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主管機關發文日期	主管機關發文字號	公會發文日期	公會發文字號	標題	性質	使用頻率
20191113	金管銀控字第10802733983號	20191121	中信顧字第1080052617號	函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)108年11月13日金管銀控字第10802733983號函，有關銀行之董(理)事、監察人(監事)得由其他金融事業負責人兼任原則之解釋令，業經金管會於108年11年13日以金管銀控字第10802733981號令發布，請查照。	其他	16
20191107	證櫃交字第10803010942號	20191108	中信顧字第1080052570號	函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心108年11月7日證櫃交字第10803010942號函，自109年1月2日起至109年12月31日止繼續暫免對辦理開放式基金受益憑證議價買賣之證券自營商及證券經紀商收取業務服務費，並繼續暫免對申請基金受益憑證登錄買賣之投信事業收取登錄處理費及掛牌年費如附件，請查照。	其他	56
20191105	證期(券)字第1080334259號	20191111	中信顧字第1080052540號	函轉內政部108年10月1日台內戶字第1080243752號函如附件1，請查照。	其他	68
20191009	金管證投字第1080360674號	20191017	中信顧字第1080052325號	轉知金管會108年10月9日金管證投字第1080360674號函研擬「境外資金匯回金融投資管理運用辦法問答集」。	投信、全委	241
20191005	金管證投字第1080133653號	20191009	中信顧字第1080052292號	檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」修正後全文及修正條文對照表，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金、自律	209
20191003	金管證券字第10803185933號	20191007	中信顧字第1080052256號	轉知金融監督管理委員會檢送「證券期貨業申請業務試辦作業要點」，業經金融監督管理委員會於中華民國108年10月3日以金管證券字第1080318593號令訂定發布，茲檢送發布令影本1份，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金	295
20190918	金管證投字第1080360185號	20190923	中信顧字第1080052128號	金融監督管理委員會為利資產管理業者以合理方式議定通路報酬支付條件，請本公會轉知通路報酬支付合理性原則如說明，請查照。	投信、投顧	276
20190905	金管證投字第1080132162號	20190911	中信顧字第1080052014號	檢送本公會「私募境外基金受委任機構行為準則」部分條文修正對照表及本公會「私募境外基金受委任機構與信託業透過金錢信託方式進行私募境外基金委任契約應行記載事項」，請　查照。	境外基金	374
20190902	金管證投字第1080321686號	20190906	中信顧字第1080051977號	檢附本公會會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點問答集修正對照表，請查照。	投信	251
20190821	財北國稅審四字第1080031418號	20190822	中信顧字第1080051870號	函轉財政部臺北國稅局108年8月21日財北國稅審四字第1080031418號函，有關財政部108年6月11日台財稅字10804580700號令規定，證券投資信託及顧問法第4條第2項規定之證券投資顧問事業自108年7月1日起，適用加值型及非加值型營業稅法第11條第1項所定證券業之營業稅率。至其經營「證券投資顧問業務」及「全權委託投資業務」之相關收入，依同法第11條第1項第3款規定，適用2%營業稅稅率，請查照。	投顧	117
20190815	金管證投字第10803261865號	20190820	中信顧字第1080051827號	轉知金管會108年8月15日金管證投字第10803261865號函檢送「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」條文、總說明及逐條說明。	投信、投顧、全委	80
20190813	台央外捌字第1080031141號	20190820	中信顧字第1080051818號	轉知中央銀行108年8月13日台央外捌字第1080031141號函有關配合「境外資金匯回管理運用及課稅條例」(下稱本條例)及相關子法於108年8月15日施行，自當日起銀行業辦理個人或營利事業依本條例匯回境外資金及其管理運用，所涉外匯資金進出及結匯申報事宜規範。	投信、投顧、全委	51
