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法規函令 > 最新法令函釋
法規函令性質:
全選
投信
投顧
全委
境外基金
自律
契約範本
其他
標題關鍵字:
公會發文函號:
中信顧字第
號
公會發文日期:
起日
~迄日
主管機關發文函號:
金管證投
金管法
金管科
金管銀外
金管銀法
金管銀控
金管銀票
金管檢制
金管檢銀
金管檢證
金管證八
金管證四
金管證券
金管證期
金管證發
金管證審
中證商業
北市產業工
台央外伍
台央外柒
台央外捌
台財稅
台財際
台財證(四)
台期交
全商產
保局(財)
保結法
保結業
財北國稅資
財北國稅審四
院台申肆
臺證交
臺證企
臺證治理
衛部保
衛署健保
證期(投)
證期(券)
證期(期)
證期(發)
證期(資)
證櫃交
證櫃債
證櫃監
字第
號
主管機關發文日期:
起日
~迄日
每頁筆數:
顯示全部
5
10
20
主管機關
發文日期
主管機關
發文字號
公會
發文日期
公會
發文字號
標題
性質
使用頻率
20210129
金管證投字第1090372539號
20210202
中信顧字第1100050231號
轉知金管會投信事業得私募含新臺幣多幣別之證券投資信託基金有關規範。
投信
65
20210129
金管證投字第1090379036號
20210202
中信顧字第1100050232號
檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」部分條文修正對照表,請 查照。
投信、投顧
91
20210125
金管證投字第1090376327號
20210129
中信顧字第1100050179號
檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」修正條文對照表,請 查照。
投信、投顧、自律
83
20201218
金管證投字第1090366272號
20201222
中信顧字第1090053054號
為保障客戶權益,請經營全權委託投資業務之會員公司,於運用委託投資資產從事投資或交易,除須遵循相關法令規定外,並應依全權委託投資契約約定事項辦理,秉持專業判斷,不得接受他人指示影響其投資操作,請 查照。
全委
105
20201217
金管證投字第10903657105號
20201221
中信顧字第1090053034號
檢附 金融監督管理委員會函轉「證券投資信託事業管理規則」部分條文修正條文、修正總說明及修正條文對照表,請 查照。
投信
93
20201125
金管證投字第10903654795號
20201125
中信顧字第1090052809號
函轉金融監督管理委員會109年11月25日金管證投字第1090365479號令修正發布「證券投資信託基金受益人會議準則」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份,請 查照。
投信
99
20201117
金管證投字第1090371122號
20201119
中信顧字第1090052752號
檢送本公會「證券投資顧問事業從業人員行為準則」部分條文修正對照表,請 查照。
投顧、全委
187
20201112
金管證投字第1090142691號
20201116
中信顧字第1090052716號
檢附本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理低風險客戶防制洗錢及打擊資恐簡化措施實務參考做法」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業辨識實質受益人實務參考做法」,請 查照。
其他
185
20201026
金管證券字第10903649365號
20201030
中信顧字第1090052549號
函轉金融監督管理委員會109年10月26日金管證券字第10903649365號函,檢送「證券商負責人與業務人員管理規則」第十條、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條、第四條之一、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第三條之一、第四條、「期貨商負責人及業務員管理規則」第三條、「期貨信託事業管理規則」第四十四條、第四十五條、「期貨經理事業管理規則」第五十一條、「期貨顧問事業管理規則」第二十一條修正條文、總說明及條文對照表各1份,請 查照。
投信、投顧
147
20201021
金管證投字第10901442704號
20201022
中信顧字第1090052500號
檢送金管會有關投資國內有價證券為主之證券投資信託基金銷售對象規範之令1份。
投信、全委
182
20201021
金管證投字第10901442701號
20201022
中信顧字第1090052501號
