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主管機關發文日期	主管機關發文字號	公會發文日期	公會發文字號	標題	性質	使用頻率
20201125	金管證投字第10903654795號	20201125	中信顧字第1090052809號	函轉金融監督管理委員會109年11月25日金管證投字第1090365479號令修正發布「證券投資信託基金受益人會議準則」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份，請查照。	投信	2
20201117	金管證投字第1090371122號	20201119	中信顧字第1090052752號	檢送本公會「證券投資顧問事業從業人員行為準則」部分條文修正對照表，請查照。	投顧、全委	88
20201112	金管證投字第1090142691號	20201116	中信顧字第1090052716號	檢附本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理低風險客戶防制洗錢及打擊資恐簡化措施實務參考做法」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業辨識實質受益人實務參考做法」，請查照。	其他	118
20201026	金管證券字第10903649365號	20201030	中信顧字第1090052549號	函轉金融監督管理委員會109年10月26日金管證券字第10903649365號函，檢送「證券商負責人與業務人員管理規則」第十條、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條、第四條之一、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第三條之一、第四條、「期貨商負責人及業務員管理規則」第三條、「期貨信託事業管理規則」第四十四條、第四十五條、「期貨經理事業管理規則」第五十一條、「期貨顧問事業管理規則」第二十一條修正條文、總說明及條文對照表各1份，請查照。	投信、投顧	90
20201021	金管證投字第10901442704號	20201022	中信顧字第1090052500號	檢送金管會有關投資國內有價證券為主之證券投資信託基金銷售對象規範之令1份。	投信、全委	122
20201021	金管證投字第10901442701號	20201022	中信顧字第1090052501號	轉知金管會109年10月21日金管證投字第10901442701號函有關103年11月25日金管證投字第10300418861號函自即日停止適用。	投信	73
20201020	金管證券字第1090364944號	20201023	中信顧字第1090052490號	函轉金融監督管理委員會109年10月20日金管證券字第1090364944號函，檢送有關「聯合國安全理事會第1267/1989/2253號制裁委員會制裁名單更新訊息」乙案，請查照。	其他	26
20201016	金管法字第10901937385號	20201021	中信顧字第1090052463號	函轉金融監督管理委員會109年10月16日金管法字第10901937385號函，檢送依據金融消費者保護法第4條第2項授權發布之109年10月16日金管法字第10901937381號令及其修正對照表，請查照。	其他	76
20201013	金管證投字第1090145300號	20201016	中信顧字第1090052437號	檢送本公會境外基金銷售契約範本(二方、三方)第十一條修正條文對照表，請查照。	境外基金、契約範本	111
20201007	金管證投字第10903645033號	20201008	中信顧字第1090052391號	檢送金融監督管理委員會109年10月7日金管證投字第1090364503號令有關證券投資信託基金管理辦法第5條第1項之海外投資業務複委任規定，請　查照。	投信	72
20200923	金管證投字第1090144169號	20200926	中信顧字第1090052268號	檢送本公會境外基金投資人須知範本部分條文修正對照表及修正後之範本，請查照。	境外基金、自律	108
20200909	金管證投字第10903639223號	20200918	中信顧字第1090052143號	函轉金融監督管理委員會109年9月9日金管證投字第10903639223號函及金管證投字第1090363922號令，有關基金經理人同時管理或協管其他基金應具備之經驗，放寬基金經理人曾擔任全權委託投資經理人，其採單一管理方式之全權委託投資管理資產經驗得合併計入其同類型基金或同類資產之管理經驗，但其管理同類型基金或協管同類資產之經驗至少應一年以上，請查照。	投信	123
20200828	台央外伍字第1090033326號	20200902	中信顧字第1090052043號	轉知中央銀行109年8月28日台央外伍字第1090033326號函關於投信投顧事業經營外幣全權委託投資外幣有價證券業務之投資標的範圍。	全委	150
20200819	金管證投字第10903638982號	20200924	中信顧字第1090051953號	函轉金融監督管理委員會書函檢送「證券投資信託基金受益人會議準則」部分條文修正草案公告、總說明及條文對照表，如對公告內容有任何意見或建議者，請於109年10月23日前至金融監督管理委員會「草案預告」網頁陳述意見，請查照。	投信	32
