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會員代號公司名稱金管會發文日期發文字號違規事實法令依據處分內容
A0035鋒裕匯理投信20211007金管證投字第1100364275號金管會110年3月11日至3月19日進行一般業務檢查,發現有下列缺失: (一)所訂「內部控制制度」有關基金損失控管機制,尚未建立短期內損失率持續擴大之追蹤檢討機制。 (二)辦理海外債券評價作業,有未依基金信託契約約定之價格來源辦理評價者及不同基金對同一投資標的同一日之評價結果不相同者。另查基金淨值計算受託機構前已有類似缺失。 (三)基金淨資產價值低於新臺幣3億元時,未將淨資產價值及受益人人數告知申購人。 (四)內部稽核報告未於稽核項目完成之次月底前交付監察人查閱。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0008保德信投信20210928金管證投字第1100350050號金管會110年1月13日至15日對公司進行全權委託業務檢查缺失覆查專案檢查,發現之缺失事項:全權委託帳戶買賣股票所引用之投資分析報告,有引述資料數據誤植或資料陳舊未更新、投資分析報告缺乏合理分析基礎與根據之情事。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0012華南永昌投信202109241100364013金管會110年3月16日至25日對公司進行一般業務檢查,發現有下列缺失事項: 一、推行之大數據O年期投資計畫,實施前及歷次修訂契約未有內部簽核及法遵部門審核紀錄,無法確認其計畫內容及契約條款是否符合法令規範;相關廣告文宣未申報、未留存內部審核文件及未詳細說明運算模型或模組及假設條件等相關資訊;計畫之程式未經驗收即逕行上線。 二、對符合重要人物(PEPs)或其家庭成員及有密切關係之人(RCA)之客戶,未依所訂規範評為高風險。 三、未留存新產品洗錢及資恐風險評估作業及核決程序軌跡資料。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0022復華投信202109241100339470金管會110年1月7日至11日、1月29日至2月4日對公司進行全權委託業務檢查缺失覆查專案檢查,發現之缺失事項:全權委託帳戶買賣股票所引用之研究報告有數據錯誤、欄位空白,及經理人從事盤後交易卻未出具投資分析報告等情事。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0043街口投信202108241100363569金管會檢查局110年1月19日至1月29日對公司進行一般業務檢查,發現有下列缺失: 1、辦理基金股票池個股之篩選作業,未依所訂例外管理原則辦理而納入股票池。 2、為開發以電子支付帳戶申購買回基金新種業務,委託利害關係公司O公司開發線上開戶、申購及買回等資訊服務,查無內部相關單位綜合提出整體資訊作業需求、與O公司簽訂服務合約及採購應用軟體未說明須單獨簽約採購之原因、未檢附市場其他提供類似服務公司之評估比價資料、未簽報核准採購前即先進行軟體測試或上線作業、應用軟體程式之測試過版與上線作業未填寫資訊申請單且未留存相關作業軌跡,以及辦理資訊採購未完成驗收作業即進行付款及辦理應用軟體之封存停用作業未簽報權責主管核准之資料等缺失。 3、對高風險等級客戶未採取加強確認客戶身分措施。 4、每日進行客戶姓名及名稱檢核比對時,未包括法人之負責人、實質受益人及高階管理人員等。 5、所訂疑似洗錢或資恐交易態樣未考量本身資產規模、業務特點、客群性質及交易特徵。 6、債券型基金公開說明書(含簡式)未揭露投資標的信評之相關比重、基金「主要投資地區經濟環境」有揭露錯誤情事、未詳細揭露近二年投信事業受金管會處分情形。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0014新光投信202106211100362584公司於109年O月間辦理異地辦公及居家辦公演練,與利害關係人交易,未依公司所定作業規定辦理。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0022復華投信20210618金管證投字第1090377048號金管會109年9月18日至9月29日對公司交易室內部控制專案檢查,發現下列檢查缺失,應予糾正: 一、有員工於台股交易時間內未將個人手機交由專人保管,或手機交付保管時未關機,而透過未交付私人手機或已交付保管之手機以網路熱點分享至平板電腦或個人筆電登入證券商APP或網站下單交易情事。 二、公司設有檢視基金及全委帳戶之預估淨值、資產配置及當日交易等資料系統,惟有設定權限予非該基金或全委帳戶之經理人,且可檢視資訊同時包括多檔基金及全委帳戶,致基金與全委業務有未明顯區隔情事。