金管會發文日期 | 發文字號 | 從業人員姓名 | 法令依據 | 金管會處分內容 |
20230905 | 金管證投字第11203841061號 | 廖OO | 證券投資信託及顧問法第104條規定。 | 命令統一投顧停止總經理廖OO6個月業務之執行,停止執行業務期間自112年10月1日起至113年3月31日止。 |
20221216 | 金管證投字第11103854821號 | 陳OO | 證券投資信託及顧問法第104條規定。 | 命令宏遠投顧停止投資研究處部門主管陳OO6個月業務之執行,停止執行業務期間自112年1月15日起至112年7月14日止。 |
20221216 | 金管證投字第1110385482號 | 張OO | 證券投資信託及顧問法第104條規定。 | 命令宏遠投顧停止全權委託投資經理人張OO 1個月業務之執行,停止執行業務期間自112年1月15日起至112年2月14日止。 |
20220907 | 金管證投字第11103837861號 | 林OO | 證券投資信託及顧問法第104條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項。 | 命令永誠國際投顧停止業務人員林○○1個月業務之執行,停止執行業務期間自111年10月1日至111年10月31日止。 |
20220907 | 金管證投字第1110383786號 | 徐OO | 證券投資信託及顧問法第104條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項。 | 命令永誠國際投顧停止業務人員徐○○1個月業務之執行,停止執行業務期間自111年10月1日至111年10月31日止。 |
20220329 | 金管證投字第11103814211號 | 陳OO | 證券投資信託及顧問法第103條第2款。 | 命令丹尼爾投顧解除董事長陳ΟΟ之職務。 |