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20231207金管銀法字第11202738874號20231208中信顧字第1120054613號 函轉金融監督管理委員會中華民國112年12月7日金管銀法字第11202738871號令及金管銀法字第11202738872號令發布「金融控股公司法第四十四條解釋令」及「金融控股公司法第四十五條釋疑」之令影本各1份，請查照。
其他7
20231127金管證券字第11203635381號20231129中信顧字第1120054469號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年11月21日調錢貳字第11235554560號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。
投信、投顧72
20231117金管銀法字第11202736693號20231120中信顧字第1120054335號 函轉金融監督管理委員會於中華民國112年11月17日以金管銀法字第11202736691號令發布「金融控股公司法第三十九條解釋令」影本1份，請 查照。
其他106
20231107保結稽字第1120022802號20231110中信顧字第1120054186號 函轉臺灣集中保管結算所股份有限公司（下稱集保公司）檢送修正該公司「防制洗錢及打擊資恐查詢作業要點」附件之受查人異動批次比對費率方案，並自113年1月1日起施行，請查照。
投信、投顧、其他65
20231106證期(資)字第1120359862號20231110中信顧字第1120054172號 轉知金融監督管理委員會證券期貨局函轉內政部修正「內政部自然人憑證用戶身分確認服務系統申請要點」，並自112年10月17日生效一案，請查照。
其他62
20231027金管證投字第1120384893號20231101中信顧字第1120054033號 檢送本公會「受益人會議表決票效力認定標準」部分條文修正對照表，請  查照。
投信160
20231026金管證投字第11203846825號20231106中信顧字第1120053972號 轉知金融監督管理委員會檢送證券投資信託及顧問法第3條第3項第3款及第4條第3項第3款授權核准之證券投資信託事業及證券投資顧問事業得經營之業務相關規範發布令乙份，請 查照。
投信、投顧73
20231024金管科字第1120196290號20231102中信顧字第1120053966號 函轉金融監督管理委員會檢送「金融服務業辦理數位身分驗證指引」總說明及說明對照表如附件，請查照。
投信、投顧79
20231023證期(發)字第1120359033號20231024中信顧字第1120053922號 為保障金融消費者權益，轉知金融監督管理委員會證券期貨局重申金融機構受理金融消費者申請或調閱其個人資料，除依法有個人資料保護法第10條但書、妨礙營業秘密或違反保密義務等規定情形外，證券投資信託及證券投資顧問會員公司不得拒絕提供，請 查照。
投信、投顧194
20231020金管證投字第11201465252號20231023中信顧字第1120053899號 轉知金管會修正之「含新臺幣多幣別基金及外幣計價基金問答集」。
投信93
20231020金管證投字第11201465251號20231023中信顧字第1120053900號 函轉金融監督管理委員會112年10月20日金管證投字第11201465251函，有關前財政部證券暨期貨管理委員會92年9月15日台財證四字第0920141265號函，業經112年10月20日金管證投字第1120146525號函，自即日停止適用，請 查照。
投信59
20231018金管證投字第1120354844號20231031中信顧字第1120053845號 檢送修正後證券投資信託基金月報檢查表暨修正對照表如附件，自申報112年12月份月報起適用，請 查照。
投信26
20231013金管證投字第1120354788號20231020中信顧字第1120053810號 檢送本公會各類型基金信託契約範本(不含開放式貨幣市場基金及指數股票型基金)暨證券投資信託事業經理守則部分條文修正對照表各1份，新增反稀釋費用機制，請 查照。
投信、自律、契約範本175
20231012金管證投字第1120148179號20231019中信顧字第1120053780號 函轉本公會證券投資信託事業經理守則第六點修正條文對照表及本公會證券投資顧問事業從業人員行為準則第二十二條之二修正條文對照表。
投信、全委122
20231003金管證投字第11203497752號20231011中信顧字第1120053661號 函轉主管機關函令，核定投信事業兼營投顧業務，並以自動化工具提供投顧服務者，得擔任投信基金之銷售機構。
投信76
20231003金管證投字第11203839113號20231006中信顧字第1120053660號 函轉金融監督管理委員會(以下稱「金管會」) 112年10月3日金管證投字第1120383911號令及金管證投字第11203839113號函，請確實依函令辦理，請查照。
境外基金300
20230928金管證投字第1120353940號20231016中信顧字第1120053614號 檢送本公會報經金融監督管理委員會核備之「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」部分條文修正對照表如附件，請 查照。
自律151
20230928金管證券字第1120357083號20231004中信顧字第1120053612號 轉知金融監督管理委員會檢送113年總統副總統及立法委員二合一選舉將屆，為配合查察賄選工作，請會員公司確實依洗錢防制法相關規定辦理，請查照。
投信、投顧85
20230920金管證投字第11201418182號20230922中信顧字第1120053469號 函轉金融監督管理委員會檢送有關證券集中保管事業管理規則第5條第6款規定之令1份，請查照。
