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公會發文函號: 中信顧字第 
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20210930金管證審字第1100363789C號20211007中信顧字第1100052383號 函轉金融監督管理委員會110年9月30日金管證審字第1100363789C號函,檢送「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第36條之2修正條文、總說明及條文對照表、發布令5則及停止適用函1則如附件,請 查照。
投信、投顧71
20210916金管證投字第1100346348號20210917中信顧字第1100052272號 檢附本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則第八條修正對照表,請 查照。
投信、投顧266
20210909金管證投字第1100356862號20210915中信顧字第1100052208號 檢送「證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易流程實務指引」新增第4條之1條文修正對照表,請查照。
投信、全委、自律93
20210909金管證投字第1100350763號20210913中信顧字第1100052205號 檢送本公會國內開放式股票型基金等證券投資信託基金之證券投資信託契約範本修正對照表,請查照。
投信、契約範本68
20210901金管證投字第1100363392號20210903中信顧字第1100052122號 檢送本公會修正「證券投資信託事業經理守則」及「證券投資信託基金資產價值之計算標準」暨修正對照表,請 查照。
投信146
20210817金管證投字第1100138026號20210826中信顧字第1100051952號 檢送本公會證券投資信託基金簡式公開說明書範本及證券投資信託基金簡式公開說明書編製說明,請查照。
投信、投顧78
20210816金管證投字第1100352718號20210824中信顧字第1100051943號 檢送本公會「境外基金電子交易作業準則」第參點第2項第3款條文修正對照表,請 查照。
境外基金、自律69
20210730金管證投字第1100341723號20210805中信顧字第1100051782號 檢送本公會「受益憑證事務處理規則」第12條之1第3款及「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」第參點第2項第3款條文修正對照表,請 查照。
投信、自律15
20210715金管證投字第1100345539號20210729中信顧字第1100051644號 檢送本公會「受益憑證事務處理規則」部分條文修正對照表,請 查照。
投信64
20210709金管證投字第1100137140號20210714中信顧字第1100051592號 檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」及「證券投資顧問事業從業人員行為準則」部分條文修正對照表,請查照。
投信、投顧、全委187
20210630金管證投字第1090374253號20210702中信顧字第1100051492號 檢送修正後本公會「提供顧問之外國有價證券範圍申請書」、「提供顧問之外國有價證券範圍申請書(委任人為專業機構投資人)」及「提供顧問之境外基金範圍申請書」及其附件,並自即日起適用。
投顧71
20210625金管證投字第1100341739號20210702中信顧字第1100051450號 檢送本公會「受益憑證事務處理規則」第15條之1條文修正對照表,請 查照。
投信、自律51
20210621證櫃債字第11004004052號20210623中信顧字第1100051399號 檢附財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(下稱櫃買中心)110年6月21日證櫃債字第11004004052號函,有關該中心檢送結構型國際債券適用之相關書件,暨訂定國內外證券集中保管事業範圍與櫃檯買賣處理費標準及實施期間,請 查照。
投信、投顧86
20210621金管證投字第1100361821號20210623中信顧字第1100051393號 轉知金融監督管理委員會為強化證券投資信託基金之管理,有關證券投資信託事業就投信基金證券投資信託契約所定特殊情形之啟動作業流程,應於內部控制制度制定啟動作業流程之要點,請 查照。
投信175
20210618證櫃債字第11000592502號20210621中信顧字第1100051379號 檢附財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(下稱櫃買中心)110年6月18日證櫃債字第11000592502號函,有關該中心檢送櫃買中心「外幣計價國際債券管理規則」與「外幣計價國際債券流動量提供者作業要點」部分修正條文,暨櫃買中心「連結衍生性金融商品或為結構型債券之外幣計價國際債券管理辦法」如附件,請 查照。
