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20190905金管證投字第1080132162號20190911中信顧字第1080052014號 檢送本公會「私募境外基金受委任機構行為準則」部分條文修正對照表及本公會「私募境外基金受委任機構與信託業透過金錢信託方式進行私募境外基金委任契約應行記載事項」,請 查照。
境外基金65
20190902金管證投字第1080321686號20190906中信顧字第1080051977號 檢附本公會會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點問答集修正對照表,請 查照。
投信134
20190821財北國稅審四字第1080031418號20190822中信顧字第1080051870號 函轉財政部臺北國稅局108年8月21日財北國稅審四字第1080031418號函,有關財政部108年6月11日台財稅字10804580700號令規定,證券投資信託及顧問法第4條第2項規定之證券投資顧問事業自108年7月1日起,適用加值型及非加值型營業稅法第11條第1項所定證券業之營業稅率。至其經營「證券投資顧問業務」及「全權委託投資業務」之相關收入,依同法第11條第1項第3款規定,適用2%營業稅稅率,請 查照。
投顧72
20190815金管證投字第10803261865號20190820中信顧字第1080051827號 轉知金管會108年8月15日金管證投字第10803261865號函檢送「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」條文、總說明及逐條說明。
投信、投顧、全委66
20190813台央外捌字第1080031141號20190820中信顧字第1080051818號 轉知中央銀行108年8月13日台央外捌字第1080031141號函有關配合「境外資金匯回管理運用及課稅條例」(下稱本條例)及相關子法於108年8月15日施行,自當日起銀行業辦理個人或營利事業依本條例匯回境外資金及其管理運用,所涉外匯資金進出及結匯申報事宜規範。
投信、投顧、全委38
20190802金管證投字第1080321723號20190821中信顧字第1080051756號 為充分保障投資人權益,公司法部分修正條文涉及放寬非公開發行股票公司之相關限制,及股份有限公司得不設置董事會及監察人、得發行無票面金額股等規定,請依說明辦理,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金64
20190802金管證投字第1080324923號20190814中信顧字第1080051753號 檢附本公會會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點第四條修正條文對照表,請 查照。
投信169
  20190802中信顧字第1080300292號 檢送本公會修正後「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範附件二如附件,請 查照。
投信、境外基金96
20190723金管證投字第1080105569號20190731中信顧字第1080051638號 檢送「防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集─投信投顧事業篇」修正條文及修正對照表各一份,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金135
20190719金管證投字第1080321527號20190724中信顧字第1080003588號 函轉金融監督管理委員會108年7月18日金管證投字第1080321527號令開放境外基金之國內受委任機構得與信託業透過金錢信託方式進行私募境外基金,請查照。
投信、投顧、境外基金98
20190718金管證投字第10803215274號20190723中信顧字第1080051608號 檢送修正之境外基金管理辦法問答集,請查照。
投信、投顧、境外基金86
20190712證期(券)字第1080322638號20190719中信顧字第1080051586號 轉知金融監督管理委員會108年7月12日證期(券)字第1080322638號書函,檢送財政部公告訂定金融帳戶屬「低風險規避稅負帳戶」名單影本如附件,請 查照。
投信、投顧45
20190703金管證發字第10803211643號20190709中信顧字第1080051506號 轉知金管會108年7月3日金管證發字第10803211643號函,彙整前依證券交易法第6條第1項規定以公告或令核定之其他有價證券項目。
投信、投顧78
20190702金管證投字第1080320958號20190710中信顧字第1080051493號 檢送本公會「證券投資信託事業人員申報作業辦法」及「證券投資顧問事業人員申報作業辦法」部分條文修正對照表暨配合修正之相關申報表件如附件,請 查照。
投信、投顧56
20190628金管證投字第10803201295號20190703中信顧字第1080051465號 轉知金融監督管理委員會108年6月28日金管證投字第10803201295號函有關「都市更新投資信託公司設置監督及管理辦法」及「都市更新投資信託基金募集運用及管理辦法」,業經108年6月28日金管證投字第1080320129號令廢止,茲檢送發布令及廢止理由各1份,請 查照。
投信46
20190613金管證投字第1080311920號20190621中信顧字第1080051332號 檢送本公會境外基金銷售契約範本(二方、三方)部分條文修正對照表,請 查照。
