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主管機關發文日期	主管機關發文字號	公會發文日期	公會發文字號	標題	性質	使用頻率
20241001	金管證券字第11303584121號	20241009	中信顧字第1130054359號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年9月18日調錢貳字第11335547130號函知聯合國安全理事會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	其他	30
20240924	金管證投字第11303841636號	20240925	中信顧字第1130054191號	函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)檢送有關「境外基金管理辦法」第58條規定之公告乙份如附件，請查照。	境外基金	297
20240924	金管證投字第11303841633號	20240924	中信顧字第1130054192號	函轉金融監督管理委員會113年9月24日金管證投字第11303841633號函有關境外基金管理辧法第27條之2第1項規定之令1份如附件，請查照。	境外基金	203
20240920	臺證交字第11300182081號	20240925	中信顧字第1130054166號	函轉臺灣證券交易所股份有限公司檢送「證券商辦理不限用途款項借貸業務操作辦法」第三十一條修正條文公告乙份，請查照。	其他	155
20240912	金管證發字第11303844802號	20240912	中信顧字第1130054022號	轉知金融監督管理委員會檢送有關公司債信託公示相關登記作業方式之令1則，請查照。	其他	81
20240910	金管證券字第1130356673號	20240912	中信顧字第1130053996號	轉知金融監督管理委員會有關證券期貨業將金融科技專利與技術授權他人一案，請依說明二及說明三辦理，請查照。	投信、投顧	69
20240906	金管證投字第11303843732號	20240911	中信顧字第1130053931號	轉知金融監督管理委員會（下稱金管會）檢送「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第4條之1、「證券投資信託事業管理規則」第19條之1及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第19條之2修正草案公告、總說明及條文對照表，請查照。	投信、投顧	102
20240905	臺證交字第11300169341號	20240911	中信顧字第1130053911號	轉知臺灣證券交易所股份有限公司檢送「證券商辦理證券業務借貸款項操作辦法」部分條文(含總說明)及「證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法」第四十一條、第八十條、第八十三條之修正條文公告乙份，請查照。	其他	77
20240902	金管證券字第11303563681號	20240904	中信顧字第1130053833號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年8月27日調錢貳字第11335543660號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧、其他	76
20240819	金管證投字第1130141238號	20240820	中信顧字第1130053592號	檢送本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則第42條、證券投資信託事業基金經理人酬金核定守則第4條及會員公司業務人員酬金制度應遵行原則第6條修正條文對照表各1份，請查照。	投信、投顧、自律	216
20240812	金管證投字第1130139602號	20240821	中信顧字第1130053457號	檢送本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業證券投資信託基金之基金經理人與全權委託投資業務之投資經理人應遵守之行為規範條文對照表。	投信	133
20240812	金管證投字第1130139349號	20240813	中信顧字第1130053458號	檢送本公會「證券投資信託事業導入責任地圖制度自律規範」條文及條文對照表各1份，請查照。	投信	198
20240731	金管證投字第1130342207號	20240802	中信顧字第1130053255號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業服務失智者或疑似失智者之實務參考做法」條文與說明，請查照。	投信、投顧、其他	193
20240715	金管資字第1130193942號	20240718	中信顧字第1130052998號	函轉金融監督管理委員會113年7月15日金管資字第1130193942號函，檢送「金融業導入零信任架構參考指引」如附件，提供參考運用，請查照。	其他	256
20240710	金管證券字第1130349215號	20240715	中信顧字第1130052945號	函轉金融監督管理委員會檢送法務部調查局113年7月1日調錢貳字第11335532880號函知「防制洗錢金融行動工作組織」（FATF）公布高風險及加強監督國家地區名單相關訊息一案相關資料影本乙份，請查照。	投信、投顧	91
20240701	金管證投字第1130383019號	20240906	中信顧字第1130052757號	為落實境外基金總代理人善盡義務責任及提昇遵法性，並促其審慎提出客觀及專業之境外基金申請(報)案件，檢送本公會訂定之「總代理人於國內募集及銷售境外基金申請(報)案或相關法規遵循事項之缺失處理辦法」(下稱缺失處理辦法)，並自即日起總代理人向本公會申請(報)境外基金於國內募集及銷售之案件開始適用，請查照。	境外基金	47
