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會員代號公司名稱金管會發文日期發文字號法令依據金管會處分內容備註
B0072統一投顧202409101130384625證券投資信託及顧問法第102條,證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款,投信投顧公會證券投資顧問事業從業人員行為準則第11條第2項,證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第21條,投信投顧公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第13條,金融機構防制洗錢辦法第3條及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項糾正 
B0276品豐大中華投顧202408081130383997證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項規定。糾正,並請公司自行議處相關業務執行失職人員報金管會。 
B0339時間投顧202408081130383999投信投顧法第102條、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項、證券投資顧問事業管理規則第2條第2項及第13條第4項、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則第13條之1、證券投資顧問事業負責人及業務人員管理規則第15條第2項第4款、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第28條第1項及第2項之規定。糾正及自行議處應負責主管人員後函報金管會 
B0349德信投顧202408081130383994投信投顧法第102條；證券投資顧問事業負責人及業務人員管理規則第5條之1第3項、第15條第2項第4款；中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則第11條第2項之規定、第11條第1項；證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項糾正，自行議處應負責任主管人員後報會。 
B0044宏遠投顧202406131130382981證券投資顧問事業管理規則第2條第2項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項及公司法第 206 條第 1 項準用第 178 條規定糾正,並請公司自行議處人員。 
B0305廣源投顧2024052211303388391、1130338839證券投資信託及顧問法第102條、商業會計法第34條、證券投資信託及顧問法第4條第4項、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第4條第2項、第7條第2項、金管會103年8月1日金管證投字第1030028247號令、金管會證券期貨局108年6月5日證期(期)字第1080315619號函予以糾正並處新臺幣60萬元罰鍰 
B0359阿爾發投顧202405131130341356證券投資顧問事業管理規則第8條第4項自改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0352亞太國際投顧202405081130382216證券投資信託及顧問法第99條第1項罰鍰新台幣12萬元 
B0322先進全球投顧202405021130340694證券投資顧問事業管理規則第8條第4項自改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0324桓宇投顧202404291130340536證券投資顧問事業管理規則第8條第4項自改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0339時間投顧202402271130380369 & 11303803694證券投資信託及顧問法第7條第1項、第50條、第69條，103條第1款，第111條第7款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第7條第1項及第11條第1項、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8條第1項及第3項、證券投資顧問事業管理規則第2條第2項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項之規定。處以罰鍰新臺幣120萬元及警告，並審酌違失情節自行議處公司內部稽核人員後報會。 
B0362高曼投顧202401171120363428證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第21條第1項及第22條第1項規定糾正 
B0361金玉峰投顧202401161120359911證券投資信託及顧問法第102條、公會證券投資顧問事業從業人員行為準則第6條、第9條、第11條第2項、第13條之1、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第5條第1項及第7條第2項、金融監督管理委員會證券期貨局108年6月5日證期(期)字第1080315619號函第2點糾正，並自行議處相關失職人員 
B0046顧德投顧202401101120363406證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項及證券投資信託及顧問法第102條糾正 
B0159亞東投顧202309141120384321證券投資信託及顧問法第102條、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第3條糾正 
B0072統一投顧202309051120384106 & 11203841062證券投資信託及顧問法第111條第7款、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第 6 條第2項；證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第4條第1項新臺幣60萬元罰鍰及糾正。 
B0201國票投顧202308041120347703證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款、投信投顧公會證券投資顧問事業從業人員行為準則第9條第1項及第11條第2項糾正 
B0075華冠投顧202306061120382456、11203824561證券投資信託及顧問法第102條及第111條第7款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項及證券投資顧問事業管理規則第13條第4項及第14條第1項第14款、公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範第16條第1項第18款、金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第6條第2項及第7條第3項、投顧人員行為準則第6條、第9條第1項及第11條第1項、金管會證券期貨局108年6月5日證期（期）字第1080315619號函糾正，罰緩新臺幣60萬元，並自行議處違失人員後報會 
B0322先進全球投顧202305221120339830證券投資顧問事業管理規則第8條第4項。自改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0359阿爾發投顧202305221120341711證券投資顧問事業管理規則第8條第4項。自112年6月1日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0324桓宇投顧202305051120340564證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自112年6月1日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0024口袋投顧202305021120339522證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0324桓宇投顧202304211120381735證券投資信託及顧問法第102條規定、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項、投信投顧公會證券投資顧問事業從業人員行為準則第6條、第9條第1項第11條第1項、第2項、第12條、第13條之1及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第19條之1糾正，並自行議處違失人員後報會 
B0330丹尼爾投顧202304111120381225證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款、第7條第1項、第8條第5項；證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第3條第1項及證券投資顧問事業設置標準第6條廢止丹尼爾證券投資顧問股份有限公司之營業許可 
B0358浦惠投顧202303271120381337證券投資信託及顧問法第102條、金融機構防制洗錢辦法第6條、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第6條第2項、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第7條第5款、108年6月5日證期(期)字第1080315619號函應予糾正 
B0357摩爾投顧202303251120334569證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第11款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第11款糾正,請確實改善並於文到10日內自行議處違失人員報會 
B0131大展投顧202302091120380249證券投資信託及顧問法第102條、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第3條、第4條第3項、第6條第2項、金管會證期局108年6月5日證期(期)字第1080315619號函及投信投顧公會「證券投資顧問事業從業人員行為準則」第13條之1糾正及嗣後注意改善 
B0357摩爾投顧202302091120380501證券投資信託暨顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項、投信投顧公會證券投資顧問事業從業人員行為準則第9條第1項、第11條第1項、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項糾正，並就違失情節自行議處業務人員何OO、督察主管及稽核主管後報金管會 
B0359阿爾發投顧202302061120380258證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第12條第2項、第21條第3項、金融機構防制洗錢辦法第3條、第9條、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第4條第2項、第7條第5項、108年6月5日證期(期)字第1080315619號函糾正 
B0044宏遠投顧2022121611103854822 & 11103854823投信投顧法第102條，投信投顧法第111條第7款及第8款、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第19條之1、證券暨期貨市場服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項、投顧事業從業人員行為準則第9條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項、證券投資顧問事業管理規則第 21 條第3項、投信投顧公會會員公司業務人員酬金制度應遵行原則第5條第1款處以罰鍰新臺幣90萬元及糾正 
B0268永誠國際投顧2022090711103837862.11103837863投信投顧法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款、第15條之1第1項及證券投資顧問事業管理規則第13條第4項、金融機構防制洗錢辦法第8條、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第6條第2項及第7條第2項、證券投資顧問事業從業人員行為準則第6條、第9條第1項、第11條第1項及第11條第2項處以罰鍰新臺幣60萬元以及糾正；業務人員徐○、林○停止其1個月執行業務。請公司審酌違失情節自行議處內部稽核人員及相關人員後報金管會。 
B0162全球投顧202208161110383585證券投資信託及顧問法第102條、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第19條之1、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1、公會證券投資顧問事業從業人員行為準則第6條及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第52條。糾正並將後續改善及人員議處情形函報金管會 
B0330丹尼爾投顧202206241110340342證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定、公司法第211條自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0024口袋投顧202205251110340004證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自111年6月1日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0322先進全球投顧202205051110340194證券投資顧問事業管理規則第8條第4項未改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0029富蘭克林投顧202205021110381977證券投資信託及顧問法第102條、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項糾正 
B0072統一投顧202204291110381962證券投資信託及顧問法第102條規定、證券投資顧問事業管理規則第21條第3項、金管會109年4月15日金管證投字第1090361101號公告第3點、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第14條第1項第6款糾正及嗣後注意改善 
B0308安山盛亞投顧202204281110340198證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自111年6月1日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0330丹尼爾投顧202203291110381421證券投資信託及顧問法第4條第4項、第103條第2款、第111條第1款、第7款、第8款及第9款。 證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款及第6條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項前段、證券投資顧問事業設置標準第8條第1項第11款之規定。處罰鍰新台幣300萬元 
B0059凱基投顧202203081110381016證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1糾正 
B0313富盛投顧202112171100365520證券投資信託及顧問法第102條 投信投顧公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則第3條第2項，第4條第1項第3款，第5條第5項第1款，第5條第5項第4款糾正；並請公司於文到二個月內檢具具體改善報告函報投信投顧公會 
B0358浦惠投顧202112031100349788，11003497881證券投資信託及顧問法第4條第4項、第102條及第111條。予以糾正並處新臺幣60萬元罰鍰，並請自行議處相關違失人員後報會。 
B0349德信投顧202110051100345292未符「證券投資信託及顧問法」第102條、「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第19條第8款、第28條第1項及第2項規定。予以糾正，並自行議處相關違失人員 
B0112豐銀投顧2021092411003640211證券投資顧問事業從業人員行為準則第13條之1規定應予糾正，並請自行議處督察主管，嗣後確實加強人員管理及落實申報制度 
B0257君安投顧202108091100363274證券投資信託及顧問法第102條、證券投資信託及顧問法第4條第4項之規定及金管會106年2月24日金管證投字第1060006347號函。糾正及嗣後注意改善。 
B0327信誠環球投顧202106111100333158證券投資信託及顧問法第102條、 證券投資顧問事業管理規則第10條第1項及第2項、 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、 證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第4條第1項第1款、第2項第1款、第6條第2項及`第7條第2項、 金融機構防制洗錢辦法第8條第1款及第9條第4款糾正及注意改善 
B0121大宇國際投顧202106101100330935證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條之1第3項、證券投資顧問事業從業人員行為準則第9條、第13條之1、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第4條第2項、第5條及第7條、第6條第2項糾正及嗣後注意改善 
B0322先進全球投顧202105241100340608證券投資顧問事業管理規則第8條第4項自110年6月1日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0330丹尼爾投顧202105241100341006證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自110年6月1日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。  
B0349德信投顧202105191100340842證券投資顧問事業管理規則第8條第4項自110年6月1日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0024口袋投顧202105181100340297證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自110年6月1日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0310高欣投顧202105071100361883證券投資信託及顧問法第102條、金融機構防制洗錢辦法第8條第1款及第9條第4款、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第6條第2項第2款、第4條第1項第1款及第2項第1款、第7條第5項規定。糾正及嗣後注意改善 
B0339時間投顧202105071090379676;10903796761證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第10條第1項、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8條第3項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第36條之2、洗錢防制法第9條第4項、金融機構防制洗錢辦法第8條第2款、第9條第4款、第13條、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第4條第2項、第4條第3項第3款、第6條第1項、第6條第2項及第7條第2項罰緩新臺幣50萬元、糾正及嗣後注意改善 
B0341美好投顧2021050710903794202證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第5條第3項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第36條之2及投信投顧公會證券投資顧問事業從業人員行為準則第13條之1之規定。糾正及嗣後注意改善 
B0308安山盛亞投顧202105031100340601證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自110年6月1日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0090萬通國際投顧202102231100360731證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第6條第2項糾正 
B0346大拇哥投顧202102231100360748證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第15條第2項第16款。糾正 
B0085亨達投顧2021011811003601481證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第4款應予糾正，請嗣後確實加強人員管理及落實交易申報制度。 
B0276品豐大中華投顧2021011510903721521,1090372152證券投資信託及顧問法第102條規定、金融機構防制洗錢辦法第3條第4款、第6條第1項、第8條第2款、第9條第4款、第10條第1項、第12條第1款及第2款規定；證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第4條第1項、第5條、第6條第2項、第7條第3項；證券投資顧問事業管理規第10條第1項、第10條第3項第1款規定；洗錢防制法第7條第1項、第2項、第4項、第5項及第8條第1-4項。罰鍰新臺幣50萬元、糾正及嗣後注意改善 
B0352亞太國際投顧202101081100360081 & 11003600811證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第10條、金管會?102?年?1?月?28?日金管證投字第?1010054383?號函、洗錢防制法第9條第4項、金融機構防制洗錢辦法第?4?條?第?3?項、第13條、第15條第1款、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法?第?4?條第?1?項第?1?款及第?2?款、第6條第2項第2款等規定罰鍰新臺幣100萬元、糾正及嗣後注意改善 
B0252瑞源投顧2020110210903653021.證券投資信託及顧問法第102條規定。 2.證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第4條第 1項第1款及第2款及第5條規定。 3.指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法第4條規定。 4.證券投資顧問事業管理規則第10條第1項規定。 5.98年8月11日金管證投字第0980030954號函規定。 6.證券投資顧問事業從業人員行為準則第6條、第9條及第13條之1規定。糾正及嗣後注意改善 
B0041禮正投顧202008251090364042證券投資信託及顧問法第102條；證券投資顧問事業管理規則第10條第2項、第11條第2項；證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第4條第3項、第6條第2項、第5條第1項、第6條第1項、第7條第3項及第5項；會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範第16條之7糾正；嗣後注意改善 
B0328百達投顧202008251090364018未符本公會「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」第5條第2項、境外基金管理辦法第40條第1項第8款及金管會100年3月4日金管證投字第1000000602號函規定糾正及嗣後注意改善 
B0046顧德投顧202006241090363080「金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法」第4條、第5條、「證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」第4條第3項規定。糾正 
B0047永豐投顧202006241090363022一、金管會103年10月2日金管證投字第1030039622號公告第2點規定規定。 二、「證券投資顧問事業管理規則」第21條第3項規定規定。 三、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」第3條規定。糾正及嗣後請注意改善 
B0349德信投顧202006051090362646、10903626461證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款；證券投資顧問事業管理規則第10條第2項；證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第4條第1項第2款及第6條第2項第2款；金融機構防制洗錢辦法第8條第1款；投信投顧公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第14條第2項；證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第11條第1項；證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第28條第1項。予以罰鍰60萬、糾正及嗣後注意改善 
B0075華冠投顧202005281090362433證券投資顧問事業管理規則第5條第3款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項糾正 
B0303首華投顧(109.10.1退會)202005271090339484證券投資顧問事業管理規則第8條第4項自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0024口袋投顧202005261090339474證券投資顧問事業管理規則第8條第4項自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0063安睿宏觀投顧202005261090340332證券投資顧問事業管理規則第8條第4項。自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0252瑞源投顧202005261090340619證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0308安山盛亞投顧202005261090340608證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0322先進全球投顧202005261090340620證券投資顧問事業管理規則第8條第4項。自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0339時間投顧202005261090339687證券投資顧問事業管理規則第8條第4項自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0344嘉實投顧202005261090340623證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0349德信投顧202005261090340626證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0348商智投顧202005251090339486證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0257君安投顧202005141090362158證券投資信託及顧問法第69條、第70條、第102條、第104條、第111條第7款、第8款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第13款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第16條第1項第13款、第14款、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第3條、第6條第2項第2款、洗錢防制法第9條第4項及金融機構防制洗錢辦法第13條第3款。處君安投顧罰鍰新臺幣110萬元及糾正；命令君安投顧停止業務人員梁○○3個月業務之執行，停止業務執行期間自109年6月1日至109年8月31日止。 
B0225承通投顧20200511金管證投字第1090362144號函證券投資信託及顧問法第102條、金融機構防制洗錢辦法第3條第7項、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第4條第1項第2款、第6條第2項第2款及第7條糾正及嗣後注意改善另請該公司應確實依洗錢防制相關規定辦理防制洗錢相關作業，並請洗錢防制專責主管加強督導及內部稽核加強查核，嗣後如再發現類似違規情事將加重處罰
B0347集恩國際投顧(109.12.30退會)202004231090361800證券投資信託及顧問法第99條第1項及第113條第4款處罰鍰新臺幣12萬元。 
B0109運達投顧202003041090360889「證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」第4條第3項及第6條第2項及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第15條第2項第16款。糾正及嗣後注意改善 
B0051啟發投顧202002121090360504「證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」第4條第1項第2款及第6條第2項第2款規定。予以糾正 
B0053亞洲投顧202002121090360487證券投資信託及顧問法第102條、證券期貨業及其他金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第4條第1項第2款應予糾正 
B0343益高環球投顧20200121金管證投字第1090301201號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第8條第2項、第103條第5款；證券投資顧問事業設置標準第2條第1項；證券投資顧問事業管理規則第5條第3款、第6條第1項、第12條第3項、第13條第2項第18款。廢止益高環球證券投資顧問股份有限公司之營業許可。 
B0282鉅亨投顧202001071090360052證券投資信託及顧問法第102條、金融機構防制洗錢辦法第10條第1項第2款及第8條第1款。糾正及嗣後注意改善 
B0347集恩國際投顧(109.12.30退會)201912311080362117證券投資信託及顧問法第102條、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第3條、第6條、金管會107年11月1日金管證投字第1070338736號函規定及金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法第4條。糾正及嗣後注意改善 
B0311大來國際投顧201911181080361303證券投資信託及顧問法第102條,證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」第4條第1項第2款及第6條第2項第2款,「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第15條第2項第16款糾正及嗣後注意改善 
B0053亞洲投顧201911151080333090證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項糾正 
B0271大華國際投顧201911151080361290、10803612901證券投資信託及顧問法第102條、洗錢防制法第9條第4項、金融機構防制洗錢辦法第13條、證券期貨業及其他金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第4條第1項第2款及第6條第2項第2款予以糾正並處新臺幣50萬元罰鍰 
B0034萬寶投顧201911141080361292證券投資信託及顧問法第102條、金管會100年3月4日金管證投字第1000000602號函、境外基金管理辦法第45條第2項。糾正 
B0346大拇哥投顧201911111080333244證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0085亨達投顧201910281080333745證券投資信託及顧問法第99條第1項及第113條第4款處罰鍰新臺幣12萬元。 
B0310高欣投顧2019101510803605501、1080360550證券投資信託及顧問法第104條、第111條及第117條、證券投資顧問事業負責人及業務人員管理規則第6條第1項及行政罰法第27條。處以糾正、罰鍰新臺幣60萬元；命令停止業務人員余○○2個月業務之執行及行為時財務會計部門主管劉○○1個月業務之執行，停止業務執行期間分別自108年11月1日至108年12月31日止及108年11月1日至108年11月30日止。 
B0041禮正投顧201907171080324058證券投資信託及顧問法第101條第1項、第103條第1款、第113條第12款及證券投資顧問事業管理規則第10條第1項、第11條第2項規定。警告及罰鍰新臺幣60萬元，限期於文到14日內提供實際業務辦理情形及具體佐證資料，屆期不改善者，依同法按次連續處罰。 
B0330丹尼爾投顧2019062610803212591.證券投資信託及顧問法第102條規定 2.證券投資顧問事業管理規則第6條第1項規定糾正 
B0038華信投顧201906141080320069證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8條、第20條第4款、金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第5條第1項及金管會98年8月11日金管證投字第0980030954號函糾正及嗣後注意改善 
B0276品豐大中華投顧201905311080312018證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款規定及依證券投資信託及顧問法第102條處以糾正，並請公司自行議處相關人員後報會。 
B0072統一投顧201905271080318777證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、證券投資信託及顧問法第102條及投信投顧公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第14條第2項規定糾正及嗣後注意改善 
B0024口袋投顧201905211080312623證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0252瑞源投顧201905201080312847證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0322先進全球投顧201905201080312852證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0344嘉實投顧201905201080312647證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0308安山盛亞投顧201905161080312276證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定金管會前於103年3月5日核准公司停業一年之申請，未於期限內向金管會申請復業，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0322先進全球投顧201905161080316267證券投資信託暨顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項糾正及嗣後注意改善 
B0333核聚投顧201905011080312465境外基金管理辦法第45條第2項、證券投資信託及顧問法第102條糾正 
B0044宏遠投顧201808071070328653 & 10703286531證券投資信託及顧問法第17條第1項、第58條第1項、102條、第113條第2款 金管會105年11月30日金管證投字第1050042576號令、證券投資信託事業證券投資顧問事業評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引第6點第1項、證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項第8點、證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點第5點 糾正、嗣後注意改善及罰鍰新臺幣12萬元。 
