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我國證券投資顧問公司（以下或簡稱投顧事業或投顧公司）的開辦，也可回溯至
1983
年，為引導國內投資人作理性投資，並使投資人有可供諮商或提供專業建議之管道，藉由取得
專業投資資訊以為投資判斷並將資金投資股市，降低投資風險，
1983
年以證券交易法為法源
依據發布「證券投資顧問事業管理規則」，規範投顧事業的設立、管理及監督事宜。
此法公布後，
1984
年
10
月
22
日盛證券投資顧問股份有限公司成立，為國內第一家證券
投資顧問公司。
1984
年
11
月
8
日主管機關核發第一家證券投資顧問公司的營業執照。
至於境外基金在國內的發展起源，則可追溯至
1985
年底，中央銀行以函令方式同意臺灣
銀行、中央信託局和中國國際商業銀行等三家銀行，自
1986
年元月起可開辦指定用途信託資
金投資國外有價證券業務，開啟國人海外投資管道。
為提供國人海外投資管道，舒緩新台幣升值壓力，
1987
年
11
月財政部頒布「證券投資顧
問事業辦理外國有價證券顧問業務應行注意事項」，開放推介境外基金業務，開始允許證券投
資顧問公司據以提供境外基金顧問服務，由投資人於取得資訊後逕行匯款辦理，或透過銀行以
指定用途信託資金方式投資。是以
1988
年
4
月起，銀行推展透過指定用途信託資金方式投資
境外基金。
1983
年國內第一檔基金「國際
ROC
台灣基金」成立酒會
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