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主管機關發文日期	主管機關發文字號	公會發文日期	公會發文字號	標題	性質	使用頻率
20190513	金管證投字第1080312466號	20190516	中信顧字第1080051086號	檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」第11點修正條文對照表，請查照。	投信、自律	29
20190510	證期(投)字第1080312127號	20190514	中信顧字第1080051074號	有關保險業委託證券投資信託事業證券投資顧問事業代為運用與管理專設帳簿資產之投資型保險，透過全權委託保管銀行以特定金錢信託方式買賣投信基金乙案，檢送金融監督管理委員會108年4月12日金管保壽字第10804543380號函，請配合遵循辦理。	全委	54
20190508	金管證投字第1080307383號	20190514	中信顧字第1080051049號	檢送本公會「辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法」第3條條文修正對照表如附件，請查照。	投信、投顧、其他	23
20190507	金管證投字第1080311768號	20190514	中信顧字第1080051037號	檢送本公會「證券投資信託事業人員申報作業辦法」及「證券投資顧問事業人員申報作業辦法」部分條文修正對照表暨配合修正之相關申報表件如附件，請查照。	投信、投顧	42
20190502	金管檢制字第1080600124號	20190506	中信顧字第1080050996號	函轉金融監督管理委員會108年5月2日金管檢制字第1080600124號函，有關為督促金融機構落實執行「金融服務業公平待客原則」如附件，請查照。	投信、投顧	113
20190419	金管證投字第10803108372號	20190426	中信顧字第1080001932號	函轉金融監督管理委員會108年4月19日金管證投字第10803108372號令，有關放寬證券投資顧問事業從事內部稽核、法令遵循之人員，得兼任本事業轉投資本國金融科技、本國保險代理人或保險經紀人等子公司之相同性質職務暨本事業屬本國證券投資信託事業之轉投資子公司者，證券投資顧問事業從事內部稽核、法令遵循、風險管理及主辦會計之人員，得兼任母公司之相同性質職務。	投信、投顧	51
20190419	金管證投字第1080310837號	20190426	中信顧字第1080001933號	函轉金融監督管理委員會108年4月19日金管證投字第1080310837號令，有關放寬證券投資信託事業從事內部稽核、法令遵循之人員，得兼任本事業轉投資本國金融科技、本國保險代理人或保險經紀人、本國創業投資及本國創業投資管理顧問等子公司之相同性質職務暨證券投資信託事業從事內部稽核、法令遵循、風險管理及主辦會計之人員，得兼任本事業轉投資本國證券投資顧問事業子公司之相同性質職務。	投信、投顧	29
20190419	金管證投字第10803108371號	20190425	中信顧字第1080001931號	函轉金融監督管理委員會108年4月19日金管證投字第10803108371號令，放寬證券投資信託事業人員兼任轉投資子公司擔任私募股權基金之普通合夥人職務規定，請查照。	投信	29
20190419	金管證投字第1080308716號	20190422	中信顧字第1080050865號	檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業新興科技資訊安全自律規範」，請配合修正內部控制制度或作業規範，請查照。	自律	75
20190319	金管證投字第1080306192號	20190328	中信顧字第1080050581號	有關證券投資信託事業證券投資顧問事業依風險基礎原則落實洗錢防制工作一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金、自律	173
20190318	金管證投字第1080104453號	20190328	中信顧字第1080050579號	檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」第21條之1第1項第2款修正條文對照表，請查照。	投信、投顧、自律	142
20190227	金管證投字第1070121131號	20190308	中信顧字第1080050425號	檢送修正之「鼓勵境外基金深耕計畫」及境外基金管理辦法問答集(如附件)，請查照。	境外基金	63
20190227	金管證投字第1080300232號	20190307	中信顧字第1080000942號	轉知金融監督管理委員會108年2月27日金管證投字第1080300232號令，修正證券投資信託事業鼓勵措施如附件，請查照。	投信	31
20190227	金管證投字第10803002323號	20190307	中信顧字第1080050420號	轉知金融監督管理委員會108年2月27日金管證投字第10803002323號函，有關修正「鼓勵投信躍進計畫」內容並配合修正「鼓勵投信躍進計畫問答集」如附件，請查照。	投信	26
20190119	金管證券字第10803018081號	20190125	中信顧字第1080050163號	函轉金融監督管理委員會檢送有關美國財政部108年1月8日公告新增7名個人及23個實體於制裁名單（SDN list）一案，如發現疑似洗錢或資恐交易，請向法務部調查局申報，並注意該等交易風險，請查照。	投信	78