境外基金、契約範本104
20190611台財稅字第10804580701號20190619中信顧字第1080051308號 轉知財政部108年6月11日台財稅字第10804580701號函及108年6月11日台財稅字第10804580700號令影本1份,請 查照。
投顧115
20190605金管證投字第1080309692號20190611中信顧字第1080051274號 檢送本公會「證券投資信託事業風險管理實務守則」部分條文修正對照表,請 查照。
投信、自律73
20190605證期(期)字第1080315619號20190610中信顧字第1080051270號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局為強化防制洗錢及打擊資恐(AML/CFT)教育訓練之成效,請 查照辦理。
投信、投顧、全委、境外基金161
20190527金管證投字第1080315669號20190603中信顧字第1080051206號 檢送本公會「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」修正條文對照表如附件,請 查照。
投信、投顧109
20190513金管證投字第1080312466號20190516中信顧字第1080051086號 檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」第11點修正條文對照表,請查照。
投信、自律90
20190510證期(投)字第1080312127號20190514中信顧字第1080051074號 有關保險業委託證券投資信託事業證券投資顧問事業代為運用與管理專設帳簿資產之投資型保險,透過全權委託保管銀行以特定金錢信託方式買賣投信基金乙案,檢送金融監督管理委員會108年4月12日金管保壽字第10804543380號函,請配合遵循辦理。
全委130
20190508金管證投字第1080307383號20190514中信顧字第1080051049號 檢送本公會「辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法」第3條條文修正對照表如附件,請 查照。
投信、投顧、其他47
20190507金管證投字第1080311768號20190514中信顧字第1080051037號 檢送本公會「證券投資信託事業人員申報作業辦法」及「證券投資顧問事業人員申報作業辦法」部分條文修正對照表暨配合修正之相關申報表件如附件,請 查照。
投信、投顧91
20190502金管檢制字第1080600124號20190506中信顧字第1080050996號 函轉金融監督管理委員會108年5月2日金管檢制字第1080600124號函,有關為督促金融機構落實執行「金融服務業公平待客原則」如附件,請 查照。
投信、投顧206
20190419金管證投字第10803108372號20190426中信顧字第1080001932號 函轉金融監督管理委員會108年4月19日金管證投字第10803108372號令,有關放寬證券投資顧問事業從事內部稽核、法令遵循之人員,得兼任本事業轉投資本國金融科技、本國保險代理人或保險經紀人等子公司之相同性質職務暨本事業屬本國證券投資信託事業之轉投資子公司者,證券投資顧問事業從事內部稽核、法令遵循、風險管理及主辦會計之人員,得兼任母公司之相同性質職務。
投信、投顧76
20190419金管證投字第1080310837號20190426中信顧字第1080001933號 函轉金融監督管理委員會108年4月19日金管證投字第1080310837號令,有關放寬證券投資信託事業從事內部稽核、法令遵循之人員,得兼任本事業轉投資本國金融科技、本國保險代理人或保險經紀人、本國創業投資及本國創業投資管理顧問等子公司之相同性質職務暨證券投資信託事業從事內部稽核、法令遵循、風險管理及主辦會計之人員,得兼任本事業轉投資本國證券投資顧問事業子公司之相同性質職務。
投信、投顧55
20190419金管證投字第10803108371號20190425中信顧字第1080001931號 函轉金融監督管理委員會108年4月19日金管證投字第10803108371號令,放寬證券投資信託事業人員兼任轉投資子公司擔任私募股權基金之普通合夥人職務規定,請 查照。
投信46
20190419金管證投字第1080308716號20190422中信顧字第1080050865號 檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業新興科技資訊安全自律規範」,請配合修正內部控制制度或作業規範,請 查照。
自律156
20190319金管證投字第1080306192號20190328中信顧字第1080050581號 有關證券投資信託事業證券投資顧問事業依風險基礎原則落實洗錢防制工作一案,請依說明二辦理,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金、自律209
20190318金管證投字第1080104453號20190328中信顧字第1080050579號 檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」第21條之1第1項第2款修正條文對照表,請 查照。
投信、投顧、自律169
20190227金管證投字第1070121131號20190308中信顧字第1080050425號 檢送修正之「鼓勵境外基金深耕計畫」及境外基金管理辦法問答集(如附件),請查照。
境外基金79
20190227金管證投字第1080300232號20190307中信顧字第1080000942號 轉知金融監督管理委員會108年2月27日金管證投字第1080300232號令,修正證券投資信託事業鼓勵措施如附件,請 查照。