20190802	金管證投字第1080321723號	20190821	中信顧字第1080051756號	為充分保障投資人權益，公司法部分修正條文涉及放寬非公開發行股票公司之相關限制，及股份有限公司得不設置董事會及監察人、得發行無票面金額股等規定，請依說明辦理，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金	110
20190802	金管證投字第1080324923號	20190814	中信顧字第1080051753號	檢附本公會會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點第四條修正條文對照表，請查照。	投信	221
		20190802	中信顧字第1080300292號	檢送本公會修正後「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範附件二如附件，請查照。	投信、境外基金	139
20190723	金管證投字第1080105569號	20190731	中信顧字第1080051638號	檢送「防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集─投信投顧事業篇」修正條文及修正對照表各一份，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金	170
20190719	金管證投字第1080321527號	20190724	中信顧字第1080003588號	函轉金融監督管理委員會108年7月18日金管證投字第1080321527號令開放境外基金之國內受委任機構得與信託業透過金錢信託方式進行私募境外基金，請查照。	投信、投顧、境外基金	126
20190718	金管證投字第10803215274號	20190723	中信顧字第1080051608號	檢送修正之境外基金管理辦法問答集，請查照。	投信、投顧、境外基金	122
20190712	證期(券)字第1080322638號	20190719	中信顧字第1080051586號	轉知金融監督管理委員會108年7月12日證期(券)字第1080322638號書函，檢送財政部公告訂定金融帳戶屬「低風險規避稅負帳戶」名單影本如附件，請查照。	投信、投顧	52
20190703	金管證發字第10803211643號	20190709	中信顧字第1080051506號	轉知金管會108年7月3日金管證發字第10803211643號函，彙整前依證券交易法第6條第1項規定以公告或令核定之其他有價證券項目。	投信、投顧	96
20190702	金管證投字第1080320958號	20190710	中信顧字第1080051493號	檢送本公會「證券投資信託事業人員申報作業辦法」及「證券投資顧問事業人員申報作業辦法」部分條文修正對照表暨配合修正之相關申報表件如附件，請查照。	投信、投顧	78
20190628	金管證投字第10803201295號	20190703	中信顧字第1080051465號	轉知金融監督管理委員會108年6月28日金管證投字第10803201295號函有關「都市更新投資信託公司設置監督及管理辦法」及「都市更新投資信託基金募集運用及管理辦法」，業經108年6月28日金管證投字第1080320129號令廢止，茲檢送發布令及廢止理由各1份，請查照。	投信	50
20190628	證期(券)字第10803203671號	20190703	中信顧字第1080051474號	函轉內政部108年5月28日研商「原住民姓名並列羅馬拼音者應使用完整姓名之因應作為」會議紀錄乙份，請依會議決議辦理，請查照。	其他	1
20190613	金管證投字第1080311920號	20190621	中信顧字第1080051332號	檢送本公會境外基金銷售契約範本（二方、三方）部分條文修正對照表，請　查照。	境外基金、契約範本	137
20190611	台財稅字第10804580701號	20190619	中信顧字第1080051308號	轉知財政部108年6月11日台財稅字第10804580701號函及108年6月11日台財稅字第10804580700號令影本1份，請查照。	投顧	123
20190605	金管證投字第1080309692號	20190611	中信顧字第1080051274號	檢送本公會「證券投資信託事業風險管理實務守則」部分條文修正對照表，請查照。	投信、自律	92
20190605	證期(期)字第1080315619號	20190610	中信顧字第1080051270號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局為強化防制洗錢及打擊資恐（AML/CFT）教育訓練之成效，請查照辦理。	投信、投顧、全委、境外基金	185
20190527	金管證投字第1080315669號	20190603	中信顧字第1080051206號	檢送本公會「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」修正條文對照表如附件，請查照。	投信、投顧	126
20190513	金管證投字第1080312466號	20190516	中信顧字第1080051086號	檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」第11點修正條文對照表，請查照。	投信、自律	107
