中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 週年特刊
法令制度確立，產業
專業化
歷經三波投信公司的成立和快速發展，
2001
年
7
月退撫基金率先辦理第一次委託經
營，為資產管理業寫下新的一頁。退撫基金第一批委託金額為新台幣
150
億元，委由
9
家
投信業者進行操作，緊接著為郵政儲金釋出新台幣
200
億元之委託金額，及勞保基金釋出
新台幣
150
億元，政府基金委外經營業務開放第一年，即釋出新台幣
500
億元，佔當時整
體全權委託業務的
61
％。
2002
年
4
月國內境內基金整體規模突破新台幣
2
兆元，基金商品成為國人重要理財工
具，兩年後，
2004
年
4
月基金整體規模突破新台幣
3
兆元；而基金商品的多元化和專業能
力也引起重視同時誘發商機。
隨投信公司專業化的提升，同時因應投資人需求，
2004
年
6
月
30
日總統公布「證券投
資信託及顧問法」，將證券投資信託及顧問業者的規範辦法提升至法律位階；接續修訂「證
券投資信託事業設置標準」、「證券投資顧問事業設置標準」、「證券投資信託事業管理規則」、
「證券投資顧問事業管理規則」、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」及「證券投
資顧問事業負責人與業務人員管理規則」等相關子法，並從
2004
年
11
月
1
日起施行。
「證券投資信託及顧問法」等相關法令，包括私募基金業務的開放，代表著更多的商
機、更多的變動與挑戰。也代表投信公司的產品線和專業管理能力從此邁入更高的挑戰，成
為國內投信產業走向國際化的濫觴，促進日後金融商品的創新，以及推動台灣成為亞太資產
管理中心的重要動力。
此階段法令的重要開放，包括
2002
年
7
月
16
日財政部證券暨期貨管理委員會開放投
信公司得募集發行投資於其他投信基金之組合型基金；
2003
年
3
月
18
日開放募集發行指
數股票型基金；
2003
年
4
月
30
日開放募集發行保本型基金；
2004
年
6
月
30
日開放投信
公司得募集發行具資產配置理念之傘型基金等。
2003
年
6
月
25
日寶來投信公司募集發行之寶來台灣卓越
50
基金成立，成為國內第一
檔指數股票型基金，同年
6
月
30
日在交易所上市，成為首檔在臺灣證券交易所上市交易之
指數股票型基金；
2003
年
9
月
17
日寶來投信公司募集發行之寶來福星高照保本型基金成
立，為國內第一檔保本型基金；
2004
年
9
月
27
日 寶來投信公司募集發行之寶來台灣加權
股價指數基金成立，為國內第一檔指數型基金。
