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金管會發文日期發文字號從業人員姓名法令依據金管會處分內容
20170815金管證投字第1060033213號張OO證券投資信託及顧問法第8條第2項、第103條第5款、第104條及證券投資顧問事業管理規則第6條第1項。廢止聯華證券投資顧問股份有限公司之營業許可;命令聯華投顧解除董事長張○○之董事職務。
20170815金管證投字第1060033212號周OO證券投資信託及顧問法第103條第2款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、證券投資顧問事業管理規則第10條第2項、第11條第1項、第13條第2項第11款及第18款。命令富利國際證券投資顧問股份有限公司解除董事長周○○君之董事職務。
20170728金管證投字第1060023621號陳O依證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則地15條第2項第5款。處承通投顧糾正;命令承通投顧停止業務人員陳O1個月業務之執行,停止業務執行期間自106年8月15日至106年9月14日止。