會計師單獨簽證不符,請儘速修正後重新將95年度財務報告公告於報紙。 
B0112豐銀投顧20070508金管證四字第0960020277號自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定辦理。 
B0264新天投顧20070508金管證四字第0960018811號依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定辦理。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0303首華投顧20070508金管證四字第0960024588號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定請於96年底前改善,若屆期未改善,本會得限制首華投顧公司於傳播媒體從事證券投資分析活動. 
B0248智華投顧20070507金管證四字第0960018055號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定.證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條規定1.自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,智華投顧公司不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 2.智華投顧經理人未依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條向同業公會登錄,請依規定辦理,另智華投顧公司董事會會議紀錄召開日期及監察人審查報告書審查日期將日期誤植乙節,嗣後應一併注意改善。 
B0093非凡國際投顧20070503金管證四字第0960018070 請嗣後確實注意改善。 
B0214創世紀投顧20070501金管證四字第0960020296號 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 
B0095宏觀投顧20070430金管證四字證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0043復華投顧20070425金管證四字第0960018356號依證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至完成減增資至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)20070425金管證四字第0960018060號依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0250環球投顧20070424金管證四字第0960018358號依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0296尚億投顧20070424金管證四字第0960019594號函依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。屆期未改善則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動。 
B0304黃和投顧20070423金管證四字第0960019116號依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。黃和投顧應於96年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額,否則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動。 
B0047永豐投顧20070420金管證四字第0960018082號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定請於96年底前改善,若屆期未改善,金管會得限制該公司於傳播媒體從事證券投資分析活動. 
B0069寶捷投顧20070420金管證四字第0960018061號依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0228慧眼投顧20070420金管證四字第0960018814號函依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定辦理。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0202大慶投顧20070419金管證四字第0960018058號依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0170首都投顧20070418金管證四字第09600175911號證券投資信託及顧問法第101條規定自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 
B0071九鼎投顧20070414金管證四字第0960017592號函依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活活動。 
B0192鼎燁投顧20070414金管證四字第0960016696號證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定鼎燁投顧公司業務核有缺失,依證券投資信託及顧問法第102條規定,對該公司予以糾正,嗣後不得再有類似情事. 
B0272鼎富投顧20070414金管證四字第09600166961號證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項予以糾正,嗣後不得再有類似情事 
B0268永誠國際投顧20070413金管證四字第0960012086號依據證券投資信託暨顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項及第15條第1項應予糾正。 
B0056財神投顧20070411金管證四罰字第0960016156號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處以罰鍰新臺幣12萬元,並限於文到後10日內繳納。 
B0073泛亞國際投顧20070411金管證四罰字第0960016156B號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款規定罰鍰新臺幣60萬元,並限於文到後10日內繳納。 
B0084正群投顧20070411金管證四罰字第09600161561號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款規定罰鍰新臺幣12萬元,並限於文到後10日內繳納。 
B0104天興投顧20070411金管證四罰字第0960016156C號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處以罰鍰新臺幣60萬元,並限於文到後10日內繳納。 
B0107宏華投顧20070411金管證四罰字第0960016156D號函證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款之規定。處以罰鍰新臺幣60萬元整,並限於文到後10日內繳納。 
B0121大宇國際投顧20070411金管證四罰字第09600161564號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處以罰鍰新臺幣24萬元,並限於文到後10日內繳納。 
B0134益誠投顧20070411金管證四罰字第09600161569號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款規定罰鍰新臺幣48萬元,並限於文到後10日內繳納。 
B0146遠東投顧20070411金管證四罰字第0960016156E號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款規定罰鍰新臺幣60萬元,並限於文到後10日內繳納。 
B0174生圓國際投顧20070411金管證四罰字第09600161562號函依證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款之規定。處以罰鍰新臺幣12萬元整,並限於文到後10日內繳納。 
B0187匯佳投顧20070411金管證四罰字第09600161565號函證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款之規定。處以罰鍰新臺幣24萬元整,並限於文到後10日內繳納。 
B0195天力投顧20070411金管證四罰字第09600161566號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處以罰鍰新臺幣24萬元,並限於文到後10日內繳納。 
B0206寶盛投顧20070411金管證四罰字第09600161567號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處寶盛證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣24萬元,並限於文到後10日內繳納。 
B0219宏碩投顧20070411金管證四罰字第09600161568號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處以罰鍰新臺幣24萬元,並限於文到後10日內繳納。 
B0230富智投顧20070411金管證四罰字第09600161563號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處以罰鍰新臺幣12萬元,並限於文到後10日內繳納。 
B0239久久投顧20070411金管證四罰字第0960016156F號函證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款之規定。處以罰鍰新臺幣60萬元整,並限於文到後10日內繳納。 
B0269嘉華投顧20070411金管證四罰字第0960016156A號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款規定罰鍰新臺幣48萬元,並限於文到後10日內繳納。 
B0279信邑投顧20070404金管證四字第0960014946號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定1.自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前,不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 2.信邑投顧公司95年度財務報表顯示,累積虧損達新台幣(以下同)5,876,708元,已逾實收資本額10,000,000元二分之一,依公司法第211條第1項規定,該公司董事會應即召集股東會報告之。 
B0104天興投顧20070326金管證四罰字第0960013714號依證券投資信託及顧問法第111條第9款規定。罰鍰新臺幣60萬元,並限於96年4月30日前報請金管會核准變更公司營業處所。 
B0121大宇國際投顧20070326金管證四罰字第09600137141號依據證券投資信託及顧問法第111條第9款規定。罰鍰新臺幣60萬元,並限於96年4月30日前報請金管會核准變更公司營業處所。 
B0273華陽投顧20070301金管證四字第0960010189號證券投資信託及顧問法第101條第1項、第103條第5款及第106條第2款,證券投資顧問事業管理規則第5條第1項等規定廢止華陽證券投資顧問股份有限公司(原名稱永順發證券投資顧問股份有限公司)之營業許可。 
B0090萬通國際投顧20070206金管證四罰字第0960007316號證券投資信託及顧問法第101條第1項、113條第12款。處寶成證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣12萬元,並限於文到七日內提供相關資料報會,未依限辦理者,將依同法按次連續處罰。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)20070131金管證四罰字第0960005574證券投資信託及顧問法第72條第1項、證券投資信託及顧問法第113條第9款及證券投資顧問事業設置標準第6條。處以罰鍰新臺幣12萬元,並限期3個月內改善,屆期不改善者,依同法按次連續處罰。  
B0043復華投顧20070117金管證四字第0960003747號證券投資信託及顧問法第72條第1項、第113條第9款及證券投資顧問事業設置標準第6條規定。罰鍰新臺幣12萬元,並限期3個月內改善;屆期不改善者,得依法按次連續處罰。 
B0175台金投顧20070117金管證四罰字第0960003744號函證券投資信託及顧問法第72條第1項、證券投資信託及顧問法第113條第9款及證券投資顧問事業設置標準第6條。處台金投顧公司罰鍰新臺幣12萬元,並限期3個月內改善,屆期不改善者,依同法按次連續處罰。 
B0198聯勝投顧20070117金管證四罰字第0960003748號證券投資信託及顧問法第72條第1項、證券投資信託及顧問法第113條第9款及證券投資顧問事業設置標準第6條。處聯勝證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱聯勝投顧)罰鍰新臺幣12萬元,並限期3個月內改善,屆期不改善者,依同法按次連續處罰。 
B0243昇達投顧20070117金管證四罰字0960003745號證券投資信託及顧問法第72條第1項、證券投資信託及顧問法第113條第9款及證券投資顧問事業設置標準第6條。處昇達證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣12萬元,並限期3個月內改善,屆期不改善者,依同法按次連續處罰。 
B0244豐盛投顧20070117金管證四罰字第0960003746號證券投資信託及顧問法第72條第1項、第113條第9款及證券投資顧問事業設置標準第6條規定。處豐盛證券投資顧問股份有限公司(下稱豐盛投顧公司)罰鍰新臺幣12萬元,並限期3個月內改善。 
B0193吉臨投顧20070111金管證四字第0950161395號函證券投資信託及顧問法第67條第1項及第103條第5款規定。廢止吉臨投顧公司營業許可。 
B0180盈發投顧20061220金管證四字第0950005740號函證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第4款規定。廢止盈發投顧公司之營業許可。 
B0217嘉德投顧20061220金管證四字第0950005751號函證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第4款規定。廢止嘉德投顧公司之營業許可。 
B0294騏鼎投顧20061220金管證四字0950005753證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第4款規定。廢止騏鼎證券投資顧問股份有限公司之營業許可。 
B0174生圓國際投顧20061206金管證四罰字第0950154040號函證券投資信託及顧問法第101條第1項、第113條 第12款、第117條。處生圓國際投顧公司罰鍰新臺幣24萬元,並限於文到7日內提供相關資料報會,未依限辦理者,將依證券投資信託及顧問法第113條規定連續處罰。 
B0026天富投顧20061110金管證四罰字第0950005083證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。罰鍰新臺幣60萬元,並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0051啟發投顧20061110金管證四罰字第0950005072號證券投資信託及顧問法第4條第4項、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項規定。罰鍰新臺幣60萬元,並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0075華冠投顧20061110金管證四罰字第0950005068號函證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處華冠投顧公司罰鍰新臺幣60萬元。 