20240530	金管綜字第1130193028號	20240607	中信顧字第1130052317號	檢送金融監督管理委員會「金融機構防漂綠參考指引」，請查照。	其他	482
20240523	證期(投)字第1130382377號	20240524	中信顧字第1130052178號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送修正「證券投資信託事業證券投資顧問事業作業委託他人處理應注意事項」相關問題適用解說問答集一份，請查照。	投信、投顧	309
20240522	金管證投字第1130381194號	20240524	中信顧字第1130052160號	檢附本公會證券投資信託事業經理守則部分條文修正條文對照表。	投信	100
20240515	金管證投字第1130382155號	20240517	中信顧字第1130052053號	檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」部分條文修正條文對照表及其附件七，請查照。	投信、投顧、境外基金	551
20240507	金管證投字第1130382108號	20240510	中信顧字第1130051904號	檢附本公會境外基金人員培訓計畫要點第參點、第柒點及第捌點修正條文對照表，請查照。	境外基金	182
20240503	金管證券字第11303421121號	20240506	中信顧字第1130051855號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年4月30日調錢貳字第11335520990號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	79
20240430	金管證投字第11303390812號	20240507	中信顧字第1130051788號	轉知金融監督管理委員會修正有關證券投資信託事業鼓勵措施（下稱「鼓勵投信躍進計畫」）之令1份及相關事項，請查照。	投信	114
		20240430	中信顧字第1130700283號	檢送本公會彙整投信投顧從業人員處分一覽表、投信基金(全委)經理人從事利益衝突交易之主管機關處分、司法裁判案例及相關防範規範如附件，請作為內部宣導或教育訓練教材，請查照。	投信、全委	194
20240424	金管證券字第11303406831號	20240429	中信顧字第1130051705號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年4月16日調錢貳字第11335518100號函知聯合國安全理事會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	96
20240422	金管證審字第11303819627號	20240425	中信顧字第1130051657號	函轉金融監督管理委員會檢送「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」部分條文暨「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第8條、第14條、第39條修正條文、總說明及條文對照表，以及「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第6條第2項及「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第7條第2項規定之令1則，請查照。	投信、投顧	286
20240417	證櫃視字第11300584672號	20240425	中信顧字第1130051609號	函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（下稱櫃買中心）檢送「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心受託辦理證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報及公告案件審查作業程序」及相關申報書、附表，請查照。	其他	142
20240415	臺證監字第11300062311號	20240425	中信顧字第1130051567號	函轉臺灣證券交易所股份有限公司（下稱證交所)檢送「臺灣證券交易所股份有限公司受託辦理證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報及公告案件審查作業程序」及相關申報書、附表，請查照。	其他	82
20240412	金管證投字第1130338371號	20240417	中信顧字第1130051547號	檢送本公會證券投資信託事業經理守則部分條文修正對照表，增訂視訊會議軟體控管規範，請查照。	投信、全委	174
20240410	金管證投字第1120151280號	20240416	中信顧字第1130051500號	檢送本公會指數股票型基金（ETF）證券投資信託契約範本（含股票型適用、槓桿型/反向型ETF適用及債券型適用），請查照。	投信	251
		20240329	中信顧字第1130700123號	檢送修正後「FOF基金投資子基金明細檔(每月)」及「DFOF基金投資子基金(日檔)」如附件，自113年8月第5個營業日申報7月份資料起適用，請查照。	投信	148
