2022年11月24日

中華民國投信投顧公會

2022年11月24日上午晨星亞洲CEO 張瀚升偕同台灣地區負責人曾淑雲小姐至投信投顧公會拜會公會劉理事長、蔡秘書長、羅組長及呂組長。

會議中就晨星於近幾年來在ESG方面的發展作部分分享，包括:

1. Sustainalytics 擁有 30 年永續評比經驗的權威性機構，針對全球超過20,000 家上市及非上市企業進行環境、社會、治理面向評比，以獨立第三方機構的角色提供國際機構投資人作為投資參考。
同時，針對台灣上市櫃公司的覆蓋率也名列前茅，且涵蓋數量於今年有更顯著之提升。

2. 除股票部分外，Morningstar 亦早已於全球推出對共同基金的Morningstar Sustainability Rating，目前已與多家國內知名金融業者合作。

3. Morningstar 及Sustainalytics 提供許多不同之服務，不僅限於提供金融商品/機構的ESG數據,研究,評級及相關報告。同時，亦協助將ESG和公司治理訊息和評估納入其投資流程，幫助世界各地投資者制定和實施負責任的投資流程。
同時，亦有提供發行綠債、可持續發展債券及貸款等的第二方意見認證 (Second Party Opinions / SPO)。

此外，晨星過去積極參與投信投顧公會所舉辦之各項包括: ETF及退休相關論壇及研討會活動，也期待之後的各項參與。

公會劉理事長也就永續發展方面，提出希望晨星未來能提供更多面向協助與服務之期許，包括：

1. 永續報告書編寫指引：依規定，資產管理規模6千億以上的投信2023年開始要製作永續報告書，報告書的格式及編寫將是未來3-5年投信公司的重要課題，過去我們編寫報告常常使用文書軟體，但現在有些公司也開始採用平台的方式，讓所有成員直接上內部網路平台去編寫，也希望晨星未來可以提供關於編寫永續報告書的案例、指引或建議。

2. 基礎建設(DATA、IT)品質提升：晨星一直是數據資料的重要提供者，但未來投信對於數據庫資料的品質、評價要求都會提高，可能還需要以交叉比對等方式來提升資料的品質。

3. 人才培育經驗分享：綠色金融3.0中的「培力」，即金融機構應該強化訓練及培育永續金融人才，包括前、中、後台，以及法遵、風險管理、稽核人員的人才培育，是公會未來重要工作，也希望晨星能夠提供這方面的研究與經驗。

4. 風險管理相關建議(TCFD、SASB)：包括TCFD的揭露、影響評估、風險管理，對於投信都非常重要，希望晨星能夠提供相關的建議。

5. 產品評鑑(Rating/Benchmark)差異與授權：各投信使用的Rating或Benchmark不盡相同，希望有機會能夠透過報告或說明會，讓大家更瞭解這些Rating、Benchmark的差異以及授權問題。

6. 投資人教育與保護：希望晨星也能一起進行投資人保護與教育宣導，包括解答投資人或主管機關對於ESG報告或評鑑的疑問，讓投資人瞭解報酬與風險間的平衡，以及增進投資人對於ESG產品的了解與認識。

7. 永續評鑑(AWARD)之因應：投信2024年要納入永續金融評鑑，相信包含上面的永續報告書、ESG產品、人才培育等都會納入評鑑項目，希望未來晨星也能提供更多幫助。