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主管機關發文日期	主管機關發文字號	公會發文日期	公會發文字號	標題	性質	使用頻率
20210709	金管證投字第1100137140號	20210714	中信顧字第1100051592號	檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」及「證券投資顧問事業從業人員行為準則」部分條文修正對照表，請查照。	投信、投顧、全委	66
20210630	金管證投字第1090374253號	20210702	中信顧字第1100051492號	檢送修正後本公會「提供顧問之外國有價證券範圍申請書」、「提供顧問之外國有價證券範圍申請書(委任人為專業機構投資人)」及「提供顧問之境外基金範圍申請書」及其附件，並自即日起適用。	投顧	46
20210625	金管證投字第1100341739號	20210702	中信顧字第1100051450號	檢送本公會「受益憑證事務處理規則」第15條之1條文修正對照表，請查照。	投信、自律	35
20210621	證櫃債字第11004004052號	20210623	中信顧字第1100051399號	檢附財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（下稱櫃買中心）110年6月21日證櫃債字第11004004052號函，有關該中心檢送結構型國際債券適用之相關書件，暨訂定國內外證券集中保管事業範圍與櫃檯買賣處理費標準及實施期間，請查照。	投信、投顧	72
20210621	金管證投字第1100361821號	20210623	中信顧字第1100051393號	轉知金融監督管理委員會為強化證券投資信託基金之管理，有關證券投資信託事業就投信基金證券投資信託契約所定特殊情形之啟動作業流程，應於內部控制制度制定啟動作業流程之要點，請查照。	投信	108
20210618	證櫃債字第11000592502號	20210621	中信顧字第1100051379號	檢附財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（下稱櫃買中心）110年6月18日證櫃債字第11000592502號函，有關該中心檢送櫃買中心「外幣計價國際債券管理規則」與「外幣計價國際債券流動量提供者作業要點」部分修正條文，暨櫃買中心「連結衍生性金融商品或為結構型債券之外幣計價國際債券管理辦法」如附件，請查照。	投信、投顧	56
20210611	金管證投字第1100339158號	20210617	中信顧字第1100051316號	檢送境外基金機構或總代理人與銷售機構就境外基金短線交易防制措施實務作業原則修正對照表及修正後全文，請查照。	境外基金	103
20210611	金管證投字第11003339603號	20210615	中信顧字第1100051313號	檢送金融監督管理委員會（下稱金管會）有關證券投資信託事業鼓勵措施（下稱「鼓勵投信躍進計畫」）之令1份，請　查照。	投信	36
20210610	金管證投字第11003623421號	20210616	中信顧字第1100051309號	檢附金融監督管理委員會110年6月10日金管證投字第11003623421號函，有關前財政部證券管理委員會七十五年六月二十日（七五）台財證（三）第四0四二號函、七十七年三月二十三日（七七）台財證（三）第一三三五號函、七十七年十二月九日（七七）台財證（三）第0九五六四號函、八十年八月二十二日（八0）台財證（四）第二三一四三號函，依金管會一百十年六月十日金管證投字第一一00三六二三四二號函，自即日停止適用，請查照。。	投顧	48
20210610	金管證投字第11003623421號	20210616	中信顧字第1100051309號	檢附金融監督管理委員會110年6月10日金管證投字第11003623421號函，有關前財政部證券管理委員會七十五年六月二十日（七五）台財證（三）第四0四二號函、七十七年三月二十三日（七七）台財證（三）第一三三五號函、七十七年十二月九日（七七）台財證（三）第0九五六四號函、八十年八月二十二日（八0）台財證（四）第二三一四三號函，依金管會一百十年六月十日金管證投字第一一00三六二三四二號函，自即日停止適用，請查照。	投顧	16
20210604	證期(券)字第1100345906號	20210610	中信顧字第1100051265號	轉知金融監督管理委員會證券期貨局有關監察院召開「身心障礙者至金融業者(含郵局)申請開立帳戶是否遭遇困難」座談會，身心障礙人士之訴求事項，請查照。	其他	54
20210604	金管證投字第11003621161號	20210608	中信顧字第1100051268號	檢附金融監督管理委員會110年6月4日金管證投字第11003621161函，有關前財政部證券管理委員會七十六年四月十三日（七六）台財證（三）第三一九二號函、七十六年五月十八日（七六）台財證（三）第〇〇四六七號函、七十六年十月二十日（七六）台財證（三）第〇一〇五一號函、七十六年十月二十一日（七六）台財證（三）第〇一〇五六號函、七十八年二月十六日（七八）台財證（三）第二三〇七二號函、八十年八月一日（八〇）台財證（四）第〇二一〇四號函，依金管會一百十年六月四日金管證投字第一一ＯＯ三六二一一六號函，自即日停止適用，請查照。	投信	72
20210602	金管證投字第1100362280號	20210609	中信顧字第1100051235號	函轉金融監督管理委員會110年6月2日金管證投字第110362280號函，有關證券投資信託事業運用證券投資信託基金資產投資於創新板上市股票者，請配合辦理相關事項如附件，請查照。	投信	61