投信175
20230919金管證投字第1120145865號20230921中信顧字第1120053452號 檢送金管會112年9月19日金管證投字第1120145865號函有關開放投信基金運用NDF辦理新臺幣匯率避險操作一案之函復說明。
投信123
20230918金管證投字第1120145721號20230921中信顧字第1120053443號 證券投資信託事業及經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業(下稱投信投顧事業)內部稽核報告得採無紙化之電子方式製作，其具體規範詳如說明，請  查照。
投信、投顧91
20230918金管證投字第11203842191號20230919中信顧字第1120053439號 函轉金融監督管理委員會檢送「證券投資信託事業證券投資顧問事業作業委託他人處理應注意事項」第12點規定勘誤表1份，請查照。
投信、投顧109
20230913金管證投字第11203380562號20230915中信顧字第1120053381號 檢送金融監督管理委員會(下稱金管會)有關「證券投資信託基金管理辦法」第5條第1項規定之令1則，請  查照。
投信110
20230906保結基國字第1120019167號20230908中信顧字第1120053277號 函轉臺灣集中保管結算所股份有限公司為鼓勵證券投資信託事業儘早使用其所建置之「境內基金集中清算平台」，就證券投資信託事業於112年底前使用該平台辦理款項收付作業者，該公司將提供優惠收費方案，請查照。
投信79
20230831金管證投字第11203837172號20230913中信顧字第1120053187號 檢送金融監督管理委員會檢送「證券投資信託事業證券投資顧問事業作業委託他人處理應注意事項」規定、逐點說明及發布令，以及相關問題適用解答問答集。申請書件與問答集下載路徑如說明三，請查照。
投信、投顧179
20230830金管證券字第11203543741號20230831中信顧字第1120053185號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年8月18日調錢貳字第11235540040號函知聯合國安全理事會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。
投信、投顧77
20230828金管證投字第1120347115號20230830中信顧字第1120053127號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊作業韌性自律規範」，請 查照。
自律162
20230808金管證投字第1120347116號20230810中信顧字第1120052866號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」部分條文修正對照表及修正後全文，請配合修正內部控制制度或作業規範，並落實資訊安全控管作業，請 查照。
其他407
20230731金管證投字第1120349676號20230802中信顧字第1120052741號 檢送本公會「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」第8條修正條文對照表1份，請查照。
投信、投顧、自律239
20230731金管證券字第11203501251號20230801中信顧字第1120052740號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年7月24日調錢貳字第11235534840號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。
投信、投顧66
20230727臺證交字第11200135271號20230801中信顧字第1120052706號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司檢送「修正『證券商辦理不限用途款項借貸業務操作辦法』第十一條條文」公告乙份，請查照。
投信、投顧72
20230726證櫃管字第11200649511號20230728中信顧字第1120052662號 函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（下稱櫃買中心）檢送增訂「處理有價證券發行人申復案件作業程序」暨修正「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」等七項規章，增訂規章總說明、逐條說明、修正條文對照表及相關書件如附件，自公告日起櫃買中心作成之處置開始適用，請查照。
投信80
20230725金管證投字第1120141041號20230728中信顧字第1120052637號 函轉金融監督管理委員會函覆洽悉本公會所報「證券投資信託事業證券投資顧問事業因應流行疫情採取異地備援辦公或居家辦公作業指引」第12條第1款規定「技術面」之說明，請查照。
投信、投顧166
20230720臺證上一字第11200127891號20230721中信顧字第1120052595號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司增訂「處理上市有價證券發行人申復案件作業程序」、「就證券承銷商所提出評估報告或其他相關資料缺失處理辦法」第十條之一、「對初次申請股票上市案簽證會計師查核缺失處理辦法」第三條之一及相關書件暨修正「有價證券上市審議委員會簡則」第二條、第三條及第六條之公告乙份如附件，請查照。
投信62
