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金管會發文日期發文字號從業人員姓名法令依據金管會處分內容
20200514金管證投罰字第1090362158號梁OO證券投資信託及顧問法第69條、第70條、第102條、第104條、第111條第7款、第8款、第117條、證券投資顧問事業管理規則第14條第1項第13款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第16條第1項第13款、第14款、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第3條、第6條第2項第2款、洗錢防制法第9條第4項及金融機構防制洗錢辦法第13條第3款命令君安投顧停止業務人員梁○○3個月業務之執行,停止業務執行期間自109年6月1日至109年8月31日止。
20200121金管證投字第10903012011號張OO證券投資信託及顧問法第71條第1項、第104條;證券投資顧問事業管理規則第6條第1項;證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第18條第1項。命令益高環球投顧解除張○○之職務。
20200121金管證投字第10903012012號李OO證券投資信託及顧問法第71條第1項、第104條;證券投資顧問事業管理規則第6條第1項;證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條第1項、第18條第1項命令益高環球投顧解除李○○之職務。
20191115金管證投字第10803330901號劉OO證券投資信託及顧問法第104條、證券投資顧問事業負責人及業務人員管理規則第6條第1項及行政罰法第27條。命令停止業務人員劉○○3個月業務之執行,停止業務執行期間自108年12月1日至109年2月29日止。
20191015金管證投罰字第10803605501號余OO證券投資信託及顧問法第104條、第111條及第117條、證券投資顧問事業負責人及業務人員管理規則第6條第1項及行政罰法第27條。命令停止業務人員余○○2個月業務之執行及行為時財務會計部門主管劉○○1個月業務之執行,停止業務執行期間分別自108年11月1日至108年12月31日止及108年11月1日至108年11月30日止。
20191015金管證投罰字第10803605501號劉OO證券投資信託及顧問法第104條、第111條及第117條、證券投資顧問事業負責人及業務人員管理規則第6條第1項及行政罰法第27條。命令停止業務人員余○○2個月業務之執行及行為時財務會計部門主管劉○○1個月業務之執行,停止業務執行期間分別自108年11月1日至108年12月31日止及108年11月1日至108年11月30日止。