1.基金短線交易
  • 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 
    第23條  基金銷售機構對於疑似洗錢之基金交易應依洗錢防制法規辦理,其內部控制制度應訂定短線交易防制、洗錢防制等作業原則....
    第26條  基金投資人如符合公開說明書短線交易認定標準者,基金銷售機構應依所規定之格式,提供相關資料予投信事業,投信事業並得拒絕該投資人之新增申購...
  • 證券投資信託事業管理規則(93.10.30 訂定)
    第22條-1 投信事業及基金銷售機構,對於疑似洗錢之基金交易應依洗錢防制法規定辦理,對符合該基金短線交易認定標準之受益人,扣除基金短線交易之買回費用,該買回費用應歸入基金資產…

函令

  • 金管證四字第 0950159547 號:
    證券投資信託事業之銷售機構,以自己名義為投資人申購基金,如所屬基金投資人符合公開說明書短線交易之標準,應依該會規定格式提供投資人相關資料與證券投資信託事業..
2.洗錢防制

101.3.28 金管證發字第1010010895號函

101.2.22 證期(發)字第10100063071號函

101.2.14 研商外國高知名度政治人物等相關洗錢防制措施之可行方式會議紀錄