| 金管會發文日期 | 發文字號 | 從業人員姓名 | 法令依據 | 金管會處分內容 |
| 20220329 | 金管證投字第11103814211號 | 陳OO | 證券投資信託及顧問法第103條第2款。 | 命令丹尼爾投顧解除董事長陳ΟΟ之職務。 |
| 20210924 | 金管證投字第1100364021號 | 羅OO | 證券投資信託及顧問法第104條 | 命令豐銀投顧公司停止業務人員羅○○1個月業務之執行，停止執行業務期間自110年10月15日至110年11月14日止。 |
| 20210118 | 金管證投字第1100360148號 | 陳OO | 證券投資信託及顧問法第104條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項。 | 命令亨達投顧停止業務人員陳○○3個月業務之執行，停止執行業務期間自110年2月15日至110年5月14日止。 |