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金管會發文日期發文字號從業人員姓名法令依據金管會處分內容
20220329金管證投字第11103814211號陳OO證券投資信託及顧問法第103條第2款。命令丹尼爾投顧解除董事長陳ΟΟ之職務。
20210924金管證投字第1100364021號羅OO證券投資信託及顧問法第104條命令豐銀投顧公司停止業務人員羅○○1個月業務之執行,停止執行業務期間自110年10月15日至110年11月14日止。
20210118金管證投字第1100360148號陳OO證券投資信託及顧問法第104條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項。命令亨達投顧停止業務人員陳○○3個月業務之執行,停止執行業務期間自110年2月15日至110年5月14日止。