轉知金管會109年10月21日金管證投字第10901442701號函有關103年11月25日金管證投字第10300418861號函自即日停止適用。
投信
105
20201020
金管證券字第1090364944號
20201023
中信顧字第1090052490號
函轉金融監督管理委員會109年10月20日金管證券字第1090364944號函,檢送有關「聯合國安全理事會第1267/1989/2253號制裁委員會制裁名單更新訊息」乙案,請 查照。
其他
36
20201016
金管法字第10901937385號
20201021
中信顧字第1090052463號
函轉金融監督管理委員會109年10月16日金管法字第10901937385號函,檢送依據金融消費者保護法第4條第2項授權發布之109年10月16日金管法字第10901937381號令及其修正對照表,請 查照。
其他
108
20201013
金管證投字第1090145300號
20201016
中信顧字第1090052437號
檢送本公會境外基金銷售契約範本(二方、三方)第十一條修正條文對照表,請 查照。
境外基金、契約範本
153
20201007
金管證投字第10903645033號
20201008
中信顧字第1090052391號
檢送金融監督管理委員會109年10月7日金管證投字第1090364503號令有關證券投資信託基金管理辦法第5條第1項之海外投資業務複委任規定,請 查照。
投信
114
20200923
金管證投字第1090144169號
20200926
中信顧字第1090052268號
檢送本公會境外基金投資人須知範本部分條文修正對照表及修正後之範本,請 查照。
境外基金、自律
138
20200909
金管證投字第10903639223號
20200918
中信顧字第1090052143號
函轉金融監督管理委員會109年9月9日金管證投字第10903639223號函及金管證投字第1090363922號令,有關基金經理人同時管理或協管其他基金應具備之經驗,放寬基金經理人曾擔任全權委託投資經理人,其採單一管理方式之全權委託投資管理資產經驗得合併計入其同類型基金或同類資產之管理經驗,但其管理同類型基金或協管同類資產之經驗至少應一年以上,請 查照。
投信
170
20200828
台央外伍字第1090033326號
20200902
中信顧字第1090052043號
轉知中央銀行109年8月28日台央外伍字第1090033326號函關於投信投顧事業經營外幣全權委託投資外幣有價證券業務之投資標的範圍。
全委
193
20200819
金管證投字第10903638982號
20200924
中信顧字第1090051953號
函轉金融監督管理委員會書函檢送「證券投資信託基金受益人會議準則 」部分條文修正草案公告、總說明及條文對照表,如對公告內容有任何意見或建議者,請於109年10月23日前至金融監督管理委員會「草案預告」網頁陳述意見,請 查照。
投信
47
20200818
金管證投字第1090142320號
20200821
中信顧字第1090051935號
檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業新興科技資訊安全自律規範」,請配合修正內部控制制度或作業規範,請 查照。
投信、投顧、自律
363
20200730
金管證投字第1090341765號
20200803
中信顧字第1090051772號
檢附本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第41條修正條文對照表,請 查照。
全委
167
20200727
金管證投字第1090140484號
20200807
中信顧字第1090051730號
檢送經金融監督管理委員會(下稱金管會)准予備查之境外基金機構於國內私募境外基金審查表(首次申報)如附件,請查照。
境外基金
105
20200703
金管證投字第1090349024號
20200708
中信顧字第1090051547號
檢送本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則問答集修正對照表及修正後全文,請 查照。
投信
334
20200629
金管證投字第1090342069號
20200703
中信顧字第1090051490號
檢附本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則修正條文對照表,請 查照。
投信、投顧
245
20200624
金管證投字第1090138572號
20200706
中信顧字第1090051472號
檢送「防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集-投信投顧事業篇」修正後全條文及修正條文對照表各一份,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金
