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會員代號公司名稱金管會發文日期發文字號違規事實法令依據處分內容
A0016群益投信20200421金管證投罰字第1090361849號一、黃君自107年4月1日起擔任群益創新科技基金經理人,迄108年8月19日卸任止,有於上班期間利用公司無線網路等方式,使用友人林○○、梁○○及黃○○等帳戶分別為其父親、自己及親友買入與所管理基金相同之股票,且有於群益○○基金買入個股前先行買進或當日買進,再於基金買入當日或次日賣出進行當沖或隔日沖以賺取價差之情形,顯有利用職務上所獲知之資訊,從事有價證券買賣,及買賣與所管理基金持有相同之有價證券且未向所屬公司申報之情事。此有黃君108年9月11日書面承認,梁○○帳戶為黃君本人所使用,林○○帳戶及黃○○帳戶係代父親與親友買賣有價證券使用,核已違反本法第77條第1項及第2項、投信人員管理規則第13條第2項第1款、第14條第1項及第2項規定。 二、群益投信未有效管理網際網路使用安全,致黃君有於上班期間利用公司無線網路,為自己或他人之利益買賣股票;另黃君於擔任基金經理人期間利用他人帳戶從事與所管理基金相同股票之買賣活動,交易數量金額龐大且未依規定申報,群益投信未善盡督導之責,核有違失。證券投資信託及顧問法第77條第1項及第2項、第103條第1款、第104條及第111條第7款及證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第1款、第14條第1項及第2項。處群益投信警告及罰鍰新臺幣120萬元,並命令群益投信解除前基金經理人黃○○職務。
A0009統一投信20190523金管證投字第1080314708號楊○○君於99年11月至107年10月期間,利用他人帳戶買賣股票,從事多種與統一投信所管理基金相同之上市或上櫃股票買賣交易活動,且未依規定申報。證券投資信託及顧問法第77條第1項及第2項、第102條、第104條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第14條第1項及第2項。命令統一投信停止前稽核室部門主管楊○○1年業務之執行,停止業務執行期間自108年6月15日至109年6月14日止。