B0085亨達投顧20061110金管證四罰字0950005069證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處亨達富林證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元,並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0109運達投顧20061110金管證四罰字0950005075證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。罰鍰新臺幣60萬元,並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0191雅虎投顧20061110金管證四罰字0950005062證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。罰鍰新臺幣60萬元。 
B0192鼎燁投顧20061110金管證四罰字第0950005065號裁處書證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處鼎燁投顧公司罰鍰新臺幣60萬元,並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0209勝達投顧20061110金管證四罰字第0950005070號證券投資信託及顧問法第4條第4項、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項規定。罰鍰新臺幣60萬元,並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0221宏定旺投顧20061110金管證四罰字第0950005078號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款及第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項規定。罰鍰新臺幣60萬元,並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0225承通投顧20061110金管證四罰字0950005063證券投資信託及顧問法第4條第4項、第103條第1款、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第8條第2項第12款、第11條第2項第17款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項、本會95年6月14日金管證四字第0950002858號函。警告處分,及新臺幣60萬元罰鍰。 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)20061110金管證四罰字第0950005076號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處聯華證券投資顧問股份有限公司(下稱聯華投顧公司)罰鍰新臺幣70萬元,並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0240運通投顧20061110金管證四罰字0950005077證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款及第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。罰鍰新臺幣60萬元,並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0255富國投顧20061110金管證四罰字0950005079證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款及第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。罰鍰新臺幣80萬元。 
B0258華強投顧20061110金管證四罰字第0950005066號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款及第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處運豐證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱運豐投顧公司)罰鍰新臺幣60萬元,並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0261鴻信投顧20061110金管證四罰字第0950005074號函證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處鴻信投顧公司罰鍰新臺幣60萬元,並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0268永誠國際投顧20061110金管證四罰字0950005061號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處永誠證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元。 
B0272鼎富投顧20061110金管證四罰字0950005073證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。罰鍰新臺幣70萬元,並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0276品豐大中華投顧20061110金管證四罰字0950005071證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。罰鍰新臺幣60萬元,並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0277祥豐投顧20061110金管證四罰字0950005067號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處如春證券投資顧問股份有限公司(下稱如春投顧公司)罰鍰新臺幣60萬元,並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0046顧德投顧20061106金管證四罰字第0950004982號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第111條第7款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第2款、同條項第17款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第2款、同條項第17款、第18條第1項;行為時證券交易法第18條之1第1項及第2項、第56條及第66條第1款、行為時證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、第6條、第27條第2項第17款規定;行為時原財政部證券暨期貨管理委員會86年1月27日(86)台財證(4)第00572號函。對顧德證券投資顧問股份有限公司處以警告及新臺幣90萬元罰鍰處分,並命令顧德投顧解除業務人員王OO職務,命令大華國際證券投資顧問股份有限公司解除業務人員姜OO職務。 
B0187匯佳投顧20061102金管證四罰字第0950149214號證券投資信託及顧問法第111條第9款罰鍰新台幣60萬元,並限於95年11月30日前報請金管會核准變更公司營業處所 
B0224廣龍投顧20061014金管證四字第0950146931號證券投資信託及顧問法第67條第1項及第103條第5款規定。廢止廣龍證券投資顧問股份有限公司之營業許可 
B0207日億投顧20060907金管證四字第0950139313號證券投資信託及顧問法第103條第1款、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、第8條、第9條第2項及第3項,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項,證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、第6條第1項。處公司警告處分。 
B0258華強投顧20060907金管證四字第0950004305號證券投資顧問事業管理規則第5條第1項規定應予糾正,並請於1個月內改善報會,嗣後不得再有類似情事,否則將加重議處 
B0030永鴻投顧20060828金管證四字第0950004126號證券投資信託及顧問法第103條第5款;證券投資顧問事業設置標準第6條;證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、第8條第2項及第9條第3項。廢止永鴻證券投資顧問股份有限公司之營業許可。 
B0128東宇投顧20060828金管證四字第0950004117號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第99條、第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條、第5條第1項、第6條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理第6條第1項、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、第6條規定。廢止該公司之營業許可。 
B0158臺北投顧20060828金管證四字第0950004116號證券投資信託及顧問法第104條證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第15條第1項,處臺北證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱臺北投顧公司)6個月停業處分,停業期間自95年10月1日至96年3月31日止,並命令臺北投顧公司解除監察人廖OO職務。 
B0234恆生投顧20060828金管證四字第0950004134號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第99條、第101條第1項、第103條第5款、第104條、第117條、證券交易法第44條第1項、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、第6條、第25條、證券投資顧問事業管理規則第3條第4款、第6條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項及第18條第1項。廢止恆生證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱恆生投顧公司)之營業許可,並命令華冠證券投資顧問股份有限公司停止業務人員王O 6個月業務之執行,停止業務執行期間自95年10月1日至96年3月31日止。 
B0235嘉禾投顧20060828金管證四字第0950004123號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第99條第1項、第103條第5款及第117條;證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及第6條;證券投資顧問事業管理規則第5條第1項及第6條第1項;證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項及第18條第1項。廢止嘉禾證券投資顧問股份有限公司之營業許可。 
B0099天池投顧20060824金管證四字第0950004065號證券投資信託及顧問法第102條規定應予糾正,並請於文到之日起三個月內改善完成報會,屆期未改善,將依證券投資信託及顧問法第103條規定從重議處;另公司人員嗣後開辦投資理財講座等活動若有涉及證券投資顧問業務,應注意依證券投資顧問事業人員管理規則相關規定辦理。 
B0257君安投顧20060821金管證四字第0950133621號證券投資信託及顧問法第103條第1款、證券投資顧問事業設置標準第6條、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、第8條、第9條第2項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定。處公司警告處分。 
B0102得利投顧20060816金管證四字第0950132030號證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、93年11月8日金管證四字第0930005406號令、證券投資顧問事業管理規則第4條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第2條第2項規定。該公司94年度財務報告,核有所列自有資金運用違反規定情事,應予糾正,另該公司尚有所列不符規定情事,請確實依規定辦理並將改善情形報會。 
B0056財神投顧20060808金管證四字第0950003829號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正,並請該公司於申請復業時一併將改善結果報金管會 
B0093非凡國際投顧20060808金管證四字第0950003837號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正,請於三個月內改善,並將改善情形報會,屆期若未依證券投資顧問事業設置標準第6條第1項規定辦理,金管會將依證券投資信託及顧問法規定從重議處。 
B0128東宇投顧20060808金管證四字第0950003828號 處以罰鍰新台幣60萬元。 
B0190保德信投顧20060808金管證四字第0950003835號證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正,嗣後不得再有類似情事。 
B0219宏碩投顧20060808金管證四罰字第0950128893號證券投資信託及顧問法第111條第9款規定處罰鍰新臺幣60萬元,並限於95年8月31日前報請金管會核准變更公司營業處所。 
B0221宏定旺投顧20060808金管證四字第0950003836號證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正,嗣後不得再有類似情事。 
B0225承通投顧20060808金管證四字第0950003832號證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正,嗣後不得再有類似情事。 
B0233先鋒投顧20060808金管證四字第0950003834號證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正,嗣後不得再有類似情事。 
B0240運通投顧20060808金管證四字第0950003831號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正,嗣後不得再有類似情事。 
B0247第一國際投顧20060808金管證四字第0950003833號證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正,嗣後不得再有類似情事。 
B0258華強投顧20060808金管證四字第0950003830號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正,嗣後不得再有類似情事 
B0277祥豐投顧20060808金管證四字第0950003812號證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定雖已改善,惟嗣後不得再有類似情事。 
B0112豐銀投顧20060802金管證四字第0950003738號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正。 
B0254誠進投顧20060802金管證四字第0950003739號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正,並請文到3個月內改善報會,倘未改善,金管會將依證券投資信託及顧問法規定從重議處 
B0043復華投顧20060731金管證四字第0950003699號投信投顧法第4條第4項、103條第1款、第117條,證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、第6條第1項,證券投資顧問事業管理規則第6條第1項、第8條第2項第12款、第11條第2項第16款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定。處復華證券投資顧問股份有限公司警告處分 
