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金管會發文日期發文字號從業人員姓名法令依據金管會處分內容
20191115金管證投字第10803330901號劉OO證券投資信託及顧問法第104條、證券投資顧問事業負責人及業務人員管理規則第6條第1項及行政罰法第27條。命令停止業務人員劉○○3個月業務之執行,停止業務執行期間自108年12月1日至109年2月29日止。
20191015金管證投罰字第10803605501號余OO證券投資信託及顧問法第104條、第111條及第117條、證券投資顧問事業負責人及業務人員管理規則第6條第1項及行政罰法第27條。命令停止業務人員余○○2個月業務之執行及行為時財務會計部門主管劉○○1個月業務之執行,停止業務執行期間分別自108年11月1日至108年12月31日止及108年11月1日至108年11月30日止。
20191015金管證投罰字第10803605501號劉OO證券投資信託及顧問法第104條、第111條及第117條、證券投資顧問事業負責人及業務人員管理規則第6條第1項及行政罰法第27條。命令停止業務人員余○○2個月業務之執行及行為時財務會計部門主管劉○○1個月業務之執行,停止業務執行期間分別自108年11月1日至108年12月31日止及108年11月1日至108年11月30日止。