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| 一、 |
機構投資人盡職治理 |
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(一) |
近年來機構投資人占集中交易市場交易比重逐步攀升，而機構投資人匯集並運用大量資金，對市場及被投資公司影響重大，其在投資或履行受託人責任(fiduciary duty)時，應基於資金提供者（可能包含客戶、受益人或機構投資人本身之股東）之長期利益，關注被投資公司營運狀況，並透過出席股東會、行使投票權、適當與被投資公司之經營階層對話與互動等，以促進被投資公司提升公司治理。在我國資本市場機構法人所佔比例持續攀升之際，機構投資人的盡職治理更顯重要，本公會所有投信會員皆已簽署盡職治理守則。 |
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(二) |
本公會於官網設置盡職治理專區，便利投資人搜尋及瞭解各投信會員公司盡職治理情形。 |
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*簽署情形參閱網站 台灣證券交易所公司治理中心 簽署名單 |
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| 二、 |
會員機構投資人盡職治理情形 (更新時間：112.3.28) |
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| 公司 | 年度 | 盡職治理報告 | 投票紀錄 | 投票政策 | 議合紀錄 | 遵循聲明 |
| A0001兆豐投信 | 109年 |
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| A0003第一金投信 | 109年 |
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| A0004滙豐投信 | 109年 |
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| A0005元大投信 | 109年 |
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| A0006景順投信 | 109年 |
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| A0007瀚亞投信 | 109年 |
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| A0008保德信投信 | 109年 |
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| A0009統一投信 | 109年 |
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| A0010富邦投信 | 109年 |
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| A0011摩根投信 | 109年 |
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| A0012華南永昌投信 | 109年 |
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| A0014新光投信 | 109年 |
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| A0015瑞銀投信 | 109年 |
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| A0016群益投信 | 109年 |
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| A0017台中銀投信 | 109年 |
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| A0018聯博投信 | 109年 |
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| A0020日盛投信 | 109年 |
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| A0021柏瑞投信 | 109年 |
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| A0022復華投信 | 109年 |
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| A0025永豐投信 | 109年 |
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| A0026中國信託投信 | 109年 |
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| A0027宏利投信 | 109年 |
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| A0031貝萊德投信 | 109年 |
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| A0032野村投信 | 109年 |
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| A0033聯邦投信 | 109年 |
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| A0035鋒裕匯理投信 | 109年 |
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| A0036安聯投信 | 109年 |
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| 110年 |
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| A0037國泰投信 | 109年 |
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| A0038富達投信 | 109年 |
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| A0040德銀遠東投信 | 109年 |
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| A0041凱基投信 | 109年 |
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| A0042施羅德投信 | 109年 |
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| A0043街口投信 | 109年 |
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| A0045富蘭克林投信 | 109年 |
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| A0047台新投信 | 109年 |
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| A0048合庫投信 | 109年 |
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| 110年 |
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| A0049大華銀投信 | 109年 |
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| 110年 |
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| A0050路博邁投信 | 109年 |
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| 110年 |
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| 三、 |
改善計畫及最佳實務參考案例 |
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(一) |
近三年投信業機構投資人盡職治理之評比結果：39家，依數據顯示投信業於國內機構投資人盡職治理自108年起即積極揭露，逐年更有顯著進步。(數據資料來源：台灣證券交易所公司治理中心) |
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(二) |
改善建議：投信業常見揭露不佳之態樣及建議(所列態樣為投信業低於金融業平均分數項目，數據資料來源：台灣證券交易所公司治理中心) |
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| 常見揭露不佳之態樣 | 建議改善說明 |
| 投票政策 | 投票政策說明機構投資人於行使投票權之前，評估各股東會議案，必要時得於股東會前與經營階層進行瞭解與溝通。 | 完整說明該政策，以及如何評估股東會議案及是否於股東會前與經營階層溝通之標準。 |
| 盡職治理報告要素 | 以適當方式或衡量指標評估投資組合中被投資公司之永續表現，並揭露投資組合評等狀況。 | 盡職治理報告中說明投資組合中被投資公司之永續表現評估方式，如說明透過機構投資人內部評估方法，或採用外部評等機構結果，並揭露投資組合評等狀況，並揭露本年度與前一年度投資組合評等狀況，說明差異原因。 |
| 投票揭露 | 出席或委託出席被投資公司股東會之情形。 | 機構投資人實體或視訊出席股東會，並於股東會中發表意見，會後於機構投資人網站揭露其發言紀錄、關注之議題等相關資訊。 |
| 以讀者友善的方式，例如按ESG議題、以圖表揭露投票紀錄。 | 依圖表或 ESG 議題揭露投票彙總。 |
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(三) |
111年機構投資人盡職治理資訊投信業揭露較佳名單(資料來源：台灣證券交易所公司治理中心) (依筆畫順序排序) |
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中國信託證券投資信託股份有限公司 |
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永豐證券投資信託股份有限公司 |
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兆豐國際證券投資信託股份有限公司 |
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安聯證券投資信託股份有限公司 |
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施羅德證券投資信託股份有限公司 |
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國泰證券投資信託股份有限公司 |
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凱基證券投資信託股份有限公司 |
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富邦證券投資信託股份有限公司 |
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聯博證券投資信託股份有限公司 |
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(四) |
盡職治理資訊揭露建議與較佳揭露案例(資料來源：台灣證券交易所公司治理中心) |
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1、機構投資人盡職治理資訊揭露建議與較佳揭露案例(2021年3月) |
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2、2021機構投資人盡職治理資訊揭露評比報告 |
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(五) |
投信業盡職治理資訊較佳揭露案例(資料來源：台灣證券交易所公司治理中心) |
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1、機構投資人盡職治理資訊揭露建議與較佳揭露案例(2021年3月) |
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| 中國信託投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
| 第一金投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
| 富達投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
| 國泰投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
| 聯邦投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
| 元大投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
| 貝萊德投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
| 安聯投信_機構投資人較佳揭露案例 |
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| 保德信投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
| 凱基投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
| 聯博投信_機構投資人較佳揭露案例 |
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| 摩根投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
| 富邦投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
| 野村投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
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2、2021機構投資人盡職治理資訊揭露評比報告 |
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| 利益衝突管理政策：第一金投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
| 投票政策：國泰投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
| 投票政策：安聯投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
| 投票情形：施羅德投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
| 投票情形：永豐投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
| 議合之執行與揭露方面：永豐投信_機構投資人較佳揭露案例 | |
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