B0044宏遠投顧20060731金管證四字第0950003696號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正,嗣後不得再有類似情事。 
B0053亞洲投顧20060731金管證四字第0950003701號證券投資信託及顧問法第4條第4項、103條第1款、第117條,證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、第8條第1項第11款,證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、第9條第4項規定,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8條第1項、第2項、第4項、第28條第1項、第3項。處該公司警告處分,並就相關缺失部分限期公司三個月內改善,否則加重議處。 
B0071九鼎投顧20060731金管證四字第0950003698號證券投資信託及顧問法第101條第1項之規定、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、第8條第1項、第9條第2項及第3項、證券投資顧問事業設置標準第6條第1項、金管會93年11月8日金管證四字第0930005406號令規定。對該公司予以警告處分,另該公司自95年5月5日至96年5月4日報請停業中,嗣於申請復業時,應就財務、業務所列缺失改善完成,並經金管會審查符合規定後,始准復業。 
B0102得利投顧20060731金管證四字第0950003695號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正,另該公司未設置財務會計部門,且投資研究部門未配置適足、適任之部門主管及業務人員,請於文到3個月內改善,並將改善情形報會。 
B0174生圓國際投顧20060731金管證四罰字第0950003703號證券投資信託及顧問法第101條第1項、103條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第6條第1項、證券投資顧問事業管理規則第3條、第5條第1項、第8條第2項、投顧事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定。處該公司罰鍰新臺幣12萬元,並限於文到七日內提供相關資料報會,未依限辦理者,將依規定連續處罰。受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者,即依行政執行法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。 
B0200美邦投顧(104.4.27已退會)20060731金管證四字第0950003697號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正,嗣後不得再有類似情事 
B0230富智投顧20060731金管證四字第0950003700號投信投顧法第4條第4項、103條第1款、第6款、第117條,證券投資顧問事業設置標準第6條第1項、第8條第1項第11款、證券投資顧問事業管理規則第8條第1項、第9條第1項及證券投資顧問事業負責人予業務人員管理規則第6條第1項。處富智證券投資顧問股份有限公司警告處分 
B0011元大投顧20060726金管證四字第0950003619號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正,嗣後不得再有類似情事。 
B0061捷聯投顧20060726金管證四字第0950003618號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正。另該公司應於復業申請時改善前述缺失後,始准復業。 
B0168正鑫投顧20060726金管證四字第0950003617號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正,並於文到之日起三個月內改善完成報會,屆期未改善,將依證券投資信託及顧問法第103條規定從重議處 
B0192鼎燁投顧20060725金管證四罰字第0950003583號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第111條第1款、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第14款、第18條第1項規定。處該公司新臺幣60萬元罰鍰及警告處分,並命令該公司停止郭OO君3個月業務之執行,停止業務執行期間自95年9月1日至95年11月30日止。 
B0046顧德投顧20060724金管證四字第0950003570號證券投資信託及顧問法第102條規定對公司予以糾正,嗣後不得再有類似情事。 
B0175台金投顧20060724金管證四字第0950003565號證券投資信託及顧問法第102條規定對公司予以糾正。 
B0195天力投顧20060724金管證四字第0950003564號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正 
B0244豐盛投顧20060724金管證四字第0950003568號證券投資信託及顧問法第102條規定對公司予以糾正,並查該公司未設置投資研究部門,且未配置適足、適任之部門主管及業務人員,請於文到3個月內改善,倘未改善,金管會將依證券投資信託及顧問法第103條規定從重議處。 
B0248智華投顧20060724金管證四字第0950003558號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第6條、第8條第1項第11款、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項及第19條。處智華證券投資顧問股份有限公司警告處分。 
B0252理周投顧20060724金管證四字第0950003566號證券投資信託及顧問法第102條規定對公司予以糾正,並查該公司未設置投資研究部門,且未配置適足、適任之部門主管及業務人員,請於文到3個月內改善,倘未改善,金管會將依證券投資信託及顧問法第103條規定從重議處。 
B0253春昤投顧20060724金管證四字第0950003567號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正 
B0278利機投顧20060724金管證四字第0950003569號證券投資信託及顧問法第102條規定對公司予以糾正,嗣後不得再有類似情事。 
B0276品豐大中華投顧20060720金管證四字第0950003504號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第9款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第9款、第14款規定。處品豐證券投資顧問股份有限公司警告處分,並命令品豐投顧停止業務人員蔡OO一個月業務之執行,停止業務執行期間自95年9月1 日至95年9月30日止。上揭停止品豐投顧公司業務人員蔡OO一個月業務之執行之停止業務執行期間,金管會於95年7月28日以金管證四字第0950134320 號函准予該公司所請將蔡君停止職務期間提前至95年8月1 日至95年8月31日止。 
B0188巴菲特投顧20060718金管證四字第0950130621號證券投資信託及顧問法第67條第1項及第103條第5款之規定。廢止巴菲特證券投資顧問股份有限公司營業許可 
B0250環球投顧20060717金管證四字第0950003448號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正,嗣後不得再有類似情事 
B0076兆豐國際投顧20060711金管證四字第0950003343號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正,嗣後不得再有類似情事。 
B0191雅虎投顧20060711金管證四字第0950003341號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第117條,證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、第8條第1項、第9條第3項,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項及金管會94年2月17日金管證四字第0940000753號函規。處該公司警告處分。 
B0191雅虎投顧20060711金管證四字第0950003342號證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項規定請於文到10日內自行從重議處陳OO君報會。 
B0268永誠國際投顧20060711金管證四字第0950003344號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正。 
B0026天富投顧20060705金管證四字第0950003249號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正。 
B0069寶捷投顧20060705金管證四字第0950003246號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正。 
B0136財訊投顧(已退會)20060705金管證四字第0950003242號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正。 
B0149霸菱投顧20060705金管證四字第0950003245號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正 
B0185富裕環球投顧20060705金管證四字第0950003244號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正。 
B0198聯勝投顧20060705金管證四字第0950003243號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正,另該公司未設置投資部門及財務會計部門,且未配置適足、適任之部門主管及業務人員,請於文到3個月內改善,倘未改善,金管會將依證券投資信託及顧問法第103條規定從重議處。 
B0204寶庫國際投顧20060705金管證四字第0950003250號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正,嗣後不得再有類似情事 
B0213達慷投顧20060705金管證四字第0950003240號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項規定。對該公司處以警告處分。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)20060705金管證四字第0950003241號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第117條,證券投資顧問事業設置標準第6條第1項、第8條第1項第11款,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、證券投資顧問事業管理規則第3條第4款、第9條第2項及第3項規定。處該公司警告處分。 
B0025德盛安聯投顧20060703金管證四字第0950003178號違反「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第6條第1項之規定嗣後不得再發生類似情事 
B0070寰宇投顧20060629金管證四字第0950003139號證券投資信託及顧問法第102條規定。予以糾正,另該公司未設置財務會計部門,且投資研究部門亦未配置部門主管乙節,請於文到3個月內改善,並將改善情形報會,屆期仍未依證券投資顧問事業設置標準第6條第1項辦理者,本會將依證券投資信託及顧問法規定從重議處。 
B0127國際大通投顧20060629金管證四字第0950003137號證券投資信託及顧問法第102條規定。予以糾正,另證券投資顧問公司應具備專業之證券投資顧問及研究分析能力,該公司若有委外提供證券投資分析報告之需求,應由合法之證券投資顧問公司提供,嗣後不得再有購買非本會核准之證券投資顧問公司投資分析報告情事。 
B0243昇達投顧20060629金管證四字第0950003138號證券投資信託及顧問法第102條規定。予以糾正,該公司未設置投資研究部門及財務會計部門,且未配置適足、適任之人員,請於文到3個月內改善,倘未改善,金管會將依證券投資信託及顧問法規定從重議處。 
B0170首都投顧20060627金管證四字第0950003059號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正,嗣後應注意改善,並請於文到10日內自行議處人員李OO君後,將辦理情形報會。 
B0212華氏鼎投顧20060627金管證四字第0950121183號證券投資信託及顧問法第67條第1項及第103條第5款之規定。廢止該公司營業許可。 
B0084正群投顧20060626金管證四字第0950003054號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正,請確實改善並於復業時申報改善狀況到金管會。 
B0034萬寶投顧20060623金管證四字第0950003043號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正 
B0046顧德投顧20060623金管證四字第0950003035號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、第9款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第9款、第14款、第18條第1項及本會94年2月17日金管證四字第0940000753號函規定。處該公司警告處分,命令該公司停止業務人員何OO一個月業務之執行,停止業務執行期間自95年8月1日至95年8月31日止。 
B0137盈運投顧20060623金管證四字第0950003044號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正;查該公司財務會計部門及投資研究部門仍未配置適足適任之部門主管或業務人員,請於文到3個月內將改善情形報金管會,屆期如仍未改善,金管會將依證券投資信託及顧問法第103條規定,從重議處。 
B0219宏碩投顧20060623金管證四罰字第0950003042號證券投資信託及顧問法第88條第1項第2款、第3項、第101條第1項、第113條第12款規定。處宏碩證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣12萬元,限於文到後10日內繳納,並請依注意事項三至五規定確實辦理。 
B0225承通投顧20060615金管證四字第0950002888號投信投顧法第103條第1款、第104條、第117條,證券投資顧問事業設置標準第2條第1項,證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第17款、第12條第1項第7款、第14款規定,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第14款及第18條第1項、本會94年2月17日金管證四字第0940000753號函規定。對公司處以警告處分,並命令該公司停止業務人員張OO君1個月業務之執行,停止業務執行期間自95年8月1日至95年8月31日止。 
B0026天富投顧20060614金管證四字第0950002859號證券投資顧問事業管理規則第9條第1項規定。對該公司予以糾正,並請於文到10日內自行議處人員陳OO君報會。 
B0216大觀投顧20060613金管證四字第0950002831號證券投資信託及顧問法第102條。對該公司予以糾正。該公司應儘速設置投資研究部門、配置適足適任主管、業務人員,及依規定建立相關內部控制制度及內部審核機制,並就其他缺失事項予以改善,並於文到3個月內將改善情形報會,如仍未改善,本會將依證券投資信託及顧問法第103條規定,從重議處。 
B0192鼎燁投顧20060612金管證四字第0950002825號證券投資信託及顧問法第102條。對該公司予以糾正。 
B0182聯翔投顧20060606金管證四罰字第0950002716號證券投資信託及顧問法第101條第1項、第113條第12款。處該公司罰鍰新臺幣12萬元,並限於95年6月20日前依金管會94年10月20日金管證四字第0940145115號函提供相關資料報會。 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)20060606金管證四字第0950002715號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第14款規定。處聯華投顧公司警告處分,並限於文到10日內自行議處違失人員詹OO報會。 
