中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會

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金管會發文日期	發文字號	從業人員姓名	法令依據	金管會處分內容
20250708	金管證投字第11403831581號	朱OO	核有違反證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第19條之1及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項規定。	金管會命令大展投顧停止朱OO3個月執行業務，停止執行業務期間自114年8月1日起至114年10月31日止。
20250424	金管證券投字第1140381856號	陳OO	違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第6款規定。	金管會命令OO投顧停止陳OO6個月業務之執行，停止執行業務期間自114年5月15日起至114年4月14日止。
20240227	金管證投字地11303803692號	王OO	違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第1項及第15條第2項第10款規定。	金管會命令時間投顧停止王OO6個月業務之執行，停止執行業務期間自113年3月15日起至9月14日止。
20240227	金管證投字第11303803691號	李OO	違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第7條第1項及第15條第1項規定。	金管會命令時間投顧停止李OO1年業務之執行，停止執行業務期間自113年3月15日起至114年3月14日止。
20240227	金管證投字第11303803693號	吳OO	違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第1項規定。	金管會命令時間投顧停止吳OO1個月業務之執行，停止執行業務期間自113年3月15日起至4月14日止。
20230905	金管證投字第11203841061號	廖OO	證券投資信託及顧問法第104條規定。	命令統一投顧停止總經理廖OO6個月業務之執行，停止執行業務期間自112年10月1日起至113年3月31日止。