B0029富蘭克林投顧201807161070326201證券投資信託及顧問法第102條、「證券期貨業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項」第4點及「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第6條第2項及第17條糾正及注意改善 
B0324桓宇投顧201805291070320366證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0024口袋投顧201805241070315460證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0252瑞源投顧201805241070315451證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0322先進全球投顧201805221070314646證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0317福邦投顧201805161070319558證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項及第28條、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第24條第4項、第45條第1項及第48條第1項及全委管理辦法第14條之1。糾正 
B0308安山盛亞投顧201805091070314328證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定金管會前於103年3月5日核准公司停業一年之申請，未於期限內向金管會申請復業，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0149霸菱投顧201804261070313878證券投資信託及顧問法第102條及金融機構防制洗錢辦法第9條第6款糾正 
B0152元富投顧201804251070313803證券投資信託及顧問法第58條準用同法第17條規定，及金管會105年11月30日金管證投字第1050042576號令、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第11條、證券期貨業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項第4點及金融機構防制洗錢辦法第3條糾正 
B0162全球投顧201804251070313834證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法（下稱全權委託投資業務操作辦法）第25條、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項、證券投資信託及顧問法第58條準用第17條、金管會105年11月30日金管證投字第1050042576號令附件、證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項第12點及證券期貨業防制洗錢及打擊資恐?部控制要點第4點、證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點第6點、全權委託投資業務操作辦法第36條、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第28條糾正 
B0286瑞資投顧201710241060040676證證券投資信託及顧問法第102條、券投資顧問事業管理規則第6條及金管會103年8月21日金管證投字第1030028247號令糾正 
B0192鼎燁投顧201709081060035345證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款。糾正，並請公司自行議處相關違失人員 
B0276品豐大中華投顧201708221060033931 & 10600339311證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第8條第4項及金管會106年5月26日金管證投字第1060020482號函。處公司糾正。請公司嗣後確實注意改善，未來如再發現類似違規情事，將予以加重處罰。 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)20170815金管證投字第1060033213號證券投資信託及顧問法第8條第2項、第103條第5款、第104條及證券投資顧問事業管理規則第6條第1項。廢止聯華證券投資顧問股份有限公司之營業許可；命令聯華投顧解除董事長張○○之董事職務。 
B0225承通投顧201707281060023621證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款。處公司糾正；命令公司停止業務人員陳○1個月業務之執行，停止業務執行期間自106年8月15日至106年9月14日止。 
B0327信誠環球投顧201707071060025131證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款糾正，並請公司自行議處相關違失人員 
B0252瑞源投顧201706021060021924證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0024口袋投顧201705261060020578證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0322先進全球投顧201705261060020632證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0324桓宇投顧201705261060020475證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前,公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0308安山盛亞投顧201705091060014563證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定金管會前於103年3月5日核准公司停業一年之申請，該公司迄今未向金管會申請復業，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券分析活動。 
B0310高欣投顧201702241060005764證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項,證券投資顧問事業管理規則第10條第1項及金管會102年1月28日金管證投字第1010054383號函糾正，部分缺失予以嗣後注意改善，並於文到1個月內提具改善計畫報金管會 
B0034萬寶投顧201701241060000578金管會103年12月12日金管證投字第1030045271號函規定、證券投資信託及顧問法第102條處以糾正。 
B0121大宇國際投顧201612291050053730證券投資顧問事業管理規則第10條第1項規定。糾正 
B0192鼎燁投顧201609261050038820證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第9款、第10款、第13款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第9款、第10款、第13款及第14款。處鼎燁投顧糾正；命令鼎燁投顧停止行為時業務人員陳oo1個月業務之執行，停止業務執行期間自105年10月15日至105年11月14日止。 
B0076兆豐國際投顧201609191050038724證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業管理規則第21條第1項。糾正 
B0225承通投顧201609131050037858證券投資顧問事業管理規則第10條第1項及第11條第1項。應予糾正。並請公司就客戶資料表未確實填寫完整缺失提具體改善計畫，併同修訂後之委任契約，於文到15日內報會。 
B0327信誠環球投顧201609101050037822證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第8條第4項及金管會105年5月23日金管證投字第1050021042號函。處信誠環球投顧糾正。 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)201607121050021737，10500217371，10500217372期貨交易法第119條第1項第2款、期貨交易法第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第21條第2項。 處聯華投顧新臺幣12萬元罰鍰。命令聯華證券投資顧問股份有限公司停止楊君3個月期貨顧問業務之執行，期間自109年12月24日至110年3月23日止。並請聯華投顧注意改進，並對所屬期貨從業人員加強期貨管理法令之宣導及教育訓練。 
B0133倫元投顧201606221050024575證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項及第13條第2項第11款糾正 
B0024口袋投顧201605241050021196證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0322先進全球投顧201605241050021202證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0095宏觀投顧201605231050020865證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0229富友投顧(106.3.31退會)201605231050021118證券投資顧問事業管理規則第8條第4項自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0327信誠環球投顧201605231050021042證券投資顧問事業管理規則第8條第4項。自即日起迄改善至符合規定前，該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)201605171050019832證券投資顧問事業管理規則第8條第4項自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0308安山盛亞投顧201605171050014757證券投資顧問事業管理規則第8條第3項及第4項規定一、金管會前於103年3月5日核准公司停業一年之申請，該公司迄今未向金管會申請復業，嗣後若申請復業並經金管會核准，迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券分析活動。 二、嗣後注意改善。 
B0324桓宇投顧201605171050014931證券投資顧問事業管理規則第8條第4項自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0313富盛投顧201604011050007216證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項 及金管會100年3月4日金管證投字第1000000602號函糾正、函請注意改善 
B0095宏觀投顧201601281050003203證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第16款及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條第4款規定糾正 
B0090萬通國際投顧201601201050002285證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業管理規則第11條第1項糾正 
B0324桓宇投顧201601081050000860證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條第4款及第29條第1項規定。糾正 
B0046顧德投顧201601061050000233證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、證券投資顧問事業設置標準第8條第1項第11款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款缺失事項，應予糾正，另就第(二)、(三)點缺失請於文到1個月內將改善情形報會 
B0133倫元投顧201512171040052322 & 10400523221證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第10條第2項、第14條第1項第7款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款。糾正,請公司自行議處業務人員蔡員及林員等人;有關公司未與投資人訂定書面證券投資顧問契約,載明雙方權利義務,違反投顧事業管理規則第10條第2項規定乙節,應確實改善,公司內部稽核人員應將前揭缺失之改善情形列入自行查核項目,定期查核並作成查核報告,嗣後再有相同違規情事發生,金管會將從重議處. 
B0118華南投顧201511251040049151證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業管理規則第21條第1項。糾正 
B0059凱基投顧201511201040048995證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條第4款糾正 
B0109運達投顧201511171040045561證券投資信託及顧問法第103條第1款、第111條第8款及證券投資顧問事業管理規則第6條第1項處警告及罰鍰新臺幣60萬元；命令運達投顧應於本處分送達之次日起10日內，依民法第203條規定加計利息後收回自有資金，並向金管會申報執行情形，若逾期未全數收回將再從重處分。  
B0072統一投顧201510261040043749證券投資信託及顧問法第102條規定、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8條以及第20條第4款予以糾正，並請於文到15日內提出改善措施報金管會 
B0192鼎燁投顧201510071040035909證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第7款及第14款。糾正 
B0201國票投顧201508051040030952證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條第4款規定。糾正，並於文到15日內提出改善措施報會。 
B0303首華投顧(109.10.1退會)201508051040029911證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條第4款規定。糾正 
B0338富利國際投顧201507091040027076證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條應予糾正，並請自行議處違失人員周員報金管會。 
B0225承通投顧201507081040024850證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第11款。處公司糾正；命令公司停止業務人員陳○○1個月業務之執行，停止業務執行期間自104年8月1日至104年8月31日。 
B0168正鑫投顧201505221040016422證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0229富友投顧(106.3.31退會)201505221040020453證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。  
B0286瑞資投顧201505221040015663證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。  
B0307捷城投顧(104.7.17退會)201505221040015470證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0024口袋投顧201505211040020384證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0330丹尼爾投顧201505211040015882證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前，該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0095宏觀投顧201505201040015475證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0308安山盛亞投顧201505201040015870證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定金管會前於103年3月5日核准公司停業一年之申請，該公司迄今未向金管會申請復業，嗣後若申請復業並經金管會核准，迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券分析活動 
B0322先進全球投顧201505201040014880證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)201505151040015662證券投資顧問事業管理規則第8條第4項自即日起迄改善至符合規定前,該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0323葛洛斯投顧(104.12.1退會)2015050710400156612證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0053亞洲投顧201504221040005483,10400054831,10400054832期貨交易法第101條第1項規定、第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項1.處新台幣15萬元罰鍰 2.命令亞洲投顧停止曾君3個月期貨顧問業務之執行 3.嗣後應確實注意改善，並對所屬期貨從業人員加強期貨管理法令宣導及教育訓練  
B0053亞洲投顧2015041710400140901依據證券投資信託及顧問法第102條規定應予糾正，並應加強內部人員管理 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)201504151040013610證券投資信託及顧問法第99條第1項及第113條第4款罰鍰新臺幣12萬元 
B0311大來國際投顧2015041510400136071證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項糾正,嗣後並請確實加強人員管理 
B0310高欣投顧201504021040003805證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人及業務人員管理規則第6條第1項、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第17款及第14條第1項第14款處高欣投顧糾正  
B0131大展投顧201504011040012076證券投資信託及顧問法第102條、第111條第8款及證券投資顧問事業管理規則第21條第1項。糾正及罰鍰新臺幣60萬元 
B0041禮正投顧201502131040005347證券投資信託及顧問法第102條及第111條第8款、第117條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第4條第1項及第5條第2項及證券投資顧問事業管理規則第21條。處公司糾正及罰鍰新臺幣60萬元。 
B0046顧德投顧201502131040005012證券投資信託及顧問法第103條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第11款。予以警告  
B0051啟發投顧201502131040005275證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項。處啟發證券投資顧問股份有限公司糾正 
B0311大來國際投顧201502061040004154證券投資顧問事業管理規則第11條第1項規定應予糾正，並請公司內部管理人員確實加強稽核 
B0318聚揚投顧201501301030051955證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項及第13條第2項第11款糾正 
B0168正鑫投顧201411141030047398證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第8條第4項及金管會103年5月26日金管證投字第1030015470號函糾正 
B0168正鑫投顧2014111410300473981證券投資顧問事業管理規則第8條第4項及第10條第2項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第9條予以糾正及請注意改善 
B0200美邦投顧(104.4.27已退會)201410301030044146 & 10300441461證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第8條第4項及金管會103年5月21日以金管證投字第1030020763號函。處美邦證券投資顧問股份有限公司糾正，並請該公司嗣後確實注意改善，未來如再發現類似違規情事，將予以加重處罰。 
B0317福邦投顧201410151030042030證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條第4款糾正並於文到15日提出改善措施報會。 
B0024口袋投顧201410141030041834證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條第4款及第28條第3項規定。糾正 
B0257君安投顧201410141030041717證券投資信託及顧問法第4條第4項、第70條、第103條第2款、第111條第1款及第8款、證券投資顧問事業管理規則第6條第1項。處君安投顧罰鍰新臺幣240萬元、命令君安投顧解除董事長梁○○之職務。 
B0331誠創投顧(104.7.27退會)201410141030039482證券投資信託及顧問法第4條第4項、第103條第4款、第104條、第111條第1款及第8款、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第6條第1項、第12條第2項及第3項、第14條第1項第15款、第21條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條及金管會94年2月17日金管證四字第0940000753號函。處公司罰鍰新臺幣120萬元暨6個月停業處分，停業期間自103年11月1日至104年4月30日止；並命令公司對業務人員陳ｏｏ及李ｏｏ停止1年執行業務，停止執行業務期間自103年11月1日至104年10月31日止。 
B0038華信投顧201410091030041367證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條第4款、第8條規定糾正 
B0268永誠國際投顧2014092510300389311,1030038931證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第7、11、14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7、11、14款。處公司糾正外，並請自行議處違失人員報金管會，嗣後應加強監督所屬業務人員於媒體從事證券投資分析活動之言論內容 
B0311大來國際投顧201408121030031938證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第13款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第13款。處大來國際證券投資顧問股份有限公司糾正；命令大來國際投顧停止業務人員葉○○1個月業務之執行，停止業務執行期間自103年9月1日至103年9月30日。 
B0131大展投顧201408041030022721證券投資信託及顧問法第102條規定、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條之1第3項規定。予以糾正。 
B0271大華國際投顧201407301030030023證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第7款、第10款、第11款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第10款、第11款及第14款。處大華國際投顧糾正;命令大華國際投顧停止業務人員阮○○2個月業務之執行，停止業務執行期間自103年8月15日至103年10月14日止。 
B0075華冠投顧201407081030027045、10300270451證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第9條、第15條第1項及第2項第11款。處華冠投顧糾正；並命令華冠投顧停止行為時業務人員陳○○9個月業務之執行，停止業務執行期間自103年8月1日至104年4月30日。 金管會另函請公司儘速訂定具體改善計畫,提報董事會通過後實施，並將具體改善結果報金管會。
B0252瑞源投顧201406201030024554證券投資信託及顧問法第102條規定、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第13款規定應予糾正 
B0053亞洲投顧201406111030023389證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第5款、第14條第1項第11款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款、第16條第1項第11款、第14款。處亞洲投顧糾正並停止業務人員江君3個月業務之執行。停止業務執行期間自103年7月1日至103年9月30日止。 
B0121大宇國際投顧201405291030020311 & 10300203111證券投資信託及顧問法第102條、第111條第8款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第5條第3款、第13條第2項第20款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項及金管會99年6月7日金管證投字第0990016661號令。處公司糾正及罰鍰新台幣60萬元整，並請公司注意改善，並於文到十日內自行議處張君報金管會。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)201405271030017249證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0307捷城投顧(104.7.17退會)201405271030017236證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定金管會前於103年3月11日核准該公司停業至104年1月12日止之申請，嗣後該公司若申請復業並經金管會核准，迄改善至符合規定前，該公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0168正鑫投顧201405261030015470證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，該公司及所屬人員不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0295新光投顧201405261030017241證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0322先進全球投顧201405231030015239證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0229富友投顧(106.3.31退會)201405221030020909證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0282鉅亨投顧201405221030021104證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，該公司及所屬人員不得於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0308安山盛亞投顧201405221030021041證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定103年3月5日核准公司停業一年之申請，嗣後若申請復業並經核准，迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券分析活動 
B0024口袋投顧201405211030020736證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0095宏觀投顧201405211030020879證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0200美邦投顧(104.4.27已退會)201405211030020763證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前，公司及所屬人員均不得於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0055鑫豐投顧(已退會)201405161030016049證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0327信誠環球投顧201405151030018736證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第5款、第14條第1項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款、第16條第1項第11款。處信誠環球投顧糾正；命令信誠環球投顧停止業務人員方○○6個月業務之執行，停止業務執行期間自103年6月1日至103年11月30日止。 
B0127國際大通投顧201405121030018114證券投資信託及顧問法第103條第1款及第104條、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項。警告 
B0323葛洛斯投顧(104.12.1退會)201404301030014517證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定 限制該公司及所屬人員不得於傳播媒體從事證券投資分析活動  
B0133倫元投顧201403251030008616證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第11款、第14條第1項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第11款及第16條第1項第11款。處倫元投顧糾正；命令倫元投顧停止業務人員蔡○○1個月業務之執行，停止業務執行期間自103年4月15日至103年5月14日。 
B0165信義投顧(已退會)201402211030005396證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第6條第1項規定。予以糾正，嗣後並請確實改善，再有類似情事發生將加重處分。 
B0271大華國際投顧20140221103000556811.證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則15條第2項第4款及第15條之1第1項規定。 2.證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第4款規定。應予糾正。 
B0085亨達投顧201402171030004853金管會99年6月7日金管證投字第0990016661號令糾正，嗣後並請確實改善。 
B0090萬通國際投顧201402141030000791證券投資信託及顧問法第102條規定、金管會99年6月7日金管證投字第0990016661號令、證券投資顧問事業設置標準第8條第1項第11款。應予糾正，嗣後並請確實注意改善。 
B0038華信投顧201401271030002581證券投資信託及顧問法第111條第8款、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第20款，及金管會99年6月7日金管證投字第0990016661號令。處罰鍰新臺幣60萬元 
B0133倫元投顧201401271030000789證券投資信託及顧問法第111條第8款、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第20款，及金管會99年6月7日金管證投字第0990016661號令。處罰鍰新臺幣60萬元。 
B0252瑞源投顧201401201030001793證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條。證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項。證券投資顧問事業管理規則第5條第3款及第13條第2項第19款。處理周投顧糾正以及命令理周投顧解除業務人員李OO之職務。 
B0160台灣工銀投顧201401171030000111「證券投資信託及顧問法」第102條及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第6條規定。應予糾正，並請自行議處相關人員報會。 
B0168正鑫投顧201401151020054432證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項應予糾正，並請自行議處胡君 
B0308安山盛亞投顧201312041020040142一、金管會93年11月1日金管證四字第0930005249號令。 二、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定。 三、證券投資顧問事業管理規則第5條第3款之規定。糾正 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)201311201020049060證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條之1第3項、證券投資顧問事業設置標準第8條第1項第11款以及證券投資顧問事業管理規則第11條第1項之規定。予以糾正；就本案查核缺失，請公司內部稽核人員，每月逐項出具稽核報告，並於半年後檢送報告到金管會。 
B0157大昌投顧201311191020044890證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條及證券投資信託及顧問法第102條規定糾正，並請自行議處相關人員報會 
B0038華信投顧201310241020040369;10200403691期貨交易法第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。嗣後請確實注意改善，並命令公司停止受鄭君1個月期貨顧問業務之執行 
B0192鼎燁投顧201310081020030736證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第7款、第13款及第14款處鼎燁投顧糾正。 
B0192鼎燁投顧201309021020027973投信投顧法第102條與證券投資顧問事業管理規則第10條第2項及第13條第2項第16款規定糾正 
B0200美邦投顧(104.4.27已退會)20130820金管證投罰字第1020030773號證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第20款、金管會99年6月7日金管證投字第0990016661號令及證券投資信託及顧問法第111條第8款。處罰鍰新臺幣60萬元。 
B0038華信投顧201308131020025948,10200259481,10200259482,期貨交易法第119條第1項第2款及第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項規定處公司新台幣15萬元罰鍰並命令公司停止張君1個月期貨顧問業務之執行。嗣後應確實注意改善並對所屬期貨從業人員持續加強期貨管理法令宣導及教育訓練 
B0276品豐大中華投顧201308061020023362證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條規定應予糾正，並請自行議處相關人員報金管會 
B0041禮正投顧201306281020017453證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、證券投資顧問事業管理規則第10條第1項1.違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定，予以糾正。 2.違反證券投資顧問事業管理規則第10條第1項規定，請注意改善。 
B0271大華國際投顧201306241020017315 & 10200173151 & 10200173152期貨交易法第119條第1項第2款及期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款1.處新台幣18萬元罰鍰,及停止陳員2個月期貨顧問業務之執行. 2.請該公司嗣後應確實注意改善,並對所屬期貨從業人員持續加強期貨管理法令宣導及教育訓練. 
