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會員代號公司名稱金管會發文日期發文字號違規事實法令依據處分內容
A0009統一投信20190523金管證投字第1080314708號楊○○君於99年11月至107年10月期間,利用他人帳戶買賣股票,從事多種與統一投信所管理基金相同之上市或上櫃股票買賣交易活動,且未依規定申報。證券投資信託及顧問法第77條第1項及第2項、第102條、第104條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第14條第1項及第2項。命令統一投信停止前稽核室部門主管楊○○1年業務之執行,停止業務執行期間自108年6月15日至109年6月14日止。