20240328	金管證投字第1130381200號	20240403	中信顧字第1130051323號	函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）113年3月28日金管證投字第1130381200號函修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容乙案，請查照，並請各總代理人轉達境外基金機構配合辦理。	境外基金	117
20240320	證期(投)字第1130381360號	20240327	中信顧字第1130051141號	檢送美國113年3月5日公布「美國防止特定國家存取美國人的大量敏感個人資料和美國政府相關數據行政命令授權規則」草案一份，請會員公司就前揭草案評估是否對投信投顧業務可能受到之影響，若有修改建議，請逕向美國司法部反映，請查照。	其他	286
20240315	金管證券字第11303357971號	20240320	中信顧字第1130051081號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年3月11日調錢貳字第11335511460號函知聯合國安全理事會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	102
20240312	金管證券字第11201511074號	20240313	中信顧字第1130051017號	檢送投顧事業辦理以自動化工具提供投顧服務委託證券商為客戶執行下單及再平衡交易三方合約範本條文對照表，請查照。	投顧	166
20240304	金管證券字第1130334475號	20240305	中信顧字第1130050887號	函轉金融監督管理委員會檢送法務部調查局113年2月27日調錢貳字第11335508700號函知「防制洗錢金融行動工作組織」（FATF）公布高風險及加強監督國家地區名單相關訊息一案相關資料影本乙份，請查照。	投信、投顧	131
20240227	金管證投字第1130380714號	20240305	中信顧字第1130050818號	檢送證券投資信託事業氣候變遷情境分析實務作業手冊及範例，請查照。	投信、自律
20240227	金管證券字第11303336951號	20240301	中信顧字第1130050810號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年2月15日調錢貳字第11335506800號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	104
20240215	金管證投字第1130380569號	20240219	中信顧字第1130050648號	檢送證券投資信託事業氣候變遷資訊揭露指引，請查照。	投信、自律	272
20240207	證期(投)字第1130380658號	20240216	中信顧字第1130050638號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送臺灣集中保管結算所股份有限公司113年1月11日保結稽字第1130000764號函，請會員公司多加利用「公司負責人及主要股東資訊查詢平臺」查詢服務，以落實客戶盡職審查義務，請查照。	其他	220
20240130	金管證投字第1120386080號	20240205	中信顧字第1130050469號	檢附「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」及「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會國內證券投資信託基金電子交易作業準則」部分條文修正，請查照。	投信	327
20240130	金管證投字第1130331340號	20240131	中信顧字第1130050467號	檢送本公會國內開放式股票型基金等6類型基金證券投資信託契約範本修正對照表如附件，請查照。	投信	370
20240119	金管證投字第1120364718號	20240129	中信顧字第1130050310號	修正本公會證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範(下稱標準規範)、內部稽核實施細則範本及內部稽核查核報告範本，請查照。	自律	347
20240118	金管證券字第11303311151號	20240123	中信顧字第1130050299號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年1月11日調錢貳字第11335502030號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	183
20240117	金徵(研)字第1130000268號	20240119	中信顧字第1130050276號	函轉財團法人金融聯合徵信中心檢送金融科技發展路徑圖(2.0)具體推動事項1-3-2「資料共享實作工作平台」自本(113)年1月起開始運作，請查照。	其他	272
20240116	金管證投字第11203598501號	20240126	中信顧字第1130050227號	檢送修正後「投信公司指示基金保管機構辦理基金資產交割作業準則」暨修正條文對照表如附件，請查照。	投信	184
20240116	金管證投字第1120153858號	20240117	中信顧字第1130050237號	函轉金融監督管理委員會113年1月16日金管證投字第1120153858號函檢送修正之「證券投資信託事業申請(報)證券投資信託基金問答集」如附件，請查照。	投信	287
20240115	金管證券字第11303307451號	20240117	中信顧字第1130050201號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年1月8日調錢貳字第11335501290號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	160
