投信共同基金攸關小額投資人的資產保全，主管機關相當重視基金投資管理的監理規範，其中投資流程、經理人本身財務操作、投信基金公司內控等不但都有法令明訂規範，也定期金檢，以求落實監理規範保障投資人權益。

金管會副主委吳當傑表示，金管會在強化投信自律及監理面的規範方面，第一即是從投資流程上，要求遵守內控投資流程，同時投信投顧公會也建議，採取團隊操作並訂定股票評選標準，減少單一基金經理人個人的操控空間，將不當行為的機率降到最低，同時也能更有效分析、評估選擇投資標的，再進行投資，有助提升投資人權益。

此外，為了讓投資人更放心，也要求各投信公司在徵得基金經理人同意下，可向證交所、櫃買中心查詢基金經理人本人、配偶、未成年子女買賣有價證券情況，以及投信公司應將基金經理人本人、配偶、未成年子女資料報送交易所。搭配週邊監理，如交易所列出的注意股票，就會去檢視各檔基金是否投資此檔股票，隨時檢查相關帳戶是否有異常進出。