B0292長鴻投顧20060530金管證四字第0950122189號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第111條第8款、證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第5款、第10款及第12款規定。處長鴻證券投資顧問股份有限公司警告處分及罰鍰新臺幣60萬元。 
B0071九鼎投顧20060518金管證四字第0950113840號該公司94年度財務報告顯示自有資金投資於證券投資信託基金之比例,超過金管會93年11月8日金管證四字第0930005406號令所定30%之比率,有違反證券投資顧問事業管理規則5條第1項第4款規定之情事,予以糾正,嗣後若有類似情事將加重議處。經查該公司前所報93年財務報表因召開董事會日期在會計師簽證日期之前,業經金管會於94年4月22日以金管證四字第0940112361號函請嗣後確實改進在案;惟本次94年度財務報告會計師簽證日期仍然在董事會召開日期之後,顯示該公司未確實依金管會上開函囑改進,請嗣後確實將年度財務報表經會計師查核簽證後再召開董事會討論。證券投資顧問事業管理規則第5條第1項第4款規定。 
B0161匯昌投顧20060518金管證四字第0950002450號證券投資信託及顧問法第67條第1項及第103條第5款之規定。廢止該公司營業許可。 
B0205大盛投顧20060512金管證四字第0950002356號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款規定、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第18條第1項、金管會94年2月17日金管證四字第0940000753號函規定。對大盛證券投資顧問股份有限公司(以下稱大盛投顧)予以警告之處分。並命令大盛投顧公司前業務人員韋OO君現任職之國際大通證券投資顧問股份有限公司停止韋OO君1個月業務之執行,停止業務執行期間自95年7月1日至95年7月31日止。 
B0254誠進投顧20060512金管證四字第0950002364號投信投顧法第103條第1款、第104條、第117條,證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第14款,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項、第3項、第16條第1項第14款。處以警告處分,並命令驊富投顧公司解除董事長曾OO職務。 
B0267贏家投顧20060512金管證四字第0950002363號投信投顧法第103條第5款、第104條、第117條、第4條第3項、第8條第1項第3款、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第8條第2項第9款至第12款、第11條第2項第1款及第16款、第12條第1項第6款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第15條第2項第6款、第7款廢止贏家證券投資顧問股份有限公司(下稱贏家投顧)之營業許可及並命令贏家投顧公司解除董事長暨總經理蘇OO、董事林OO之職務。 
B0272鼎富投顧20060512金管證四字第0950002357號本法第103條第1款、第104條、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第10款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第10款、第18條第1項規定。處鼎富證券投資顧問股份有限公司(以下稱鼎富投顧公司)警告處分,並命令鼎富投顧公司停止于OO君3個月業務之執行,停止業務執行期間自95年7月1日至95年9月30日止。 
B0283濤京投顧20060512金管證四字第0950002362號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第8條第1項第3款、第63條、第103條第5款、第104條、第106條及第117條規定;證券投資顧問事業設置標準第2條、第6條及第8條第1項第11款規定;證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、第8條第2項、第11條第2項第1款及第12條第1項第6款;證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第15條第1項、第2項第1款及第17款、第16條第1項第6款等規定。廢止濤京證券投資顧問股份有限公司(下稱濤京投顧公司)之營業許可並命令濤京投顧公司解除董事長吳OO職務。 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)20060511金管證四字第0950002339號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第117條,證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、第8條第1項第11款,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第18條第1項,證券投資顧問事業管理規則第8條第1項、第2項第11款、第9條第2項規定。予以警告處分 
B0165信義投顧(已退會)20060501金管證四字第0950002162號本法第103條第1款、第104條、第117條,證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第11款、第14款,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第11款、第14款規定。處信義證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱信義投顧公司)警告處分,並命令信義投顧公司停止業務人員傅OO1個月業務之執行,停止業務執行期間自95年7月1日至95年7月31日止。 
B0033第一金投顧20060428金管證四字第0950002126號證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正 
B0095宏觀投顧20060421金管證四字第0950113127號證券投資信託及顧問法第102條規定。對該公司予以糾正。 
B0242聖堡威廉投顧20060413金管證四字第0950001880號投信投顧法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第4款及第5條第1項規定廢止該公司之營業許可 
B0165信義投顧(已退會)20060407金管證四字第0950001822號證券投資信託及顧問法第102條規定。對該公司予以糾正。 
B0109運達投顧20060404金管證四字第0950001760號證券投資信託及顧問法第102條規定。對該公司予以糾正。 
B0227運昇策略投顧20060404金管證四字第0950001755號證券投資信託及顧問法第102條規定。對該公司予以糾正。 
B0066大華銀投顧20060329金管證四字第0950108996號證券投資顧問事業管理規則第12條1項第17款規定對該公司予以糾正 
B0124凱宇投顧20060328金管證四字第0950107597號投信投顧法第67條第1項及第103條第5款之規定廢止該公司營業許可 
B0020世界投顧20060322金管證四字第0950001500號投信投顧法第103條第1款、第104條及第111條第8款規定處警告處分及罰鍰新臺幣60萬元 
B0221宏定旺投顧20060322金管證四罰字第0950001558號投信投顧法第103條第1款、第104條、第111條第8款、第117條,證券投資顧問事業設置標準第2條第1項,證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、第14款規定,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第14款及第18條第1項、本會94年2月17日金管證四字第0940000753號函規定。處公司警告及新臺幣60萬元之罰鍰處分,並命令該公司停止業務人員陳OO君3個月業務之執行,停止業務執行期間自95年5月16日至95年8月15日止。 
B0013安泰投顧20060317金管證四字第0950001372號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正 
B0075華冠投顧20060317金管證四字第0950001374號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正。 
B0208承煬投顧20060317金管證四字第0950001375號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正 
B0228慧眼投顧20060317金管證四字第0950001373號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正 
B0271大華國際投顧20060317金管證四字第0950001371號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正 
B0218世紀嘉德投顧20060309金管證四字第0950102675號投信投顧法第103條第1款、第104條、第117條,證券投資顧問事業設置標準第2條第1項,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項及金管會94年2月17日金管證四字第0940000735號函規定。對該公司予以警告處分 
B0245盛新投顧20060223金管證四字第0950000937號證券投資信託及顧問法第102條規定。對公司予以糾正,並請於文到一個月內自行議處孫OO報會,嗣後再有類似違規情事,將從重議處。 
B0192鼎燁投顧20060207金管證四字第0950000675號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條,證券投資顧問事業設置標準第2條第1項,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第14款及第18條第1項規定。對該公司予以警告處分;並命令鼎富投顧公司停止郭OO君1個月業務之執行,停止業務執行期間自95年3 月1 日至95年 3月31日止。 
B0218世紀嘉德投顧20060207金管證四字第0940158435號「證券投資顧問事業管理規則」第12條第1項第14款及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第16條第1項第14款之規定對該公司予以糾正,並請於文到10日內自行議處傅OO君報會,嗣後再有類似違規情事,將從重議處。 
B0272鼎富投顧20060207金管證四字第0950000676號證券投資信託及顧問法第103條。對該公司予以糾正處分。 
B0109運達投顧20060126金管證四字第0950000557號投信投顧法第103條第1款、第104條、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、第14款暨證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第14款及第18條第1項規定。對公司處以警告處分;命令公司停止業務人員黃OO君1個月業務之執行,停止業務執行期間自95年2 月 15 日至95年3 月 14日止。 
B0127國際大通投顧20060126金管證四字第0950000551號投信投顧法第103條第1款、第104條、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、第14款,暨證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第14款及第18條第1項規定。對公司處以警告處分;命令國際大通投顧公司停止林OO君、李OO君、張OO君及林OO君1個月業務之執行。(停止業務執行期間:林OO君自95年2月15日至95年3月14日止;李OO君自95年3月15日至95年4月14日止;張OO君自95年4月15日至95年5月14日止;林OO君自95年5月15日至95年6月14日止。) 
B0168正鑫投顧20060126金管證四字第0950000554號投信投顧法第103條第1款、第104條、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第14款、第18條第1項規定。對正鑫投顧公司處以警告處分;並命令正鑫投顧公司停止林OO君1個月業務之執行,停止業務執行期間自95年2月15日至95年3月14日止。 
B0255富國投顧20060126金管證四字第0950000556號投信投顧法第103條第1款、第104條、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第18條第1項規定。對兆豐投顧公司處以警告處分;命令兆豐投顧公司停止黃OO君1個月業務之執行,停止業務執行期間自95年2月15日至95年3月14日止。 
B0137盈運投顧20060120金管證四字第0950101350號 應予糾正。 
B0271大華國際投顧20060119金管證四字第0950000422號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條,證券投資顧問事業設置標準第2條第1項規定,證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第17款、第12條第1項第7款、第12條第1項第14款規定,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第17款、第16條第1項第7款、第16條第1項第14款規定、金管會94年2月17日金管證四字第0940000753號函規定。依證券投資信託及顧問法第103條第1款對大華國際投顧公司處以警告處分;其業務人員陳OO君違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第17款等規定,爰依證券投資信託及顧問法第104條規定,命令大華國際投顧公司停止陳OO君1個月業務之執行,停止業務執行期間自95年2月15日至95年3月14日止。 
B0277祥豐投顧20060104金管證四字第09500000162號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條,證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第9款規定,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定、第16條第1項第9款規定。對如春投顧公司處以警告處分;其業務人員黃OO君違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項及第16條第1項第9款規定,爰依本法第104條規定,命令如春投顧公司停止黃OO君1個月業務之執行,停止業務執行期間自 95年2月1日至95年2月28日止。 
B0262財裕投顧20051214金管證四字第0940005935號 予以糾正 
B0051啟發投顧20051202金管證四字第0940005665號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第6款、第7款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第6款、第7款、第14款及第18條第1項規定。對該公司處以警告;業務人員江OO及陳OO,命令該二員現任職之兆豐證券投資顧問股份有限公司停止江員及陳員一個月業務之執行,停止業務執行期間自95年1月1日至95年1月31日止。 
B0221宏定旺投顧20051027金管證四字第0940005012號本法第103條第1款、第104條、第117條,證券投資顧問事業設置標準第2條第1項,證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第6款、第7款、第9款、第12款及第14款規定,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第6款、第7款、第9款、第12款、第14款及第18條第1項規定。對公司處以警告處分;命令公司停止楊OO君、陳OO君1個月業務之執行,停止業務執行期間自94年11月16日至94年12月15日止。 