20230713證期(券)字第1120348414號20230714中信顧字第1120052488號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送勞動部112年6月30日勞動條1字第1120148135號函知111年度「金融服務業勞動條件專案檢查」之執行結果影本一份，並請會員公司確實遵守勞動法令，請查照。
其他61
20230712金管證投字第11203830262號20230721中信顧字第1120052465號 函轉金融監督管理委員會檢送修正「全權委託投資業務問答集」一份，請查照。
投信、投顧164
20230712金管證投字第11203830261號20230720中信顧字第1120052464號 函轉金融監督管理委員會檢送前財政部證券暨期貨管理委員會93年5月31日台財證四字第0930122677號函，業經本會於112年7月12日金管證投字第1120383026號函，自即日停止適用，請查照。
投信、投顧48
20230710金管證投字第1120382949號20230712中信顧字第1120052431號 檢送本公會「證券投資信託基金資產價值之計算標準」、「問題公司債處理規則」修正條文對照表如附件1、2，請依說明辦理，請 查照。
投信187
20230707金管證券字第11203481561號20230711中信顧字第1120052411號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年7月3日調錢貳字第11235531340號函知聯合國安全理事會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。
投信、投顧35
20230706臺證交字第11200114971號20230711中信顧字第1120052390號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司檢送「證券商辦理不限用途款項借貸業務操作辦法」第十六條、第二十條修正條文及「證券商辦理證券業務借貸款項操作辦法」第十三條、第十八條、第二十三條修正條文公告乙份，請查照。
其他38
20230705證期(券)字第1120347489號20230711中信顧字第1120052372號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送國家發展委員會「拒絕商業行銷指引」1份，請查照。
投信、投顧、其他111
20230704金管證券字第1120347704號20230710中信顧字第1120052341號 函轉金融監督管理委員會檢送法務部調查局112年6月27日調錢貳字第11235530450號函知「防制洗錢金融行動工作組織」（FATF）公布高風險及加強監督國家或地區名單相關訊息一案，請查照。
投信、投顧45
20230630金管證投字第1120341072號20230721中信顧字第1120052322號 為強化證券投資信託事業高階經理人及一般職員永續發展相關專業，請依說明事項辦理，請 查照。
投信354
20230630金管證投字第1120141752號20230704中信顧字第1120052315號 函轉金融監督管理委員會112年6月30日金管證投字第1120141752號函，檢送有關總統112年6月28日華總一經字第11200053941號令公布增訂證券投資信託及顧問法第70條之1及第113條之1條文影本及問答集各一份，請查照。
投信、投顧106
20230613證期(投)字第1120340840號20230619中信顧字第1120052082號 檢送認定證券投資顧問業務之問答集，請 查照。
其他177
20230612證期(資)字第1120346095號20230619中信顧字第1120052067號 函轉行政院修正發布「個人化資料自主運用平臺介接作業要點」部分規定，請 查照。
其他78
20230612金管證券字第11203460521號20230615中信顧字第1120052066號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年6月7日調錢貳字第11235527770號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。
投信、投顧48
20230526金管證投字第1120341492號20230605中信顧字第1120051846號 有關本公會「會員與第三方服務提供者合作開放證券公開資料查詢及使用自律規範」第9條及「開放證券公開資料查詢及使用業務合作契約書範本」第11條所定先對使用者給付「一定金額範圍內」之損害賠償部分，詳如說明，請 查照。
投信、投顧92
  20230511中信顧字第1120600076號 有關依金融監督管理委員會111年3月8日發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」具體措施第27項，證券投資信託事業於官網設立專區，應揭露之永續相關資訊及其做法，請 查照。
投信256
20230503金管證券字第11203411921號20230505中信顧字第1120051530號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年4月28日調錢貳字第11235519970號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。
投信、投顧37
20230427金管證期字第11203336732號20230502中信顧字第1120051438號 函轉金融監督管理委員會112年4月27日金管證期字第1120333673號令有關「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第18條規定之令1則，請查照。
投信、投顧136
20230425金管科字第11101531432號20230502中信顧字第1120051423號 函轉金融監督管理委員會檢送「金融機構辦理快速身分識別機制安全控管作業指引」總說明、逐點說明及相關附表各1份，請查照。