投信、投顧70
20210611金管證投字第1100339158號20210617中信顧字第1100051316號 檢送境外基金機構或總代理人與銷售機構就境外基金短線交易防制措施實務作業原則修正對照表及修正後全文,請 查照。
境外基金132
20210611金管證投字第11003339603號20210615中信顧字第1100051313號 檢送金融監督管理委員會(下稱金管會)有關證券投資信託事業鼓勵措施(下稱「鼓勵投信躍進計畫」)之令1份,請 查照。
投信55
20210610金管證投字第11003623421號20210616中信顧字第1100051309號 檢附金融監督管理委員會110年6月10日金管證投字第11003623421號函,有關前財政部證券管理委員會七十五年六月二十日(七五)台財證(三)第四0四二號函、七十七年三月二十三日(七七)台財證(三)第一三三五號函、七十七年十二月九日(七七)台財證(三)第0九五六四號函、八十年八月二十二日(八0)台財證(四)第二三一四三號函,依金管會一百十年六月十日金管證投字第一一00三六二三四二號函,自即日停止適用,請 查照。。
投顧60
20210610金管證投字第11003623421號20210616中信顧字第1100051309號 檢附金融監督管理委員會110年6月10日金管證投字第11003623421號函,有關前財政部證券管理委員會七十五年六月二十日(七五)台財證(三)第四0四二號函、七十七年三月二十三日(七七)台財證(三)第一三三五號函、七十七年十二月九日(七七)台財證(三)第0九五六四號函、八十年八月二十二日(八0)台財證(四)第二三一四三號函,依金管會一百十年六月十日金管證投字第一一00三六二三四二號函,自即日停止適用,請 查照。
投顧22
20210604證期(券)字第1100345906號20210610中信顧字第1100051265號 轉知金融監督管理委員會證券期貨局有關監察院召開「身心障礙者至金融業者(含郵局)申請開立帳戶是否遭遇困難」座談會,身心障礙人士之訴求事項,請 查照。
其他62
20210604金管證投字第11003621161號20210608中信顧字第1100051268號 檢附金融監督管理委員會110年6月4日金管證投字第11003621161函,有關前財政部證券管理委員會七十六年四月十三日(七六)台財證(三)第三一九二號函、七十六年五月十八日(七六)台財證(三)第〇〇四六七號函、七十六年十月二十日(七六)台財證(三)第〇一〇五一號函、七十六年十月二十一日(七六)台財證(三)第〇一〇五六號函、七十八年二月十六日(七八)台財證(三)第二三〇七二號函、八十年八月一日(八〇)台財證(四)第〇二一〇四號函,依金管會一百十年六月四日金管證投字第一一OO三六二一一六號函,自即日停止適用,請 查照。
投信81
20210602金管證投字第1100362280號20210609中信顧字第1100051235號 函轉金融監督管理委員會110年6月2日金管證投字第110362280號函,有關證券投資信託事業運用證券投資信託基金資產投資於創新板上市股票者,請配合辦理相關事項如附件,請 查照。
投信75
20210531金管證投字第10901476334號20210603中信顧字第1100051194號 檢附金融監督管理委員會(下稱金管會)110年5月31日金管證投字第10901476334號函所附之有關證券投資信託及顧問法第3條第3項及第4條第3項規定之金管會110年5月31日金管證投字第1090147633號令,請 查照。
投信、投顧122
20210531金管證投字第10901476331號20210603中信顧字第1100051193號 檢附金融監督管理委員會110年5月31日金管證投字第10901476331號函,有關金融監督管理委員會103年12月12日金管證投字第1030045271號函,自即日停止適用,請 查照。
投信、投顧92
20210526金管證投字第1100341835號20210527中信顧字第1100051162號 檢送本公會證券投資信託基金銷售契約範本、境外基金銷售契約範本(二方、三方)部分條文修正對照表,請查照。
契約範本153
20210518金管證期字第1100362095號20210519中信顧字第1100051083號 函轉金融監督管理委員會為因應國內嚴重特殊傳染性肺炎(COVID-19)疫情日益嚴峻,請各會員公司依金管會110年5月18日金管證期字第1100362095號函(詳如附件)說明事項加強防疫措施,請查照。
投信、投顧、全委、境外基金、自律162
20210514證期(資)字第1100343149號20210519中信顧字第1100051047號 檢附金融監督管理委員會證券期貨局110年5月14日證期(資)字第1100343149號函轉行政院「個人化資料自主運用平臺介接作業要點」,請 查照。