B0122群益投顧201306101020023645證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第20條應予糾正，並請嗣後注意改善。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)201305281020022075證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定。自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0308安山盛亞投顧201305281020014391證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0271大華國際投顧201305271020021544證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第第14條第1項第7款、第11款、第13款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第11款、第13款及第14款。應予糾正。 
B0020世界投顧201305241020021542證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0200美邦投顧(104.4.27已退會)201305241020015780證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0307捷城投顧(104.7.17退會)201305231020016301證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0323葛洛斯投顧(104.12.1退會)201305231020015790證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0229富友投顧(106.3.31退會)201305221020019317證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0320容海國際投顧201305221020021392證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0322先進全球投顧201305221020016036證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0024口袋投顧201305211020021197證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0282鉅亨投顧201305211020021195證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0055鑫豐投顧(已退會)201305201020015765證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定。自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0272鼎富投顧201305201020014593證券投資顧問事業管理規則第8條第4項規定自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0295新光投顧201305201020015764證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定。自即日起迄改善至符合規定前不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0268永誠國際投顧201305151020016543證券投資信託及顧問法第102條、第117條及證券投資顧問事業管理規則第10條第1項、第2項應予糾正 
B0225承通投顧201305061020014339 & 10200143392期貨交易法第119條第1項第2款及期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款規定1.新台幣24萬元罰鍰並命令陳員目前任職之OO投資顧問股份有限公司停止受雇人陳員2個月期貨顧問業務之執行. 2.嗣後請確實注意改善,並對所屬期貨從業人員持續加強期貨管理法令宣導及教育訓練. 
B0258華強投顧201304021020012814證券投資信託及顧問法第103條第5款及證券投資顧問事業管理規則第6條第1項規定。廢止華強證券投資顧問股份有限公司之營業許可 
B0168正鑫投顧201302041020004038證券投資信託及顧問法102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項後段及第8條。處正鑫投顧糾正 
B0051啟發投顧20130130金管證投罰字第1010059936證券投資信託及顧問法第102條、第111條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第14條第1項第11款、第14款規定。處糾正及罰鍰60萬元 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)20130129金管證期罰字第1020003676號；金管證期字第10200036761號期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項處新臺幣15萬元罰鍰，並命令聯華投顧停止曾員2個月期貨顧問業務之執行 
B0109運達投顧2013012310200023561 & 10200023562期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款、第26條第3項。對該公司處罰鍰新臺幣24萬元並停止李OO2個月期貨顧問業務之執行 
B0131大展投顧201301031020000105證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第21條第1項、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8條第3項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1。應予糾正並請嗣後注意改善。 
B0018台新投顧201212191010058332證券投資顧問事業設置標準第8條第1項第11款予以糾正併請改善以符合規定 
B0066大華銀投顧20121218金管證投字第1010058508號 應予糾正，並請於文到10日內自行議處指派莊OO君之管理決策人員報金管會。 
B0133倫元投顧20121210金管證期罰字第1010052608號期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第5條第2項規定。處新臺幣12萬元罰鍰。 
B0252瑞源投顧201211161010051802證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正，並請自行議處指派該員之管理決策人員；嗣後如有違反同項規定人員未經登錄而執行業務之情事，金管會將加重處分。另請，該公司嗣後應注意於招攬會員時不得有致使人誤解為保證獲利或類似用語之表示。 
B0307捷城投顧(104.7.17退會)201210251010048303證券投資顧問事業管理規則第11條第4項規定。應予糾正。投資顧問契約客戶資料表公司嗣後應確實注意辦理。 
B0268永誠國際投顧201210151010042491 & 10100424911期貨交易法第100條第1項第1款及第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款。處警告及新臺幣24萬元罰鍰，命令永誠國際投顧停止業務人員韋○○ 2個月期貨顧問業務之執行。 
B0257君安投顧201209211010044664投信投顧法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項。應予糾正，並請於金管會文到10日內自行議處梁君報會，並確認梁君符合專任之規定。 
B0075華冠投顧20120904金管證投字第1010031297號證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條規定、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項及第13條第4項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項。處華冠投顧糾正;命令華冠投顧停止業務人員何○○ 3個月業務之執行，停止業務執行期間自101年10月1日至101年12月31日止。 
B0127國際大通投顧20120822金管證期罰字第1010035444號及10100354441號期貨交易法第101條第1項及第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。1.處新臺幣12萬元罰鍰。 2.命令國際大通投顧停止黃OO君1個月期貨顧問業務之執行。 
B0271大華國際投顧201208201010037609證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第13款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第13款。處大華國際投顧糾正；命令大華國際投顧停止業務人員陳○○ 1個月業務之執行，停止業務執行期間自101年9月15日至101年10月14日止。 
B0247第一國際投顧(107.1.2退會)201207111010031060證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項、第14條第1項第7款、第10款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款、第15條之1第1項、第16條第1項第7款、第10款及第14款規定。處第一國際投顧糾正；命令第一國際投顧停止業務人員陳○6個月業務之執行，停止業務執行期間自101年8月1日至102年1月31日止。101.7.11 金管證投字第10100310601號函請公司修訂人員行為準則，以落實人員持股申報制度。
B0168正鑫投顧201207101010031961證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第111條第8款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第10條第2項、第11條第1項、第14條第1項第7款、第9款、第10款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項、第6條第1項、第16條第7款、第9款、第10款、第14款警告及罰鍰新臺幣60萬元；並命令正鑫投顧解除行為時業務人員林○○職務，及停止業務人員林○○及前業務人員呂○○1個月業務之執行，林○○及呂○○之停止業務執行期間自101年8月1日至101年8月31日 
B0011元大投顧201206271010028105證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項及同條第2項第4款之規定。應予糾正，嗣後並請確實改善。 
B0258華強投顧201206271010029692證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第7款及第13款。處華強證券投資顧問股份有限公司糾正 
B0085亨達投顧20120618金管證期罰字第1010024045號期貨交易法第100條第1項第1款、第101條第1項及第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。 、1.處警告及新臺幣24萬元罰鍰。 2.金管證期字第10100240451號函處分書命令亨達投顧停止葉OO君2個月期貨顧問業務之執行。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)201206141010023896證券投資顧問事業管理規則第8條第2項、公司法第211條第1項。上傳財務報告公告乙事，嗣後請確實注意改善。 每股淨值低於面額乙事，自即日起至改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。  
B0053亞洲投顧201206131010024159證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定。自即日起於改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。20120712金管證投字第1010032052號函解除本處分
B0055鑫豐投顧(已退會)201206131010024156證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。於辦妥減增資改善至符合規定前，仍不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。並應儘速擬定財務健全改善計劃報會完成減增資改善財務狀況。 
B0295新光投顧201206111010023700證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。自即日起至改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0164普羊萬寶投顧201206081010023708 自即日起於改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0311大來國際投顧201206081010022189證券投資顧問事業管理規則第8條第2項不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動金管會102.6.14金管證投字第1020021065號函核准解除本處分
B0053亞洲投顧201206071010018109期交法第119條第1項第2款及期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款。處新臺幣12萬元罰鍰。 
B0063安睿宏觀投顧201206071010021920依據證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定公司於辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。20120716金管證投字第1010032427號函解除本處分
B0046顧德投顧2012060610100181122、1010018112期貨交易法第119條第1項第2款及同法第100條第1項第1款規定1.處警告及新台幣30萬元罰鍰。 2.該公司嗣後應確實注意改進，並請於文到15日內擬具具體改善計畫（包括應由專人確實於製播節目播出前檢視內容之妥適性，及公司內部稽核應確實稽核前開複核作業有無落實等）報期貨公會審核後轉報金管會。 
B0090萬通國際投顧201206051010026459證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第10款及第12款規定應予糾正 
B0258華強投顧201206041010023895 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0308安山盛亞投顧201206041010022187 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0024口袋投顧201206011010022773 自即日起於改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0313富盛投顧201205281010025155證券投資信託及顧問法第102條規定、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項前段應予糾正，嗣後請注意改善，並請該公司加強內部控制機制。 
B0320容海國際投顧201205231010023687 於辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額前，不得再與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0308安山盛亞投顧20120522金管證投字第1010021495號 應予糾正，並請依下列事項確實辦理： （一）公司未確認主辦會計是否已登錄完成即令其執行業務，嗣後請注意應確認人員完成登錄方可執行業務。 （二）依投信投顧公會登錄資料，公司目前登錄人員僅兩名，顯無法執行適當之權責劃分及分層控管機制，請於文到3個月內改善人員配置狀況後報金管會。 （三）請重新評估公司客戶李○○是否符合金管會99年9月3日金管證投字第0990042831號函令所定自然人條件。 
B0313富盛投顧201205091010021609證券投資信託及顧問法第111條第8款、行為時證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款。處以罰鍰新臺幣60萬元 
B0271大華國際投顧20120420金管證投字第1010016691號證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第第14條第1項第7款、第13款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第13款及第14款。處大華國際證券投資顧問股份有限公司糾正 
B0315富鼎投顧(104.11.3退會)201204181010013544證券投資信託及顧問法第102條。證券投資顧問事業管理規則第10條第4項。1.應予糾正。 2.應請確實依該公司100年10月11日函報金管會修正後委任契約與客戶辦理簽約事宜。 
B0015康和投顧201203141010009471證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8條第3項、第20條第2款、第22條第2項第3款、第13款及第14款，投信投顧公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範第8條之1第1項第2款、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第17款。應予糾正，並請應配合辦理事項如下： (一)有關全權委託買賣執行業務人員蔡君同時擔任庫存現金保管職務乙節，請於文到10日內自行議處指派蔡君擔任庫存現金保管職務之決策人員報會。 (二)公司從事證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第2條第2項所定業務之主管及業務人員，於執行業務前，除應確實依同規則第3條至第5條之3等規定取得相關資格，公司並應依同規則6條第1項規定，向投信投顧公會辦妥登錄。 (三)業務人員楊君職掌基金事務交易，公司前向投信投顧公會辦理楊君業務人員之登錄，漏未勾選境外基金一般事務，請嗣後確實注意辦理。 
B0308安山盛亞投顧201201191010001906證券投資信託及顧問法第103條第1款、第111條第7款、第117條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項。處磐石百利投顧警告及罰鍰新臺幣60萬元。 
B0047永豐投顧201201101000064321證券投資信託及顧問法第102條、境外基金管理辦法第12條第4項及境外基金問答集第28題予以糾正，嗣後並請確實改善，缺失事項並作為未來審核境外基金之參考。 
B0051啟發投顧20120110金管證投罰字第1010001135證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第111條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第14條第1項第7款、第9款、第11款、第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第9款、第11款及第14款規定。處啟發投顧糾正及罰鍰60萬元；命令啟發投顧停止業務人員楊OO 2個月業務之執行，停止業務執行期間自101年2月1日至101年3月31日止。 
B0221宏定旺投顧20120105金管證投罰字第1000061251證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款及第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項。處宏定旺投顧罰鍰新臺幣60萬元。 
B0268永誠國際投顧2012010510100000343證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款處永誠國際投顧糾正；命令永誠國際投顧停止業務人員王OO1個月業務之執行，停止業務執行期間自101年2月1日至101年2月29日。 
B0257君安投顧201112131000061668證券投資信託及顧問法第111條第8款、 行為時證券投資顧問事業管理規則第21條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處君安投顧罰鍰新臺幣60萬元。 
B0271大華國際投顧201112091000057720證券投資信託及顧問法第102條，證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第11款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第11款。應予糾正，請確實改善並於文到10日內自行議處違失人員報金管會。 
B0051啟發投顧201111281000056648證券投資信託及顧問法第102條及第104條及117條，證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款、第14條第1項第7款、第9款及第13款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款、第16條第1項第7款、第9款、11款、第13款及第14款。處啟發證券投資顧問股份有限公司糾正，並命令啟發證券投資顧問股份有限公司停止業務人員王OO 1個月業務之執行。停止執行業務期間自100年12月15日至101年1月14日止。 
B0268永誠國際投顧201111111000050206、10000502061期貨交易法第119條第1項第2款及第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。1.處永誠國際投顧新臺幣24萬元罰鍰。2.命令永誠國際投顧停止韋○○君1個月期貨顧問業務之執行。 
B0113東霖投顧2011102110000509611證券投資信託及顧問法第102條、第104條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第14條第1項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第1項、第2項第10款、第16條第1項第11款規定。處東霖投顧糾正；命令東霖投顧停止業務人員江員1年業務之執行，停止業務執行期間自100年11月15日至101年11月14日 
B0225承通投顧201110131000045097、10000450971期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款。 期貨交易法第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。1.處新臺幣24萬元罰鍰。 2.命令承通投顧停止陳○○君1個月期貨顧問業務之執行。 
B0075華冠投顧201110061000040648證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第3款。應予糾正，嗣後請注意不得再有類似情事。 
B0046顧德投顧201109271000040980證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第7款、第9款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第9款及第14款。處公司糾正；命令公司停止業務人員余OO 2個月業務之執行，停止業務執行期間自100年10月15日至100年12月14日。 
B0051啟發投顧2011092710000047724證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第14條第1項第11款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第11款及第14款。處啟發投顧糾正；命令啟發投顧停止業務人員劉○○ 1個月業務之執行，停止業務執行期間自100年10月15日至100年11月14日止。 
B0133倫元投顧201109071000040320證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第7款、第11款、第13款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第11款、第13款及第14款。處倫元投顧糾正；命令倫元投顧停止業務人員蔡OO2個月業務之執行，停止業務執行期間自100年9月15日至100年11月14日。 
B0029富蘭克林投顧201109011000043019證券投資信託及顧問法第102條 證券投資顧問事業管理規則第10條第3項第5款 證券投資信託及顧問法第56條第2項及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第18條應予糾正 
B0046顧德投顧201108311000038149證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定予以糾正，並請自行議處指派該員之管理決策人員。另請公司嗣後應注意招攬會員時不得有致使人誤解為保證獲利之表示。 
B0085亨達投顧201108171000038241、100003824111.期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款。 2.期貨交易法第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。1.處新臺幣24萬元罰鍰。 2.命令亨達投顧停止廖○○君1個月期貨顧問業務之執行。 
B0200美邦投顧(104.4.27已退會)201108081000029208證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第6條第1項應予糾正，嗣後並請確實改善，再有類似情事發生將加重處分 
B0276品豐大中華投顧2011080510000359271證券投資信託及顧問法第102條應予糾正 
B0133倫元投顧201107261000034510證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項及第13條第2項第5款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款。處倫元投顧糾正；命令倫元投顧停止業務人員蔡OO1個月業務之執行，停止業務執行期間自100年8月15日至100年9月14日。 
B0090萬通國際投顧201107181000026598證券投資信託及顧問法第102條、第104條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第11款及第14款。處寶成投顧糾正；命令寶成投顧停止業務人員林OO1個月業務之執行，停止業務執行期間自100年8月15日至100年9月14日。 
B0255富國投顧201107181000034393證券投資顧問事業管理規則第21條、證券投資信託及顧問法第111條第8款規定處罰鍰新台幣60萬元 
B0051啟發投顧201107111000031710證券投資信託及顧問法第102條規定、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第6款規定。應予糾正。 
B0127國際大通投顧201107081000033211行為時證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第11款與第14條第1項第7款、第9款、第11款、及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第15條第2項第4款、第11款、第15條之1第1項、第16條第1項第7款、第9款、第11款規定。處國際大通證券投資顧問股份有限公司警告及罰鍰新臺幣60萬元；命令國際大通投顧停止李君兩個月業務之執行，停止業務執行期間自100年8月1日至100年9月30日；另停止李君、許君、黃君、林君、連君各一個月業務之執行，停止業務執行期間自100年8月1日至100年8月31日。 
B0046顧德投顧201107071000025135期貨交易法第100條第1項第1款及第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款。處顧德投顧公司警告及新臺幣24萬元罰鍰。 
B0053亞洲投顧201107071000032367、10000323672證券投資信託及顧問法第68條第1項第10款、第103條第1款、第104條、第111條第7款、第8款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款、第14條第1項第9款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第15條第2項第4款、第5款、第15條之1第1項及第16條第1項第9款、第14款規定。1.處亞洲投顧警告及罰鍰新臺幣90萬元；並命令亞洲投顧停止業務人員謝OO、蕭OO執行業務1個月，停止業務執行期間自100年8月1日至100年8月31日。 2.請公司就檢查所發現之缺失盡速訂定改善計畫，提報董事會通過並確實執行，並指定專人追蹤改善情形。 3.公司應就有關何君於電視節目中從事證券投資分析及高君從事業務管理惟公司未向同業公會登錄違反規定乙節，自行議處相關違失或決策人員。 
B0038華信投顧20110629金管證投字第1000030844號投信投顧法第102條規定、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項及第13條第2款第11款規定應予糾正，並請自行議處相關人員報會。 
B0276品豐大中華投顧201106271000030741投信投顧法第102條及證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第18款應予糾正。 