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0018聯博投信20210610金管證投字第1100331465號金管會109年11月3日至11月12日對公司進行一般業務檢查,發現有下列缺失:公司辦理贊助銷售機構教育訓練,事後審核費用支付與事前評估之費用項目及金額不符者,未進行差異說明並作成紀錄,及對教育訓練實際費用金額超逾換文金額之情形,未進行差異說明並作成紀錄等情事。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0009統一投信20210422金管證投罰字第1100361696號、金管證投字第11003616965號公司109年度接受勞金局委託辦理勞工退休金及勞工保險金之全權委託投資期間,未以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務,明知依委託投資契約不得依據勞金局人員以電話或其他方式之查詢進行投資,全權委託投資部門主管兼投資經理人闕○,卻配合接受非有權指示之人買進O公司股票,並指示投資經理人孫○約訪O公司人員,及指示研究員俞○配合出具分析報告,核有先為投資決定再作成分析報告,違反投資流程規定,且該報告亦欠缺合理分析基礎與根據,孫○配合闕○○指示運用勞退全權委託投資帳戶,經闕○及投資經理人郭○同意後,持續下單買進○股票,並於最後買進日起3個營業日後即出清持股,上開交易已足以損害客戶權益。證券投資信託及顧問法第103條第3款、第111條第4款。停止3個月與客戶新增簽訂全權委託投資契約辦理全權委託投資業務、罰鍰新臺幣450萬元
A0016群益投信20210422金管證投罰字第1100361676號、金管證投字第11003616764號公司於109年度接受勞動部勞動基金運用局委託辦理勞工退休金之全權委託投資期間,未以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務,明知依委託投資契約不得依據勞金局人員以電話或其他方式之查詢進行投資,資產管理部部門主管兼投資經理人謝○卻配合接受非有權指示之人買進○公司股票,並指示有該產業權限之協管經理人林○下單,核有先為投資決定再引用分析報告,違反投資流程規定,所引用研究員湯○之分析報告亦欠缺合理分析基礎與根據,上開交易已足以損害客戶權益。證券投資信託及顧問法第103條第3款、第111條第4款。停止3個月與客戶新增簽訂全權委託投資契約辦理全權委託投資業務、罰鍰新臺幣450萬元
A0022復華投信20210422金管證投罰字第1100361698號、金管證投字第11003616984號公司109年度接受勞金局委託辦理勞工退休金及勞工保險金之國內投資委託期間,未以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務,明知依委託投資契約不得依據勞金局人員以電話或其他方式之查詢進行投資,其全權委託投資部門主管兼投資經理人邱○、投資經理人劉○卻配合接受非有權指示之人買進○公司股票,並指示研究員陳○配合出具研究分析報告,核有先為投資決定再作成分析報告,違反投資流程規定,且該分析報告亦欠缺合理分析基礎與根據,上開交易已足以損害客戶權益。證券投資信託及顧問法第103條第3款、第111條第4款。停止3個月與客戶新增簽訂全權委託投資契約辦理全權委託投資業務、罰鍰新臺幣450萬元。
A0033聯邦投信20210409金管證投字第1090377836號金管會109年10月5日至14日對公司進行一般業務檢查,有下列缺失事項: 一、總經理有兼任其他公司監察人情事。 二、辦理客戶洗錢及資恐風險評估,未將因業務特性或交易型態易為洗錢犯罪利用之非金融事業及人員納入分類細項,作為對客戶職(行)業風險評估項目之因素。 三、109年至○月共召開O次董事會,惟防制洗錢及打擊資恐專責主管均未向董事會報告。 四、基金及全權委託投資決定書,未能訂定合理之核決方式、權限範圍及核決程序,致投資決定決定書核決主管之代理人未能獨立於業務單位及交易活動之外行使職權。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0038富達投信20210325金管證投字第1090376592號金管會109年9月7日至16日對公司進行一般業務檢查,發現有下列缺失情事: 一、所定政策設有投資管理委員會,該委員會成員由總經理、投資長、基金經理人及分析人員組成,並由投資長擔任主席,惟查會議紀錄,某段期間總經理均未出席會議。 二、辦理防制洗錢及打擊資恐作業之客戶風險評估,尚未將因業務特性或交易型態易為洗錢犯罪利用之非金融事業及人員,納入所訂政策,不利洗錢及資恐風險之研判。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0001兆豐投信20210323金管證投字第1090376918號金管會109年9月18日至109年9月29日對公司進行交易室內部控制專案檢查,發現有下列缺失情事:公司所經理基金委託O公司擔任投資顧問公司及下單作業,O公司有將買賣債券成交及交割確認等資料,電郵寄給公司全球策略夥伴之臺灣據點人員,投信公司未即時告知此作業違反規定亦未請其更正,有欠妥當。證券投資信託其顧問法第102條糾正
