一
ҳ
ڦ
ҳ
公會從
1990
年起即積極爭取投顧事業代客操作業務，
1994
年
11
月
4
日更發起赴立法
院請願「早日通過證券交易法修訂案，開放全權委任投資業務」活動，期間多次爭取且積極
進行業者自律，包括
1996
年
2
月
7
日依主管機關指示：證券投資顧問公司接受客戶委任及
以電話對其所提供分析意見或建議時，須確實依法訂定書面委任契約保存提供資料之記錄；
1997
年
10
月
9
日為健全證券投資顧問事業的管理體制及提高對投資人權益的保護，明訂
證券投資顧問事業及其從業人員之行為規範，及從事廣告及公開舉辦證券投資分析活動不得
涉及個股未來買賣價位研判，或直接推薦或勸誘投資個別股票等禁止行為。最後終於獲多數
立委支持將證券交易法修正案列入財委會審查議程。
2000
年間主管機關在證券投資顧問事業相關法規方面做了大幅度的修正與突破，一方
面明確定義證券投資顧問事業，禁止違法經營，並加強對業者之管理；另一方面開放全權委
託投資業務為投顧事業之業務範圍，以拓展業者營運空間。
同時授權投信投顧公會辦理從業人員登記、舉辦投信投顧事業業務人員資格測驗及認
可，並擬定全權委託投資業務之相關作業辦法及各項業務之制式契約應行記載事項與範本
等，以期達到強化同業公會自律管理功能並提升從業人員素質。
因應投信、投顧事業的快速發展，
1998
年
10
月
8
日中華民國證券投資信託暨顧問商
業同業公會成立，由原台北市證券投資信託暨顧問商業同業公會改制創設而成。
根據公會資料顯示，國內投顧會員家數從
1999
年底的
164
家累積至
2000
年底已擴增
為
205
家，成長幅度達
25
％，其中辦理境外基金顧問諮詢服務的業者有
26
家，申請經同
意核備得顧問之海外基金總數計
450
支，亦較前一年成長
13.64
％。
084
083