20240115	金管證券字第11303307431號	20240117	中信顧字第1130050206號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年1月8日調錢貳字第11335501270號函之聯合國安全理事會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	154
20240115	金管證投字第1120364127號	20240116	中信顧字第1130050205號	檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」部分條文修正條文對照表及其附件六，請查照。	投信	600
20240110	台期交字第11302000582號	20240115	中信顧字第1130050152號	函轉臺灣期貨交易所股份有限公司配合「臺灣證券交易所股價指數小型期貨契約」客製化契約將於113年1月22日上市，公告客製化契約申請費及附加費等相關費率事項，請查照。	其他	178
20240110	台期交字第1130200058號	20240115	中信顧字第1130050154號	函轉臺灣期貨交易所股份有限公司公告「臺灣證券交易所股價指數小型期貨契約」客製化契約113年1月22日上市有關事項，請查照。	投顧、其他	176
20240109	證櫃資字第1120078954號	20240110	中信顧字第1130050133號	函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心113年1月9日證櫃資字第1120078954號函，檢送修正後之「證券暨期貨市場各服務事業資通系統安全防護基準參考指引」，請查照。	其他	179
20240108	金管證投字第1120153817號	20240110	中信顧字第1130050113號	檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業新興科技資通安全自律規範」，請配合修正內部控制制度或作業規範，請查照。	自律	212
20240104	金管證券字第11203859963號	20240108	中信顧字第1130050052號	轉知金融監督管理委員會檢送有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第36條之2及第37條規定之令如附件，請查照。	投信	237
20240103	金管證投字第1120359935號	20240112	中信顧字第1130050050號	檢送「金融業減碳目標設定與策略規劃指引」，請參考研訂範疇一、二及範疇三之減碳目標及策略，最遲應於開始揭露範疇一、二碳盤查資訊之年度揭露範疇一、二中程及長程減碳目標與策略，請查照。	投信	246
20240102	金管證投字第1120385875A號	20240103	中信顧字第1130050007號	函轉金融監督管理委員會113年1月2日金管證投字第1120385875A號函，有關103年7月14日金管證投字第10300215051號令業以上揭令自即日廢止如附件，請查照。	投信	229
20231229	金管證投字第11203858755號	20231229	中信顧字第1120054951號	轉知金管會112年12月29日金管證投字第11203858755號函檢送證券投資信託及顧問法第3條第1項及證券投資信託基金管理辦法第54條授權核准私募之證券投資信託基金得投資於私募股權基金及未經其核准或申報生效之境外基金相關規範發布令1份。	投信	243
20231229	金管證投字第11203858756號	20231229	中信顧字第1120054952號	函轉金管會有關投信事業運用私募證券投資信託基金投資私募股權基金一案，請依說明事項辦理。	投信	255
20231227	金管證投字第1120385936號	20231228	中信顧字第1120054903號	函轉金融監督管理委員會112年12月27日金管證投字第1120385936號函有關修正「境外基金管理辦法問答集」，請查照。	境外基金	248
		20231225	中信顧字第1120700769號	為因應113年度連續假期有充裕時間準備申報資料，謹通知證券投資信託事業向本公會申報基金月報得展延辦理日期如說明，請查照。	投信
20231222	金管證投字第1120359851號	20231229	中信顧字第1120054840號	檢送本公會證券投資信託基金簡式公開說明書編制說明修正後全文，請查照。	投信	277
20231214	金管證投字第1120385293F號	20231219	中信顧字第1120054715號	函轉金融監督管理委員會112年12月14日金管證投字第1120385293F號有關基金審查行政委託一案，會員公司應配合辦理事項如附件，請查照。	投信、境外基金	286
20231214	金管證投字第1120385293A號	20231218	中信顧字第1120054713號	函轉金融監督管理委員會112年12月14日金管證投字第1120385293A號函有關委託臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及臺灣集中保管結算所股份有限公司受理證券投資信託事業申報募集、追加募集及申請展延證券投資信託基金案件之委託公告3份如附件，請查照。	投信	213
20231214	金管證投字第11203852935號	20231218	中信顧字第1120054712號	函轉金融監督管理委員會112年12月14日金管證投字第11203852935號函檢送「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第3條之1及「境外基金管理辦法」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份如附件，請查照。	投信、境外基金	316