A0037國泰投信20210302金管證投字第1100360859號(一)客戶為境外公司台灣分公司之實質受益人辨識,有下列情事欠確實: 1.未徵提母公司股東名冊及出資證明辨識實質受益人。 2.客戶股東為法人,採徵提客戶出具之聲明以辨識實質受益人時,有聲明內容缺漏成立多層股權架構之原因。 (二)未辨識及驗證客戶代理人之身分,並保存身分證明文件影本或予以記錄。 (三)未依公司規定取得境外法人之存續證明。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0048合庫投信20210201金管證投字第1100360482號公司於基金經金管會申請核准或申報生效前,對個別基金銷售機構理財專員辦理教育訓練之文宣資料中,涉有揭露未經金管會申請核准或申報生效之O基金之「預估投資組合收益率」或「預估投資組合年化收益率」等情事,核已違反證券投資信託事業管理規則第22條第1項第6款有關對未經金管會核准募集或生效之證券投資信託基金,預為宣傳廣告或其他促銷活動之規定。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0017台中銀投信20210127金管證投字第1090370175號函金管會109年7月20日至7月29日對公司進行一般業務檢查,發現有下列缺失情事: (一)未於基金公開說明書記載基金經理人同時管理之基金名稱及所採取防止利益衝突措施。 (二)未將易為洗錢犯罪利用之行業納入客戶職(行)業風險評估項目之分類細項。 (三)未對有效法人客戶之實質受益人、高階管理人員及交易有關對象之姓名進行定期批次檢核。 (四)公司建立之管理作業缺失: 1、內部網站建置之檢舉制度專區未公告電子郵件信箱,檢舉制度自訂後未辦理宣導及教育訓練。 2、未建立資安情資或警訊之接受,評估及處理等機制。 3、基金經理人配偶於基金持有股票期間買賣相同股票,遭金管會裁處並請公司加強員工訓練,惟迄檢查基準日尚未辦理相關教育訓練。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0005元大投信20210118金管證投字第11003601561號、金管證投罰字第1100360156號裁處書金管會109年6月29日至7月9日對公司進行一般業務檢查,發現下列業務缺失: 一、前基金經理人擔任基金經理人期間,其關係戶於該基金從事個股交易期間,有同日買賣相同股票情事,且未向公司申報。 二、辦理客戶資料審查及風險評估作業,對屬同一交易代理人,或留存同一通訊地址、同一聯絡電話、同一電子郵件之關聯客戶,未納入客戶風險評估項目風險因素;既有客戶基本資料表內容填列有欠完整或未查證,影響客戶洗錢風險等級評估之正確性。 四、辦理利害關係公司之申報與控管,有監察人未申報其配偶擔任董事之企業情形。證券投資信託及顧問法第102條、104條及第111條第7款罰鍰60萬元、停止前基金經理人吳君一年業務之執行、糾正
A0008保德信投信20201224金管證投字第1090366355號金管會109年6月30日至7月8日對公司進行一般業務檢查,發現下列缺失: (一)人員有兼任其他公司之監察人情事。 (二)防制洗錢及打擊資恐作之缺失: 1、客戶洗錢及資恐風險分級評估表之項目設計有欠妥適。 2、辦理客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核作業,未對所有有效客戶之法人戶實質受益人、高階管理人員及交易有關對象之姓名進行定期批次檢核;對高風險客戶之定期審查,有未請客戶提供資料以對實質受益人進行辨識之情形。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0004匯豐中華投信20201124金管證投字第1090365690號金管會109年6月4日至6月12日對公司進行一般業務檢查,發現有下列缺失:公司基金經理人及全權委託投資經理人常有於中午外出用餐取回手機,於台股收盤(13時30分)前返回營業處所,有未再將手機繳交集中保管情形。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0050路博邁投信20201117金管證投字第10903655601號、金管證投罰字第1090365560號金管會109年5月11日至18日對公司進行一般業務檢查,發現下列缺失: (一)防制洗錢及打擊資恐相關內部控制制度之缺失 1.