20210531	金管證投字第10901476334號	20210603	中信顧字第1100051194號	檢附金融監督管理委員會(下稱金管會)110年5月31日金管證投字第10901476334號函所附之有關證券投資信託及顧問法第3條第3項及第4條第3項規定之金管會110年5月31日金管證投字第1090147633號令，請查照。	投信、投顧	95
20210531	金管證投字第10901476331號	20210603	中信顧字第1100051193號	檢附金融監督管理委員會110年5月31日金管證投字第10901476331號函，有關金融監督管理委員會103年12月12日金管證投字第1030045271號函，自即日停止適用，請查照。	投信、投顧	72
20210526	金管證投字第1100341835號	20210527	中信顧字第1100051162號	檢送本公會證券投資信託基金銷售契約範本、境外基金銷售契約範本（二方、三方）部分條文修正對照表，請查照。	契約範本	135
20210518	金管證期字第1100362095號	20210519	中信顧字第1100051083號	函轉金融監督管理委員會為因應國內嚴重特殊傳染性肺炎(COVID-19)疫情日益嚴峻，請各會員公司依金管會110年5月18日金管證期字第1100362095號函(詳如附件)說明事項加強防疫措施，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金、自律	149
20210514	證期(資)字第1100343149號	20210519	中信顧字第1100051047號	檢附金融監督管理委員會證券期貨局110年5月14日證期(資)字第1100343149號函轉行政院「個人化資料自主運用平臺介接作業要點」，請查照。	其他	63
		20210416	中信顧字第1100700086號	本公會「證券投資信託基金月報電子申報平台(下稱申報平台)」自110年6月申報110年5月份證券投資信託基金(下稱基金)月報起正式上線，請各證券投資信託公司、基金保管機構透過申報平台辦理申報、簽署基金月報作業，請查照。	投信	96
20210331	金管證發字第1100335023F號	20210407	中信顧字第1100050707號	函轉金融監督管理委員會檢送「發行人募集與發行有價證券處理準則」等6法規修正條文、總說明、條文對照表，「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」第二點、第四點修正規定及修正對照表，及有關公開發行公司建立內部控制制度處理準則等規定之令4則，請查照。	投信、投顧	127
20210331	金管證券字第1100337081號	20210401	中信顧字第1100050682號	函轉金融監督管理委員會110年3月31日金管證券字第1100337081號函，檢送法務部調查局函知「聯合國安全理事會第1267/1989/2253號制裁委員會制裁名單更新訊息」一案，請查照。	投信、投顧	64
20210317	金管證投字第1090373244號	20210324	中信顧字第1100050571號	檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」及「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」修正條文對照表如附件，請查照。	投信、投顧、境外基金、自律	169
20210129	金管證投字第1090372539號	20210202	中信顧字第1100050231號	轉知金管會投信事業得私募含新臺幣多幣別之證券投資信託基金有關規範。	投信	136
20210129	金管證投字第1090379036號	20210202	中信顧字第1100050232號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」部分條文修正對照表，請查照。	投信、投顧	176
20210125	金管證投字第1090376327號	20210129	中信顧字第1100050179號	檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」修正條文對照表，請　查照。	投信、投顧、自律	178
20201218	金管證投字第1090366272號	20201222	中信顧字第1090053054號	為保障客戶權益，請經營全權委託投資業務之會員公司，於運用委託投資資產從事投資或交易，除須遵循相關法令規定外，並應依全權委託投資契約約定事項辦理，秉持專業判斷，不得接受他人指示影響其投資操作，請查照。	全委	151
20201217	金管證投字第10903657105號	20201221	中信顧字第1090053034號	檢附金融監督管理委員會函轉「證券投資信託事業管理規則」部分條文修正條文、修正總說明及修正條文對照表，請查照。	投信	135
20201125	金管證投字第10903654795號	20201125	中信顧字第1090052809號	函轉金融監督管理委員會109年11月25日金管證投字第1090365479號令修正發布「證券投資信託基金受益人會議準則」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份，請查照。	投信	125
20201117	金管證投字第1090371122號	20201119	中信顧字第1090052752號	檢送本公會「證券投資顧問事業從業人員行為準則」部分條文修正對照表，請查照。	投顧、全委	233