20200818	金管證投字第1090142320號	20200821	中信顧字第1090051935號	檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業新興科技資訊安全自律規範」，請配合修正內部控制制度或作業規範，請查照。	投信、投顧、自律	273
20200730	金管證投字第1090341765號	20200803	中信顧字第1090051772號	檢附本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第41條修正條文對照表，請查照。	全委	147
20200727	金管證投字第1090140484號	20200807	中信顧字第1090051730號	檢送經金融監督管理委員會(下稱金管會)准予備查之境外基金機構於國內私募境外基金審查表（首次申報）如附件，請查照。	境外基金	85
20200703	金管證投字第1090349024號	20200708	中信顧字第1090051547號	檢送本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則問答集修正對照表及修正後全文，請查照。	投信	306
20200629	金管證投字第1090342069號	20200703	中信顧字第1090051490號	檢附本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則修正條文對照表，請查照。	投信、投顧	222
20200624	金管證投字第1090138572號	20200706	中信顧字第1090051472號	檢送「防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集－投信投顧事業篇」修正後全條文及修正條文對照表各一份，請　查照。	投信、投顧、全委、境外基金	120
20200604	金管證投字第1090362462號	20200610	中信顧字第1090051297號	檢送金融監督管理委員會109年6月4日金管證投字第1090362462號函有關為強化證券投資信託事業對證券投資信託基金投資債券之投資分析與檢討作業完整性應辦理事項，請查照。	投信、全委、自律	189
20200602	金管證投字第1090339840號	20200608	中信顧字第1090051273號	有關國外資產管理機構集團於受託擔任國內證券投資信託基金之國外投資顧問公司或複委任管理機構時，其境內轉投資之證券投資信託及顧問事業等關係企業，得否僅代境外機構或投信基金轉達或翻譯其顧問或複委任相關訊息或要求予他方，擔任類似傳遞訊息或電子郵件之中介機構乙節，函轉金融監督管理委員會109年6月2日金管證投字第1090339840號函釋，請　查照。	投信、投顧	161
		20200528	中信顧字第1090600071號	有關證券投資信託事業或總代理人與銷售機構約定通路報酬之方式，可否以換文約定於一段特定之固定期間內，針對特定基金，調整申購手續費及經理費分成費率，檢送本公會109年4月30日中信顧字第1090600046號函供參，請查照。	自律	289
20200526	金管證投字第10903621092號	20200528	中信顧字第1090051194號	檢送金融監督管理委員會109年5月26日金管證投字第1090362109號公告發布證券投資信託事業運用組合型基金從事證券相關商品交易相關規範，請查照。	投信	84
20200514	證期(投)字第1090340555號	20200518	中信顧字第1090051078號	檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業因應流行疫情採取異地備援辦公或居家辦公作業指引」，請查照。	投信、投顧	215
20200512	金管證投字第1090336753號	20200514	中信顧字第1090051062號	檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」修正條文對照表，請　查照。	投信	182
20200511	臺證交字第10900075091號	20200518	中信顧字第1090051057號	檢送臺灣證券交易所股份有限公司修正「中華民國證券市場編碼原則」第壹點公告乙份如附件，請查照。	其他	9
20200507	金管證投字第1090134770號	20200512	中信顧字第1090051018號	檢送「證券投資信託事業證券投資顧問事業對疑似洗錢、資恐或資助武擴交易監控作業之參考實務指引」全文，請　查照。	投信、投顧	145
20200415	金管證投字第10903611012號	20200420	中信顧字第1090050837號	檢送金融監督管理委員會(以下稱「金管會」)109年4月15日金管證投字第1090361101號公告有關經營外國有價證券投資顧問業務者提供顧問外國有價證券之種類及範圍，暨本公會配合增訂「提供顧問之外國有價證券範圍申請書(委任人為專業機構投資人)」，請查照。	投顧	126
		20200414	中信顧字第1090600050號	受疫情影響近期金融市場環境劇烈變化，為維護投信產業發展，特請投信會員公司確實遵守相關法規契約及公會自律規範如說明，請查照。	投信	170
