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公會發文函號: 中信顧字第 
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  20210416中信顧字第1100700086號 本公會「證券投資信託基金月報電子申報平台(下稱申報平台)」自110年6月申報110年5月份證券投資信託基金(下稱基金)月報起正式上線,請各證券投資信託公司、基金保管機構透過申報平台辦理申報、簽署基金月報作業,請 查照。
投信54
20210331金管證發字第1100335023F號20210407中信顧字第1100050707號 函轉金融監督管理委員會檢送「發行人募集與發行有價證券處理準則」等6法規修正條文、總說明、條文對照表,「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」第二點、第四點修正規定及修正對照表,及有關公開發行公司建立內部控制制度處理準則等規定之令4則,請查照。
投信、投顧104
20210331金管證券字第1100337081號20210401中信顧字第1100050682號 函轉金融監督管理委員會110年3月31日金管證券字第1100337081號函,檢送法務部調查局函知「聯合國安全理事會第1267/1989/2253號制裁委員會制裁名單更新訊息」一案,請查照。
投信、投顧51
20210317金管證投字第1090373244號20210324中信顧字第1100050571號 檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」及「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」修正條文對照表如附件,請 查照。
投信、投顧、境外基金、自律132
20210129金管證投字第1090372539號20210202中信顧字第1100050231號 轉知金管會投信事業得私募含新臺幣多幣別之證券投資信託基金有關規範。
投信119
20210129金管證投字第1090379036號20210202中信顧字第1100050232號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」部分條文修正對照表,請 查照。
投信、投顧156
20210125金管證投字第1090376327號20210129中信顧字第1100050179號 檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」修正條文對照表,請 查照。
投信、投顧、自律151
20201218金管證投字第1090366272號20201222中信顧字第1090053054號 為保障客戶權益,請經營全權委託投資業務之會員公司,於運用委託投資資產從事投資或交易,除須遵循相關法令規定外,並應依全權委託投資契約約定事項辦理,秉持專業判斷,不得接受他人指示影響其投資操作,請 查照。
全委133
20201217金管證投字第10903657105號20201221中信顧字第1090053034號 檢附 金融監督管理委員會函轉「證券投資信託事業管理規則」部分條文修正條文、修正總說明及修正條文對照表,請 查照。
投信117
20201125金管證投字第10903654795號20201125中信顧字第1090052809號 函轉金融監督管理委員會109年11月25日金管證投字第1090365479號令修正發布「證券投資信託基金受益人會議準則」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份,請 查照。
投信113
20201117金管證投字第1090371122號20201119中信顧字第1090052752號 檢送本公會「證券投資顧問事業從業人員行為準則」部分條文修正對照表,請 查照。
投顧、全委216
20201112金管證投字第1090142691號20201116中信顧字第1090052716號 檢附本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理低風險客戶防制洗錢及打擊資恐簡化措施實務參考做法」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業辨識實質受益人實務參考做法」,請 查照。
其他209
20201026金管證券字第10903649365號20201030中信顧字第1090052549號 函轉金融監督管理委員會109年10月26日金管證券字第10903649365號函,檢送「證券商負責人與業務人員管理規則」第十條、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條、第四條之一、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第三條之一、第四條、「期貨商負責人及業務員管理規則」第三條、「期貨信託事業管理規則」第四十四條、第四十五條、「期貨經理事業管理規則」第五十一條、「期貨顧問事業管理規則」第二十一條修正條文、總說明及條文對照表各1份,請 查照。
投信、投顧165
20201021金管證投字第10901442704號20201022中信顧字第1090052500號 檢送金管會有關投資國內有價證券為主之證券投資信託基金銷售對象規範之令1份。
投信、全委203
20201021金管證投字第10901442701號20201022中信顧字第1090052501號 轉知金管會109年10月21日金管證投字第10901442701號函有關103年11月25日金管證投字第10300418861號函自即日停止適用。
投信116
20201020金管證券字第1090364944號20201023中信顧字第1090052490號 函轉金融監督管理委員會109年10月20日金管證券字第1090364944號函,檢送有關「聯合國安全理事會第1267/1989/2253號制裁委員會制裁名單更新訊息」乙案,請 查照。