尚未將姓名及名稱檢核之比對與篩檢邏輯及檢視標準、疑似洗錢或資恐交易態樣之監控程序予以書面化。 2.尚未依據洗錢及資恐風險評估結果及業務規模,訂定防制洗錢及打擊資恐計畫、監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循執行之標準作業程序,並經董事會通過。 (二)辦理贊助銷售機構教育訓練費用核銷作業,未對與事前評估之方案內容、費用項目及金額不符者進行差異說明並作成紀錄。 (三)贊助或提供產品說明會及員工教育訓練,將非屬合理必要費用分類至教育訓練費用。 (四)尚未設置風險管理委員會,並訂定風險管理政策。 (五)基金公開說明書揭露內容有錯誤或不明確。 (六)辦理基金經理人買賣有價證券查核作業,有經理人未依規定期限繳交,且提報董事會之法令遵循報告均未揭露遲交或缺交情形及其處理狀況。 (七)內部稽核報告查核結果與事實不符、工作底稿有欠完整或查核作業有欠確實。證券投資信託及顧問法第102條糾正,(一)1缺失處罰鍰新臺幣50萬元
A0045富蘭克林華美投信20201030金管證投字第1090365239號金管會109年4月13日至21日對公司一般業務檢查,發現下列缺失: (一)採計量模型篩選投資標的之基金,未建立基金經理人變更模型參數後由獨立部門驗證模型之機制。 (二)對客戶填寫行業別為「貿易業」者,未確認貿易往來之主要國家或地區是否屬國際防制洗錢組織金融行動小組(FATF)列入制裁或未採取有效防制洗錢與打擊資恐之國家(地區)者。 (三)對子公司之多項監督管理控制作業,有欠完善。證券投資信託及顧問法第102條規定糾正
A0043街口投信20200929金管證投罰字第1090364737號金管會查核發現公司與合作機構提供「O寶服務」,其進行之廣告文宣核有使人誤信能保證獲利及宣稱得提供快速買回服務情事、未經內部簽核及未經董事會決議即與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務、提供金管會之文件有未據實陳述、隱匿情事、未指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理,且由同一人同時代理董事長及總經理職務以及追募O期貨ETF未公平對待投資人等重大缺失,嚴重誤導投資人,不利投資人權益保障,有礙公司健全經營等情事,違反證券投資信託事業及期貨信託事業管理法規,金管會依證券投資信託及顧問法、期貨交易法及金融消費者保護法。證券投資信託及顧問法第7條、第103條第1款及第6款、第104條、第111條第7款、金融消費保護法第8條、第30條之1第1項第1款、金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條、證券投資信託事業管理規則第2條第2項、第22條第1項第2款、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第1項及第2項第3款、第17條第1項、第18條第1項、期貨交易法第119條第1項第2款、期貨信託事業管理規則第6條第2項及第33條第3項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項及第33條。警告及罰鍰新臺幣300萬元,解除董事胡君職務、及停止前總經理莊君1個月業務之執行。
A0014新光投信20200924金管證投字第1090364548號公司經理O基金、O基金有下述缺失情事: 1.O基金於109年○月○日淨資產價值最近30個營業日平均值已達該基金信託契約應予終止之事由,惟公司遲至○月○日始申請終止信託契約。 2.O基金於108年○月○日終止委託oo提供投資顧問服務,係屬對受益人權益有重大影響之事項,惟公司遲至109年○月○日始修正公開說明書及向金管會申報。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0047台新投信20200909金管證投字第1090364295號金管會109年3月12日至23日對公司進行一般業務檢查,核有下列缺失: 1.利用系統於線上辦理投資決定作業,惟未將作業流程納入相關內部控制制度及內部規範。 2.辦理贊助或提供銷售機構員工教育訓練等作業,未於內部控制制度中明定相關事前評估及事後審核機制,及支出證明單說明核銷金額差異原因過於簡略。 3.辦理防制洗錢及打擊資恐作業: (1)未落實徵提法人客戶之章程等文件,以辨識具控制權最終自然人身分;未依所訂「客戶風險等級評估表」勾選,致有風險歸類錯誤。 (2)每日系統產出之持續監控報表,未依所訂交易態樣特性設定參數,難以確認是否確實執行相關態樣之檢核作業;對於交易態樣提及之「一定期間」,均以「同一營業日」為篩選條件,難以發現持續數日之異常交易。