投信41
20190227金管證投字第10803002323號20190307中信顧字第1080050420號 轉知金融監督管理委員會108年2月27日金管證投字第10803002323號函,有關修正「鼓勵投信躍進計畫」內容並配合修正「鼓勵投信躍進計畫問答集」如附件,請 查照。
投信33
20190119金管證券字第10803018081號20190125中信顧字第1080050163號 函轉金融監督管理委員會檢送有關美國財政部108年1月8日公告新增7名個人及23個實體於制裁名單(SDN list)一案,如發現疑似洗錢或資恐交易,請向法務部調查局申報,並注意該等交易風險,請 查照。
投信91
20190115金管證投字第1070120046號20190118中信顧字第1080050113號 配合開放電子支付機構辦理國內貨幣市場基金代理收付款項服務,修正本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」、「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」及「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」部分條文如附件,請 查照。
投信、自律184
20190115金管證期字第10703465925號20190117中信顧字第1080000286號 函轉金融監督管理委員會108年1月14日金管證期字第10703465925號令有關申請設置或兼營期貨信託事業許可及許可證照之申請書、聲明書、審查表等相關書件格式,請 查照。
其他25
20190115金管證期字第10703465924號20190117中信顧字第1080000285號 函轉金融監督管理委員會108年1月14日金管證期字第10703465924號令有關申請兼營期貨顧問事業許可與許可證照之申請書、聲明書、案件審查表等相關書件格式,請 查照。
其他22
20190115金管證投字第1070348584號20190116中信顧字第1080050123號 有關開放式貨幣市場證券投資信託基金為因應自108年起銀行業週末補行上班日,櫃檯買賣交易市場不交易亦不交割乙案,檢附本公會「開放式貨幣市場基金證券投資信託契約範本」修正條文對照表,請 查照。
投信93
20190104金管證投字第10701203313號20190110中信顧字第1080050035號 檢送金融監督管理委員會108年1月4日金管證投字第10701203313函修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容(如附件),請轉達境外基金機構配合辦理。
境外基金57
20190104金管證投字第1070120331號20190107中信顧字第1080000060號 函轉金融監督管理委員會108年1日4日金管證投字第1070120331號令修正在國內募集及銷售之境外基金投資大陸地區有價證券之總金額上限,請 查照。
境外基金75
20181228全商產字第1070000444號20190104中信顧字第1080000004號 函轉中華民國全國商業總會檢送經濟部關於「公司法第192條之1規定適用疑義」,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金118
20181226證期(投)字第1070338738號20181227中信顧字第1070053254號 函轉金管會證期局107年12月26日證期(投)字第1070338738號函,有關同意本公會建議將國內開放式股票型基金等6類型證券投資信託契約範本之告知門檻由3億元調降為2億元,另就業經核准或生效之基金擬修正證券投資信託契約相關條文者,得免召開受益人會議及免附律師意見書。
投信、契約範本140
20181221金管證投字第1070340802號20181225中信顧字第1070006177號 函轉金融監督管理委員會107年12月21日金管證投字第1070340802號令,開放證券投資顧問事業得提供與自動化投資顧問服務攸關之金融科技顧問與諮詢服務,請 查照。
投信、投顧90
20181207金管證投字第1070341607號20181226中信顧字第1070053111號 檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」,請配合修正內部控制制度或作業規範,並落實資訊安全控管作業,請 查照。
投信、投顧179
  20181207中信顧字第1070600235號 檢送金融監督管理委員會107年11月14日金管銀法字第10702745350號令修正「金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法」第三條修正條文、總說明及條文對照表各一份,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金42
20181206衛部保字第1071260572號20181211中信顧字第1070053094號 函轉衛生福利部107年12月6日衛部保字第1071260572號函釋證券投資信託事業發行證券投資信託基金(含指數股票型基金,ETF),其收益來源為大陸企業發行之「股票」或「受益憑證」所獲配之股利所得,如屬中華民國來源所得(含大陸地區來源所得),扣費義務人應於分配時扣取補充保險費,請 查照。
投信50
  20181129中信顧字第1070600231號 檢送金融監督管理委員會107年11月14日金管銀法字第10702745220號令修正之「金融機構防制洗錢辦法」總說明及對照表,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金82