B0046顧德投顧201106201000025720證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條規定應予糾正，並請自行議處相關人員報會。 
B0311大來國際投顧201106101000023201證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定。於辦妥增減資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0072統一投顧20110607金管證投字第1000025926號證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第7條第4項規定,證券投資顧問事業之負責人、部門主管或分支機構經理人不得兼為證券商之董事、監察人或經理人規定。應予糾正 
B0121大宇國際投顧201106071000022962證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定。自即日起至辦妥增減資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0164普羊萬寶投顧201106071000022122證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定。自即日起於改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0308安山盛亞投顧201106011000023182證券投資顧問事業管理規則第8條第2項自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0313富盛投顧201105311000023215 於辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額前，不得再與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0295新光投顧201105301000023233證券投資信託及顧問法第99條及證券投資顧問事業管理規則第8條違規情事1：請嗣後確實注意改善。 違規情事2：自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0152元富投顧2011052610000222971公司法第29條第1項第3款，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條、第6條第1項、第15條第2項第4款、第15條之1第1項規定所列違規情事，應予糾正。 有關○○○未具資格卻執行業務乙節，請公司於文到10日內自行議處相關違規人員報會。 公司應就上開違規情事及本會檢查報告所列其餘缺失，儘速訂定改善計畫，提報董事會通過後實施，並依「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第15條第1項及第16條第1項之規定，請內部稽核人員就本案之查核缺失逐項按月作成追蹤報告，並於追蹤項目完成之次月底前交付各監察人查閱。 
B0315富鼎投顧(104.11.3退會)20110526金管證投字第1000017647號投信投顧法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項 1.予以糾正，並請公司自行議處相關違失人員即提出具體改善計畫報金管會；嗣後如有違反同項規定人員未經登錄而執行業務之情事，金管會將加重處分。 2.乾景投顧應輔導上述該等行政或助理人員取具相關業務人員資格並辦理登錄。 
B0055鑫豐投顧(已退會)201105231000018260 於改善至符合規定前，仍不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)20110520金管證投字第1000023180號證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0020世界投顧20110519金管證投字第1000022801號證券投資顧問事業管理規則第10條第3項第1款、第5款及第10款予以糾正；並請參照「證券投資顧問委任契約範本」修正委任契約後於文到15日內報金管會。 
B0271大華國際投顧201105021000016898,10000168981證券投資信託及顧問法103條第1款、第104條、證券投資顧問事業管理規則10條第1項、第11條第1項、第4項、第12條第2項、第13條第2項第5款、第4項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第1項、第6條第1項、第15條第2項第5款及第15條之1第1項及公司法第29條第1項規定。1.違規情事（二）至（十）之缺失，依證券投資信託及顧問法103條第1款處警告。 2.違規情事（十一）之缺失，依證券投資信託及顧問法104條規定命令公司停止業務人員鄭OO、詹OO執行業務1個月，停止業務執行期間自100年6月1日至100年6月30日。 
B0037大華投顧20110426金管證投字第1000008075依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第7條第4項規定，證券投資顧問事業之負責人、部門主管或分支機構經理人不得兼為其他證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商之董事、監察人或經理人，且本會尚無其他法令允許證券投資顧問事業之負責人、部門主管或分支機構經理人得兼為證券商之董事、監察人或經理人。應予糾正 
B0020世界投顧20110421金管證投字第10000152231號、金管證投罰字第1000015223號證券投資信託及顧問法第103條、第104條、第111條、第117條； 證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第6款； 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條、第6條第1項、第15條第2項第1款規定處分世界投顧警告及罰鍰60萬元 命令世界投顧解除受僱人林OO及孫OO職務 
B0271大華國際投顧2011041510000124812、10000124811、10000124811.期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項 2.期貨顧問管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項1.對公司處罰鍰新臺幣12萬元及停止陳OO1個月期貨顧問業務之執行； 2.請公司確實注意改善，嗣後再有相同違規情事，將從重處分。 
B0271大華國際投顧201104141000009957、100000995711.期貨交易法第101條第1項 2.期貨交易法第119條第1項第2款 3.期貨顧問事業管理規則第23條第1項1.處新台幣12萬元罰鍰 2.命令公司停止李OO君1個月期貨顧問業務之執行 
B0051啟發投顧20110411金管證投字第1000013660號、金管證投罰字第10000136601號證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項、第5條第1項及第6條第1項後段規定；證券投資顧問事業管理規則第13條第4項；公司法第29條第1項；證券投資信託及顧問法第102條及第111條第7款規定應予糾正，一、(一)之缺失，請該公司應建立人員持股申報之定期控管機制，以確實改善本項缺失，並請自行議處督導主管後報會；(三)之缺失，金管會另處罰鍰新臺幣60萬元，該項缺失並請自行議處違失人員及督導主管後報會；（四）之缺失，請自行議處違失人員後報會。 另，該公司接受客戶委任之開戶作業，有未評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度之情事，查該公司嗣後制訂之「瞭解客戶之KYC表」有過於簡略之情形，請參酌中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會100年1月31日修訂之「證券投資顧問委任契約」範本，依該範本所附客戶資料表格式修訂之。 
B0046顧德投顧201104081000009045證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第11款、第13款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第11款、第13款及第14款。處公司糾正；命令公司停止業務人員余OO 1個月業務之執行，停止業務執行期間自100年5月1日至100年5月31日。 
B0059凱基投顧20110401金管證投字第1000005980號、金管證投罰字第10000059801號(一)證券投資信託及顧問法第58條第1項準用第17條 (二)證券暨期貨市場服務事業建立內部控制制度處理準則第6條 (三)公司法第29條應予糾正 (一)請切實檢討改善透過電子下單系統辦理全權委託投資資產投資或交易之相關程序與機制；另以100.4.1金管證投罰字第10000059801號裁處書，處以新台幣12萬元罰鍰。 (二)金管會檢查報告所列其餘缺失，儘速訂定相關改善措施，提報董事會通過後實施，並應依「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第15條第1項及第16條第1項之規定，請內部稽核人員就本案之查核缺失逐項按月作成追蹤報告，並於追蹤項目完成之次月底前交付監察人查閱。 (三)儘速依公司章程及公司法第29條規定踐行相關程序。 
B0201國票投顧201103311000008513一（一）：違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項及金管會95年9月4日金管證四字第0950136370號函規定。 一（二）：違反證券投資顧問事業管理規則第13條第4項規定。 一（三）：違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1規定。 二：違反金管會98年6月30日金管證投字第0980028515號函規定。1.應予糾正 2.一（一）之缺失，請自行議處違失人員並持續追蹤鄭00解任00資訊股份有限公司董事職務之辦理情形申報金管會；一（三）之缺失，請自行議處違失人員及其督導主管申報金管會。 
B0090萬通國際投顧201103281000008760證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項規定應予糾正，並自行議處相關人員報金管會 
B0315富鼎投顧(104.11.3退會)20110323金管證投字第1000005651號證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、投信投顧法第102條、商業會計法第35條、金管會98年8月11日金管證投字第0980030954號函、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項一、該公司稽核部門人員周ＯＯ未向同業公會辦理登錄，予以糾正，請立即改善並自行議處指派該等人員之管理決策人員報會。 二、其餘缺失請注意改善。 
B0323葛洛斯投顧(104.12.1退會)201103221000006637證券投資信託及顧問法102條、證券投資顧問事業設置標準第8條第1項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第12條、第13條規定。1.應予糾正。 2.嗣後請注意避免類似情事發生。 
B0168正鑫投顧201103181000004933 應予糾正，請於文到三個月內洽請非簽證會計師全面審查公司之會計制度並提出檢討改善報告報金管會 
B0311大來國際投顧201102010990072915證券投資信託及顧問法第103條、第104條、第111條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第8條第2項、第14條第1項第7款、第11款、第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第11款、第14款規定。處永兆投顧警告及罰鍰新臺幣90萬元；命令永兆投顧停止業務人員魏OO業務之執行，停止業務執行期間自100年3月1日至100年3月31日。 
B0051啟發投顧20110131金管證期罰字第1000001632號、金管證期字第10000016321號、金管壹、100.01.31金管證期罰字第1000001632號裁處書：期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款 貳、100.01.31金管證期字第10000016321號處分書：期貨交易法第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。壹、100.01.31金管證期罰字第1000001632號裁處書：處啟發投顧新臺幣12萬元罰鍰。 貳、100.01.31金管證期字第10000016321號處分書，命令啟發證券投資顧問股份有限公司（下稱啟發投顧）停止受處分人1個月期貨顧問業務之執行。啟發投顧應於本處分送達之次日起10日內向金管會申報上開人員停止業務之執行情形。 ?、100.01.31金管證期字第10000016322號函，請啟發投顧確實注意改善。 
B0051啟發投顧20110127金管證投字第1000003932號投資顧問事業管理規則第10條第2項及證券投資信託及顧問法第102條規定。應予糾正。 
B0086寶來投顧2011011209900694981.公司法第29條第1項 2.證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項 3.證券投資顧問事業管理規則第11條第4項應予糾正 
B0047永豐投顧201101100990069303 & 09900693031證券投資信託及顧問法第17條第1項、第58條第1項、第102條及第113條第2款，證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第28條第1項，證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第10款、第11條第2項，公司法第29條。應予糾正及另函處罰鍰新臺幣24萬元。 該公司經營全權委託投資業務，應確實注意依「證券投資信託及顧問法」第5條第10款所稱「全權委託投資業務」之定義執行業務。 公司總經理及經理人之報酬未經董事會通過，請儘速依公司法第29條規定踐行相關程序。 
B0015康和投顧201101040990070579證券投資信託及顧問法第58條第1項準用第17條第1項及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第28條第1項應予糾正，違規情事二(2)部分請檢討改善之外，請內部稽核人員加強控管申贖作業。 
B0085亨達投顧201012240990070029、099007002911.期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款。 2.期貨交易法第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。1.處新臺幣12萬元罰鍰。 2.該雇員停止1個月期貨顧問業務之執行，公司於本處分送達之次日起10日內向金管會申報該人員停止業務之執行情形。 
B0268永誠國際投顧201012200990061539證券投資信託及顧問法第102條。應予糾正。 
B0113東霖投顧201012150990066842證券投資信託及顧問法第103條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第14條第1項第6款、第7款、第10款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第6款、第7款、第10款規定。處東霖證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱東霖投顧）警告；命令東霖投顧停止業務人員江OO 3個月業務之執行，停止業務執行期間自100年1月1日至100年3月31日。 
B0051啟發投顧20101210金管證投罰字第0990069163號證券投資信託及顧問法第103條、第104條、第111條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第14條第1項第11款、第13款、第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第11款、第13款、第14款規定。處啟發證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱啟發投顧）警告及罰鍰90萬元；命令啟發投顧解除業務人員方OO職務；命令啟發投顧停止業務人員鄭OO業務之執行，停止業務執行期間自100年1月1日至100年3月31日。 
B0225承通投顧20101203金管證期字第09900649162號，金管證期罰字第0990064916號期貨交易法第119條第1項第2款；期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款。1.罰鍰新台幣12萬元，並請公司確實注意改善。嗣後再有類似情事，將加重處分。 2.另公司因作業疏失未將余OO顧問業務登記「分析、建議」類別，請即向期貨公會變更余OO登記，並注意受雇人業務類別登記之正確性。 余OO停止1個月期貨顧問業務之執行。 
B0046顧德投顧201012010990062757、09900627571、09900627572期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款罰鍰新台幣24萬元及停止翁OO 1個月期貨顧問業務之執行 
B0015康和投顧201011150990062047證券投資信託及顧問法第102條規定應予糾正，並請於文到10日內改善及議處指派該等人員之決策主管報會 
B0272鼎富投顧20101109金管證投字第0990063493號證券投資信託及顧問法第102條規定應予糾正，請確實改善，嗣後若有再犯將從重議處；並請於文到15日內自行議處相關違失人員及其督導主管報會。 
B0271大華國際投顧201011010990052980證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條及第6條應予糾正，請確實改善並自行議處相關違失人員，嗣後若有再犯將從重議處。 
B0033第一金投顧201010120990055609證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項應予糾正，並請從重議處指派及督導人員 
B0109運達投顧20100929金管證期字第09900523721號期貨交易法第101條第1項及期貨顧問事業管理規則第21條第2項。命令黃OO任職之運達投顧停止其6個月期貨顧問業務之執行，自99年9月2日起至100年3月1日止。 
B0090萬通國際投顧20100913金管證投字第0990038631號 1.違反證券投資顧問事業管理規則，應予糾正 2.其餘缺失，請注意改善，嗣後並應確實依相關規定辦理 
B0192鼎燁投顧201009020990037799證券投資信託及顧問法第102條規定糾正 
B0038華信投顧201008250990045335期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第21條第2項1.處華信投顧新台幣24萬元罰鍰。 2.解除受雇人黃OO職務。（本項業經金管會990929-0990052372及09900523721號函重為處分為：停止黃OO6個月期貨顧問業務之執行）金管會99年9月29日金管證期字第0990052372號函撤銷該會99年8月25日金管證期罰字第09900045335號裁處書有關解除黃OO職務之處分，並依99年9月29日金管證期字第09900523721號裁處書重為處分為停止黃OO6個月期貨顧問業務之執行，自99年9月2日至100年3月1日止。
B0231聯博投顧201008200990036537證券投資信託及顧問法第102條、境外基金管理辦法第50條第1項第5款規定。應予糾正 
B0113東霖投顧20100817金管證投字第0990037283號證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第6條第1項應予糾正，嗣後並請確實改善，再有類似情事發生將加重處分。 
B0271大華國際投顧20100817金管證期罰字第0990042270號期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第5條第2項、第11條第1項及第26條第1項處大華國際證券投資顧問股份有限公司(以下稱大華國際投顧)新臺幣24萬元罰鍰，並命令大華國際投顧停止受雇人張OO1個月期貨顧問業務之執行。 
B0109運達投顧20100726金管證期罰字第0990038608號期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。處運達證券投資顧問股份有限公司(以下稱運達投顧)新臺幣24萬元罰鍰，並命令運達投顧停止受雇人曾OO1個月期貨顧問業務之執行。 
B0085亨達投顧201007020990030954投信投顧法第102條及證券投資顧問事業管理規則第7條第1項規定糾正 
B0192鼎燁投顧201006290990033468證券投資信託及顧問法第102條糾正 
B0055鑫豐投顧(已退會)201006100990027171證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。公司如擬申請解除旨揭業務限制，除應辦妥減增資並應另檢附會計師查核簽證或核閱報告，以證明截至申請時，已符合淨值不低於面額之規定。 
B0121大宇國際投顧201006100990023915 應於99年底前改善至每股淨值不低於面額，否則不得再與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0018台新投顧201006080990024580 予以糾正，並於函令送達之日起一個月內就違規情事改善後報金管會 
B0305廣源投顧20100604金管證投字第0990027480號 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0308安山盛亞投顧201006010990023909證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定。於辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0311大來國際投顧201006010990023912證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0136財訊投顧(已退會)201005310990023917證券投資顧問事業管理規則第8條第2項自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0255富國投顧201005310990027227 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0295新光投顧20100528金管證投字第0990027490號 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)201005260990027481 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 
B0229富友投顧(106.3.31退會)201005250990027224 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動，公司如擬申請解除前揭業務限制，應檢附會計師查核簽證財務報告，以證明截至申請時，已符合淨值不低於面額之規定。 
B0286瑞資投顧201005210990027476證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定經核98年度財務報告有每股淨值低於面額情事，請於99年底前改善，屆期未改善者，金管會得限制公司於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0020世界投顧201005190990016245違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第9條規定糾正 
B0095宏觀投顧201005180990023883 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 
B0109運達投顧201005130990018529、09900185291期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第1款、第16條第1項及第26條第3項。處公司新臺幣12萬元罰鍰，並命令公司停止李OO 1個月期貨顧問業務之執行。 查李君98年4月16日於節目對台指期貨未來交易價位之研判或建議，及於98年4月至6月間於前揭節目引用易使人認為確可獲利之言論且提及加入其會員之招攬期貨顧問客戶等違規行為，請公司確實注意改進，嗣後再有類此情事發生，將從重議處。 
B0313富盛投顧201005070990023899證券投資顧問事業管理規則第8條第2項應於99年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額，否則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動。 
B0075華冠投顧201005030990018802證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、證券投資投資顧問事業管理規則第11條第1項、第12條第2項、第13條第2項第5款、第11款、第14條第1項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款、第11款、第16條第1項第11款1.警告 2.停止業務人員王O 3個月業務執行（990701-990930） 
B0264新天投顧201004290990021281證券投資信託及顧問法第4條第4項、第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第7款、第3項、第6條第1項規定。廢止公司營業許可。 
B0051啟發投顧201004260990019393證券投資信託及顧問法第103條、第104條、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項規定及第15條之1第1項規定。處公司警告，並命令公司停止業務人員王OO 1年業務之執行，停止業務執行期間自99年6月1日至100年5月31日止。 
B0053亞洲投顧201004260990011430證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、行為時證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第17款暨本會95年6月14日金管證四字第0950002858號函、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第2款。處亞洲投顧警告；並命令亞洲投顧解除業務人員林OO職務。 
B0271大華國際投顧201004260990013289證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條、第6條規定。應予糾正，請確實改善，嗣後若有再犯將從重議處；並請於文到15日內自行議處相關違失人員及其督導主管報會。 
B0046顧德投顧20100423金管證期字第09900139571號&金管證期罰字第0990013957號期貨交易法第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第21條第2項。嗣後請注意改善。命令顧德證券投資顧問股份有限公司停止劉OO6個月期貨顧問業務之執行。 
B0272鼎富投顧20100423金管證投字第0990008952號 應予糾正，並自行議處相關人員報金管會 
B0282鉅亨投顧201004060990015016 應予糾正，嗣後再有類似情事，將從重議處。 
B0258華強投顧201003260990008533證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款。糾正。 
B0051啟發投顧20100312金管證投字第0990010780號證券投資信託及顧問法第103條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第12條第2項、第14條第1項第7款、第9款、第11款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第9款、第11款、第14款規定處公司警告；且命令公司停止業務人員方OO3個月業務之執行 
B0046顧德投顧20100222金管證期罰字第0990003318號期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。處顧德證投顧新臺幣12萬元罰鍰，並命令顧德證投顧停止受雇人蕭OO1個月期貨顧問業務之執行。 
B0117中華投顧20100211金管證投罰字第0990007754號證券投資信託及顧問法第4條第4項及第111條第1款。處罰鍰新臺幣60萬元。 
B0271大華國際投顧2010021109900077911期貨交易法第119條第1項第2款及第101條第1項，期貨顧問事業管理規則第11條第2項、第15條第1項第2款及第26條第3項。對大華國際投顧合計處新臺幣24萬元罰鍰，並命令吳OO君目前任職之永誠國際證券投資顧問股份有限公司停止吳OO君1個月期貨顧問業務之執行 
B0268永誠國際投顧201002100990003552期貨交易法第119條第2項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項處永誠國際投12萬元罰鍰及受雇人張OO一個月期貨顧問業務執行。 
B0271大華國際投顧201001220990001245證券投資信託及顧問法第102條。應予糾正，嗣後並請確實改善。 
B0271大華國際投顧201001190980067093期貨顧問事業管理規則第21條第2項及第3項。對大華國際投顧處新臺幣12萬元罰鍰，並命令大華國際投顧停止吳員6個月期貨顧問業務之執行。  
B0306百發投顧201001190990002159證券投資信託及顧問法第103條第1款、證券投資顧問事業管理規則第10條第3項第3款、第5款、第9款、第11款及第4項、第13條第2項第16款及第19款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項。處百發投顧警告。 
