| 金管會發文日期 | 發文字號 | 從業人員姓名 | 法令依據 | 金管會處分內容 |
| 20191115 | 金管證投字第10803330901號 | 劉OO | 證券投資信託及顧問法第104條、證券投資顧問事業負責人及業務人員管理規則第6條第1項及行政罰法第27條。 | 命令停止業務人員劉○○3個月業務之執行，停止業務執行期間自108年12月1日至109年2月29日止。 |
| 20191015 | 金管證投罰字第10803605501號 | 余OO | 證券投資信託及顧問法第104條、第111條及第117條、證券投資顧問事業負責人及業務人員管理規則第6條第1項及行政罰法第27條。 | 命令停止業務人員余○○2個月業務之執行及行為時財務會計部門主管劉○○1個月業務之執行，停止業務執行期間分別自108年11月1日至108年12月31日止及108年11月1日至108年11月30日止。 |
| 20191015 | 金管證投罰字第10803605501號 | 劉OO | 證券投資信託及顧問法第104條、第111條及第117條、證券投資顧問事業負責人及業務人員管理規則第6條第1項及行政罰法第27條。 | 命令停止業務人員余○○2個月業務之執行及行為時財務會計部門主管劉○○1個月業務之執行，停止業務執行期間分別自108年11月1日至108年12月31日止及108年11月1日至108年11月30日止。 |