20190510	證期(投)字第1080312127號	20190514	中信顧字第1080051074號	有關保險業委託證券投資信託事業證券投資顧問事業代為運用與管理專設帳簿資產之投資型保險，透過全權委託保管銀行以特定金錢信託方式買賣投信基金乙案，檢送金融監督管理委員會108年4月12日金管保壽字第10804543380號函，請配合遵循辦理。	全委	166
20190508	金管證投字第1080307383號	20190514	中信顧字第1080051049號	檢送本公會「辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法」第3條條文修正對照表如附件，請查照。	投信、投顧、其他	55
20190507	金管證投字第1080311768號	20190514	中信顧字第1080051037號	檢送本公會「證券投資信託事業人員申報作業辦法」及「證券投資顧問事業人員申報作業辦法」部分條文修正對照表暨配合修正之相關申報表件如附件，請查照。	投信、投顧	108
20190502	金管檢制字第1080600124號	20190506	中信顧字第1080050996號	函轉金融監督管理委員會108年5月2日金管檢制字第1080600124號函，有關為督促金融機構落實執行「金融服務業公平待客原則」如附件，請查照。	投信、投顧	240
20190419	金管證投字第10803108372號	20190426	中信顧字第1080001932號	函轉金融監督管理委員會108年4月19日金管證投字第10803108372號令，有關放寬證券投資顧問事業從事內部稽核、法令遵循之人員，得兼任本事業轉投資本國金融科技、本國保險代理人或保險經紀人等子公司之相同性質職務暨本事業屬本國證券投資信託事業之轉投資子公司者，證券投資顧問事業從事內部稽核、法令遵循、風險管理及主辦會計之人員，得兼任母公司之相同性質職務。	投信、投顧	88
20190419	金管證投字第1080310837號	20190426	中信顧字第1080001933號	函轉金融監督管理委員會108年4月19日金管證投字第1080310837號令，有關放寬證券投資信託事業從事內部稽核、法令遵循之人員，得兼任本事業轉投資本國金融科技、本國保險代理人或保險經紀人、本國創業投資及本國創業投資管理顧問等子公司之相同性質職務暨證券投資信託事業從事內部稽核、法令遵循、風險管理及主辦會計之人員，得兼任本事業轉投資本國證券投資顧問事業子公司之相同性質職務。	投信、投顧	63
20190419	金管證投字第10803108371號	20190425	中信顧字第1080001931號	函轉金融監督管理委員會108年4月19日金管證投字第10803108371號令，放寬證券投資信託事業人員兼任轉投資子公司擔任私募股權基金之普通合夥人職務規定，請查照。	投信	52
20190419	金管證投字第1080308716號	20190422	中信顧字第1080050865號	檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業新興科技資訊安全自律規範」，請配合修正內部控制制度或作業規範，請查照。	自律	210
20190319	金管證投字第1080306192號	20190328	中信顧字第1080050581號	有關證券投資信託事業證券投資顧問事業依風險基礎原則落實洗錢防制工作一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金、自律	226
20190318	金管證投字第1080104453號	20190328	中信顧字第1080050579號	檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」第21條之1第1項第2款修正條文對照表，請查照。	投信、投顧、自律	176
20190227	金管證投字第1070121131號	20190308	中信顧字第1080050425號	檢送修正之「鼓勵境外基金深耕計畫」及境外基金管理辦法問答集(如附件)，請查照。	境外基金	87
20190227	金管證投字第1080300232號	20190307	中信顧字第1080000942號	轉知金融監督管理委員會108年2月27日金管證投字第1080300232號令，修正證券投資信託事業鼓勵措施如附件，請查照。	投信	47
20190227	金管證投字第10803002323號	20190307	中信顧字第1080050420號	轉知金融監督管理委員會108年2月27日金管證投字第10803002323號函，有關修正「鼓勵投信躍進計畫」內容並配合修正「鼓勵投信躍進計畫問答集」如附件，請查照。	投信	41
20190119	金管證券字第10803018081號	20190125	中信顧字第1080050163號	函轉金融監督管理委員會檢送有關美國財政部108年1月8日公告新增7名個人及23個實體於制裁名單（SDN list）一案，如發現疑似洗錢或資恐交易，請向法務部調查局申報，並注意該等交易風險，請查照。	投信	101