B0258華強投顧20051017金管證四字第0940004763號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第2款、第17款、第12條第1項第7款。處以警告處分 
B0053亞洲投顧20050927金管證四字第0940133182號證券投資顧問事業管理規則第12條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條規定對公司予以糾正,並請自行議處相關人員報會,嗣後請確實注意改善,如有類似情事將加重議處。 
B0268永誠國際投顧20050908金管證四字第0940132245號證券投資信託及顧問法第117條規定對該公司予以糾正,並請自行議處業務人員陳O君報會,嗣後如有類似違規情事,將從重議處。 
B0237宏達投顧20050906金管證四字第0940003977號證券投資信託及顧問法本法第103條第1款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、第9款及第14款規定。對公司處以警告處分。 
B0169大揚投顧20050902金管證四字第0940003906號證券投資信託及顧問法第117條規定、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款及第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條規定第1項第7款及第14款之規定。對該公司予以糾正,並請自行議處人員李OO君報會,嗣後倘再有類似違規情事,將從重議處。 
B0205大盛投顧20050830金管證四字第0940132246號證券投資信託及顧問法第102條規定對公司予以糾正,並請自行議處相關人員報金管會,並請確實注意改善,嗣後應加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,如有類似情事將加重議處。 
B0231聯博投顧20050808金管證四字第0940129164號證券投資顧問事業管理規則第5條第1項應予糾正。 
B0127國際大通投顧20050712金管證四字第0940128107號違反證券投資顧問事業管理規則第5條第1項第4款之規定乙案。應予糾正,嗣後並請確實注意改進。 
B0165信義投顧(已退會)20050711金管證四字第0940121114號證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第12條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條之規定。予以糾正,並請自行議處人員傅瑞麟君報會,嗣後倘再有類似違規情事,將從重議處。 
B0056財神投顧20050705金管證四字第0940123394號證券投資顧問事業管理規則5條第1項第4款規定予以糾正,嗣後若有類似情事將加重議處。 
B0056財神投顧20050620金管證四字第0940110925號證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第16款暨證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第16款予以糾正,請嗣後確實注意改進。 
B0191雅虎投顧20050530金管證四字第0940002339號行為時證券交易法第18條之1第1項、第2項、第56條、第66條第1款及行為時證券投資顧問事業管理規則第5條、第6條、第27條第2項第17款、及原財政部證券暨期貨管理委員會86年1月27日(86)台財證(4)第00572號函。(現行證券投資信託及顧問法第103條第1款、104條、證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第17款及94年2月17日金管證四字第0940000752號函)爰依行為時證券交易法第18條之1第1項準用同法第66條第1款規定,對雅虎投顧公司處以警告處分,依行為時證券交易法第18條之1第2項準用同法第56條規定,命令雅虎投顧解除業務人員劉OO職務及停止業務人員萬OO1個月業務之執行,停止業務執行期間自94年6月15日起至94年7月14日止。 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)20050525金管證四字第0940002279號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、第14款、第11條第2項第17款及行政院金融監督管理委員會94年2月17日金管證四字第0940000753號函(行為時86年1月27日(86)台財證(四)第00572號函)。處以警告處分。 
B0179聯邦投顧20050517金管證四字第0940113012號   
B0260廣達投顧20050516金管證四字第0940002153號行為時證券交易法第18條之1準用第39條及行為時投顧管理規則第34條規定。對該公司予以糾正,並嗣後請確實注意改進。 
B0192鼎燁投顧20050511金管證四字第0940114931號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條及證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、第10款、第14款、第11條第2項第17款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第10款、第14款、第15條第2項第17款及行政院金融監督管理委員會94年2月17日金管證四字第0940000753號函規定。對鼎燁投顧公司處以警告處分;並命令鼎燁投顧公司停止邱OO君及連O君各3個月業務之執行,停止業務執行期間自94年6 月1 日至94年8月31日止。 
B0110日月投顧20050408金管證四字第0940001552號行為時證券交易法第18條之1第1項、第2項、第56條、第66條第4款及行為時證券投資顧問事業管理規則第19條第3項、第27條第2項第5款、第12款、第17款、第28條第1項第7款、第9款、第12款及原財政部證券暨期貨管理委員會86年1月27日(86)台財證(4)第00572號函。(現行證券投資信託及顧問法第103條第5款、104條、證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第5款、第17款、第12條第1項第7款、第9款、第10款、第11款、第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第15條第2項第5款、第17款、第16條第1項第7款、第10款、第11款、第14款規定及94年2月17日金管證四字第0940000753號函)。日月證券投資顧問股份有限公司及其受僱人張OO及廖OO違反行為時證券投資顧問事業管理規則第19條第3項、第27條第2項第5款、第12款、第17款及第28條第1項第7款、第9款、第12款等規定,爰依行為時證券交易法第18條之1第2項準用同法第56條規定,命令日月投顧解除張OO職務及停止廖OO6個月業務之執行(廖OO停止業務執行期間自94年5月1日起至94年10月31日止),依行為時證券交易法第18條之1第1項準用同法第66條第4款規定,撤銷日月投顧營業之許可。 
B0217嘉德投顧20050407金管證四字第0940001544號本法第103條第1款、第117條及證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第10款、第14款。對該公司處以警告處分。 
B0249鴻海投顧20050330金管證四字第0940107244號行為時證券投資顧問事業管理規則第6條規定,證券投資顧問事業之經理人、部門主管及業務人員,於從事該管理規則第5條第1項各款業務之行為,行為時證券投資顧問事業管理規則第37條規定。對該公司予以糾正,嗣後請切實注意改進。 
B0049法銀巴黎投顧20050321金管證四字第0940109620號證券投顧事業管理規則第四條嗣後請確實依規定於發生之日起5個營業日內進行申報 
B0053亞洲投顧20050309金管證四字第0940001075號行為時投顧管理規則第27條第2項第5款、第12款、第28條第1項第8款、第9款及原財政部證期會86年1月27日(86)台財證(四)字第00572號函規定對公司予以糾正,請自行議處人員報會。嗣後如再有違規情事,從重處分。 
B0127國際大通投顧20050309金管證四字第0940001080號依據行為時投顧管理規則第6條規定,投顧事業之業務人員於從事第5條第1項各款業務之行為,視為該事業授權範圍內之行為。綜前開違規事實, 貴公司監督不周,未能有效執行從業人員管理規範,核已違反行為時投顧管理規則第27條第2項第16款、第17款、第28條第1項第7款、第12款等規定及原證期會86年1月27日(86)臺財證四字第00572號函釋等規定,爰依行為時投顧管理規則第34條規定予以糾正。對該公司予以糾正,並請自行議處上開人員後報會,嗣後如再有違規情事,將從重處分。 
B0179聯邦投顧20050309金管證四字第0940001073號依行為時「證券投資顧問事業管理規則」第6條規定,證券投資顧問事業之經理人、部門主管及業務人員,於從事第5條第1項各款業務之行為,視為該證券投資顧問事業授權範圍內之行為;綜前開違規事實,該公司監督不周,未能有效執行從業人員管理規範,核已違反行為時證券投資顧問事業管理規則第27條第2項第12款及第28條第1項第9款之規定。爰依行為時投顧管理規則第34條規定予以糾正。對該公司予以糾正,並請自行議處相關人員報會,嗣後請確實注意改善,如有類似情事將從重議處。 
B0245盛新投顧20050308金管證四字第0940001066號及0940001068號行為時證券交易法第18條、第18條之1第1項、第66條及行為時證券投資顧問事業管理規則第27條第2項第12款、第17款、第28條第1項第7款、第9款、第10款、第12款及原財政部證券暨期貨管理委員會86年1月27日(86)台財證(4)第00572號函。(現行證券投資信託及顧問法第103條第1款及證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第17款、第12款第1項第7款、第10款、第12款、第14款之規定)對該公司予以警告處分外,請自行議處陳君及鍾君後報會,嗣後請加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,如再有類似情事,將加重議處。 
B0090萬通國際投顧20050303金管證四字第0940000959號行為時證券交易法第18條之1第1項、第2項、第56條、第66條第1款及行為時證券投資顧問事業管理規則第19條第3項、第22條第3項、第27條第2項第12款、第17款、第28條第1項第9款及原財政部證期會86年1月27日(86)台財證(4)第00572號函(現行證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第17款、第12條第1項第10款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第3項、第6條第1項、第15條第2項第17款、第16條第1項第10款規定)。對該公司處以警告處分,並依行為時證券交易法第18條之1第2項準用同法第56條規定,命令該公司解除柯OO職務。 
B0241誠泰投顧20050303金管證四字第0940000973號及0940000974號行為時證券交易法第18條、第18條之1第1項、第66條第1款及行為時證券投資顧問事業管理規則第27條第2項第12款、第17款、第28條第1項9款及原證期會86年1月27日(86)台財證(四)第00572號函(現行證券投資信託及顧問法第103條第1款、證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第17款、第12條第1項第9款)。對公司予以警告外,請自行議處湯君後報金管會。嗣後請加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,如再有類似情事將加重議處。 
B0113東霖投顧20050301金管證四字第0940000915號及0940000916號行為時證券交易法第18條之1、第66條第1款、行為時投顧管理規則第27條第2項第12款及第28條第1項第9款。(現行證券投資信託及顧問法第103條第1款、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第10款規定)對公司予以警告外,請自行議處張君後報金管會。嗣後請加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,如再有類似違規情事將從重處分。 
B0026天富投顧20050223金管證四罰字第0940000868號行為時證券交易法第18條之1第1項、第2項、第56條、第66條第1款及行為時證券投資顧問事業管理規則第27條第2項第17款、第28條第1項第12款(現行證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第17款、第12條第1項第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第17款及第16條第1項第14款)及原財政部證期會86年1月27日(86)台財證(四)第00572號函規定。對天富投顧公司處以警告處分,並依行為時證券交易法第18條之1第2項準用同法第56條規定,命令天富投顧公司停止林OO執行業務1個月,停止業務執行期間自94年3月16日至94年4月15日止。 
B0046顧德投顧20050223金管證四字第0940000866號行為時證券交易法第18條、第18條之1第1項、第2項、第56條、第66條第1款及行為時證券投資顧問事業管理規則第28條第1項第7款、第12款(現行證券投資信託及顧問法第103條第1款及第104條、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16 條第1項第7款、第14款之規定)。對顧德投顧公司處以警告處分,命令顧德投顧公司停止鄧OO君1個月業務之執行,停止業務執行期間自94年3月15日至94年4月14日止。 
B0252理周投顧20050223金管證四字第0940000864號行為時證券交易法第18條、第18條之1第1項、第2項、第56條、第66條第1款及行為時證券投資顧問事業管理規則第27條第2項第12款、第28條第1項第7款、第9款、第12款(現行證券投資信託及顧問法第103條第1款及第104條、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、第9款、第10款、第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員對開元投顧公司處以警告處分,命令開元投顧公司停止王OO君3個月業務之執行,停止業務執行期間自94年3月15日至94年6月14日止;因羅OO君目前任職於倫元證券投資顧問股份有限公司(下稱倫元投顧公司),爰命令倫元投顧公司停止羅OO君1個月業務之執行,停止業務執行期間自94年3月15日至94年4月14日止。 
B0200美邦投顧(104.4.27已退會)20050203金管證四字第0940000576號違反行為時投顧管理規則第27條第2項第12款及第28條第1項第7款、第9款規定,爰依行為時投顧管理規則第34條規定予以糾正。對該公司予以糾正,並請自行議處人員報會,嗣後如再有違規情事,從重處分。 
B0187匯佳投顧20050202金管證四字第0940000571號行為時證券交易法第18條之1第1項、第2項、第56條及第66條第1款、行為時投顧管理規則第6條、第27條第2項第12款、第28條第1項第7款、第9款及第12款規定(現行證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、第9款、第10款及第14款、及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第9款、第10款及第14款規定)對匯佳投顧公司處以警告處分,另因傅OO君已轉登錄為世紀嘉德證券投資顧問股份有限公司之業務人員,爰依行為時證券交易法第18條之1第2項準用同法第56條規定,命令世紀嘉德證券投資顧問股份有限公司對業務人員傅OO君停止執行業務1個月,命令匯佳投顧公司對業務人員卓OO君停止執行業務1個月,二員停止業務執行期間自94年2月15日起至94年3月14日止。 
B0221宏定旺投顧20050121金管證四字第0940000413號行為時證券交易法第18條、第18條之1、第56條及第66條第1款、行為時證券投資顧問事業管理規則第27條第2項第17款、第28條第1項第6款及第12款、原財政部證券暨期貨管理委員會86年1月27日(86)台財證(4)第00572號函規定(現行證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條,證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第6款及第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第6款及第14款規定)對該公司處以警告處分;另因黃OO君已轉登錄為啟發證券投資顧問股問有限公司之業務人員,命令啟發投顧公司自94年2月1日起停止黃OO君執行業務3個月,停止業務執行期間自94年2月1日起至94年4月30日止。 