20181126台財際字第10700682470號20181205中信顧字第1070052993號 函轉財政部107年11月26日台財際字第10700682470號函,檢送修訂後「金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法」疑義解答,請 查照。
投信、投顧62
  20181116中信顧字第1070600223號 檢送總統107年11月7日華總一義字第10700120581號及第10700120591號令公布之「洗錢防制法」及「資恐防制法」修正條文,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金126
20181114金管證投字第1070336310號20181119中信顧字第1070052894號 檢附本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則第1條、第3條、第4條、第5條及第9條修正條文對照表如附件,請 查照。
投信211
20181113金管證投字第1070340062號20181114中信顧字第1070052889號 檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」第二十一條之一修正條文對照表,請 查照。
投信、投顧131
20181109金管證發字第10703407288號20181113中信顧字第1070052861號 函轉金融監督管理委員會訂定發布之「證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」,另「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」業經金融監督管理委員會廢止,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金99
20181101金管證投字第1070338736號20181106中信顧字第1070052794號 函轉金融監督管理委員會107年11月1日金管證投字第1070338736號函釋有關僅經營一般證券投資顧問業務或僅擔任基金銷售機構之證券投資顧問事業,得由事業內與業務未有利益衝突之人員兼任執行洗錢防制之稽核作業,請 查照。
投顧77
20181017金管證投字第10703359223號20181019中信顧字第1070052642號 函轉金融監督管理委員會107年10月17日金管證投字第1070335922號令,有關明定證券投資信託事業得募集發行「ETF連結基金」及相關規範,請 查照。
投信87
20181003證期(發)字第1070334398號20181005中信顧字第1070052536號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局107年10月3日證期發字第1070334398號書函所轉原住民族委員會檢送該會原住民族傳統智慧創作專用權登記表1份,請查照。
其他27
20180927金管證投字第10703350504號20181004中信顧字第1070052465號 函轉金融監督管理委員會107年9月27日金管證投字第10703350501號令及金管證投字第10703350504號函,有關明定一般債券型基金投資於高收益債券總金額不得超過基金淨資產價值之20%之相關規範,請 查照。
投信160
20180926金管證投字第1070335050號20181004中信顧字第1070004729號 函轉金融監督管理委員會107年9月27日金管證投字第1070335050號令,有關配合修正證券投資信託基金投資高收益債券應遵守有關投資高收益債券相關規定,請 查照。
投信136
20180921金管證投字第1070333579號20181002中信顧字第1070052430號 檢送修正後本公會「提供顧問之境外基金範圍申請書」及「證券投資顧問委任契約」範本及其附件。
投顧、境外基金106
20180918金管證投字第1070334693號號20180926中信顧字第1070004666號 函轉金融監督管理委員會107年9月18日金管證投字第1070334693號令,修正證券投資信託事業運用自有資金轉投資範圍之相關規範,請 查照。
投信131
20180917衛部保字第1070129303號20180926中信顧字第1070052392號 函轉衛生福利部107年9月17日衛部保字第1070129303號函釋證券投資信託事業發行證券投資信託基金(含指數股票型基金,ETF)於基金配息時,收益分配來源為大陸企業發行之債券所獲配之利息所得,扣費義務人應於配息時扣取補充保險費,請 查照。
投信115
20180914證期(券)字第1070334535號20180925中信顧字第1070052380號 函轉內政部107年8月14日研商「原住民姓名並列羅馬拼音者應使用完整姓名之因應作為」會議記錄暨「原住民姓名登記及羅馬拼音相關說明」各1份,請依會議決議辦理,請 查照。
其他118
20180910臺證交字第10702031541號20180927中信顧字第1070052325號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司107年9月10日臺證交字第10702031541號檢送「指數投資證券買賣辦法」、「辦理指數投資證券申購賣回作業要點」、「指數投資證券流動量提供者作業要點」、「指數投資證券買賣及申購賣回風險預告書」及修正「中華民國證券市場編碼原則」第壹點公告乙份,請查照。
其他54