中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 週年特刊
金管會為鼓勵境外基金機構投入臺灣市場，於
2013
年
2
月發布「鼓勵境外基金深耕計
畫」，以期達成三項目的：鼓勵境外基金機構在台設立據點或強化總代理人功能、加強對我
國境外基金投資人提供優質的服務，以及促進我國資產管理市場發展。藉此結合國際資產管
理公司與我國資產管理業者的資源，共同擴充我國資產管理規模、培育產業人才並提升產業
發展，以促進我國資產管理市場之國際化。
擴展全權委託投資業務
全權委託投資業務部分，截至
2013
年底，已獲主管機關核准得經營全權委託投資業務
的投顧公司，共有
41
家（含兼營投顧
21
家），證券投資顧問事業（含兼營）經營全權委託
投資業務契約數為
873
件，資產總額為
610.2
億元。
為協助國內業者積極發展全權委託投資業務，以爭取境內外專業投資機構管理資產之委
託操作，主管機關參酌國外實務作法及相關規範，逐漸鬆綁國內相關法規，包括修正「全權
委託管理辦法」，放寬符合一定條件之業者，其人員得相互兼任，並簡化全權委託投資業務
之投資或交易四大流程之規範。取消全權委託投資業務投資大陸地區有價證券之總金額不得
超過基金淨資產價值
30%
之投資限制，並開放全委資產得投資本國企業赴海外發行之公司
債等，預期未來全權委託業務將會持續成長。
未來展望
面對金融市場瞬息萬變的各項挑戰，公會未來將會持續協助投顧業者朝爭取擴大業務範
圍、提升經營品質及產業形象二面向努力。
在爭取擴大業務範圍方面，包括爭取放寬投顧事業人員專任限制；放寬媒體證券分析活
動之合理規範；擴大投顧公司之業務範圍，以提供全面性之理財規劃及產品建議等。
在提升經營品質及產業形象方面，包括將研議一般投顧業務內部管理制度標準規範，分
階段設置內部稽核人員之配套措施及研訂內稽制度，以強化業者自律規範及管理制度，增加
投資人對投顧業者信心，並提升投顧產業的專業及正面形象。
此外，公會也將持續辦理受理非法投顧之檢舉案件，並持續定期主動瀏覽相關財經網
站，配合相關單位取締非法投顧。相信在投顧業者、公會及主管機關的共同努力之下，定能
開創下一階段更廣闊的產業發展遠景。
