| 時間 | 項目/主講人 |
| 1：30 pm | 報到 |
| 2：00 pm | 致歡迎詞
投信投顧公會 張錫理事/國泰投信董事長
ICI Global投資公司協會(環球) 楊秋梅 亞太區行政總裁 |
| 2：05 pm | 貴賓致詞
金融監督管理委員會 曾銘宗主任委員 |
| 2：10 pm | 專題演講 一
Key Forces Shaping the Evolution of the $18 trillion U.S. Mutual Fund Industry
影響美國共同基金產業發展的因素
• Structure: history and key foundations
沿革與基礎
• Distribution models and financial advisor compensation for advice
分銷模式與顧問報酬
• Looking forward and lessons learned
體認與未來展望
Mr. Avi Nachmany
Co-Founder, Director of Research, Executive Vice President
Strategic Insight
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| 3：30 pm | 休息及茶點 |
| 3：50 pm | 專題演講 二
Fund Conflicts, Custody and Distribution in America – Issues in the U.S. Market
美國基金之利益衝突防制、保管及銷售通路相關作業規範
• Covering mainly compliance related topics such as KYC, KYP,
custodians’ roles and responsibilities, and internal control
practices in the U.S.
有關KYC、KYP法令遵循、基金保管機構角色與責任、內部控制實務等
Mr. Karl Paulson Egbert
Partner (合夥人) Dechert LLP (美國德杰律師事務所)
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| 5：00 pm | 論壇結束 |
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