B0024口袋投顧20100112金管證投字第0990000340號&金管證投罰字第09900003401號證券投資顧問事業管理規則第21條及證券投資信託及顧問法第111條第8款。應予糾正，並處罰鍰新臺幣60萬元。 
B0038華信投顧200912210980060439 & 09800604391 & 09800604392期貨交易法第101條第1項、第119條第1項第2款及期貨顧問事業管理規則第14條第7款、第15條第1項第2款、第25條第3項、第26條第3項處華信投顧新台幣24萬元罰鍰並命令公司受雇人張OO君、陳OO君停止1個月期貨顧問業務之執行 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)20091211金管證期罰字0980060655號期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第14條第7款、第3款、第15條第1項第2款及第26條第3項。處聯華投顧新臺幣24萬元罰鍰，並命令聯華投顧停止受雇人蔡OO2個月期貨顧問業務之執行。 
B0109運達投顧200911180980057054期貨交易法第101條第1項及第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第14條第3款、第15條第1項第2款及第26條第3項。處運達證券投資顧問股份有限公司新臺幣12萬元罰鍰，並命令運達投顧停止前受雇人李OO3個月期貨顧問業務之執行。 
B0113東霖投顧200911090980056070證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第10條第2項。應予糾正，嗣後並請確實改善。 
B0046顧德投顧20091029金管證期罰字第0980043735號期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第21條第2項及第3項、第15條第1項第1款、第2款及第26條第3項。處顧德證券投資顧問股份有限公司(下稱顧德投顧)新臺幣24萬元罰鍰，並命令顧德投顧停止受雇人何OO6個月期貨顧問業務之執行。 
B0257君安投顧20091019金管證投字第0980052260號證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第14款。處君安證券投資顧問股份有限公司糾正，並請於文到10日內自行議處相關違失人員報金管會。 
B0204寶庫國際投顧200910090980054772證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業設置標準第5條第1項、第47條、證券投資顧問事業管理規則第3條第2項、第7條第1項及第26條規定。廢止營業許可。 
B0051啟發投顧20091006金管證期罰字第0980050942號期貨交易法第101條第1項及第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第13條第2項、第14條第7款、第15條第1項第2款及第26條第3項。處啟發證券投資顧問股份有限公司新臺幣36萬元罰鍰，並命令啟發投顧停止受雇人聶OO2個月期貨顧問業務之執行。 
B0090萬通國際投顧200909180980049930證券投資信託及顧問法第117條、證券投資信託及顧問法第4條第4項及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項。除處罰鍰新臺幣60萬元外，另限於文到10日內自行議處相關違失人員陳報金管會。 
B0090萬通國際投顧20090918金管證投罰字第09800499301號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款及第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項處寶成證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元。 
B0268永誠國際投顧200909150980007745期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第11條第1項及第2項。處新臺幣12萬元 
B0133倫元投顧200909070980044567證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項。處倫元證券投資顧問股份有限公司糾正。 
B0046顧德投顧20090904金管證期罰字第0980041760號期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第14條第7款及第26條第3項。命令顧德證券投資顧問股份有限公司停止受雇人邱OO1個月期貨顧問業務之執行。 
B0225承通投顧200909040980041760期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第14條第7款及第26條第3項。處承通投顧新臺幣12萬元罰鍰。 
B0247第一國際投顧(107.1.2退會)200908280980042385證券投資信託及顧問法第102條。應予糾正，並請於文到10日內改善及議處指派違規情事2之違失人員之決策主管報金管會。 
B0018台新投顧200908210980043383證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、證券投資顧問事業管理規則第21條處罰鍰新台幣60萬元 
B0207日億投顧200908130980042507證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業設置標準第5條第1項、第47條、證券投資顧問事業管理規則第7條第1項及第26條規定。廢止營業許可。 
B0109運達投顧200908110980034130期貨交易法第101條第1項、第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項處運達證券投資顧問股份有限公司新臺幣12萬元罰鍰，並命令運達投顧停止受雇人張君1個月期貨顧問事業業務之執行。 
B0018台新投顧2009080609800409471(一)證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項及第9條規定。 (二)證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第12條及第13條規定。1.應予糾正，另請自行議處相關失職人員，並將處理結果報金管會 2.撤銷劉君於台証投顧任職期間之業務人員登錄 
B0133倫元投顧200908050980031214證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業管理規則第六條第一項規定應予糾正，並請於本函送達之日起1個月內就違規情事改善後報金管會。 
B0127國際大通投顧200907270980006497期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項依期貨交易法第119條第1項第2款及第101條第1項規定，分別處該公司新臺幣12萬元罰鍰，並命令其停止受雇人韋OO1個月業務之執行 (98.7.31確認證期局表示受雇人韋OO停止1個月業務之執行為期貨顧問業務。) 
B0055鑫豐投顧(已退會)20090709金管證投字第0980036047號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第10款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第4條第1項、第5條第2項、第5條之1第3項及第15條第2項第16款。處鑫豐投顧警告；命令鑫豐投顧解除前總經理陳OO君職務。 
B0308安山盛亞投顧200906300980028129 該公司97年度每股淨值低於面額，如未於98年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額，不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動。 
B0258華強投顧200906250980031824證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條及第117條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項處公司警告，並命令公司解除業務人員鄭OO君職務。 
B0090萬通國際投顧200906230980020547證券投資顧問事業管理規則第6條第1項爰依證券投資信託及顧問法第102條規定，予以糾正，並於本函送達之日起1個月內就違規情事改善後報金管會 
B0264新天投顧200906190980024419依據證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定辦理。應於98年7月31日前辦妥減增資改善至符合規定,自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0055鑫豐投顧(已退會)20090617金管證投字第0980024170號證券投資顧問事業管理規則第8條第2項該公司93年至96年連續4年度財務報告每股淨值低於面額，前經金管會限制不得於傳播媒體上從事證券投資分析活動，經查該公司97年度財務報告，仍有每股淨值低於面額之情事，於辦妥減增資改善至符合規定前，仍不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0020世界投顧200906080980024056證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定每股淨值低於面額,請於98年底改善，若屆期未改善，金管會將限制公司於傳播媒體從事證券投資分析活動 另該公司97年度財務報告核有未於監察人承認前，經董事會通過之情事,請嗣後注意改善  
B0306百發投顧20090606金管證投字第0980024417號證券投資顧問事業管理規則第8條第2項經核每股淨值已低於面額，如未於98年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額，不得再與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0311大來國際投顧200906060980024405 該公司每股淨值低於面額，如未於98年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額，不得再與各傳播媒體簽約及在傳播媒體上從事證券投資分析活動。 
B0121大宇國際投顧20090605金管證投字第0980024071號證券投資顧問事業管理規則第8條第2項該公司94-96年連續3年度財務報告每股淨值低於面額，前經金管會限制不得於傳播媒體上從事證券投資分析活動，該公司所報97年度財務報告，仍有每股淨值低於面額之情事，於辦妥減增資改善至符合規定前，仍不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0200美邦投顧(104.4.27已退會)200906050980024358 經核每股淨值已低面額，應於98年底前辦妥減增資改善至符合規定，否則不得再與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)20090603金管證投字第0980024414號證券投資顧問事業管理規則第8條第2項經核每股淨值已低面額，應於98年底前辦妥減增資改善至符合規定，否則不得再與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。  
B0095宏觀投顧200905250980024081證券投資顧問事業管理規則第8條第2項自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0250環球投顧200905250980024327證券投資顧問事業管理規則第8條第2項及第3項公司限於98年8月1日前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額，同時不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動，屆期仍未改善者，金管會得廢止營業許可 
B0131大展投顧200905220980024054證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定所報97年度財務報告有每股淨值低於面額乙事，貴公司應於98年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額，否則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動。 
B0229富友投顧(106.3.31退會)200905220980024357證券投資顧問事業管理規則第8條第2項自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0255富國投顧200905220980024334證券投資顧問事業管理規則第8條第2項請於向金管會申請復業時，同時辦理減增資，如仍未改善者，不得與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0307捷城投顧(104.7.17退會)200905220980024406證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定公司應於98年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額，屆期未改善則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動 
B0295新光投顧200905200980024416證券投資顧問事業管理規則第8條第2項自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0072統一投顧200905150980024166證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0192鼎燁投顧20090515金管證四字第0980024350號證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。應於98年底前辦妥減增資改善至符合規定，否則不得再與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0075華冠投顧200905110980014412證券投資信託及顧問法第102條。應予糾正，並自行議處相關人員報金管會。 
B0225承通投顧20090504金管證七罰字第0980013186號期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第14條第3款、第15條第1項第2款及第26條第3項。處承通證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱承通投顧）新臺幣12萬元罰鍰，並命令承通投顧停止受雇人陳OO1個月期貨顧問業務之執行。 
B0286瑞資投顧20090501金管證四罰字第0980020014號證券投資信託及顧問法第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第21條。處罰鍰新臺幣60萬元。 
B0109運達投顧20090428金管證七罰字第0980010520號期貨顧問事業管理規則第14條第7款、第15條第1項第1款與第26條第3項及期貨交易法第101條第1項與第119條第1項第2款。處運達證券投資顧問股份有限公司（下稱運達投顧）新臺幣12萬元罰鍰，並命令運達投顧停止受雇人張OO1個月期貨顧問事業業務之執行。 
B0038華信投顧200904270980014139期貨交易法第119條第1項第2款、第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第14條第3款、第15條第1項第1款、第2款及第26條第3項。處華信投顧新臺幣24萬元罰鍰，並命令華信投顧停止受雇人張君2個月期貨顧問業務之執行。華信投顧應於本處分送達之次日起10日內向金管會申報上開人員停止業務之執行情形。 
B0209勝達投顧200904240980016160證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處罰鍰新台幣12萬元。 
B0268永誠國際投顧200903100980009196證券投資信託暨顧問法第111條第7款、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款罰鍰新台幣60萬元整 
B0020世界投顧200902160980002261證券投資信託及顧問法第102條規定。應予糾正，請自行議處指派該員之決策人員報金管會。 
B0296尚億投顧20090212金管證四字第0980005932號證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第6條第1項。廢止營業許可。 
B0011元大投顧200902060980004674證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定應予糾正，並請自行議處指派該等人員之決策人員報會。 
B0125金洋投顧20090205金管證四字第0980004996號證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第6條第1項。廢止營業執照。 
B0121大宇國際投顧20090123金管證四字第0980003335號一、證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條。 二、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項。處華盛頓證券投資顧問股份有限公司糾正；並命令華盛頓投顧解除行為時業務人員郇OO君職務。 
B0026天富投顧200901170980000059證券投資信託及顧問法第102條及第111條第8款規定糾正及罰鍰新臺幣60萬元 
B0073泛亞國際投顧20081231金管證四字第0970072159號證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第7款及第3項規定。受處分人未依規定申請停業而自行停業連續3個月以上之行為，縱無故意亦有過失，顯已無法健全經營，爰依法廢止營業許可。 
B0175台金投顧20081231金管證四字第09700721591號證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第7款及第3項規定。受處分人未依規定申請停業而自行停業連續3個月以上之行為，縱無故意亦有過失，顯已無法健全經營，爰依法廢止營業許可。 
B0191雅虎投顧20081231金管證四字第09700721592號證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款規定。經查受處分人之公司登記資料，公司登記地址並未變更，其擅自他遷不明，經金管會函請受處分人及其代表人限期補正，仍未依規定辦理，就其行為縱無故意亦有過失，顯已無法健全經營，爰依法廢止營業許可。 
B0247第一國際投顧(107.1.2退會)200812240970066779證券投資信託及顧問法第102條。應予糾正，並自行議處相關人員報會。 
B0109運達投顧20081217金管證七罰字第0970068654號期貨交易法第101條第1項及第119條第1項第2款、行為時期貨顧問事業管理規則第15條之1第1項第1款及第25條第3項。處運達投顧新臺幣12萬元罰鍰，並命令運達投顧停止受雇人張OO1個月期貨顧問事業業務之執行。 
B0109運達投顧20081212金管證七罰字第0970067285號期貨交易法第101條第1項及第119條第1項第2款、行為時期貨顧問事業管理規則第5條第1款、第15條第7款、第20條、第25條第2項第14款、第3項及第4項。處運達投顧新臺幣12萬元罰鍰，並命令運達投顧解除前受雇人黃OO職務，另命令運達投顧前受雇人黃OO目前任職之東霖投顧停止黃OO 1個月期貨顧問事業業務之執行。 
B0038華信投顧200812110970066749期貨交易法第88條準用第64條第2項、第100條第1項、第101條第1項、行為時期貨顧問事業管理規則第6條第2項、第12條第1項、第2項及第23條第1項。處華信投顧警告處分，並命令華信投顧停止受雇人張OO 1個月期貨顧問業務之執行。 
B0315富鼎投顧(104.11.3退會)200811240970062209證券投資信託及顧問法第102條。予以糾正。 
B0075華冠投顧200811210970064967證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款。處稱華冠投顧糾正；命令華冠投顧停止業務人員馬OO 1個月業務之執行，停止業務執行期間自98年1月1日至98年1月31日。 
B0034萬寶投顧200811200970049041證券投資信託及顧問法第102條暨證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項。應予糾正，並請自行議處指派該員之決策人員報會。且有關該公司與資訊廠商合作提供證券投資分析活動，應請注意依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業於傳播媒體從事證券投資分析活動自行審核與申報作業程序」及「證券投資顧問事業從業人員行為準則」規定辦理。 
B0209勝達投顧2008110309700508631證券投資顧問事業管理規則第3條第1項、第6條第1項，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項。 應予糾正，請確實檢討改進。 
B0046顧德投顧2008091609700496451證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第12款對該公司予以糾正外，並於文到10內自行議處業務人員何OO報會，並請加強從業人員從事證券投資分析活動之管理，嗣後不得再有類似情事。 
B0136財訊投顧(已退會)200809150970047247證券投資信託及顧問法第102條應予糾正，並請自行議處指派該等違失人員之決策人員報會。 
B0085亨達投顧200808290970037655證券投資信託及顧問法第102條。應予糾正，並請自行議處指派該等人員之決策人員報金管會。 
B0292長鴻投顧200808220970042698證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款。處公司糾正，並限於文到10日內自行議處業務人員魏OO報金管會，並加強從業人員從事證券投資分析活動之管理。 
B0109運達投顧20080815金管證七字第0970041531號期貨交易法第101條第1項、(行為時)期貨顧問事業管理規則第15條之1第1項第2款及第25條第3項。命令運達證券投資顧問股份有限公司停止受雇人李OO1個月期貨顧問業務之執行 
B0191雅虎投顧20080806金管證四罰字第0970038943號證券投資信託及顧問法第111條第9款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款。處罰鍰新臺幣60萬元，並限於97年8月20日前報請主管機關核准變更公司營業處所。如屆改善期限，仍不報請主管機關核准變更公司營業處所者，將依證券投資信託及顧問法第111條或第103條規定加重處分。 
B0071九鼎投顧200807310970036821 一、該公司經核已連續3年每股淨值低於面額，自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 二、該公司資本額為新臺幣10,000,000元，法定盈餘公積18,628元，惟累積虧損計10,019,178元，致公司資產101,500元不足抵償所負債務102,050元，核有證券投資顧問事業管理規則第8條第3項規定情事，請於申請復業時提出改善財務狀況證明報金管會，屆期仍未改善者，金管會即逕予廢止該公司營業許可。 
B0258華強投顧20080724金管證四字第0970038226號函一、證券投資信託及顧問法第102條、第104條及第117條。 二、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項。處華強證券投資顧問股份有限公司糾正，並命令華強投顧解除業務人員陳OO君職務。 
B0259康瑞投顧20080723金管證四字第0970039257號證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款規定。廢止營業許可。 
B0198聯勝投顧200807010970024368 前項財務報表於董事會及監察人審核前公告，核與程序不合，應請嗣後確實注意改善。 
B0243昇達投顧200806250970024372 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0216大觀投顧200806230970029664 予以糾正，嗣後再有類似情事，將從重議處。 
B0244豐盛投顧200806170970024369證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。豐盛投顧公司應於申請復業前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額，否則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動。 
B0264新天投顧200806160970024047證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0055鑫豐投顧(已退會)20080611金管證四字第0970024420號證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0271大華國際投顧20080611金管證四字第0970029914號證券投資信託及顧問法第103條第1款及行為時證券投資顧問事業管理規則第5條第1項。處大華國際證券投資顧問股份有限公司警告。 
B0292長鴻投顧200806110970024048證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。請於97年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額，否則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動。 
B0248智華投顧20080610金管證四字第0970027473號證券投資顧問事業管理規則第8條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條1.自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 2.該公司會計人員未依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條規定向同業公會登錄，請依規定辦理並注意改進。 
B0185富裕環球投顧200806060970023777證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。請於97年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額，否則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0085亨達投顧200806040970025215證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。請於97年底前改善，若屆期未改善，金管會得限制亨達投顧公司於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0095宏觀投顧200806030970025205 即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0033第一金投顧200805280970024530證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項及第7條第3項。應予糾正,並盡速調整改善報金管會 
B0056財神投顧200805260970024421證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。  
B0086寶來投顧200805260970025233證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0214創世紀投顧200805260970024386 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。  
B0297永鈺投顧200805260970019524證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定該公司係於95年9月取得證券投資顧問事業營業執照，迄今已滿一個完整會計年度，依金管會97年5月2日公告修正之證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定，該公司應於97年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額，屆期如未改善將不得再與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0121大宇國際投顧200805220970020348證券投資顧問事業管理規則第8條第2項自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0187匯佳投顧2008052209700270071證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款。廢止匯佳投顧公司之營業許可。 
B0219宏碩投顧200805220970027007證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款規定廢止宏碩證券投資顧問股份有限公司之營業許可 
B0250環球投顧20080522金管證四字第0970027540號證券投資信託及顧問法第103條第2款、行為時證券投資顧問事業管理規則第5條第1項。解除董事朱OO及安OO職務。 