投信、投顧148
20230421金管證投字第1120381840號20230426中信顧字第1120051383號 函轉金融監督管理委員會112年4月21日金管證投字第1120381840號函，有關證券投資信託事業證券投資顧問事業總公司部門及其分支機構整併、遷移或裁撤時之員工權益保障一案，請依附件來文說明事項辦理，請 查照。
投信、投顧128
20230414金管證投字第1120130002號20230420中信顧字第1120051286號 請證券投資信託事業關注基金費用率與績效之關聯及合理性，並依說明二事項辦理。
投信127
20230414金管證券字第11203812922號20230417中信顧字第1120051278號 轉知金管會112年4月14日金管證券字第11203812922號函，檢送有關「臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法」第15條、第23條、第24條、第24條之11、第24條之12、第28條、第44條、第47條及第48條規定之令。
投信72
20230413金管證投字第1120135176號20230418中信顧字第1120051275號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業因應流行疫情採取異地備援辦公或居家辦公作業指引」第6條及第12條修正條文對照表，並請依說明二辦理，請查照。
投信、投顧133
20230411保結股字第11200074183號20230413中信顧字第1120051242號 函轉臺灣集中保管結算所股份有限公司（下稱集保公司）「股務事務電子通知平台作業要點」、「股務事務電子通知平台收費標準」及合約書簽約事宜，自即日起實施，暨「股務事務電子通知平台」於112年6月30日起上線提供服務，請查照。
投信、投顧56
20230331金管證投字第1120132392號20230407中信顧字第1120051145號 檢送本公會「證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則」部分條文修正對照表及特定投資組合風險等級計算方式-說明及範例各1份，請查照。
投信、投顧、自律241
20230331金管證投字第1110361761號20230406中信顧字第1120051148號 檢送本公會證券投資信託事業編製與申報永續報告書作業辦法及其附表，請 查照。
投信181
20230322金管證審字第11203809875號20230327中信顧字第1120050940號 轉知金融監督管理委員會發布令3則及停止適用函1則如附件，請查照。
投信、投顧112
20230317金管證券字第11201340185號20230325中信顧字第1120050900號 轉知金管會112年3月17日「臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法」部分條文修正條文、總說明及條文對照表。
投信、投顧72
20230309證期(券)字第1120334619號20230314中信顧字第1120050792號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送法務部調查局112年3月1日調錢貳字第11235509330號函知「防制洗錢金融行動工作組織」（Financial Action Task Force，FATF）公布高風險及加強監督國家或地區名單相關訊息一案，請查照。
投信、投顧73
20230303金管證投字第11203803338號20230306中信顧字第1120050691號 轉知金融監督管理委員會(下稱金管會)112年3月3日金管證投字第11203803336號令，有關廢止96年8月31日金管證四字第0960036507號令及97年12月26日金管證四字第0970061900號令如附件，請查照。
投信83
20230302金管證投字第1120333652號20230309中信顧字第1120050679號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業身心障礙人士申請金融服務實務作業問答集」修正對照表與修正後問答集各1份，請查照。
投信、投顧64
20230301金管證投字第11203803335號20230302中信顧字第1120050649號 函轉金融監督管理委員會112年3月1日金管證投字第11203803335號函，檢送「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第19條、第20條、第22條修正條文、總說明及條文對照表各1份如附件，請 查照。
投信101
20230224金管證投字第1120380831號20230302中信顧字第1120050616號 轉知金管會112年2月24日修正之「鼓勵投信躍進計畫問答集」。
投信45
20230213金管證投字第1110146138號20230215中信顧字第1120050463號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」部分條文修正對照表1份，請查照。
投信、投顧312
20230213金管證券字第11203325791號20230214中信顧字第1120050462號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年2月4日調錢貳字第11235505160號函知「聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息」一案，請依說明二辦理，請查照。
投信、投顧48