20190115	金管證投字第1070120046號	20190118	中信顧字第1080050113號	配合開放電子支付機構辦理國內貨幣市場基金代理收付款項服務，修正本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」、「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」及「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」部分條文如附件，請查照。	投信、自律	210
20190115	金管證期字第10703465925號	20190117	中信顧字第1080000286號	函轉金融監督管理委員會108年1月14日金管證期字第10703465925號令有關申請設置或兼營期貨信託事業許可及許可證照之申請書、聲明書、審查表等相關書件格式，請　查照。	其他	28
20190115	金管證期字第10703465924號	20190117	中信顧字第1080000285號	函轉金融監督管理委員會108年1月14日金管證期字第10703465924號令有關申請兼營期貨顧問事業許可與許可證照之申請書、聲明書、案件審查表等相關書件格式，請　查照。	其他	26
20190115	金管證投字第1070348584號	20190116	中信顧字第1080050123號	有關開放式貨幣市場證券投資信託基金為因應自108年起銀行業週末補行上班日，櫃檯買賣交易市場不交易亦不交割乙案，檢附本公會「開放式貨幣市場基金證券投資信託契約範本」修正條文對照表，請查照。	投信	109
20190104	金管證投字第10701203313號	20190110	中信顧字第1080050035號	檢送金融監督管理委員會108年1月4日金管證投字第10701203313函修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容(如附件)，請轉達境外基金機構配合辦理。	境外基金	61
20190104	金管證投字第1070120331號	20190107	中信顧字第1080000060號	函轉金融監督管理委員會108年1日4日金管證投字第1070120331號令修正在國內募集及銷售之境外基金投資大陸地區有價證券之總金額上限，請　查照。	境外基金	87
20181228	全商產字第1070000444號	20190104	中信顧字第1080000004號	函轉中華民國全國商業總會檢送經濟部關於「公司法第192條之1規定適用疑義」，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金	123
20181226	證期(投)字第1070338738號	20181227	中信顧字第1070053254號	函轉金管會證期局107年12月26日證期(投)字第1070338738號函，有關同意本公會建議將國內開放式股票型基金等6類型證券投資信託契約範本之告知門檻由3億元調降為2億元，另就業經核准或生效之基金擬修正證券投資信託契約相關條文者，得免召開受益人會議及免附律師意見書。	投信、契約範本	158
20181221	金管證投字第1070340802號	20181225	中信顧字第1070006177號	函轉金融監督管理委員會107年12月21日金管證投字第1070340802號令，開放證券投資顧問事業得提供與自動化投資顧問服務攸關之金融科技顧問與諮詢服務，請查照。	投信、投顧	101
20181207	金管證投字第1070341607號	20181226	中信顧字第1070053111號	檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」，請配合修正內部控制制度或作業規範，並落實資訊安全控管作業，請查照。	投信、投顧	227
		20181207	中信顧字第1070600235號	檢送金融監督管理委員會107年11月14日金管銀法字第10702745350號令修正「金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法」第三條修正條文、總說明及條文對照表各一份，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金	47
20181206	衛部保字第1071260572號	20181211	中信顧字第1070053094號	函轉衛生福利部107年12月6日衛部保字第1071260572號函釋證券投資信託事業發行證券投資信託基金（含指數股票型基金，ETF），其收益來源為大陸企業發行之「股票」或「受益憑證」所獲配之股利所得，如屬中華民國來源所得（含大陸地區來源所得），扣費義務人應於分配時扣取補充保險費，請查照。	投信	54
		20181129	中信顧字第1070600231號	檢送金融監督管理委員會107年11月14日金管銀法字第10702745220號令修正之「金融機構防制洗錢辦法」總說明及對照表，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金	88
20181126	台財際字第10700682470號	20181205	中信顧字第1070052993號	函轉財政部107年11月26日台財際字第10700682470號函，檢送修訂後「金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法」疑義解答，請查照。	投信、投顧	69