20190115	金管證投字第1070120046號	20190118	中信顧字第1080050113號	配合開放電子支付機構辦理國內貨幣市場基金代理收付款項服務，修正本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」、「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」及「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」部分條文如附件，請查照。	投信、自律	143
20190115	金管證期字第10703465925號	20190117	中信顧字第1080000286號	函轉金融監督管理委員會108年1月14日金管證期字第10703465925號令有關申請設置或兼營期貨信託事業許可及許可證照之申請書、聲明書、審查表等相關書件格式，請　查照。	其他	19
20190115	金管證期字第10703465924號	20190117	中信顧字第1080000285號	函轉金融監督管理委員會108年1月14日金管證期字第10703465924號令有關申請兼營期貨顧問事業許可與許可證照之申請書、聲明書、案件審查表等相關書件格式，請　查照。	其他	18
20190115	金管證投字第1070348584號	20190116	中信顧字第1080050123號	有關開放式貨幣市場證券投資信託基金為因應自108年起銀行業週末補行上班日，櫃檯買賣交易市場不交易亦不交割乙案，檢附本公會「開放式貨幣市場基金證券投資信託契約範本」修正條文對照表，請查照。	投信	69
20190104	金管證投字第10701203313號	20190110	中信顧字第1080050035號	檢送金融監督管理委員會108年1月4日金管證投字第10701203313函修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容(如附件)，請轉達境外基金機構配合辦理。	境外基金	52
20190104	金管證投字第1070120331號	20190107	中信顧字第1080000060號	函轉金融監督管理委員會108年1日4日金管證投字第1070120331號令修正在國內募集及銷售之境外基金投資大陸地區有價證券之總金額上限，請　查照。	境外基金	59
20181228	全商產字第1070000444號	20190104	中信顧字第1080000004號	函轉中華民國全國商業總會檢送經濟部關於「公司法第192條之1規定適用疑義」，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金	110
20181226	證期(投)字第1070338738號	20181227	中信顧字第1070053254號	函轉金管會證期局107年12月26日證期(投)字第1070338738號函，有關同意本公會建議將國內開放式股票型基金等6類型證券投資信託契約範本之告知門檻由3億元調降為2億元，另就業經核准或生效之基金擬修正證券投資信託契約相關條文者，得免召開受益人會議及免附律師意見書。	投信、契約範本	94
20181221	金管證投字第1070340802號	20181225	中信顧字第1070006177號	函轉金融監督管理委員會107年12月21日金管證投字第1070340802號令，開放證券投資顧問事業得提供與自動化投資顧問服務攸關之金融科技顧問與諮詢服務，請查照。	投信、投顧	64
20181207	金管證投字第1070341607號	20181226	中信顧字第1070053111號	檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」，請配合修正內部控制制度或作業規範，並落實資訊安全控管作業，請查照。	投信、投顧	145
		20181207	中信顧字第1070600235號	檢送金融監督管理委員會107年11月14日金管銀法字第10702745350號令修正「金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法」第三條修正條文、總說明及條文對照表各一份，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金	38
20181206	衛部保字第1071260572號	20181211	中信顧字第1070053094號	函轉衛生福利部107年12月6日衛部保字第1071260572號函釋證券投資信託事業發行證券投資信託基金（含指數股票型基金，ETF），其收益來源為大陸企業發行之「股票」或「受益憑證」所獲配之股利所得，如屬中華民國來源所得（含大陸地區來源所得），扣費義務人應於分配時扣取補充保險費，請查照。	投信	42
		20181129	中信顧字第1070600231號	檢送金融監督管理委員會107年11月14日金管銀法字第10702745220號令修正之「金融機構防制洗錢辦法」總說明及對照表，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金	72
20181126	台財際字第10700682470號	20181205	中信顧字第1070052993號	函轉財政部107年11月26日台財際字第10700682470號函，檢送修訂後「金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法」疑義解答，請查照。	投信、投顧	45