161
20200604
金管證投字第1090362462號
20200610
中信顧字第1090051297號
檢送金融監督管理委員會109年6月4日金管證投字第1090362462號函有關為強化證券投資信託事業對證券投資信託基金投資債券之投資分析與檢討作業完整性應辦理事項,請 查照。
投信、全委、自律
206
20200602
金管證投字第1090339840號
20200608
中信顧字第1090051273號
有關國外資產管理機構集團於受託擔任國內證券投資信託基金之國外投資顧問公司或複委任管理機構時,其境內轉投資之證券投資信託及顧問事業等關係企業,得否僅代境外機構或投信基金轉達或翻譯其顧問或複委任相關訊息或要求予他方,擔任類似傳遞訊息或電子郵件之中介機構乙節,函轉金融監督管理委員會109年6月2日金管證投字第1090339840號函釋,請 查照。
投信、投顧
186
20200528
中信顧字第1090600071號
有關證券投資信託事業或總代理人與銷售機構約定通路報酬之方式,可否以換文約定於一段特定之固定期間內,針對特定基金,調整申購手續費及經理費分成費率,檢送本公會109年4月30日中信顧字第1090600046號函供參,請 查照。
自律
306
20200526
金管證投字第10903621092號
20200528
中信顧字第1090051194號
檢送金融監督管理委員會109年5月26日金管證投字第1090362109號公告發布證券投資信託事業運用組合型基金從事證券相關商品交易相關規範,請 查照。
投信
99
20200514
證期(投)字第1090340555號
20200518
中信顧字第1090051078號
檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業因應流行疫情採取異地備援辦公或居家辦公作業指引 」,請查照。
投信、投顧
259
20200512
金管證投字第1090336753號
20200514
中信顧字第1090051062號
檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」修正條文對照表,請 查照。
投信
199
20200511
臺證交字第10900075091號
20200518
中信顧字第1090051057號
檢送臺灣證券交易所股份有限公司修正「中華民國證券市場編碼原則」第壹點公告乙份如附件,請 查照。
其他
16
20200507
金管證投字第1090134770號
20200512
中信顧字第1090051018號
檢送「證券投資信託事業證券投資顧問事業對疑似洗錢、資恐或資助武擴交易監控作業之參考實務指引」全文,請 查照。
投信、投顧
155
20200415
金管證投字第10903611012號
20200420
中信顧字第1090050837號
檢送金融監督管理委員會(以下稱「金管會」)109年4月15日金管證投字第1090361101號公告有關經營外國有價證券投資顧問業務者提供顧問外國有價證券之種類及範圍,暨本公會配合增訂「提供顧問之外國有價證券範圍申請書(委任人為專業機構投資人)」,請查照。
投顧
138
20200414
中信顧字第1090600050號
受疫情影響近期金融市場環境劇烈變化,為維護投信產業發展,特請投信會員公司確實遵守相關法規契約及公會自律規範如說明,請 查照。
投信
179
20200325
金管證投字第1090335519號
20200325
中信顧字第1090050633號
檢送本公會國內開放式股票型基金等證券投資信託基金之證券投資信託契約範本條文修正對照表如附件,請 查照。
投信、契約範本
316
20200320
金管證投字第10903608293號
20200323
中信顧字第1090050599號
檢送金融監督管理委員會(下稱金管會)有關證券投資信託事業鼓勵措施(下稱「鼓勵投信躍進計畫」)之令1份,請 查照。
投信
93
20200318
金管證投字第1090333326號
20200326
中信顧字第1090050585號
轉知金管會109年3月18日金管證投字第1090333326號函修正「境外資金匯回金融投資管理運用辦法問答集」。
投信、全委
81
20200302
證期(投)字第1090332967號
20200311
中信顧字第1090050449號
檢送金融監督管理委員會109年2月24日金管保壽字第10904903221號令發布修正「投資型保險專設帳簿保管機構及投資標的應注意事項」部分規定,並自109年3月1日起生效,請 查照。
其他
110
20200226
金管證投字第1080341967號
20200303
中信顧字第1090050404號
轉知金融監督管理委員會(下稱金管會)開放證券投資信託及顧問業者得一次性申請對於專業投資機構提供相關行政服務及辦理方式,請 查照。
投信、其他
68