其他72
  20210416中信顧字第1100700086號 本公會「證券投資信託基金月報電子申報平台(下稱申報平台)」自110年6月申報110年5月份證券投資信託基金(下稱基金)月報起正式上線,請各證券投資信託公司、基金保管機構透過申報平台辦理申報、簽署基金月報作業,請 查照。
投信110
20210331金管證發字第1100335023F號20210407中信顧字第1100050707號 函轉金融監督管理委員會檢送「發行人募集與發行有價證券處理準則」等6法規修正條文、總說明、條文對照表,「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」第二點、第四點修正規定及修正對照表,及有關公開發行公司建立內部控制制度處理準則等規定之令4則,請查照。
投信、投顧146
20210331金管證券字第1100337081號20210401中信顧字第1100050682號 函轉金融監督管理委員會110年3月31日金管證券字第1100337081號函,檢送法務部調查局函知「聯合國安全理事會第1267/1989/2253號制裁委員會制裁名單更新訊息」一案,請查照。
投信、投顧74
20210317金管證投字第1090373244號20210324中信顧字第1100050571號 檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」及「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」修正條文對照表如附件,請 查照。
投信、投顧、境外基金、自律198
20210129金管證投字第1090372539號20210202中信顧字第1100050231號 轉知金管會投信事業得私募含新臺幣多幣別之證券投資信託基金有關規範。
投信151
20210129金管證投字第1090379036號20210202中信顧字第1100050232號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」部分條文修正對照表,請 查照。
投信、投顧204
20210125金管證投字第1090376327號20210129中信顧字第1100050179號 檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」修正條文對照表,請 查照。
投信、投顧、自律202
20201218金管證投字第1090366272號20201222中信顧字第1090053054號 為保障客戶權益,請經營全權委託投資業務之會員公司,於運用委託投資資產從事投資或交易,除須遵循相關法令規定外,並應依全權委託投資契約約定事項辦理,秉持專業判斷,不得接受他人指示影響其投資操作,請 查照。
全委162
20201217金管證投字第10903657105號20201221中信顧字第1090053034號 檢附 金融監督管理委員會函轉「證券投資信託事業管理規則」部分條文修正條文、修正總說明及修正條文對照表,請 查照。
投信145
20201125金管證投字第10903654795號20201125中信顧字第1090052809號 函轉金融監督管理委員會109年11月25日金管證投字第1090365479號令修正發布「證券投資信託基金受益人會議準則」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份,請 查照。
投信130
20201117金管證投字第1090371122號20201119中信顧字第1090052752號 檢送本公會「證券投資顧問事業從業人員行為準則」部分條文修正對照表,請 查照。
投顧、全委248
20201112金管證投字第1090142691號20201116中信顧字第1090052716號 檢附本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理低風險客戶防制洗錢及打擊資恐簡化措施實務參考做法」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業辨識實質受益人實務參考做法」,請 查照。
其他259
20201026金管證券字第10903649365號20201030中信顧字第1090052549號 函轉金融監督管理委員會109年10月26日金管證券字第10903649365號函,檢送「證券商負責人與業務人員管理規則」第十條、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條、第四條之一、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第三條之一、第四條、「期貨商負責人及業務員管理規則」第三條、「期貨信託事業管理規則」第四十四條、第四十五條、「期貨經理事業管理規則」第五十一條、「期貨顧問事業管理規則」第二十一條修正條文、總說明及條文對照表各1份,請 查照。
投信、投顧206