20201112	金管證投字第1090142691號	20201116	中信顧字第1090052716號	檢附本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理低風險客戶防制洗錢及打擊資恐簡化措施實務參考做法」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業辨識實質受益人實務參考做法」，請查照。	其他	248
20201026	金管證券字第10903649365號	20201030	中信顧字第1090052549號	函轉金融監督管理委員會109年10月26日金管證券字第10903649365號函，檢送「證券商負責人與業務人員管理規則」第十條、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條、第四條之一、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第三條之一、第四條、「期貨商負責人及業務員管理規則」第三條、「期貨信託事業管理規則」第四十四條、第四十五條、「期貨經理事業管理規則」第五十一條、「期貨顧問事業管理規則」第二十一條修正條文、總說明及條文對照表各1份，請查照。	投信、投顧	185
20201021	金管證投字第10901442704號	20201022	中信顧字第1090052500號	檢送金管會有關投資國內有價證券為主之證券投資信託基金銷售對象規範之令1份。	投信、全委	224
20201021	金管證投字第10901442701號	20201022	中信顧字第1090052501號	轉知金管會109年10月21日金管證投字第10901442701號函有關103年11月25日金管證投字第10300418861號函自即日停止適用。	投信	134
20201020	金管證券字第1090364944號	20201023	中信顧字第1090052490號	函轉金融監督管理委員會109年10月20日金管證券字第1090364944號函，檢送有關「聯合國安全理事會第1267/1989/2253號制裁委員會制裁名單更新訊息」乙案，請查照。	其他	52
20201016	金管法字第10901937385號	20201021	中信顧字第1090052463號	函轉金融監督管理委員會109年10月16日金管法字第10901937385號函，檢送依據金融消費者保護法第4條第2項授權發布之109年10月16日金管法字第10901937381號令及其修正對照表，請查照。	其他	131
20201013	金管證投字第1090145300號	20201016	中信顧字第1090052437號	檢送本公會境外基金銷售契約範本(二方、三方)第十一條修正條文對照表，請查照。	境外基金、契約範本	182
20201007	金管證投字第10903645033號	20201008	中信顧字第1090052391號	檢送金融監督管理委員會109年10月7日金管證投字第1090364503號令有關證券投資信託基金管理辦法第5條第1項之海外投資業務複委任規定，請　查照。	投信	152
20200923	金管證投字第1090144169號	20200926	中信顧字第1090052268號	檢送本公會境外基金投資人須知範本部分條文修正對照表及修正後之範本，請查照。	境外基金、自律	211
20200909	金管證投字第10903639223號	20200918	中信顧字第1090052143號	函轉金融監督管理委員會109年9月9日金管證投字第10903639223號函及金管證投字第1090363922號令，有關基金經理人同時管理或協管其他基金應具備之經驗，放寬基金經理人曾擔任全權委託投資經理人，其採單一管理方式之全權委託投資管理資產經驗得合併計入其同類型基金或同類資產之管理經驗，但其管理同類型基金或協管同類資產之經驗至少應一年以上，請查照。	投信	199
20200828	台央外伍字第1090033326號	20200902	中信顧字第1090052043號	轉知中央銀行109年8月28日台央外伍字第1090033326號函關於投信投顧事業經營外幣全權委託投資外幣有價證券業務之投資標的範圍。	全委	221
20200819	金管證投字第10903638982號	20200924	中信顧字第1090051953號	函轉金融監督管理委員會書函檢送「證券投資信託基金受益人會議準則」部分條文修正草案公告、總說明及條文對照表，如對公告內容有任何意見或建議者，請於109年10月23日前至金融監督管理委員會「草案預告」網頁陳述意見，請查照。	投信	67
20200818	金管證投字第1090142320號	20200821	中信顧字第1090051935號	檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業新興科技資訊安全自律規範」，請配合修正內部控制制度或作業規範，請查照。	投信、投顧、自律	465
20200730	金管證投字第1090341765號	20200803	中信顧字第1090051772號	檢附本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第41條修正條文對照表，請查照。	全委	187
20200727	金管證投字第1090140484號	20200807	中信顧字第1090051730號	檢送經金融監督管理委員會(下稱金管會)准予備查之境外基金機構於國內私募境外基金審查表（首次申報）如附件，請查照。	境外基金	167