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0037國泰投信20200820金管證投字第1090364004號公司基金及全權委託投資海外交易委託證券商發生人為舞弊事件,致公司溢付手續費金額高達○萬美元且期間長達○年,應屬使公司及投資人權益受損之重大事件,未依公司辦法規定辦理。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0042施羅德投信20200714金管證投字第1090363366號金管會109年1月9日至17日對公司進行一般業務檢查,有下列缺失情事:辦理境外基金資訊申報作業,有基金投資大陸地區證券市場有價證券比率及基金從事衍生性商品交易比率長期申報錯誤之情事,內部控制作業涉有疏失,核有違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項規定。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0009統一投信20200623金管證投字第10903626211號、金管證投罰字第1090362621號金管會對公司辦理一般業務檢查,發現公司及前基金經理人違反證券投資信託管理法令之事實:前基金經理人劉○○及張○○有以職務上所知悉之消息洩漏予他人或從事有價證券交易活動、或於證券投資信託基金從事個股交易期間,利用他人帳戶為相同個股買賣且未向公司申報交易情形,公司內部控制制度之設計與執行未具有效性及未有效防範內部經手人員利益衝突,總經理及行為時內部稽核主管未善盡監督管理之責及專業上應有之注意。證券投資信託及顧問法第77條第1項及第2項、第103條第1款、第104條及第111條第7款處公司警告及罰鍰新臺幣180萬元,解除前基金經理人劉O及張O職務、停止總經理及行為時內部稽核主管各3個月業務之執行。
A0011摩根投信20200520金管證投字第1090362339號金管會108年10月29日至11月8日對公司一般業務檢,查有下列缺失情事: (一)檢討報告建議「繼續持有」,嗣後於檢討報告有效期內處分該標的,有逕引用檢討報告前之投資分析報告。(二)人員兼任其他公司監察人。(三)辦理客戶洗錢與資恐風險評估作業,未訂定調整客戶風險等級之判斷參考標準,且未參考國家風險評估報告,對客戶職業風險未考量指定之非金融事業或人員等行業之風險特性,均列為低風險客戶。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0037國泰投信20200422金管證投字第1090361866號公司108年OO月O日發生部分電腦及主機之O程式異常關閉,疑似電腦中毒,為避免病毒擴大,公司預警關閉公司網路及對外官網,已影響正常營運及投資人權益,惟未於知悉該事件30分鐘內,依規定辦理初步通報,並遲至同年OO月O日辦理事件初步通報。 糾正
A0016群益投信20200421金管證投字第10903618491號金管會108年8月8日至8月20日對公司辦理全權委託投資業務專案檢查,發現有下列缺失情事:公司對基金經理人兼任全權委託投資經理人之防範利益衝突及控管措施允當性之內部稽核作業,查核頻率係採每季辦理,未符「按月查核遵循情形,作成稽核報告」規定。證券投資信託及顧問法第102條糾正
20200421金管證投罰字第1090361849號金管會對公司辦理業務檢查期間,發現公司前任基金經理人使用他人證券帳戶,以職務所知悉之消息,為自己或他人之利益與所管理基金為相同股票之買賣交易活動,交易數量金額龐大且未依規定申報,核已違反證券投資信託相關管理法令。而公司未有效管理網際網路使用安全,致該前任基金經理人於上班期間利用公司無線網路為自己或他人之利益買賣股票,且對於其前開違規行為亦未能善盡督導之責,核有缺失。證券投資信託及顧問法第77條第1項及第2項、第103條第1款、第104條及第111條第7款。處公司警告及罰鍰新臺幣120萬元,並命令公司解除前基金經理人黃○○職務。
A0049大華銀投信20200410金管證投字第1090361652號金管會108年9月17日至24日對公司進行一般業務檢查,有下列缺失: 1.擔任境外基金總代理人贊助銷售機構教育訓練活動通路報酬費用核銷事項,對事後審核教育訓練方案費用支付與事前評估之費用項目及金額不符者,未進行差異說明並作成紀錄。 2.基金月檢討報告未依所訂「經理守則」規定呈核。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0043街口投信20200409金管證投字第1090361641號金管會檢查局108年9月25日至10月4日對公司進行一般業務檢查,發現有下列缺失情事: (一)下列缺失應予糾正: 1.委任海外顧問公司執行有價證券買賣交易,有交易對手延遲交割天數超過20個營業日者,未依所訂作業要點規定,由海外顧問公司依市場實務,評估考量其選定之交易對手交易風險,並進行合宜處置。 2.