20200325	金管證投字第1090335519號	20200325	中信顧字第1090050633號	檢送本公會國內開放式股票型基金等證券投資信託基金之證券投資信託契約範本條文修正對照表如附件，請查照。	投信、契約範本	287
20200320	金管證投字第10903608293號	20200323	中信顧字第1090050599號	檢送金融監督管理委員會（下稱金管會）有關證券投資信託事業鼓勵措施（下稱「鼓勵投信躍進計畫」）之令1份，請　查照。	投信	83
20200318	金管證投字第1090333326號	20200326	中信顧字第1090050585號	轉知金管會109年3月18日金管證投字第1090333326號函修正「境外資金匯回金融投資管理運用辦法問答集」。	投信、全委	72
20200302	證期(投)字第1090332967號	20200311	中信顧字第1090050449號	檢送金融監督管理委員會109年2月24日金管保壽字第10904903221號令發布修正「投資型保險專設帳簿保管機構及投資標的應注意事項」部分規定，並自109年3月1日起生效，請　查照。	其他	99
20200226	金管證投字第1080341967號	20200303	中信顧字第1090050404號	轉知金融監督管理委員會（下稱金管會）開放證券投資信託及顧問業者得一次性申請對於專業投資機構提供相關行政服務及辦理方式，請　查照。	投信、其他	60
20200218	證期(投)字第1090331488號	20200220	中信顧字第1090050341號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局109年2月18日證期(投)字第1090331488號函，有關金融監督管理委員會109年2月5日金管保壽字第10804958141號令修正「投資型保險資訊揭露應遵循事項」部分規定，並自109年7月1日起生效，請查照。	其他	36
		20200204	中信顧字第1090800022號	有關金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)指示調查各境外基金機構擬適用境外基金管理辦法第24條第1項第4款規定之貢獻項目乙案，請以境外基金機構為單位填具附件1-109年度調查表(同一集團並列，代理不同集團應分別填寫)，並於109年2月20日前將用印之調查表以書面回復至本公會，俾憑彙辦，請查照。	境外基金	110
20200120	金管證投字第1080138960號	20200122	中信顧字第1090050161號	檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」之附錄「疑似洗錢、資恐或資助武擴交易態樣」修正後全文及修正對照表，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金、自律	305
20200116	金管證投字第1080139331號	20200117	中信顧字第1090050126號	檢送配合公司法修正條文所修正之「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」部分條文修正對照表，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金、自律	252
20200103	金管證投字第1080342047號	20200107	中信顧字第1090050020號	檢送配合開放電子支付機構得就證券投資信託事業所募集發行且以新臺幣收付為限之各類型證券投資信託基金辦理代收付款項服務，修正本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」及「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」部分條文如附件，請　查照。	投信	235
20191205	金管銀票字第10802235033號	20191209	中信顧字第1080052816號	函轉金融監督管理委員會108年12月5日金管銀票字第1080223503號書函，有關「電子支付機構管理條例」第4條第1項第2款規定解釋令，業經主管機關於108年12月5日以金管銀票字第10802235031號令發布，請　查照。	其他	127
20191204	金管證投字第1080330365號	20191211	中信顧字第1080052808號	檢送本公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範(下稱廣告行為規範)修正對照表、證券投資信託基金簡式公開說明書範本(下稱範本)，請查照。	投信、境外基金、自律	347
20191202	金管證投字第1080339027號	20191209	中信顧字第1080052779號	檢附本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則修正條文對照表如附件，請查照。	投信	308
20191121	證期(資)字第1080361330號	20191128	中信顧字第1080052695號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局為強化證券期貨市場有關分散式阻斷服務(DDoS)攻擊之防護水準，請貴公司依說明事項二辦理，請查照。	自律	195