在今年4月16日的國際資產管理論壇活動中，我們進行了產品設計與資產管理操作部分的研討與分享，但資產管理業要長遠發展，除了產品創新與高品質的資金操作外，在法律遵循與防制利益衝突上，以及與基金銷售通路的合作關係及管理，也是至關重要，因此，本公會特別與ICI Global投資公司協會(環球)共同規畫舉辦2015年第2次國際資產管理論壇，邀請到Mr. Avi Nachmany及Mr. Karl Paulson Egbert兩位專家，來台分享美國共同基金銷售在實務面及法規面的經驗，讓我國的資產管理業者學習與借鏡先進國家的發展模式，以期能在持續發展與擴大我國資產管理規模時，對資產管理業者、銷售通路及投資人帶來更多正面的啟發。
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本次論壇活動首先由投信投顧公會張錫理事(國泰投信董事長)及ICI Global投資公司協會(環球)亞太區行政總裁杨秋梅女士致歡迎詞，並邀請到金融監督管理委員會曾銘宗主任委員致詞指導，隨後進行第一場專題演講，由Mr. Avi Nachmany ( Co-Founder, Director of Research, Executive Vice President Strategic Insight )為我們演講「影響美國共同基金產業發展的因素」( Key Forces Shaping the Evolution of the $18 trillion U.S. Mutual Fund Industry)，介紹美國基金產業的發展軌跡與產品的演進，以及基金分銷模式與理財顧問的報酬，協助業者瞭解美國基金銷售通路結構與銷售費用收取演進。
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第二場專題演講則由Mr. Karl Paulson Egbert ( Partner, Dechert LLP美國德杰律師事務所合夥人)為我們介紹「美國基金之利益衝突防制、保管及銷售通路相關作業規範」 ( Fund Conflicts, Custody and Distribution in America – Issues in the U.S. Market )，以美國基金市場之法規為例，介紹有關KYC、KYP法令遵循、落實了解客戶、推介與銷售合適投資的產品，以提升投資人保護；並針對基金保管機構的角色與責任、以及資產管理公司各項作業的內部控制設計等議題進行分享。
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本次論壇感謝ICI Global投資公司協會(環球)共同規劃，以及曾銘宗主任委員、Mr. Avi Nachmany及Mr. Karl Paulson Egbert的無私分享，現場與會者均受益良多，為使精闢見解有所保存，特製作本「2015國際資產管理論壇II活動紀要」，其中各場次演講內容為主辦單位-投信投顧公會之會務同仁於現場聆聽之後整理編製，若有疏漏尚祈見諒。
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