20230210證期(投)字第1120380561號20230214中信顧字第1120050439號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送臺灣集中保管結算所股份有限公司112年1月12日保結稽字第1120000675號函，請會員公司多加利用「公司負責人及主要股東資訊查詢平臺」查詢服務，以落實客戶盡職審查義務，請查照。
投信、投顧66
20230204金管證券字第11203319431號20230209中信顧字第1120050357號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年1月19日調錢貳字第11235503580號函及112年1月30日調錢貳字第11235503760號函知「聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and AL-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息」一案，請依說明二辦理，請查照。
投信、投顧31
  20230202中信顧字第1120700059號 檢送本公會彙整111年第4季證券投資信託事業募集證券投資信託基金申請(報)案件補正事項如附件，請作為申請(報)案件之參考。
投信10
20230118金管證投字第11103648051號20230130中信顧字第1120050250號 檢送本公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序第十條之二、第十一條、第十八條修正條文對照表。
投信、自律148
20230118金管證投字第11103648051號20230130中信顧字第1120050250號 檢送本公會各類型基金證券投資信託契約範本部分條文修正對照表。
投信、自律、契約範本178
20230118金管證投字第11103648051號20230130中信顧字第1120050250號 檢送本公會投信基金銷售契約範本修正條文對照表。
投信、自律、契約範本110
20230109金管證投字第1110365845號20230110中信顧字第1120050104號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業資通系統安全防護基準自律規範」、「證券投資信託事業證券投資顧問事業網路安全防護自律規範」、「證券投資信託事業證券投資顧問事業供應鏈風險管理自律規範」，請 查照。
自律276
20230105金管證投字第1110362147號20230109中信顧字第1120050056號 檢送本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業因應流行疫情採取異地備援辦公或居家辦公作業指引第十三條修正條文對照表。
投信、投顧123
20221228金管證投字第11101514655號20221228中信顧字第1110054171號 函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）111年12月28日金管證投字第1110151465號令發布修正「境外基金管理辦法」部分條文乙案，請 查照。
境外基金121
20221226金管證投字第11103855889號20230316中信顧字第1120000799號 檢送本公會證券投資信託基金簡式公開說明書（範本）修正對照表及修正後全文，請 查照。
投信62
20221223金管證投字第1110365708號20221226中信顧字第1110054105號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」部分條文修正對照表，請配合修正內部控制制度或作業規範，並落實資訊安全控管作業，請 查照。
其他271
20221222金管證投字第11103855475號20221227中信顧字第1110054056號 函轉金融監督管理委員會111年12月22日金管證投字第11103855475號函，檢送「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」部分條文及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份，請  查照。
投信、投顧169
20221222金管證投字第11103855482號20221227中信顧字第1110054057號 函轉金融監督管理委員會111年12月22日金管證投字第11103855482號函，檢送證券投資信託及顧問法第78條第3項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第15條第3項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第7條第7項規定之令1份，請  查照。
投信、投顧98
20221221金管證投字第1110365496號20230104中信顧字第1110054055號 檢送本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業金融友善服務準則修正條文對照表，請 查照。
投信、投顧63
20221209金管證投字第11103849572號20221215中信顧字第1110053918號 函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)檢送有關「境外基金管理辦法」第58條規定公告乙份如附件，請查照。
境外基金123
20221202金管證投字第1110349599號20221212中信顧字第1110053839號 檢送本公會「會員與第三方服務提供者合作開放證券公開資料查詢及使用自律規範」及「開放證券公開資料查詢及使用業務合作契約書範本」，請 查照。
投信、投顧119
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