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金管會發文日期發文字號從業人員姓名法令依據金管會處分內容
20170815金管證投字第1060033213號張OO證券投資信託及顧問法第8條第2項、第103條第5款、第104條及證券投資顧問事業管理規則第6條第1項。廢止聯華證券投資顧問股份有限公司之營業許可;命令聯華投顧解除董事長張○○之董事職務。
20170815金管證投字第1060033212號周OO證券投資信託及顧問法第103條第2款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、證券投資顧問事業管理規則第10條第2項、第11條第1項、第13條第2項第11款及第18款。命令富利國際證券投資顧問股份有限公司解除董事長周○○君之董事職務。
20170728金管證投字第1060023621號陳O依證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則地15條第2項第5款。處承通投顧糾正;命令承通投顧停止業務人員陳O1個月業務之執行,停止業務執行期間自106年8月15日至106年9月14日止。
20161026金管證投字第1050041103號曾OO依證券投資信託及顧問法第68條第1項第4款及第108條第2項規定。查理周證券投資顧問股份有限公司曾OO君違反證券投資信託及顧問法規定,經有罪判決確定。自105年9月19日起5年內不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員。
20160926金管證投字第1050038820號陳OO證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第9款、第10款、第13款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第9款、第10款、第13款及第14款。處鼎燁投顧糾正;命令鼎燁投顧停止行為時業務人員陳oo1個月業務之執行,停止業務執行期間自105年10月15日至105年11月14日止。
20160608金管證投字第1050022844號洪OO證券投資信託及顧問法第68條規定。解任洪○○所任高欣證券投資顧問股份有限公司之董事長兼總經理及業務人員職務,與賴○○君所任高欣證券投資顧問股份有限公司之董事兼業務人員職務。自104年12月4日起3年內受處分人不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員。
20160608金管證投字第1050022844號賴OO證券投資信託及顧問法第68條規定。解任洪○○所任高欣證券投資顧問股份有限公司之董事長兼總經理及業務人員職務,與賴○○君所任高欣證券投資顧問股份有限公司之董事兼業務人員職務。自104年12月4日起3年內受處分人不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員。
20160511金管證投字第1050017397號張OO證券投資信託及顧問法第104條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第2款及第4款。命令統一證券投資顧問股份有限公司停止業務人員張○○1個月業務之執行,停止業務執行期間自105年6月1日至105年6月30日止。