B0169大揚投顧20050120金管證四字第0940000332號違反行為時證券投資顧問事業管理規則(以下簡稱行為時投顧管理規則)第27條第2項第12款、第17款、第28條第1項第6款、第7款、第9款、第12款規定,爰依行為時證券交易法第18條之1第1項準用同法第66條第1款規定。對該公司處以警告處分。 
B0201國票投顧20050117金管證四字第0930159870號違反行為時「證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務管理辦法」第12條及第18條,及92年5月9日台財證四字第0920001999號規定。對該公司予以糾正,並請自行議處蔡OO報會,嗣後如有類似情事,將加重處分。 
B0133倫元投顧20050105金管證四字第0940000062號 對該公司予以糾正,嗣後請加強從業人員之管理及其於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,如再有類似情事將從重處分。 
B0138大通投顧20050104金管證四字第0940000022號行為時證券交易法第十八條之一第一項、第二項、第五十六條、第六十六條第一款及行為時證券投資顧問事業管理規則第十九條第四項、第二十七條第二項第十二款、第十七款、原財政部證期會八十六年一月二十七日(八六)台財證(四)第○○五七二號函及行為時證券投資顧問事業管理規則第二十八條第一項第七款、第九款、第十款及第十二款(現行證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、第一百零四條、證券投資顧問事業管理規則第十一條第二項第十二款、第十七款、第十二條第一項第七款、第十款、第十二款及第十四款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第二條第三項、第十五條第二項第十二款、第十七款、第十六條第一項第七款、第十款、第十二款及第十四款規定)。命令該公司對業務人員張OO、李OO停止執行業務一個月(停止業務執行期間自九十四年一月十五日起至九十四年二月十四日止),並對該公司處以警告處分。 
B0208承煬投顧20050103金管證四字第0940000001號行為時證券交易法第十八條、第十八條之一、第五十六條及第六十六條第一款、行為時證券投資顧問事業管理規則第六條、第二十七條第二項第十二款及第十七款、原財政部證券暨期貨管理委員會八十六年一月二十七日(八六)台財證(四)第○○五七二號函規定(現行證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款及證券投資顧問事業管理規則第十一條第二項第十七款、第十二條第一項第十款規定)命令該公司對業務人員李OO停止執行業務一個月(停止業務執行期間自九十四年二月一日起至九十四年二月二十八日止),並對該公司處以警告處分。 
B0261鴻信投顧20050103金管證四字第0940000006號及0940000007號行為時證券交易法第十八條之一第一項、第六十六條第一款、行為時投顧管理規則第二十七條第二項第十二款、第十七款及第二十八條第一項第九款、第十二款及原財政部證券暨期貨管理委員會八十六年一月二十七日(八六)台財證(四)第○○五七二號函。(現行證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款及證券投資顧問事業管理規則第十一條第二項第十七款、第十二條第一項第十一款、第十四款規定)。對該公司處以警告處分外,請自行議處余君報會。並請加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,嗣後如再有類似違規情事將從重處分。 
B0219宏碩投顧20041228金管證四字第0930156273號行為時證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第十二款及第二十八條第一項第九款規定。予以糾正,請自行議處張君報金管會,並請加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,如有類似情事將加重議處。 
B0258華強投顧20041228金管證四字第0930157102號違反行為時證券投資顧問事業管理規則第二十條有關證券投資顧問事業應於業務人員異動五日內向同業公會辦理登記之規定應予糾正,請切實注意改進,嗣後如有類似情事將加重議處 
B0046顧德投顧20041224金管證四字第0930006201號及0930006202號行為時證券交易法第十八條之一第一項、第六十六條第一款、行為時證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第十二款、第二十八條第一項第九款規定(現行證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款及證券投資顧問事業管理規則第十一條第二項第十二款及第十二條第一項第十款規定)。對該公司予以警告,並請自行議處何OO君後報金管會。 
B0151總統投顧20041224金管證四字第0930006208號違反行為時證券投資顧問事業管理規則(以下簡稱行為時投顧管理規則)第二十七條第二項第五款、第十二款、第二十八條第一項第八款、第九款、第十二款命令總統投顧對副總經理王O停止執行業務三個月,停止業務執行期間自九十四年一月十五日起至九十四年四月十四日,依行為時證券交易法第十八條之一第一項準用同法第六十六條第四款規定,撤銷總統投顧營業之許可。 
B0212華氏鼎投顧20041224金管證四字第0930154982號依據行為時證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理應予糾正。該公司對於行政院金融監督管理委員會所命令提出之資料說明,應據實提供及陳報,嗣後並不得再有類似情事發生,否則將從重議處。 
B0258華強投顧20041214金管證四字第0930006020號按行為時投顧管理規則第六條、第二十七條第二項第十七款、第二十八條第一項第七款、第十一款及第十二款之規定。對該公司予以糾正,並請該公司加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改進,嗣後如有類似違規情事將從重處分。 
B0237宏達投顧20041213金管證四字第0930005988號依據行為時證券投資顧問事業管理規則第三十四條(現行證券投資信託及顧問法第一百零二條)規定。予以糾正,請自行議處前開二人報金管會,並加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析之管理,如有類似情事將加重議處 
B0109運達投顧20041210金管證四字第0930005952號行為時證券交易法第十八條之一第一項、第六十六條第一款、行為時證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第十二款及第二十八條第一項第九款規定(現行證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款及證券投資顧問事業管理規則第十二條第一項第十款規定)。對該公司處以警告處分。 
B0217嘉德投顧20041210金管證四字第0930151055號行為時證券交易法第十八條之一第一項、第六十六條第一款、行為時證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第十二款及第二十八條第一項第九款規定(現行證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款及證券投資顧問事業管理規則第十二條第一項第十款規定)。對該公司處以警告處分。 
B0247第一國際投顧20041130金管證四字第0930005785號證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第十二款、第十七款、第二十八條第一項第七款、第九款、第十二款及財政部證券暨期貨管理委員會八十六年一月二十七日(八六)台財證(四)第00五七二號函之規定予以糾正,嗣後並應加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善。 
B0192鼎燁投顧20041125金管證四字第0930149871號行為時證券交易法第十八條之一第一項、第六十六條第一款、行為時證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第十二款、第十七款、第二十八條第一項第七款、第九款規定及前財政部證期會八十六年一月二十七日(八六)台財證(四)第○○五七二號函(現行證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款及證券投資顧問事業管理規則第十一條第二項第十七款、第十二條第一項第七款及第十款規定)。爰依行為時證券交易法第十八條之ㄧ第一項準用同法第六十六條規定,對鼎燁投顧公司處以警告處分。 
B0221宏定旺投顧20041122金管證四字第0930148191號證券投資信託及顧問法第一百零二條規定予以糾正,嗣後請切實注意改進。 
B0029富蘭克林投顧20041116金管證四字第0930143126號證券投資信託及顧問法第一百零二條規定予以糾正,嗣後若有類此情形,則加重處分 
B0188巴菲特投顧20041116金管證四字第0930151685號依據行為時證券投資顧問事業管理規則第三十四條予以糾正,嗣後請確實注意改進。 
B0165信義投顧(已退會)20041111金管證四字第0930149136號證券投資顧問事業管理規則第四十三條對該公司予以糾正,請自行議處違規人員報會,並加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,嗣後如有類似違規情事將加重議處。 
B0218世紀嘉德投顧20041105金管證四字第0930005370號證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第十二款、第二十八條第一項第七款、第九款規定予以糾正,請加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,嗣後如有類似情事將加重議處。 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)20041105金管證四字第0930151243號證券投資信託及顧問法第一百零二條予以糾正,請自行議處許OO君報會,並加強從業人員於傳播媒體從事證券分析活動之管理,嗣後如有類似違規情事將從重處分。 
B0001日盛投顧20041101金管證四字第0930138948號證券投資顧問事業管理規則第四十三條予以糾正,請嗣後確實注意改善,並加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,如有類似情事將加重議處。 
B0051啟發投顧20041101金管證四字第0930005252號證券交易法第十八條之一第一項準用同法第六十六條規定。對該公司處以警告處分。 
B0020世界投顧20041028金管證四字第0930005102號證券交易法第十八條之一第一項、第六十六條第一款及行為時證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第十二款及第二十八條第一項第七款、第九款、第十款、十二款。對該公司處以警告處分 
B0174生圓國際投顧20040917金管證四字第0930135024號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。對該公司予以糾正,請其儘速依規定補正。 
B0217嘉德投顧20040914金管證四字第0930004367號證券交易法第十八條之一第一項、第六十六條第一款及證券投資顧問事業管理規則第二十八條第一項第七款及第十二款規定。對公司處以警告處分。 
B0177長榮國際投顧20040826金管證四字第0930137095號證券投資顧問事業管理規則第二十六條及原證期會九十二年十一月二十八日台財證四字第0920146381號令規定公司法第222條證券投資顧問事業管理規則第十九條第一項注意改善,嗣後再有類似情事發生,本會將從重處分 
B0261鴻信投顧20040812金管證四字第0930136369號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。對該公司予以糾正,請自行議處違規人員報會,並加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,嗣後如有類似違規情事將從重處分。 
B0128東宇投顧20040729金管證四字第0930128171號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。應予糾正,請於一年內處分完畢,屆時未處分完畢將加重議處。 
B0056財神投顧20040721金管證四字第0930133237號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。予以糾正,嗣後請確實注意改進。 
B0164普羊萬寶投顧20040716金管證四字第0930132426號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。應予糾正,嗣後並請確實注意改進。 
B0248智華投顧20040707台財證四字第0930129464號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。予以糾正,嗣後並請切實注意改進。 
B0113東霖投顧20040706台財證四字第0930130555號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。對該公司予以糾正,並請加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,嗣後請確實注意改進。 
B0193吉臨投顧20040706台財證四字第0930128487號 對該公司予以糾正,嗣後請切實注意改進。 
B0034萬寶投顧20040615台財證四字第0930126774號依據證券投資顧問事業管理規則第二十六條及第三十四條規定辦理。予以糾正,嗣後請確實注意改進。 
B0090萬通國際投顧20040608台財證四字第0930124207號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。予以糾正,並請自行議處謝君報會,嗣後請加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理。 
B0184宏大投顧20040528台財證四字第0930115723號證券投資顧問事業管理規則第三十四條予以糾正,並請自行處分嚴OO君報會,嗣後如有類似情事,將加重議處。 
B0252理周投顧20040525台財證四字第0930110559證券投資顧問事業管理規則第三十四條予以糾正,並請自行處分王00君報會,嗣後如有類似情事,將加重議處。 
B0204寶庫國際投顧20040420台財證四字第0930001594證券投資顧問事業管理規則第三十四條,予以糾正,請確實注意改進並於九十三年五月二十日前提改善計畫報會。 該公司應加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,嗣後如有類似違規情事將從重處分。 
B0241誠泰投顧20040419台財證四字第0930001569證券投資顧問事業管理規則第三十四條予以糾正,並請自行議處許OO君報會,嗣後如有類似情事,將加重議處。 
B0118華南投顧20040326台財證(四)字第0930108530號 請儘速依規定,另行指派適當之代表人為之 
B0051啟發投顧20040319台財證四字第0920150880號證券交易法第十八條之一第一項、第六十六條第一款、證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第十七款、第二十八條第一項第七款、第十二款及證期會八十六年一月二十七日(八六)台財證(四)第○○五七二號函。對該公司處以警告處分。 
B0216大觀投顧20040319台財證四字第0930106363號證券投資顧問事業管理規則第三十四條予以糾正,嗣後請確實注意改善,並請加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,如有類似情事將加重議處。 