B0069寶捷投顧200805210970024424證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0158臺北投顧2008052109700203271證券投資顧問事業管理規則第8條第2項1.自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 2.該公司96年度財務報表顯示，累積虧損達新台幣（以下同）10,303,380元，已逾實收資本額12,500,000元二分之一，依公司法第211條第1項規定，該公司董事會應即召集股東會報告之，並提出健全營業計畫報會。 
B0237宏達投顧200805210970023768依據證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0090萬通國際投顧200805200970025210證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定如未於97年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額，不得再與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0204寶庫國際投顧200805200970023776   
B0275富晨投顧(105.12.26退會)20080520金管證四字第0970024018號證券投資信託及顧問法第102條。證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定。應予糾正，嗣後並請注意改善。 
B0307捷城投顧(104.7.17退會)20080520金管證四罰字第0970025127號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處該公司罰鍰新臺幣60萬元，並限於文到10日內自行議處相關違規人員報金管會。  
B0043復華投顧200805190970024390證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。一、請洽請會計師修正說明該公司96年度究竟有無將資金貸與股東或他人情事？；另金管會就該公司95年度財務報告通知應行調整改進事項，會計師重要查核說明卻記載「無」，請轉知修正。 二、該公司董事會召開日期(97.3.27)於監察人審查日期(97.3.23)之後，核與公司法第228條規定不符。 三、該公司94、95及96年度連續3年每股淨值低於面額，自即日起至完成減增資至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0072統一投顧200805160970024425證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0255富國投顧200805160970024380證券投資顧問事業管理規則第8條第2項。該公司自即日起至完成減增資至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)200805150970019491證券投資顧問事業管理規則第6條第2項自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動，並請於文到2週內依說明事項辦理報會 
B0053亞洲投顧200805130970022770證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項。處罰鍰新臺幣60萬元，並自行議處相關違規人員報會。 
B0229富友投顧(106.3.31退會)200805130970023770證券投資顧問事業管理規則第6條第2項自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0258華強投顧200805080970019551 請於97年底前改善，若屆期未改善，得限制該公司於傳播媒體從事證券投資分析活動 
B0266金鑽投顧200805020970019514 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0296尚億投顧200804300970011403依證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正，嗣後不得再有類似情事 
B0073泛亞國際投顧2008042409700190702證券投資信託及顧問法第99條、第113條第4款罰鍰60萬元 
B0187匯佳投顧200804240970019070證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處以罰鍰新台幣48萬元。 
B0219宏碩投顧2008042409700190701證券投資信託及顧問法第99條、第113條第4款罰鍰48萬元 
B0257君安投顧200804220970009627 予以糾正，於文到10日內完成改善，並請自行議處違失人員及權責主管報金管會。 
B0071九鼎投顧20080415金管罰字第0970015051證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款處罰鍰新臺幣12萬元 
B0175台金投顧2008041509700150511證券投資信託及顧問法99條及113條第4款處罰新台幣12萬元 
B0191雅虎投顧20080415金管證四罰字第09700150512證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款罰鍰新臺幣12萬元受處分人如不符本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由金管會向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰款者，即依行政法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。受處分人應於97.5.15前依規定補行辦理，逾期仍未辦理者，將依證券投資信託及顧問法第113條規定家重處分。
B0248智華投顧2008041509700150513證券投資信託暨顧問法第99條及第113條第4款罰鍰新台幣12萬元整，並應於97年5月15日前依規定補行辦理，逾期仍未辦理者，將依證券投資信託暨顧問法第113條規定加重處分 
B0256卓越投顧2008041509700150514證券投資信託暨顧問法第99條及第113條第4款罰鍰新台幣12萬元整，並應於97年5月15日前依規定補行辦理，逾期仍未辦理者，將依證券投資信託暨顧問法第113條規定加重處分 
B0259康瑞投顧20080415金管證四罰字第09700150515號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處罰鍰新臺幣12萬元。 
B0149霸菱投顧200804140970015135證券投資信託及顧問法第103條第1款及境外基金管理辦法第12條第4項第3款、第23條第1項第4款規定。警告處分受處分人自行議處相關失職人員報會。
B0113東霖投顧200803140970006471違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第1項及第6條第1項規定糾正，並自行議處指派該等人員之決策人員報會。 
B0259康瑞投顧20080306金管證四罰字0970001318證券投資信託及顧問法第111條第9款規定。罰鍰新臺幣60萬元，並於97.3.20以前報請金管會核准變更公司營業處所。1
B0132全球復華投顧200802040970000873證券投資信託及顧問法第4條第4項、第103條第1款及第111條第1款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項等規定。罰鍰新臺幣60萬元暨警告處分，並限於文到10日內自行議處指派未具資格條件人員從事業務行為之決策人員報會。 
B0198聯勝投顧20080204金管證四罰字第0960070559號函證券投資信託及顧問法第101條第1項、第113條第12款規定。 處聯勝投顧罰鍰新台幣12萬元，並限期１個月內改善，屆期不改善者，依同法按次連續處罰。 
B0225承通投顧200801210970000575違反證券投資顧問事業管理規則第5條第1項「證券投資顧問事業之資金，不得…移作他項用途」規定。爰依證券投資信託及顧問法第102條規定，予以糾正 
B0198聯勝投顧2007112609600682401證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第3條之1、第5條、第6條第1項規定。請於文到10日內改善，並檢具相關資料說明報會，未於規定期限辦理報會，逕依證券投資信託及顧問法從重處分。 
B0254誠進投顧20071031金管證四字第0960062192號證券投資信託及顧問法第103條第5款及第106條第2款，證券投資顧問事業管理規則第5條第1項等規定。廢止誠進證券投資顧問股份有限公司之營業許可。 
B0013安泰投顧200710300960059730境外基金管理辦法第23條第1項第1款予以糾正，請公司仍應持續注意旨揭境外基金投資比率是否符合金管會規定，並強化相關監控措施，以避免類似情事發生。 
B0026天富投顧2007100809600550442證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正 
B0053亞洲投顧20071004金管證四字第0960056740號證券投資信託及顧問法第103條第2款、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條、第15條第2項第2款。命令亞洲證券投資顧問股份有限公司解除董事長高OO及業務人員王OO職務。 
B0121大宇國際投顧200709140960052401 公司已連續2年每股淨值低於面額，於未辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0136財訊投顧(已退會)20070905金管證四字第0960047584號 應予糾正，並請於文到3個月內改善至符合規定。 
B0007富邦投顧200708010960035869證券投資信託及顧問法第102條、境外基金管理辦法第50條第1項第6、7款規定。應予糾正，嗣後辦理境外基金總代理人業務，請切實注意遵守法令。 對於不實或臆測之媒體報導，應立即對外發布新聞稿澄清並函請相關媒體更正，上述違規情節之報載內容若有不實或臆測情事，請比照補正辦理。  
B0191雅虎投顧20070801金管證四字第0960038546號 一、經核該公司已連續三年每股淨值低於面額，該公司雖已辦理減增資彌補截至95年12月31日止之累積虧損，惟並未檢附減增資後經會計師查核簽證或核閱之財務報告，以證明目前該公司每股淨值已不低於面額。在未檢具經會計師查核簽證或核閱之財務報告，證明該公司每股淨值已不再低於面額前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 二、財務報告須經董事會通過後始送交監察人查核，程序上核有不符，嗣後請確實注意改進。 三、資產不足抵償負債，核有公司法第211條第1項及第2項規定之情事，除得依公司法第282條辦理者外，董事會應即聲請宣告破產。 
B0297永鈺投顧20070731金管證四字第0960038909號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。應於96年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額，屆期如未改善將不得再與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0243昇達投顧20070725金管證四字第0960038905號 所報95年度財務報告乙案，經核每股淨值低於面額，自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0174生圓國際投顧200707190960039837證券投資信託及顧問法第101條第1項、第103條第5款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第3條第4款、第5條第1項規定。廢止生圓國際證券投資顧問股份有限公司之營業許可。 
B0221宏定旺投顧200707190960038025一、證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條及第111條第8款。 二、證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第8款、第11款及第12條第1項第13款。 三、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第1項、第2項第8款、第11款及第16條第1項第13款。處該公司警告處分及罰鍰新臺幣90萬元，並請公司於本處分送達之次日起10日內提出改善情形報金管會。。  
B0290寶利發投顧20070719金管證四字第0960039835號證券投資信託及顧問法第63條第2項、第103條第5款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第8條規定。廢止寶利發證券投資顧問股份有限公司之營業許可。 
B0013安泰投顧200707180960038625證券投資信託及顧問法第103條第1款、境外基金管理辦法第28條、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項及第9條第3項等規定。予以警告處分，並限於文到10日內自行議處違失人員報金管會。受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由金管會（臺北縣板橋市縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。  
B0281全盛投顧20070718金管證四字第0960038544號函 所報95年度財務報表有每股淨值低於面額之情事，該公司應於96年底前辦妥減資改善至每股淨值不低於面額，否則不得再與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。  
B0121大宇國際投顧20070712金管證四字第0960035171號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0149霸菱投顧20070712金管證四字第0960036590號證券投資信託及顧問法第102條。對該公司予以糾正。 
B0201國票投顧20070711金管證四字第0960036111號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定經核該公司已連續三年每股淨值低於面額，該公司雖已辦理減資彌補截至95年12月31日止之累積虧損，惟並未檢附減資後經會計師查核簽證或核閱之財務報告，以證明目前該公司每股淨值已不低於面額。在未檢具經會計師查核簽證或核閱之財務報告報會前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動 
B0109運達投顧200707060960035818證券投資顧問事業管理規則第9條第4項規定應予糾正，並應切實檢討改善，若有再違反情事，金管會將依證券投資信託及顧問法從重處分。 
B0255富國投顧200707060960035705證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定所報95年度財務報告有每股淨值低於面額之情事，請該公司應於96年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額，屆期未改善則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動。 
B0162全球投顧200707050960031418證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定該公司95年度財務報告乙案，經核已連續3年每股淨值低於面額，自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0252瑞源投顧200707050960026753依據證券投資信託及顧問法第102條。對該公司予以糾正。 
B0024口袋投顧200707030960033851 該公司已連續3年每股淨值低於面額，自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0175台金投顧20070625金管證四字第0960027976號 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0200美邦投顧(104.4.27已退會)20070623金管證四字第0960025328號證券投資顧問事業管理規則第五條。糾正並請該公司注意督導公司會計制度之健全。 
B0049法銀巴黎投顧20070620金管證四字第0960030689號證券投資顧問事業管理規則第3條第4款規定一.應予糾正，並請儘速改善。 二、另 貴公司96年6月6日荷銀顧字第0960000099號函所提擬代出租人繳交回饋金部分，請注意 貴公司資金之運用應符合證券投資顧問事業管理規則第5條之規定。 
B0056財神投顧20070612金管證四字第0960027246號函證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0257君安投顧200706080960028718 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0204寶庫國際投顧20070607金管證四字第0960019591號函證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動，並請於申請復業時一併提報改善計畫。 
B0158臺北投顧20070605金管證四字第09600254831號依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0192鼎燁投顧20070605金管證四字第0960025702號證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項規定該公司業務人員許OO君及陳OO君核有未經核准從事期貨顧問業務之違規情事，請自行議處陳OO君報會。 
B0229富友投顧(106.3.31退會)20070604金管證四字第0960026267號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 
B0270成豐投顧20070604金管證四字第0960028694號 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0086寶來投顧20070601金管證四字第0960029239號函證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0244豐盛投顧2007053009600201681 在未改善前， 豐盛證券投資顧問股份有限公司不得與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0055鑫豐投顧(已退會)20070529金管證四字第0960024594號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 
B0113東霖投顧20070528金管證四字第0960025499號函 請東霖投顧公司於文到10日內，自行議處違失人員報會。 
B0026天富投顧2007052509600260482證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項之規定。請於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0085亨達投顧200705240960025266依據證券投資信託暨顧問法第102條。應予糾正。 
B0290寶利發投顧20070524金管證四字第0960026059號函證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0072統一投顧20070523金管證四字第0960026266號函證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0154太平洋投顧20070522金管證四字第0960025476號函證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0061捷聯投顧20070521金管證四字第09600260511號「證券投資信託及顧問法」第71條第2項規定.證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項.金管會94年2月17日金管證四字第0940000753號函捷聯投顧公司業務人員陳OO君前服務於如春證券投資顧問股份有限公司期間，涉有從事期貨顧問業務之情事，核已違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項規定，請轉知陳君確實注意改進，並請加強業務人員於傳播媒體從事證券投資分析活動之管理，嗣後陳君如再有類似情事發生，將從重處分. 
B0277祥豐投顧200705210960026051違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項及本會94年2月17日金管證四字第0940000753號函，有關證券投資顧問事業未經核准兼營期貨顧問業務，其事業及人員不得從事期貨、選擇權或其他金融商品等宣導廣告或投資顧問活動之規定。請如春投顧於文到10日內自行議處周OO君報會。 
B0174生圓國際投顧20070518金管證四字第0960026721號函一、證券投資顧問事業管理規則第6條第1項。 二、商業會計法第66條。生圓國際投顧公司所報95年度財務報告乙案，經核該公司已連續2年以上每股淨值低於面額，自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動，並請於文到15日內依說明所列事項檢證報金管會，逾期金管會將逕依證券投資信託及顧問法規定處分。 
B0111億達投顧20070517金管證四罰字第0960027026號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第103條第4款及第111條第1款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項及第8條第1項等規定。處億達證券投資顧問股份有限公司（下稱億達投顧公司）罰鍰新臺幣60萬元暨1個月停業處分，停業期間自96年7月1日至96年7月31日止，並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0154太平洋投顧20070517金管證四罰字第0960026555號函證券投資信託及顧問法第4條第4項、第103條第4款、第104條、第111條第1款及證券投資顧問事業管理規則第5條第1項規定處太平洋投顧公司)罰鍰新臺幣60萬元及6個月停業處分，停業期間自96年7月1日至96年12月31日止，並命令太平洋投顧公司解除董事長姚OO職務。 
B0237宏達投顧200705170960025482依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。請宏達投顧公司於96年底前改善，若屆期未改善，金管會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動。 
B0077嘉揚投顧20070515金管證四字第0960016725號 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 
B0137盈運投顧200705140960019597號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0266金鑽投顧20070514金管證四字第09600254901號函 一、請嗣後確實注意改善。 二、自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0206寶盛投顧20070511金管證四字第0960024888號函證券投資信託及顧問法第98條第2項。廢止寶盛投顧公司之營業許可。 
B0225承通投顧200705110960025484證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0256卓越投顧20070510金管證四字第0960018588號函證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0157大昌投顧20070509金管證四字第0960020171號函證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定大昌投顧公司95年度財務報告應注意改善事項如下： （一）大昌投顧公司已連續3年度每股淨值低於面額，自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 （二）經投信投顧公會審查，大昌投顧公司公告報紙未載明會計師意見，且敘明財務報告係由兩位會計師（陳OO、黃OO）簽證，與所申報財務報告由黃OO會計師單獨簽證不符，請儘速修正後重新將95年度財務報告公告於報紙。 
B0112豐銀投顧20070508金管證四字第0960020277號自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定辦理。 
B0264新天投顧20070508金管證四字第0960018811號依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定辦理。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0303首華投顧(109.10.1退會)20070508金管證四字第0960024588號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定請於96年底前改善，若屆期未改善，本會得限制首華投顧公司於傳播媒體從事證券投資分析活動. 
B0248智華投顧20070507金管證四字第0960018055號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定.證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條規定1.自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，智華投顧公司不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 2.智華投顧經理人未依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條向同業公會登錄，請依規定辦理，另智華投顧公司董事會會議紀錄召開日期及監察人審查報告書審查日期將日期誤植乙節，嗣後應一併注意改善。 
B0093非凡國際投顧20070503金管證四字第0960018070 請嗣後確實注意改善。 
B0214創世紀投顧20070501金管證四字第0960020296號 自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 
B0095宏觀投顧20070430金管證四字證券投資顧問事業管理規則第6條第2項。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0043復華投顧20070425金管證四字第0960018356號依證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至完成減增資至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及在媒體上從事證券投資分析活動。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)20070425金管證四字第0960018060號依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0250環球投顧20070424金管證四字第0960018358號依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0296尚億投顧20070424金管證四字第0960019594號函依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。屆期未改善則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動。 
B0304黃和投顧20070423金管證四字第0960019116號依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。黃和投顧應於96年底前辦妥減增資改善至每股淨值不低於面額，否則不得再與各傳播媒體簽約及在媒體從事證券投資分析活動。 
B0047永豐投顧20070420金管證四字第0960018082號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定請於96年底前改善,若屆期未改善,金管會得限制該公司於傳播媒體從事證券投資分析活動. 
B0069寶捷投顧20070420金管證四字第0960018061號依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0228慧眼投顧20070420金管證四字第0960018814號函依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定辦理。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0202大慶投顧20070419金管證四字第0960018058號依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動。 
B0170首都投顧20070418金管證四字第09600175911號證券投資信託及顧問法第101條規定自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 
B0071九鼎投顧20070414金管證四字第0960017592號函依據證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定。自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活活動。 
B0192鼎燁投顧20070414金管證四字第0960016696號證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定鼎燁投顧公司業務核有缺失，依證券投資信託及顧問法第102條規定，對該公司予以糾正，嗣後不得再有類似情事. 
