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金管會發文日期發文字號從業人員姓名法令依據金管會處分內容
20230905金管證投字第11203841061號廖OO證券投資信託及顧問法第104條規定。命令統一投顧停止總經理廖OO6個月業務之執行,停止執行業務期間自112年10月1日起至113年3月31日止。
20221216金管證投字第11103854821號陳OO證券投資信託及顧問法第104條規定。命令宏遠投顧停止投資研究處部門主管陳OO6個月業務之執行,停止執行業務期間自112年1月15日起至112年7月14日止。
20221216金管證投字第1110385482號張OO證券投資信託及顧問法第104條規定。命令宏遠投顧停止全權委託投資經理人張OO 1個月業務之執行,停止執行業務期間自112年1月15日起至112年2月14日止。
20220907金管證投字第11103837861號林OO證券投資信託及顧問法第104條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項。命令永誠國際投顧停止業務人員林○○1個月業務之執行,停止執行業務期間自111年10月1日至111年10月31日止。
20220907金管證投字第1110383786號徐OO證券投資信託及顧問法第104條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項。命令永誠國際投顧停止業務人員徐○○1個月業務之執行,停止執行業務期間自111年10月1日至111年10月31日止。
20220329金管證投字第11103814211號陳OO證券投資信託及顧問法第103條第2款。命令丹尼爾投顧解除董事長陳ΟΟ之職務。