B0045中華菁英投顧20040316台財證四字第0930001030號證券交易法第十八條之一、第六十六條及證券投資顧問事業管理規則第二十六條。處以警告處分。 
B0109運達投顧20040316台財證四字第0930001040號證券交易法第十八條之一第一項、第六十六條第一款及證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第十七款、第二十八條第一項第六款、第七款、第十二款及證期會八十六年一月二十七日(八六)台財證(四)第○○五七二號函規定辦理。對該公司處以警告處分。 
B0208承煬投顧20040310台財證四字第0920160876號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理。予以糾正,並請轉知李OO君及張OO君切實改進,嗣後如有類似情事,將加重處分。 
B0245盛新投顧20040225台財證四字第0920161474號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理。予以糾正,並請加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,再有類似情事將加重議處。 
B0138大通投顧20040209台財證四字第0930000511號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理。予以糾正,並請自行議處李君報會;並請加強從業人員於傳播媒體從事證券分析活動之管理,嗣後再有類似違規情形,將加重議處。 
B0046顧德投顧20040205台財證四字第0920155084號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理。予以糾正,併請自行議處人員鄧OO君報會。嗣後如有類似情事,將加重議處。 
B0220三商投顧20040129台財證四字第0930000375號證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第十二款與第二十八條第一項第七款及第十二款等相關規定予以糾正,並請加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,嗣後如再有類似違規情事,將從重處分。 
B0245盛新投顧20040113台財證四字第0920157324號違反證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第十七款及證期會八十六年一月二十七日(86)台財證(四)字第○○五七二號函規定。予以糾正,並請議處相關人員報會,嗣候請確實注意改善,並加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,如有類似情形將加重議處。 
B0205大盛投顧20040108台財證四字第0920147988號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。予以糾正,並請該公司自行議處涂OO君報會,嗣後請確實注意改善,如有類似情事將加重議處。 
B0140鴻鑫投顧20031210台財證四字第0920005053號證券交易法第十八條之一第一項、第六十六條第三款及證券投資顧問事業管理規則第二十二條第三項、第二十七條第二項第十七款、第二十八條第一項第七款、第九款、第十款及十二款及本會八十六年一月二十七日(86)台財證(四)字第○○五七二號函規定。鴻鑫證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業管理規則(以下簡稱管理規則)第二十二條第三項、第二十七條第二項第十七款、第二十八條第一項第七款、第九款、第十款及十二款及本會八十六年一月二十七日(86)台財證(四)字第○○五七二號函規定,依證券交易法第十八條之一第一項準用同法第六十六條第三款規定,對鴻鑫證券投資顧問股份有限公司處以一個月之停業處分,停業期間自九十三年一月一日起至九十三年一月三十一日止。 
B0244豐盛投顧20031210台財證四字第0920005059號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。該公司前業務人員黃OO君於台灣電視台「勝券在握」投資理財節目之證券投資分析內容,核有違反證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第十二款規定,該公司亦違反同管理規則第二十八條第一項第三款、第九款及第十二款規定,爰對該公司予以糾正,請嗣後確實注意改進。 
B0169大揚投顧20031203台財證四字第0920149702號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。予以糾正,並請自行議處邱OO君報證期會,嗣後請確實注意改善,如有類似情事將加重議處。該公司應加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善。 
B0235嘉禾投顧20031203台財證四字第0920137292號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。予以糾正,並請自行議處林OO君報證期會,嗣後請確實注意改善,如有類似情事將加重議處。該公司應加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善。 
B0001日盛投顧20031128台財證四字第0920004835號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。應予糾正;嗣後應確實注意改善,倘再有類似情事,將從重處分。 
B0007富邦投顧20031128台財證四字第0920004835號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。應予糾正;嗣後應確實注意改善,倘再有類似情事,將從重處分。 
B0011元大投顧20031128台財證四字第0920004836號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。予以糾正,嗣後應確實注意改善,倘有類似情事,將從重處分。 
B0034萬寶投顧20031128台財證四字第0920004835號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。應予糾正;嗣後應確實注意改善,倘再有類似情事,將從重處分。 
B0040智揚投顧20031128台財證四字第0920004838號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。予以糾正,請加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理。 
B0041禮正投顧20031128台財證四字第0920004835號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。應予糾正;嗣後應確實注意改善,倘再有類似情事,將從重處分。 
B0051啟發投顧20031128台財證四字第0920004839號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。予以糾正,請加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理。 
B0143和通投顧20031128台財證四字第0920004835號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。應予糾正;嗣後應確實注意改善,倘再有類似情事,將從重處分。 
B0152元富投顧20031128台財證四字第0920004835號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。應予糾正;嗣後應確實注意改善,倘再有類似情事,將從重處分。 
B0205大盛投顧20031125台財證四字第0920137767號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。該公司應加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善。予以糾正,並請自行議處相關人員報證期會,嗣後請確實注意改善,如有類似情事將加重議處。 
B0029富蘭克林投顧20031118台財證四字第0920123305號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。予以糾正,並請確實檢討改善。 
B0187匯佳投顧20031021台財證四字第0920143799號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。予以糾正,請自行議處孫君報會,並加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理。 
B0237宏達投顧20031021台財證四字第0920140319號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。予以糾正,請嗣後確實注意改善,並加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,如有類似情事將加重議處。 
B0054立陽投顧20030924台財證四字第0920134204號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。應予糾正,嗣後並請切實注意改進。 
B0125金洋投顧20030910台財證四字第0920003743號證券交易法第十八條之一第一項、第六十六條第一款及證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第十七款及第二十八條第一項第十二款。金洋證券投資顧問股份有限公司違反本會八十六年一月二十七日(八六)台財證(四)第○○五七二號函、證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第十七款及第二十八條第一項第十二款規定,爰依證券交易法第十八條之一第一項準用同法第六十六條第一款規定,對金洋證券投資顧問股份有限公司處以警告處分。 
B0197高宏投顧20030910台財證四字第0920138343號證券交易法第十八條之一第一項準用同法第六十六條第三款規定。處以三個月之停業處分,停業期間自九十二年十月一日起至九十二年十二月三十一日止。 
B0213達慷投顧20030909台財證四字第0920136634號依據證券投資顧問事業管理規則第二十六條及第三十四條規定辦理。予以糾正,嗣後請確實注意改進。 
B0240運通投顧20030909台財證四字第0920136423號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理予以糾正,嗣後並應加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善 
B0128東宇投顧20030905台財證四字第0920139559號依據證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理。應予糾正,證期會請該公司提出具體改善計劃嗣後並切實注意改進。 
B0051啟發投顧20030825台財證四字第0920136138號證券投資顧問事業管理規則第二十六條及第三十四條。予以糾正,嗣後確實注意改進。 
B0129裕友投顧20030819台財證四字第0920113449號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。予以糾正,嗣後請加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善。 
B0238鉅龍投顧20030815台財證四字第0920130495號違反證券投資顧問事業管理規則第十九條第一項、第四項及公司業務章則之規定予以糾正 
B0075華冠投顧20030709台財證四字第0920130024號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。該公司接受投資人陳OO君委任未訂定書面委任契約,違反「證券投資顧問事業管理規則」第二十九條第一項規定乙案,應予糾正,並請切實遵守相關規定。 
B0247第一國際投顧20030707台財證四字第0920110544號 予以糾正,並請該公司自行議處邱君報會,嗣後請加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善。 
B0070寰宇投顧20030630台財證 (四)字第0920129901號證券投資顧問事業管理規則第十八條嗣後請於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會 
B0188巴菲特投顧20030613台財證四字第0920123938號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。應予糾正,嗣後切實注意改善。 
B0192鼎燁投顧20030514台財證四字第0920002066號違反證券投資顧問事業管理規則第二十二條第三項及第二十八條第一項第六款、第七款、第九款及第十二款等規定,爰依證券交易法第十八條之一第一項準用同法第六十六條第三款規定處理。處以一個月之停業處分,停業期間自九十二年五月十九日起至九十二年六月十八日止。 
B0234恆生投顧20030312台財證四字第0920104897號違反證券投資顧問事業管理規則第十九條第三項規定予以糾正 
B0013安泰投顧20030226台財證(四)字第0920101454號1.證券投資顧問事業管理 規則第十八條第二款及第二項2.公司法第二百十六條1.核有疏失,嗣後請確實注意改進2.請為適法之處理。 
B0151總統投顧20030226台財證四字第0920000805號證券交易法第十八條之一第一項、第六十六條第三款及證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第五款、第十二款及第二十八條第一項第九款。對該公司處以三個月之停業處分,停業期間自九十二年三月十日起至九十二年六月九日止。 
B0231聯博投顧20030213台財證四字第09100168316號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。應予糾正,並請確實檢討改善。 
B0059凱基投顧20030207台財證四字第0920100423號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。予以糾正,證期會並請該公司議處相關人員報會,嗣後請確實注意改進,如有類似情事將加重議處。 
B0112豐銀投顧20030130台財證四字第0920102668號違反證券投資顧問事業管理規則第二十條規定予以糾正 
B0138大通投顧20030110台財證四字第09100167499號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理。予以糾正,並請加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善,嗣後不得再有類此違規情形。 
B0239久久投顧20030110台財證四字第09100167798號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理。予以糾正,並請加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善,嗣後不得有類似違規情事發生。 
B0197高宏投顧20021219台財證四字第0910164251號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。糾正,嗣後並應加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之相管理。 
B0140鴻鑫投顧20021111台財證四字第0910148429號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理。應予糾正,並應加強從業人員從事業務廣告之管理,確實注意改善。 
B0201國票投顧20021107台財證(四)字第0910158044號1.「證券商負責人與業務員管 理規規」第四條第一項規定。2.公司法第217條之1規定1. 請切實注意改進。2.請於文到一個月內補正報會。 
B0197高宏投顧20021030台財證四字第0910005482號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。應予糾正,並於文到十日內將改善措施報證期會。 