B0272鼎富投顧20070414金管證四字第09600166961號證券投資信託及顧問法第102條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項予以糾正，嗣後不得再有類似情事 
B0268永誠國際投顧20070413金管證四字第0960012086號依據證券投資信託暨顧問法第102條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項及第15條第1項應予糾正。 
B0056財神投顧20070411金管證四罰字第0960016156號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處以罰鍰新臺幣12萬元，並限於文到後10日內繳納。 
B0073泛亞國際投顧20070411金管證四罰字第0960016156B號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款規定罰鍰新臺幣60萬元，並限於文到後10日內繳納。 
B0084正群投顧20070411金管證四罰字第09600161561號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款規定罰鍰新臺幣12萬元，並限於文到後10日內繳納。 
B0104天興投顧20070411金管證四罰字第0960016156C號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處以罰鍰新臺幣60萬元，並限於文到後10日內繳納。 
B0107宏華投顧20070411金管證四罰字第0960016156D號函證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款之規定。處以罰鍰新臺幣60萬元整，並限於文到後10日內繳納。 
B0121大宇國際投顧20070411金管證四罰字第09600161564號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處以罰鍰新臺幣24萬元，並限於文到後10日內繳納。 
B0134益誠投顧20070411金管證四罰字第09600161569號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款規定罰鍰新臺幣48萬元，並限於文到後10日內繳納。 
B0146遠東投顧20070411金管證四罰字第0960016156E號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款規定罰鍰新臺幣60萬元，並限於文到後10日內繳納。 
B0174生圓國際投顧20070411金管證四罰字第09600161562號函依證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款之規定。處以罰鍰新臺幣12萬元整，並限於文到後10日內繳納。 
B0187匯佳投顧20070411金管證四罰字第09600161565號函證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款之規定。處以罰鍰新臺幣24萬元整，並限於文到後10日內繳納。 
B0195天力投顧20070411金管證四罰字第09600161566號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處以罰鍰新臺幣24萬元，並限於文到後10日內繳納。 
B0206寶盛投顧20070411金管證四罰字第09600161567號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處寶盛證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣24萬元，並限於文到後10日內繳納。 
B0219宏碩投顧20070411金管證四罰字第09600161568號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處以罰鍰新臺幣24萬元，並限於文到後10日內繳納。 
B0230富智投顧20070411金管證四罰字第09600161563號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款。處以罰鍰新臺幣12萬元，並限於文到後10日內繳納。 
B0239久久投顧20070411金管證四罰字第0960016156F號函證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款之規定。處以罰鍰新臺幣60萬元整，並限於文到後10日內繳納。 
B0269嘉華投顧20070411金管證四罰字第0960016156A號證券投資信託及顧問法第99條及第113條第4款規定罰鍰新臺幣48萬元，並限於文到後10日內繳納。 
B0279信邑投顧20070404金管證四字第0960014946號證券投資顧問事業管理規則第6條第2項規定1.自即日起至辦妥減增資改善至符合規定前，不得與各傳播媒體簽約及於媒體上從事證券投資分析活動. 2.信邑投顧公司95年度財務報表顯示，累積虧損達新台幣（以下同）5,876,708元，已逾實收資本額10,000,000元二分之一，依公司法第211條第1項規定，該公司董事會應即召集股東會報告之。 
B0104天興投顧20070326金管證四罰字第0960013714號依證券投資信託及顧問法第111條第9款規定。罰鍰新臺幣60萬元，並限於96年4月30日前報請金管會核准變更公司營業處所。 
B0121大宇國際投顧20070326金管證四罰字第09600137141號依據證券投資信託及顧問法第111條第9款規定。罰鍰新臺幣60萬元，並限於96年4月30日前報請金管會核准變更公司營業處所。 
B0273華陽投顧20070301金管證四字第0960010189號證券投資信託及顧問法第101條第1項、第103條第5款及第106條第2款，證券投資顧問事業管理規則第5條第1項等規定廢止華陽證券投資顧問股份有限公司（原名稱永順發證券投資顧問股份有限公司）之營業許可。 
B0090萬通國際投顧20070206金管證四罰字第0960007316號證券投資信託及顧問法第101條第1項、113條第12款。處寶成證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣12萬元，並限於文到七日內提供相關資料報會，未依限辦理者，將依同法按次連續處罰。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)20070131金管證四罰字第0960005574證券投資信託及顧問法第72條第1項、證券投資信託及顧問法第113條第9款及證券投資顧問事業設置標準第6條。處以罰鍰新臺幣12萬元，並限期3個月內改善，屆期不改善者，依同法按次連續處罰。  
B0043復華投顧20070117金管證四字第0960003747號證券投資信託及顧問法第72條第1項、第113條第9款及證券投資顧問事業設置標準第6條規定。罰鍰新臺幣12萬元，並限期3個月內改善；屆期不改善者，得依法按次連續處罰。 
B0175台金投顧20070117金管證四罰字第0960003744號函證券投資信託及顧問法第72條第1項、證券投資信託及顧問法第113條第9款及證券投資顧問事業設置標準第6條。處台金投顧公司罰鍰新臺幣12萬元，並限期3個月內改善，屆期不改善者，依同法按次連續處罰。 
B0198聯勝投顧20070117金管證四罰字第0960003748號證券投資信託及顧問法第72條第1項、證券投資信託及顧問法第113條第9款及證券投資顧問事業設置標準第6條。處聯勝證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱聯勝投顧）罰鍰新臺幣12萬元，並限期3個月內改善，屆期不改善者，依同法按次連續處罰。 
B0243昇達投顧20070117金管證四罰字0960003745號證券投資信託及顧問法第72條第1項、證券投資信託及顧問法第113條第9款及證券投資顧問事業設置標準第6條。處昇達證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣12萬元，並限期3個月內改善，屆期不改善者，依同法按次連續處罰。 
B0244豐盛投顧20070117金管證四罰字第0960003746號證券投資信託及顧問法第72條第1項、第113條第9款及證券投資顧問事業設置標準第6條規定。處豐盛證券投資顧問股份有限公司（下稱豐盛投顧公司）罰鍰新臺幣12萬元，並限期3個月內改善。 
B0193吉臨投顧20070111金管證四字第0950161395號函證券投資信託及顧問法第67條第1項及第103條第5款規定。廢止吉臨投顧公司營業許可。 
B0180盈發投顧20061220金管證四字第0950005740號函證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第4款規定。廢止盈發投顧公司之營業許可。 
B0217嘉德投顧20061220金管證四字第0950005751號函證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第4款規定。廢止嘉德投顧公司之營業許可。 
B0294騏鼎投顧20061220金管證四字0950005753證券投資信託及顧問法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第4款規定。廢止騏鼎證券投資顧問股份有限公司之營業許可。 
B0174生圓國際投顧20061206金管證四罰字第0950154040號函證券投資信託及顧問法第101條第1項、第113條 第12款、第117條。處生圓國際投顧公司罰鍰新臺幣24萬元，並限於文到7日內提供相關資料報會，未依限辦理者，將依證券投資信託及顧問法第113條規定連續處罰。 
B0026天富投顧20061110金管證四罰字第0950005083證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。罰鍰新臺幣60萬元，並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0051啟發投顧20061110金管證四罰字第0950005072號證券投資信託及顧問法第4條第4項、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項規定。罰鍰新臺幣60萬元，並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0075華冠投顧20061110金管證四罰字第0950005068號函證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處華冠投顧公司罰鍰新臺幣60萬元。 
B0085亨達投顧20061110金管證四罰字0950005069證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處亨達富林證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元，並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0109運達投顧20061110金管證四罰字0950005075證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。罰鍰新臺幣60萬元，並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0191雅虎投顧20061110金管證四罰字0950005062證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。罰鍰新臺幣60萬元。 
B0192鼎燁投顧20061110金管證四罰字第0950005065號裁處書證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處鼎燁投顧公司罰鍰新臺幣60萬元，並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0209勝達投顧20061110金管證四罰字第0950005070號證券投資信託及顧問法第4條第4項、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項規定。罰鍰新臺幣60萬元，並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0221宏定旺投顧20061110金管證四罰字第0950005078號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款及第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項規定。罰鍰新臺幣60萬元，並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0225承通投顧20061110金管證四罰字0950005063證券投資信託及顧問法第4條第4項、第103條第1款、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第8條第2項第12款、第11條第2項第17款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項、本會95年6月14日金管證四字第0950002858號函。警告處分，及新臺幣60萬元罰鍰。 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)20061110金管證四罰字第0950005076號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處聯華證券投資顧問股份有限公司（下稱聯華投顧公司）罰鍰新臺幣70萬元，並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0240運通投顧20061110金管證四罰字0950005077證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款及第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。罰鍰新臺幣60萬元，並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0255富國投顧20061110金管證四罰字0950005079證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款及第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。罰鍰新臺幣80萬元。 
B0258華強投顧20061110金管證四罰字第0950005066號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款及第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處運豐證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱運豐投顧公司）罰鍰新臺幣60萬元，並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0261鴻信投顧20061110金管證四罰字第0950005074號函證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處鴻信投顧公司罰鍰新臺幣60萬元，並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0268永誠國際投顧20061110金管證四罰字0950005061號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處永誠證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元。 
B0272鼎富投顧20061110金管證四罰字0950005073證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。罰鍰新臺幣70萬元，並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0276品豐大中華投顧20061110金管證四罰字0950005071證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。罰鍰新臺幣60萬元，並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0277祥豐投顧20061110金管證四罰字0950005067號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第111條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。處如春證券投資顧問股份有限公司（下稱如春投顧公司）罰鍰新臺幣60萬元，並限於文到10日內自行議處違失人員報會。 
B0046顧德投顧20061106金管證四罰字第0950004982號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第111條第7款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第2款、同條項第17款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第2款、同條項第17款、第18條第1項；行為時證券交易法第18條之1第1項及第2項、第56條及第66條第1款、行為時證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、第6條、第27條第2項第17款規定；行為時原財政部證券暨期貨管理委員會86年1月27日（86）台財證（4）第00572號函。對顧德證券投資顧問股份有限公司處以警告及新臺幣90萬元罰鍰處分，並命令顧德投顧解除業務人員王OO職務，命令大華國際證券投資顧問股份有限公司解除業務人員姜OO職務。 
B0187匯佳投顧20061102金管證四罰字第0950149214號證券投資信託及顧問法第111條第9款罰鍰新台幣60萬元，並限於95年11月30日前報請金管會核准變更公司營業處所 
B0224廣龍投顧20061014金管證四字第0950146931號證券投資信託及顧問法第67條第1項及第103條第5款規定。廢止廣龍證券投資顧問股份有限公司之營業許可 
B0207日億投顧20060907金管證四字第0950139313號證券投資信託及顧問法第103條第1款、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、第8條、第9條第2項及第3項，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項，證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、第6條第1項。處公司警告處分。 
B0258華強投顧20060907金管證四字第0950004305號證券投資顧問事業管理規則第5條第1項規定應予糾正，並請於1個月內改善報會，嗣後不得再有類似情事，否則將加重議處 
B0030永鴻投顧20060828金管證四字第0950004126號證券投資信託及顧問法第103條第5款；證券投資顧問事業設置標準第6條；證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、第8條第2項及第9條第3項。廢止永鴻證券投資顧問股份有限公司之營業許可。 
B0128東宇投顧20060828金管證四字第0950004117號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第99條、第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條、第5條第1項、第6條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理第6條第1項、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、第6條規定。廢止該公司之營業許可。 
B0158臺北投顧20060828金管證四字第0950004116號證券投資信託及顧問法第104條證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第15條第1項，處臺北證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱臺北投顧公司）6個月停業處分，停業期間自95年10月1日至96年3月31日止，並命令臺北投顧公司解除監察人廖OO職務。 
B0234恆生投顧20060828金管證四字第0950004134號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第99條、第101條第1項、第103條第5款、第104條、第117條、證券交易法第44條第1項、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、第6條、第25條、證券投資顧問事業管理規則第3條第4款、第6條第1項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項及第18條第1項。廢止恆生證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱恆生投顧公司）之營業許可，並命令華冠證券投資顧問股份有限公司停止業務人員王O 6個月業務之執行，停止業務執行期間自95年10月1日至96年3月31日止。 
B0235嘉禾投顧20060828金管證四字第0950004123號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第99條第1項、第103條第5款及第117條；證券投資顧問事業設置標準第2條第1項及第6條；證券投資顧問事業管理規則第5條第1項及第6條第1項；證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項及第18條第1項。廢止嘉禾證券投資顧問股份有限公司之營業許可。 
B0099天池投顧20060824金管證四字第0950004065號證券投資信託及顧問法第102條規定應予糾正，並請於文到之日起三個月內改善完成報會，屆期未改善，將依證券投資信託及顧問法第103條規定從重議處；另公司人員嗣後開辦投資理財講座等活動若有涉及證券投資顧問業務，應注意依證券投資顧問事業人員管理規則相關規定辦理。 
B0257君安投顧20060821金管證四字第0950133621號證券投資信託及顧問法第103條第1款、證券投資顧問事業設置標準第6條、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、第8條、第9條第2項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定。處公司警告處分。 
B0102得利投顧20060816金管證四字第0950132030號證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、93年11月8日金管證四字第0930005406號令、證券投資顧問事業管理規則第4條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第2條第2項規定。該公司94年度財務報告，核有所列自有資金運用違反規定情事，應予糾正，另該公司尚有所列不符規定情事，請確實依規定辦理並將改善情形報會。 
B0056財神投顧20060808金管證四字第0950003829號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正，並請該公司於申請復業時一併將改善結果報金管會 
B0093非凡國際投顧20060808金管證四字第0950003837號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正，請於三個月內改善，並將改善情形報會，屆期若未依證券投資顧問事業設置標準第6條第1項規定辦理，金管會將依證券投資信託及顧問法規定從重議處。 
B0128東宇投顧20060808金管證四字第0950003828號 處以罰鍰新台幣60萬元。 
B0190保德信投顧20060808金管證四字第0950003835號證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正，嗣後不得再有類似情事。 
B0219宏碩投顧20060808金管證四罰字第0950128893號證券投資信託及顧問法第111條第9款規定處罰鍰新臺幣60萬元，並限於95年8月31日前報請金管會核准變更公司營業處所。 
B0221宏定旺投顧20060808金管證四字第0950003836號證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正，嗣後不得再有類似情事。 
B0225承通投顧20060808金管證四字第0950003832號證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正，嗣後不得再有類似情事。 
B0233中租投顧20060808金管證四字第0950003834號證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正，嗣後不得再有類似情事。 
B0240運通投顧20060808金管證四字第0950003831號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正，嗣後不得再有類似情事。 
B0247第一國際投顧(107.1.2退會)20060808金管證四字第0950003833號證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正，嗣後不得再有類似情事。 
B0258華強投顧20060808金管證四字第0950003830號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正，嗣後不得再有類似情事 
B0277祥豐投顧20060808金管證四字第0950003812號證券投資顧問事業管理規則第8條第2項規定雖已改善，惟嗣後不得再有類似情事。 
B0112豐銀投顧20060802金管證四字第0950003738號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正。 
B0254誠進投顧20060802金管證四字第0950003739號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正，並請文到3個月內改善報會，倘未改善，金管會將依證券投資信託及顧問法規定從重議處 
B0043復華投顧20060731金管證四字第0950003699號投信投顧法第4條第4項、103條第1款、第117條，證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、第6條第1項，證券投資顧問事業管理規則第6條第1項、第8條第2項第12款、第11條第2項第16款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定。處復華證券投資顧問股份有限公司警告處分 
B0044宏遠投顧20060731金管證四字第0950003696號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正，嗣後不得再有類似情事。 
B0053亞洲投顧20060731金管證四字第0950003701號證券投資信託及顧問法第4條第4項、103條第1款、第117條，證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、第8條第1項第11款，證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、第9條第4項規定，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8條第1項、第2項、第4項、第28條第1項、第3項。處該公司警告處分，並就相關缺失部分限期公司三個月內改善，否則加重議處。 
B0071九鼎投顧20060731金管證四字第0950003698號證券投資信託及顧問法第101條第1項之規定、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、第8條第1項、第9條第2項及第3項、證券投資顧問事業設置標準第6條第1項、金管會93年11月8日金管證四字第0930005406號令規定。對該公司予以警告處分，另該公司自95年5月5日至96年5月4日報請停業中，嗣於申請復業時，應就財務、業務所列缺失改善完成，並經金管會審查符合規定後，始准復業。 
B0102得利投顧20060731金管證四字第0950003695號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正，另該公司未設置財務會計部門，且投資研究部門未配置適足、適任之部門主管及業務人員，請於文到3個月內改善，並將改善情形報會。 
B0174生圓國際投顧20060731金管證四罰字第0950003703號證券投資信託及顧問法第101條第1項、103條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第6條第1項、證券投資顧問事業管理規則第3條、第5條第1項、第8條第2項、投顧事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定。處該公司罰鍰新臺幣12萬元，並限於文到七日內提供相關資料報會，未依限辦理者，將依規定連續處罰。受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。 
B0200美邦投顧(104.4.27已退會)20060731金管證四字第0950003697號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正，嗣後不得再有類似情事 
B0230富智投顧20060731金管證四字第0950003700號投信投顧法第4條第4項、103條第1款、第6款、第117條，證券投資顧問事業設置標準第6條第1項、第8條第1項第11款、證券投資顧問事業管理規則第8條第1項、第9條第1項及證券投資顧問事業負責人予業務人員管理規則第6條第1項。處富智證券投資顧問股份有限公司警告處分 