20231214	金管證投字第1120385293E號	20231218	中信顧字第1120054714號	函轉金融監督管理委員會112年12月14日金管證投字第1120385293E號函有關「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第33條第1項規定、「境外基金管理辦法」第58條規定之公告2份如附件，請查照。	投信、投顧、境外基金	224
20231207	金管銀法字第11202738874號	20231208	中信顧字第1120054613號	函轉金融監督管理委員會中華民國112年12月7日金管銀法字第11202738871號令及金管銀法字第11202738872號令發布「金融控股公司法第四十四條解釋令」及「金融控股公司法第四十五條釋疑」之令影本各1份，請查照。	其他	255
20231127	金管證券字第11203635381號	20231129	中信顧字第1120054469號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年11月21日調錢貳字第11235554560號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	181
20231117	金管銀法字第11202736693號	20231120	中信顧字第1120054335號	函轉金融監督管理委員會於中華民國112年11月17日以金管銀法字第11202736691號令發布「金融控股公司法第三十九條解釋令」影本1份，請查照。	其他	201
20231113	金管證投字第11203842232號	20231206	中信顧字第1120054271號	函轉金融監督管理委員會112年11月13日金管證投字第11203842232號函及金管證投字第1120384223號令，有關修正基金經理人協管其他基金之資格條件及應具備之經驗，增列將「股票及股票型子基金」、「債券及債券型子基金」視為性質相近之資產，請查照。	投信	64
20231107	保結稽字第1120022802號	20231110	中信顧字第1120054186號	函轉臺灣集中保管結算所股份有限公司（下稱集保公司）檢送修正該公司「防制洗錢及打擊資恐查詢作業要點」附件之受查人異動批次比對費率方案，並自113年1月1日起施行，請查照。	投信、投顧、其他	123
20231106	證期(資)字第1120359862號	20231110	中信顧字第1120054172號	轉知金融監督管理委員會證券期貨局函轉內政部修正「內政部自然人憑證用戶身分確認服務系統申請要點」，並自112年10月17日生效一案，請查照。	其他	103
20231027	金管證投字第1120384893號	20231101	中信顧字第1120054033號	檢送本公會「受益人會議表決票效力認定標準」部分條文修正對照表，請查照。	投信	204
20231026	金管證投字第11203846825號	20231106	中信顧字第1120053972號	轉知金融監督管理委員會檢送證券投資信託及顧問法第3條第3項第3款及第4條第3項第3款授權核准之證券投資信託事業及證券投資顧問事業得經營之業務相關規範發布令乙份，請查照。	投信、投顧	154
20231024	金管科字第1120196290號	20231102	中信顧字第1120053966號	函轉金融監督管理委員會檢送「金融服務業辦理數位身分驗證指引」總說明及說明對照表如附件，請查照。	投信、投顧	136
20231023	證期(發)字第1120359033號	20231024	中信顧字第1120053922號	為保障金融消費者權益，轉知金融監督管理委員會證券期貨局重申金融機構受理金融消費者申請或調閱其個人資料，除依法有個人資料保護法第10條但書、妨礙營業秘密或違反保密義務等規定情形外，證券投資信託及證券投資顧問會員公司不得拒絕提供，請查照。	投信、投顧	283
20231020	金管證投字第11201465252號	20231023	中信顧字第1120053899號	轉知金管會修正之「含新臺幣多幣別基金及外幣計價基金問答集」。	投信	140
20231020	金管證投字第11201465251號	20231023	中信顧字第1120053900號	函轉金融監督管理委員會112年10月20日金管證投字第11201465251函，有關前財政部證券暨期貨管理委員會92年9月15日台財證四字第0920141265號函，業經112年10月20日金管證投字第1120146525號函，自即日停止適用，請查照。	投信	86
20231018	金管證投字第1120354844號	20231031	中信顧字第1120053845號	檢送修正後證券投資信託基金月報檢查表暨修正對照表如附件，自申報112年12月份月報起適用，請查照。	投信	79
20231013	金管證投字第1120354788號	20231020	中信顧字第1120053810號	檢送本公會各類型基金信託契約範本(不含開放式貨幣市場基金及指數股票型基金)暨證券投資信託事業經理守則部分條文修正對照表各1份，新增反稀釋費用機制，請查照。	投信、自律、契約範本	615
20231012	金管證投字第1120148179號	20231019	中信顧字第1120053780號	函轉本公會證券投資信託事業經理守則第六點修正條文對照表及本公會證券投資顧問事業從業人員行為準則第二十二條之二修正條文對照表。	投信、全委	200
20230928	金管證投字第1120353940號	20231016	中信顧字第1120053614號	檢送本公會報經金融監督管理委員會核備之「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」部分條文修正對照表如附件，請查照。	自律	219