辦理目標到期債券基金運用基金投資作業,公開說明書載明投資組合中平均債券到期年限以不超過基金實際存續年限為主,惟對實際執行投資債券之配置原則及檢討作業未納入公司管理規範,且債券部位到期日超逾基金契約到期日所定限制者,未進行投資檢討及擬訂處理方式。 3.辦理客戶洗錢及打擊資恐定期審查作業,未依所訂時程完成客戶姓名檢核,且未對法人客戶之高階管理人及實質受益人辦理檢核。 4.內部稽核人事考核作業由總經理逕行簽核,未報經董事長核定後辦理。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0038富達投信202003161090361130金管會108年10月29日至11月4日進行境外基金總代理業務專案檢查,有下列缺失事項: 1、境外基金機構通知之投資人頻繁短線交易,延宕轉知投資人,及對短線交易之投資人怠於執行拒絕申購或轉換基金之控管措施,致投資人持續進行短線交易缺失,內部控制制度未落實。 2、公司辦理銷售機構實地訪查流於形式,致未盡有效管理銷售機構義務。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0035鋒裕匯理投信20200311金管證投字第1090331338號金管會108年11月6日至12日對公司進行境外基金總代理業務專案檢查,公司於境外基金資訊申報平台申報之境外基金月報相關資料,發生多次申報錯誤,欠缺申報前覆核機制情事。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0036安聯投信20200227金管證投字第1090360882號公司投資長原為全權委託投資管理部主管及兼任全權委託投資經理人,之後擔任投資研究管理處主管,卻仍持續兼任全權委託投資經理人,核與證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8條第3項規定不符。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0007瀚亞投信2020022610903329131公司申報募集之O基金經申報生效,並於O年O月O日開始募集,惟公司遲至O年O月O日始向金管會報請成立,已逾開始募集日30日期間,有違反證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第7條第2項規定。證券投資信託及顧問法第102條。糾正
A0010富邦投信20200206金管證投字第1090360492號金管會檢查局108年6月17日至7月1日對公司進行一般業務檢查,發現有下列缺失情事: (一)辦理客戶洗錢及資恐風險評估作業,有欠妥情事;未依內部規定將符合高風險行業之客戶直接列為高風險;高風險等級法人客戶之實質受益人未一併列為高風險等級等情事。 (二)辦理客戶審查措施,有未依規定辨識法人實質受益人,且辦理法人客戶姓名檢核時,未再檢核實質受益人等情事。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0001兆豐投信20191224金管證投字第1080361930號金管會進行投信事業所屬基金暨全權委託投資經理人及其關聯戶持股查核,發現有下列違規情事: 公司所經理之2檔基金持有O股票期間,公司基金經理人O君賣出相同股票O股。另查O君申報時,公司內部申報及檢核程序未能檢核出公司所管理基金持有股票,致核准其賣出相同股票,公司內部控制制度設計欠妥且未能有效執行控管作業。證券投資信託其顧問法第102條糾正
A0032野村投信20191202金管證投字第1080361656號金管會108年5月7日至5月17日對公司進行一般業務檢查,發現有下列缺失: 1.海外債券投資評估作業,投資無信評海外債券之分析報告,未評估說明投資標的發行公司之償債能力、基金經理人於同一日出具同一發行公司不同債券標的之投資分析報告,有對發行公司之財業務狀況看法不同,報告內容相互予盾之情事、投資之高收益債券於投資後不久即被調降評等,未能及時瞭解發行公司財業務狀況,覈實評估發行公司信用風險等情事。 2.海外債券停損控管作業,有基金損失檢討報告擬定之執行方向與實際投資決定不一致,且有同一經理人對其管理及代理之基金或全權委託帳戶,同日對同一投資標的出具之損失檢討報告與分析結論建議不同情事。 3.未要求海外複委任機構定期提供證券相關商品交易目的及性質,以有效控管投資部位,對委外交易作業之管理有欠確實。證券投資信託及顧問法第102條糾正
A0048合庫投信20191129金管證投字第1080361642號金管會108年5月28日至6月5日對公司進行一般業務檢查,發現有下列缺失情事:公司辦理基金及全權委託帳戶投資有價證券作業,經查投資決定所引用之投資分析報告,有分析結論與持股現況不符、分析內容有誤植其他基金資料,以及賣出投資決定所引用之投資分析報告內容為建議買進等情事。證券投資信託及顧問法第102條糾正