B0011元大投顧20060726金管證四字第0950003619號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正，嗣後不得再有類似情事。 
B0061捷聯投顧20060726金管證四字第0950003618號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正。另該公司應於復業申請時改善前述缺失後，始准復業。 
B0168正鑫投顧20060726金管證四字第0950003617號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正，並於文到之日起三個月內改善完成報會，屆期未改善，將依證券投資信託及顧問法第103條規定從重議處 
B0192鼎燁投顧20060725金管證四罰字第0950003583號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第111條第1款、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第14款、第18條第1項規定。處該公司新臺幣60萬元罰鍰及警告處分，並命令該公司停止郭OO君3個月業務之執行，停止業務執行期間自95年9月1日至95年11月30日止。 
B0046顧德投顧20060724金管證四字第0950003570號證券投資信託及顧問法第102條規定對公司予以糾正，嗣後不得再有類似情事。 
B0175台金投顧20060724金管證四字第0950003565號證券投資信託及顧問法第102條規定對公司予以糾正。 
B0195天力投顧20060724金管證四字第0950003564號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正 
B0244豐盛投顧20060724金管證四字第0950003568號證券投資信託及顧問法第102條規定對公司予以糾正，並查該公司未設置投資研究部門，且未配置適足、適任之部門主管及業務人員，請於文到3個月內改善，倘未改善，金管會將依證券投資信託及顧問法第103條規定從重議處。 
B0248智華投顧20060724金管證四字第0950003558號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第117條、證券投資顧問事業設置標準第6條、第8條第1項第11款、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項及第19條。處智華證券投資顧問股份有限公司警告處分。 
B0252瑞源投顧20060724金管證四字第0950003566號證券投資信託及顧問法第102條規定對公司予以糾正，並查該公司未設置投資研究部門，且未配置適足、適任之部門主管及業務人員，請於文到3個月內改善，倘未改善，金管會將依證券投資信託及顧問法第103條規定從重議處。 
B0253春昤投顧20060724金管證四字第0950003567號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正 
B0278利機投顧20060724金管證四字第0950003569號證券投資信託及顧問法第102條規定對公司予以糾正，嗣後不得再有類似情事。 
B0276品豐大中華投顧20060720金管證四字第0950003504號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第9款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第9款、第14款規定。處品豐證券投資顧問股份有限公司警告處分，並命令品豐投顧停止業務人員蔡OO一個月業務之執行，停止業務執行期間自95年9月1 日至95年9月30日止。上揭停止品豐投顧公司業務人員蔡OO一個月業務之執行之停止業務執行期間，金管會於95年7月28日以金管證四字第0950134320 號函准予該公司所請將蔡君停止職務期間提前至95年8月1 日至95年8月31日止。 
B0188巴菲特投顧20060718金管證四字第0950130621號證券投資信託及顧問法第67條第1項及第103條第5款之規定。廢止巴菲特證券投資顧問股份有限公司營業許可 
B0250環球投顧20060717金管證四字第0950003448號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正，嗣後不得再有類似情事 
B0076兆豐國際投顧20060711金管證四字第0950003343號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正，嗣後不得再有類似情事。 
B0191雅虎投顧20060711金管證四字第0950003341號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第117條，證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、第8條第1項、第9條第3項，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項及金管會94年2月17日金管證四字第0940000753號函規。處該公司警告處分。 
B0191雅虎投顧20060711金管證四字第0950003342號證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項規定請於文到10日內自行從重議處陳OO君報會。 
B0268永誠國際投顧20060711金管證四字第0950003344號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正。 
B0026天富投顧20060705金管證四字第0950003249號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正。 
B0069寶捷投顧20060705金管證四字第0950003246號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正。 
B0136財訊投顧(已退會)20060705金管證四字第0950003242號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正。 
B0149霸菱投顧20060705金管證四字第0950003245號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正 
B0185富裕環球投顧20060705金管證四字第0950003244號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正。 
B0198聯勝投顧20060705金管證四字第0950003243號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正，另該公司未設置投資部門及財務會計部門，且未配置適足、適任之部門主管及業務人員，請於文到3個月內改善，倘未改善，金管會將依證券投資信託及顧問法第103條規定從重議處。 
B0204寶庫國際投顧20060705金管證四字第0950003250號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正，嗣後不得再有類似情事 
B0213達慷投顧20060705金管證四字第0950003240號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項規定。對該公司處以警告處分。 
B0275富晨投顧(105.12.26退會)20060705金管證四字第0950003241號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第117條，證券投資顧問事業設置標準第6條第1項、第8條第1項第11款，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、證券投資顧問事業管理規則第3條第4款、第9條第2項及第3項規定。處該公司警告處分。 
B0025德盛安聯投顧20060703金管證四字第0950003178號違反「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第6條第1項之規定嗣後不得再發生類似情事 
B0070寰宇投顧20060629金管證四字第0950003139號證券投資信託及顧問法第102條規定。予以糾正，另該公司未設置財務會計部門，且投資研究部門亦未配置部門主管乙節，請於文到3個月內改善，並將改善情形報會，屆期仍未依證券投資顧問事業設置標準第6條第1項辦理者，本會將依證券投資信託及顧問法規定從重議處。 
B0127國際大通投顧20060629金管證四字第0950003137號證券投資信託及顧問法第102條規定。予以糾正，另證券投資顧問公司應具備專業之證券投資顧問及研究分析能力，該公司若有委外提供證券投資分析報告之需求，應由合法之證券投資顧問公司提供，嗣後不得再有購買非本會核准之證券投資顧問公司投資分析報告情事。 
B0243昇達投顧20060629金管證四字第0950003138號證券投資信託及顧問法第102條規定。予以糾正，該公司未設置投資研究部門及財務會計部門，且未配置適足、適任之人員，請於文到3個月內改善，倘未改善，金管會將依證券投資信託及顧問法規定從重議處。 
B0170首都投顧20060627金管證四字第0950003059號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正，嗣後應注意改善，並請於文到10日內自行議處人員李OO君後，將辦理情形報會。 
B0212華氏鼎投顧20060627金管證四字第0950121183號證券投資信託及顧問法第67條第1項及第103條第5款之規定。廢止該公司營業許可。 
B0084正群投顧20060626金管證四字第0950003054號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正，請確實改善並於復業時申報改善狀況到金管會。 
B0034萬寶投顧20060623金管證四字第0950003043號證券投資信託及顧問法第102條對該公司予以糾正 
B0046顧德投顧20060623金管證四字第0950003035號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、第9款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第9款、第14款、第18條第1項及本會94年2月17日金管證四字第0940000753號函規定。處該公司警告處分，命令該公司停止業務人員何OO一個月業務之執行，停止業務執行期間自95年8月1日至95年8月31日止。 
B0137盈運投顧20060623金管證四字第0950003044號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正；查該公司財務會計部門及投資研究部門仍未配置適足適任之部門主管或業務人員，請於文到3個月內將改善情形報金管會，屆期如仍未改善，金管會將依證券投資信託及顧問法第103條規定，從重議處。 
B0219宏碩投顧20060623金管證四罰字第0950003042號證券投資信託及顧問法第88條第1項第2款、第3項、第101條第1項、第113條第12款規定。處宏碩證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣12萬元，限於文到後10日內繳納，並請依注意事項三至五規定確實辦理。 
B0225承通投顧20060615金管證四字第0950002888號投信投顧法第103條第1款、第104條、第117條，證券投資顧問事業設置標準第2條第1項，證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第17款、第12條第1項第7款、第14款規定，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第14款及第18條第1項、本會94年2月17日金管證四字第0940000753號函規定。對公司處以警告處分，並命令該公司停止業務人員張OO君1個月業務之執行，停止業務執行期間自95年8月1日至95年8月31日止。 
B0026天富投顧20060614金管證四字第0950002859號證券投資顧問事業管理規則第9條第1項規定。對該公司予以糾正，並請於文到10日內自行議處人員陳OO君報會。 
B0216大觀投顧20060613金管證四字第0950002831號證券投資信託及顧問法第102條。對該公司予以糾正。該公司應儘速設置投資研究部門、配置適足適任主管、業務人員，及依規定建立相關內部控制制度及內部審核機制，並就其他缺失事項予以改善，並於文到3個月內將改善情形報會，如仍未改善，本會將依證券投資信託及顧問法第103條規定，從重議處。 
B0192鼎燁投顧20060612金管證四字第0950002825號證券投資信託及顧問法第102條。對該公司予以糾正。 
B0182聯翔投顧20060606金管證四罰字第0950002716號證券投資信託及顧問法第101條第1項、第113條第12款。處該公司罰鍰新臺幣12萬元，並限於95年6月20日前依金管會94年10月20日金管證四字第0940145115號函提供相關資料報會。 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)20060606金管證四字第0950002715號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第14款規定。處聯華投顧公司警告處分，並限於文到10日內自行議處違失人員詹OO報會。 
B0292長鴻投顧20060530金管證四字第0950122189號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第111條第8款、證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第5款、第10款及第12款規定。處長鴻證券投資顧問股份有限公司警告處分及罰鍰新臺幣60萬元。 
B0071九鼎投顧20060518金管證四字第0950113840號該公司94年度財務報告顯示自有資金投資於證券投資信託基金之比例，超過金管會93年11月8日金管證四字第0930005406號令所定30％之比率，有違反證券投資顧問事業管理規則5條第1項第4款規定之情事，予以糾正，嗣後若有類似情事將加重議處。經查該公司前所報93年財務報表因召開董事會日期在會計師簽證日期之前，業經金管會於94年4月22日以金管證四字第0940112361號函請嗣後確實改進在案；惟本次94年度財務報告會計師簽證日期仍然在董事會召開日期之後，顯示該公司未確實依金管會上開函囑改進，請嗣後確實將年度財務報表經會計師查核簽證後再召開董事會討論。證券投資顧問事業管理規則第5條第1項第4款規定。 
B0161匯昌投顧20060518金管證四字第0950002450號證券投資信託及顧問法第67條第1項及第103條第5款之規定。廢止該公司營業許可。 
B0205大盛投顧20060512金管證四字第0950002356號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款規定、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第18條第1項、金管會94年2月17日金管證四字第0940000753號函規定。對大盛證券投資顧問股份有限公司（以下稱大盛投顧）予以警告之處分。並命令大盛投顧公司前業務人員韋OO君現任職之國際大通證券投資顧問股份有限公司停止韋OO君1個月業務之執行，停止業務執行期間自95年7月1日至95年7月31日止。 
B0254誠進投顧20060512金管證四字第0950002364號投信投顧法第103條第1款、第104條、第117條，證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第14款，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項、第3項、第16條第1項第14款。處以警告處分，並命令驊富投顧公司解除董事長曾OO職務。 
B0267贏家投顧20060512金管證四字第0950002363號投信投顧法第103條第5款、第104條、第117條、第4條第3項、第8條第1項第3款、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第8條第2項第9款至第12款、第11條第2項第1款及第16款、第12條第1項第6款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第15條第2項第6款、第7款廢止贏家證券投資顧問股份有限公司（下稱贏家投顧）之營業許可及並命令贏家投顧公司解除董事長暨總經理蘇OO、董事林OO之職務。 
B0272鼎富投顧20060512金管證四字第0950002357號本法第103條第1款、第104條、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第10款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第10款、第18條第1項規定。處鼎富證券投資顧問股份有限公司(以下稱鼎富投顧公司)警告處分，並命令鼎富投顧公司停止于OO君3個月業務之執行，停止業務執行期間自95年7月1日至95年9月30日止。 
B0283濤京投顧20060512金管證四字第0950002362號證券投資信託及顧問法第4條第4項、第8條第1項第3款、第63條、第103條第5款、第104條、第106條及第117條規定；證券投資顧問事業設置標準第2條、第6條及第8條第1項第11款規定；證券投資顧問事業管理規則第5條第1項、第8條第2項、第11條第2項第1款及第12條第1項第6款；證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第15條第1項、第2項第1款及第17款、第16條第1項第6款等規定。廢止濤京證券投資顧問股份有限公司（下稱濤京投顧公司）之營業許可並命令濤京投顧公司解除董事長吳OO職務。 
B0236聯華投顧(106.8.15退會)20060511金管證四字第0950002339號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第117條，證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、第8條第1項第11款，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第18條第1項，證券投資顧問事業管理規則第8條第1項、第2項第11款、第9條第2項規定。予以警告處分 
B0165信義投顧(已退會)20060501金管證四字第0950002162號本法第103條第1款、第104條、第117條，證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第11款、第14款，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第11款、第14款規定。處信義證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱信義投顧公司）警告處分，並命令信義投顧公司停止業務人員傅OO1個月業務之執行，停止業務執行期間自95年7月1日至95年7月31日止。 
B0033第一金投顧20060428金管證四字第0950002126號證券投資信託及顧問法第102條規定予以糾正 
B0095宏觀投顧20060421金管證四字第0950113127號證券投資信託及顧問法第102條規定。對該公司予以糾正。 
B0242聖堡威廉投顧20060413金管證四字第0950001880號投信投顧法第103條第5款、證券投資顧問事業管理規則第3條第4款及第5條第1項規定廢止該公司之營業許可 
B0165信義投顧(已退會)20060407金管證四字第0950001822號證券投資信託及顧問法第102條規定。對該公司予以糾正。 
B0109運達投顧20060404金管證四字第0950001760號證券投資信託及顧問法第102條規定。對該公司予以糾正。 
B0227運昇策略投顧20060404金管證四字第0950001755號證券投資信託及顧問法第102條規定。對該公司予以糾正。 
B0066大華銀投顧20060329金管證四字第0950108996號證券投資顧問事業管理規則第12條1項第17款規定對該公司予以糾正 
B0124凱宇投顧20060328金管證四字第0950107597號投信投顧法第67條第1項及第103條第5款之規定廢止該公司營業許可 
B0020世界投顧20060322金管證四字第0950001500號投信投顧法第103條第1款、第104條及第111條第8款規定處警告處分及罰鍰新臺幣60萬元 
B0221宏定旺投顧20060322金管證四罰字第0950001558號投信投顧法第103條第1款、第104條、第111條第8款、第117條，證券投資顧問事業設置標準第2條第1項，證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、第14款規定，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第14款及第18條第1項、本會94年2月17日金管證四字第0940000753號函規定。處公司警告及新臺幣60萬元之罰鍰處分，並命令該公司停止業務人員陳OO君3個月業務之執行，停止業務執行期間自95年5月16日至95年8月15日止。 
B0013安泰投顧20060317金管證四字第0950001372號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正 
B0075華冠投顧20060317金管證四字第0950001374號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正。 
B0208承煬投顧20060317金管證四字第0950001375號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正 
B0228慧眼投顧20060317金管證四字第0950001373號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正 
B0271大華國際投顧20060317金管證四字第0950001371號證券投資信託及顧問法第102條規定對該公司予以糾正 
B0218世紀嘉德投顧20060309金管證四字第0950102675號投信投顧法第103條第1款、第104條、第117條，證券投資顧問事業設置標準第2條第1項，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項及金管會94年2月17日金管證四字第0940000735號函規定。對該公司予以警告處分 
B0245盛新投顧20060223金管證四字第0950000937號證券投資信託及顧問法第102條規定。對公司予以糾正，並請於文到一個月內自行議處孫OO報會，嗣後再有類似違規情事，將從重議處。 
B0192鼎燁投顧20060207金管證四字第0950000675號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條，證券投資顧問事業設置標準第2條第1項，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第14款及第18條第1項規定。對該公司予以警告處分；並命令鼎富投顧公司停止郭OO君1個月業務之執行，停止業務執行期間自95年3 月1 日至95年 3月31日止。 
B0218世紀嘉德投顧20060207金管證四字第0940158435號「證券投資顧問事業管理規則」第12條第1項第14款及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第16條第1項第14款之規定對該公司予以糾正，並請於文到10日內自行議處傅OO君報會，嗣後再有類似違規情事，將從重議處。 
B0272鼎富投顧20060207金管證四字第0950000676號證券投資信託及顧問法第103條。對該公司予以糾正處分。 
B0109運達投顧20060126金管證四字第0950000557號投信投顧法第103條第1款、第104條、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、第14款暨證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第14款及第18條第1項規定。對公司處以警告處分；命令公司停止業務人員黃OO君1個月業務之執行，停止業務執行期間自95年2 月 15 日至95年3 月 14日止。 
B0127國際大通投顧20060126金管證四字第0950000551號投信投顧法第103條第1款、第104條、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款、第14款，暨證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第14款及第18條第1項規定。對公司處以警告處分；命令國際大通投顧公司停止林OO君、李OO君、張OO君及林OO君1個月業務之執行。（停止業務執行期間：林OO君自95年2月15日至95年3月14日止；李OO君自95年3月15日至95年4月14日止；張OO君自95年4月15日至95年5月14日止；林OO君自95年5月15日至95年6月14日止。） 
B0168正鑫投顧20060126金管證四字第0950000554號投信投顧法第103條第1款、第104條、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第14款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第14款、第18條第1項規定。對正鑫投顧公司處以警告處分；並命令正鑫投顧公司停止林OO君1個月業務之執行，停止業務執行期間自95年2月15日至95年3月14日止。 
B0255富國投顧20060126金管證四字第0950000556號投信投顧法第103條第1款、第104條、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第7款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第18條第1項規定。對兆豐投顧公司處以警告處分；命令兆豐投顧公司停止黃OO君1個月業務之執行，停止業務執行期間自95年2月15日至95年3月14日止。 
B0137盈運投顧20060120金管證四字第0950101350號 應予糾正。 
B0271大華國際投顧20060119金管證四字第0950000422號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條，證券投資顧問事業設置標準第2條第1項規定，證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第17款、第12條第1項第7款、第12條第1項第14款規定，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第17款、第16條第1項第7款、第16條第1項第14款規定、金管會94年2月17日金管證四字第0940000753號函規定。依證券投資信託及顧問法第103條第1款對大華國際投顧公司處以警告處分；其業務人員陳OO君違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第17款等規定，爰依證券投資信託及顧問法第104條規定，命令大華國際投顧公司停止陳OO君1個月業務之執行，停止業務執行期間自95年2月15日至95年3月14日止。 
B0277祥豐投顧20060104金管證四字第09500000162號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條，證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第9款規定，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項規定、第16條第1項第9款規定。對如春投顧公司處以警告處分；其業務人員黃OO君違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項及第16條第1項第9款規定，爰依本法第104條規定，命令如春投顧公司停止黃OO君1個月業務之執行，停止業務執行期間自 95年2月1日至95年2月28日止。 
B0262財裕投顧20051214金管證四字第0940005935號 予以糾正 
B0051啟發投顧20051202金管證四字第0940005665號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第6款、第7款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第6款、第7款、第14款及第18條第1項規定。對該公司處以警告；業務人員江OO及陳OO，命令該二員現任職之兆豐證券投資顧問股份有限公司停止江員及陳員一個月業務之執行，停止業務執行期間自95年1月1日至95年1月31日止。 
B0221宏定旺投顧20051027金管證四字第0940005012號本法第103條第1款、第104條、第117條，證券投資顧問事業設置標準第2條第1項，證券投資顧問事業管理規則第12條第1項第6款、第7款、第9款、第12款及第14款規定，證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第6款、第7款、第9款、第12款、第14款及第18條第1項規定。對公司處以警告處分；命令公司停止楊OO君、陳OO君1個月業務之執行，停止業務執行期間自94年11月16日至94年12月15日止。 
B0258華強投顧20051017金管證四字第0940004763號證券投資信託及顧問法第103條第1款、第104條、第117條、證券投資顧問事業設置標準第2條第1項、證券投資顧問事業管理規則第11條第2項第2款、第17款、第12條第1項第7款。處以警告處分 
B0053亞洲投顧20050927金管證四字第0940133182號證券投資顧問事業管理規則第12條及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條規定對公司予以糾正，並請自行議處相關人員報會，嗣後請確實注意改善，如有類似情事將加重議處。 
B0268永誠國際投顧20050908金管證四字第0940132245號證券投資信託及顧問法第117條規定對該公司