其他41
20201016金管法字第10901937385號20201021中信顧字第1090052463號 函轉金融監督管理委員會109年10月16日金管法字第10901937385號函,檢送依據金融消費者保護法第4條第2項授權發布之109年10月16日金管法字第10901937381號令及其修正對照表,請 查照。
其他120
20201013金管證投字第1090145300號20201016中信顧字第1090052437號 檢送本公會境外基金銷售契約範本(二方、三方)第十一條修正條文對照表,請 查照。
境外基金、契約範本170
20201007金管證投字第10903645033號20201008中信顧字第1090052391號 檢送金融監督管理委員會109年10月7日金管證投字第1090364503號令有關證券投資信託基金管理辦法第5條第1項之海外投資業務複委任規定,請 查照。
投信136
20200923金管證投字第1090144169號20200926中信顧字第1090052268號 檢送本公會境外基金投資人須知範本部分條文修正對照表及修正後之範本,請 查照。
境外基金、自律165
20200909金管證投字第10903639223號20200918中信顧字第1090052143號 函轉金融監督管理委員會109年9月9日金管證投字第10903639223號函及金管證投字第1090363922號令,有關基金經理人同時管理或協管其他基金應具備之經驗,放寬基金經理人曾擔任全權委託投資經理人,其採單一管理方式之全權委託投資管理資產經驗得合併計入其同類型基金或同類資產之管理經驗,但其管理同類型基金或協管同類資產之經驗至少應一年以上,請 查照。
投信183
20200828台央外伍字第1090033326號20200902中信顧字第1090052043號 轉知中央銀行109年8月28日台央外伍字第1090033326號函關於投信投顧事業經營外幣全權委託投資外幣有價證券業務之投資標的範圍。
全委204
20200819金管證投字第10903638982號20200924中信顧字第1090051953號 函轉金融監督管理委員會書函檢送「證券投資信託基金受益人會議準則 」部分條文修正草案公告、總說明及條文對照表,如對公告內容有任何意見或建議者,請於109年10月23日前至金融監督管理委員會「草案預告」網頁陳述意見,請 查照。
投信52
20200818金管證投字第1090142320號20200821中信顧字第1090051935號 檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業新興科技資訊安全自律規範」,請配合修正內部控制制度或作業規範,請 查照。
投信、投顧、自律431
20200730金管證投字第1090341765號20200803中信顧字第1090051772號 檢附本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第41條修正條文對照表,請 查照。
全委177
20200727金管證投字第1090140484號20200807中信顧字第1090051730號 檢送經金融監督管理委員會(下稱金管會)准予備查之境外基金機構於國內私募境外基金審查表(首次申報)如附件,請查照。
境外基金122
20200703金管證投字第1090349024號20200708中信顧字第1090051547號 檢送本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則問答集修正對照表及修正後全文,請 查照。
投信352
20200629金管證投字第1090342069號20200703中信顧字第1090051490號 檢附本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則修正條文對照表,請 查照。
投信、投顧262
20200624金管證投字第1090138572號20200706中信顧字第1090051472號 檢送「防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集-投信投顧事業篇」修正後全條文及修正條文對照表各一份,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金177
20200604金管證投字第1090362462號20200610中信顧字第1090051297號 檢送金融監督管理委員會109年6月4日金管證投字第1090362462號函有關為強化證券投資信託事業對證券投資信託基金投資債券之投資分析與檢討作業完整性應辦理事項,請 查照。
投信、全委、自律221
20200602金管證投字第1090339840號20200608中信顧字第1090051273號 有關國外資產管理機構集團於受託擔任國內證券投資信託基金之國外投資顧問公司或複委任管理機構時,其境內轉投資之證券投資信託及顧問事業等關係企業,得否僅代境外機構或投信基金轉達或翻譯其顧問或複委任相關訊息或要求予他方,擔任類似傳遞訊息或電子郵件之中介機構乙節,函轉金融監督管理委員會109年6月2日金管證投字第1090339840號函釋,請 查照。
投信、投顧206
  20200528中信顧字第1090600071號 有關證券投資信託事業或總代理人與銷售機構約定通路報酬之方式,可否以換文約定於一段特定之固定期間內,針對特定基金,調整申購手續費及經理費分成費率,檢送本公會109年4月30日中信顧字第1090600046號函供參,請 查照。
自律320
20200526金管證投字第10903621092號20200528中信顧字第1090051194號 檢送金融監督管理委員會109年5月26日金管證投字第1090362109號公告發布證券投資信託事業運用組合型基金從事證券相關商品交易相關規範,請 查照。
投信103