B0233先鋒投顧20021018台財證四字第0910148052號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。應予糾正,並於文到十日內將改善措施報證期會。 
B0183新鑫投顧20021017台財證四字第0910153523號證券投資顧問事業管理規則第六條及第三十四條規定。應予糾正。 
B0044宏遠投顧20021002台財證四字第0910152962號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。糾正。 
B0217嘉德投顧20021002台財證四字第0910005086號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理。應予糾正,並請自行議處人員報會,嗣後請確實檢討改進,如再有違規情事,應從重處分。 
B0108富強投顧20020926台財證四字第0910004980號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。予以糾正。該公司應加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善。 
B0188巴菲特投顧20020917台財證四字第0910149156號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。予以糾正。該公司應加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善。 
B0220三商投顧20020917台財證四字第0910004842號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。予以糾正,並請該公司自行議處人員報證期會,嗣後如再有違規情事,應從重處分。該公司應加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善。 
B0043復華投顧20020916台財證四字第0910144334號證券投資顧問事業管理規則第三十四條、第二十八條第一項第七款、第十款及第十二款規定。予以糾正,並請該公司自行處分劉OO君報會,嗣後請確實注意改進。 
B0029富蘭克林投顧20020905台財證四字第0910143982號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。應予糾正,嗣後並不得再有類似情事發生,否則將依法從重處分。 
B0217嘉德投顧20020902台財證四字第0910140042號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。應予糾正,並請自行議處人員報會,嗣後並應加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善。 
B0046顧德投顧20020715台財證四字第0910122190號證券投資顧問事業管理規則第六條及第三十四條。糾正,嗣後請督促所屬業務人員確實改進。 
B0067金復華投顧20020702台財證四字第0910003670號證券交易法第十八條之一第一項及第六十六條、證券投資顧問事業管理規則第六條及第三十七條。處以警告處分,並請該公司加強人員執行業務之管理,確實注意改進。 
B0020世界投顧20020701台財證四字第0910111201號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。糾正,並請該公司加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善。 
B0170首都投顧20020626台財證四字第0910003610號證券交易法第十八條之一第一項、第六十六條、證券投資顧問事業管理規則第六條、第二十二條第三項、第二十八條第一項第六款、第九款、第十二款。處以警告處分;同時請公司加強人員執行業務之管理,確實注意改進。 
B0044宏遠投顧20020625台財證四字第0910133588號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。糾正,並請依所報計畫予以改善。 
B0109運達投顧20020607台財證四字第0910122990號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。證期會對該公司予以糾正處分,並請其自行處分黃OO君報會,嗣後並應加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善。 
B0119大興投顧20020531(91)台財證(四)字第113013號證券投資顧問事業管理規則第六條及第三十四條應予糾正,並請對上開二人之違規行為,自行議處;嗣後請確實督促所屬業務人員注意改進,如有類似情事將加重議處。 
B0043復華投顧20020523(91)台財證(四)字第110614號證券投資顧問管理規則第三十四條予以糾正,嗣後請注意改善。 
B0073泛亞國際投顧20020422(91)台財證(四)字第002599號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。糾正 
B0039金鼎投顧20020416(91)台財證(四)字第107662號依據修正前證券投資顧問事業管理規則第十六條規定及現行證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理。應予糾正,嗣後請切實注意改進。 
B0232薪象投顧20020415台財證(四)字第117134號1. 「證券投資顧問事業管理規 則」第十八條第一項第二款、第三款及第二項之規定。2. 「證券投資顧問事業管理規則」第十條第四項之規定。1. 核有疏失,應予改進。2. 應依規定請於文到一個月內加入同業公會。  
B0109運達投顧20020328(91)台財證(四)字第111205號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。該公司於有線電視「華爾街財經台」及「運通財經台」製作由業務人員張OO君及黃OO君主持之「股市精華」及「盡責解盤」證券投資分析節目,證期會核其有違反證券投資顧問事業管理規則,爰對該公司予以糾正,並請其自行處分張OO君及黃OO君報會,嗣後並應加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善。 
B0061捷聯投顧20020122(90)台財證(四)第173836號違反證券投資顧問事業管理規則第二十二條第三項規定。應予糾正,請切實注意改進,並於文到十日內將改善情形報證期會。 
B0040智揚投顧20011227(90)台財證(四)第172270號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。糾正,並請加強管理及注意改善,嗣後不得再有類似行為發生 
B0100良基投顧20011218(90)台財證(四)第174231號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。應予糾正,請切實注意並督促所屬改進,並於文到十日內將改善情形報會。 
B0051啟發投顧20011206(90)台財證(四)第165763號證券投資顧問事業管理規則第二十七條二項第十七款、第二十八條第一項第十二款及第三十四條規定。應予糾正,嗣後確實注意改進。 
B0041禮正投顧20011130(90)台財證(四)第006281號違反證券投資顧問事業管理規則第十九條第三項規定,依證券交易法第十八條之一第一項準用同法第六十六條第一款規定。警告處分,並命公司於90年12月底前將違法情事予以改善。 
B0187匯佳投顧20011107(90)台財證(四)第005993號證券交易法第十八條之一第一項、第六十六條、證券投資顧問事業管理規則第十九條第三項、第二十七條第二項第十六款、第二十八條第一項第三款、第四款、第六款、第九款、第十款、第三十二條第二項、第三項。對公司處以警告處分;同時請公司加強人員執行業務之管理,確實注意改進。 
B0084正群投顧20011102(90)台財證(四)第005920號證券投資顧問事業管理規則第十九條第三項、第二十七條第二項第十二款、及第二十八第一項第九、十、十二款之規定,爰依證券交易法第十八條之一準用同法第三十九條及證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定予以糾正 
B0161匯昌投顧20011031(90)台財證(四)第163997號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定予以糾正,嗣後不得再有類似之情形發生。 
B0138大通投顧20011029(90)台財證(四)第005862號證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定予以糾正 
B0170首都投顧20011017(90)台財證(四)第153717號「證券投資顧問事業管理規則」第三十四條規定。應予糾正,並加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,應確實注意改善,嗣後不得再有類似之情形發生。 
B0151總統投顧20011012(90)台財證(四)第160748號「證券投資顧問事業管理規則」第三十四條規定。爰予糾正,並請該公司自行處分張世傑君報證期會。 
B0110日月投顧20011005(90)台財證(四)第162047號「證券投資顧問事業管理規則」第三十三條規定。爰予糾正,嗣後並請注意改善 
B0138大通投顧20011003(90)台財證(四)第155155號證券投資顧問事業管理規則第二十七條第二項第十二款及第二十八條第一項第九款之規定。對該公司糾正,並請自行處分該君報會,嗣後並應加強從業人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善。 
B0113東霖投顧20010920(90)台財證(四)第153227號違反「證券投資顧問事業管理規則」第二十八條第一項第十款規定。應予糾正,嗣後請注意改進,並加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理。 
B0121大宇國際投顧20010913(90)台財證(四)字第153011號違反「證券投資顧問事業管理規則」第十九條第三項規定。應予糾正,嗣後請確實遵守「非經登記、不得執行業務」之規定 
B0121大宇國際投顧20010913(90)台財證(四)第153011號違反「證券投資顧問事業管理規則」第十九條第三項規定。應予糾正,嗣後請確實遵守「非經登記、不得執行業務」之規定 
B0071九鼎投顧20010829(90)台財證(四)第151969號依證券投資顧問事業管理規則第二十六條及三十四條規定辦理。應予糾正,並請儘速改善報會。 
B0176上好投顧20010824(90)台財證(四)第150840號依證券投資顧問事業管理規則第二十六條規定辦理。應予糾正,嗣後並請切實注意改進。 
B0169大揚投顧20010815(90)台財證(四)第152989號依據證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理。應予糾正,並請對許君之助理邱OO君自行議處後報證期會,嗣後並確實遵照相關法令及自律規章規定辦理。 
B0207日億投顧20010815(90)台財證(四)第147941號依據證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理。予以糾正,並請自行處分劉OO君後報證期會 
B0191雅虎投顧20010810(90)台財證(四)第145491號依證券投資顧問事業管理規則第二十六條規定辦理。應予糾正,嗣後並請確實注意改進。 
B0188巴菲特投顧20010801(90)台財證(四)第150246號依證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理。應予糾正。 
B0044宏遠投顧20010723(90)台財證(四)第119405號依證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理。應予糾正。 
B0110日月投顧20010723(90)台財證(四)第118544號依證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定辦理。應予糾正。 
B0075華冠投顧20010628(90)台財證(四)第133381號證券投資顧問事業管理規則第三十四條、第六條及二十八條第七、九、十一款規定規定辦理。應予糾正,嗣後請確實督促所屬業務人員注意改進,如有類似情事將加重議處。 
B0053亞洲投顧20010620(90)台財證(四)第123724號1、證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定。2、證券投資顧問事業管理規則第二十八條第一項第七款規定。3、證券投資顧問事業管理規則第二十八條第二項第五款規定。應予糾正,並請該公司加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理,確實注意改善。 
B0171台鳳投顧20010531(90)台財證(四)第113848號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。應予糾正,嗣後請注意改進,並請依公司內部人員管理規範自行處分違規人員後報會。 
B0044宏遠投顧20010530(90)台財證(四)第117251號證券投資顧問事業管理規則第三十四條。予以糾正,並請自行處分黃OO君後報證期會。 
B0188巴菲特投顧20010530(90)台財證(四)第131312號證券投資顧問事業管理規則第三十四條、第二十八條第一項第七款及第十款。予以糾正,嗣後請注意改善。 
B0082仁信投顧20010502(90)台財證(四)字第118847號1、行為時違反證期會七十八年一月六日(七八)台財證(三)第000一二號函。2、「證券投資顧問事業管理規則」第十九條第三項及第二十條規定。予以糾正,嗣後應注意依現行規定辦理 
B0142華通投顧20010425(90)台財證(四)第118599號依行為時證券投資顧問事業管理規則第十六條規定糾正,嗣後注意改進,不得再有類似情事發生 
B0044宏遠投顧20010424(90)台財證(四)第102152號依證券投資顧問事業管理規則第三十四條規定及台灣證券交易所八十九年十二月八日台證(八九)密字第七00二三四號函辦理。核有違反證券投資顧問事業管理規則等相關規定,對該公司予以糾正。 
B0180盈發投顧20010420(90)台財證(四)第117385號證券交易法第十八條之一第一項、第十八條之一第二項、第四十四十條第一項、第五十六條、第六十六條第三款及證券投資顧問事業管理規則第五條。1、證期會對公司處以六個月之停業處分,停業期間自九十年五月十日至九十年十一月九日止。2、命令該公司解除負責人蔡OO職務(請於停業生效後兩日內,將停業及解除蔡OO職務之執行情形報會備查)。3、受處分人如有不服處分,應於本處分書到達之次日起三十日內依 訴願法第五十八條規定,繕具訴會向財政部(受理訴願機關)提起訴願。惟提起訴願並不停止處分之執行。 
B0101振興投顧20010419(90)台財證(四)第000986號證券交易法第十八條之一第一項及第六十六條第一款、證券投資顧問事業管理規則第六條、第十二條第一項、第十九條第三項、第二十七條第二項第十六款及第三十二條第一項。1、警告處分。2、該公司業務人員鍾OO君執行職務時亦違反證券投資顧問事業管理規則相關規定,證期會請公司促其注意改善,同時加強人員執行業務之管理。3、受處分人如有不服處分,應於本處分書到達之次日起三十日內依訴願法第五十八 條規定,繕具訴願書送由證期會向財政部(受理訴願機關)提起訴願。惟提起訴願並不停止處分之執。 
B0043復華投顧20010416(90)台財證(四)第000912號依行為時證券投資顧問事業管理規則第十六條規定辦理該公司顯有督導不周之情事,以予糾正, 
B0189那斯達克投顧20010406(90)台財證(四)第107133號證券交易法第十八條第一項、第十八條之一第一項及第六十六條第三款,證券投資顧問事業管理規則第三條、第五條及證期會八十七年十一月二十五日(八七)台財證(四)第03277號函。處以六個月之停業處分。 
B0110日月投顧20010219(90)台財證(四)第104753號證期會八十五年二月二十九日(八五)台財證(四)第00五九五號函及證券投資顧問事業管理規則第二十八條第九款。應予糾正,嗣後並請該公司確實依「證券投資顧問事業管理規則」第二十八條及第三十二條第四項「證券投資顧問事業,在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影(音)存查,並至少保存二個月」之規定辦理。 
B0169大揚投顧20010112(90)台財證(四)第81424號行為時之證券投資顧問事業管理規則第十六條。應予糾正,嗣後並請確實督管所屬業務人員遵照相關法令及自律規章規定辦理,違反者將從重議處。