中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會

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金管會發文日期	發文字號	從業人員姓名	法令依據	金管會處分內容
20240227	金管證投字地11303803692號	王OO	違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第1項及第15條第2項第10款規定。	金管會命令時間投顧停止王OO6個月業務之執行，停止執行業務期間自113年3月15日起至9月14日止。
20240227	金管證投字第11303803691號	李OO	違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第7條第1項及第15條第1項規定。	金管會命令時間投顧停止李OO1年業務之執行，停止執行業務期間自113年3月15日起至114年3月14日止。
20240227	金管證投字第11303803693號	吳OO	違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第1項規定。	金管會命令時間投顧停止吳OO1個月業務之執行，停止執行業務期間自113年3月15日起至4月14日止。
20230905	金管證投字第11203841061號	廖OO	證券投資信託及顧問法第104條規定。	命令統一投顧停止總經理廖OO6個月業務之執行，停止執行業務期間自112年10月1日起至113年3月31日止。
20221216	金管證投字第11103854821號	陳OO	證券投資信託及顧問法第104條規定。	命令宏遠投顧停止投資研究處部門主管陳OO6個月業務之執行，停止執行業務期間自112年1月15日起至112年7月14日止。
20221216	金管證投字第1110385482號	張OO	證券投資信託及顧問法第104條規定。	命令宏遠投顧停止全權委託投資經理人張OO 1個月業務之執行，停止執行業務期間自112年1月15日起至112年2月14日止。