		20181116	中信顧字第1070600223號	檢送總統107年11月7日華總一義字第10700120581號及第10700120591號令公布之「洗錢防制法」及「資恐防制法」修正條文，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金	107
20181114	金管證投字第1070336310號	20181119	中信顧字第1070052894號	檢附本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則第1條、第3條、第4條、第5條及第9條修正條文對照表如附件，請查照。	投信	168
20181113	金管證投字第1070340062號	20181114	中信顧字第1070052889號	檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」第二十一條之一修正條文對照表，請查照。	投信、投顧	125
20181109	金管證發字第10703407288號	20181113	中信顧字第1070052861號	函轉金融監督管理委員會訂定發布之「證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」，另「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」業經金融監督管理委員會廢止，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金	85
20181101	金管證投字第1070338736號	20181106	中信顧字第1070052794號	函轉金融監督管理委員會107年11月1日金管證投字第1070338736號函釋有關僅經營一般證券投資顧問業務或僅擔任基金銷售機構之證券投資顧問事業，得由事業內與業務未有利益衝突之人員兼任執行洗錢防制之稽核作業，請查照。	投顧	65
20181017	金管證投字第10703359223號	20181019	中信顧字第1070052642號	函轉金融監督管理委員會107年10月17日金管證投字第1070335922號令，有關明定證券投資信託事業得募集發行「ETF連結基金」及相關規範，請查照。	投信	79
20181003	證期(發)字第1070334398號	20181005	中信顧字第1070052536號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局107年10月3日證期發字第1070334398號書函所轉原住民族委員會檢送該會原住民族傳統智慧創作專用權登記表1份，請查照。	其他	27
20180927	金管證投字第10703350504號	20181004	中信顧字第1070052465號	函轉金融監督管理委員會107年9月27日金管證投字第10703350501號令及金管證投字第10703350504號函，有關明定一般債券型基金投資於高收益債券總金額不得超過基金淨資產價值之20%之相關規範，請查照。	投信	123
20180926	金管證投字第1070335050號	20181004	中信顧字第1070004729號	函轉金融監督管理委員會107年9月27日金管證投字第1070335050號令，有關配合修正證券投資信託基金投資高收益債券應遵守有關投資高收益債券相關規定，請查照。	投信	109
20180921	金管證投字第1070333579號	20181002	中信顧字第1070052430號	檢送修正後本公會「提供顧問之境外基金範圍申請書」及「證券投資顧問委任契約」範本及其附件。	投顧、境外基金	86
20180918	金管證投字第1070334693號號	20180926	中信顧字第1070004666號	函轉金融監督管理委員會107年9月18日金管證投字第1070334693號令，修正證券投資信託事業運用自有資金轉投資範圍之相關規範，請查照。	投信	112
20180917	衛部保字第1070129303號	20180926	中信顧字第1070052392號	函轉衛生福利部107年9月17日衛部保字第1070129303號函釋證券投資信託事業發行證券投資信託基金（含指數股票型基金，ETF）於基金配息時，收益分配來源為大陸企業發行之債券所獲配之利息所得，扣費義務人應於配息時扣取補充保險費，請查照。	投信	101
20180914	證期(券)字第1070334535號	20180925	中信顧字第1070052380號	函轉內政部107年8月14日研商「原住民姓名並列羅馬拼音者應使用完整姓名之因應作為」會議記錄暨「原住民姓名登記及羅馬拼音相關說明」各1份，請依會議決議辦理，請　查照。	其他	103
20180912	金管證投字第1070112562號	20180913	中信顧字第1070052350號	檢附本公會會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點第3條、第4條修正條文對照表及本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則第5條修正條文對照表如附件，請查照。	投信、境外基金	329
20180910	臺證交字第10702031541號	20180927	中信顧字第1070052325號	函轉臺灣證券交易所股份有限公司107年9月10日臺證交字第10702031541號檢送「指數投資證券買賣辦法」、「辦理指數投資證券申購賣回作業要點」、「指數投資證券流動量提供者作業要點」、「指數投資證券買賣及申購賣回風險預告書」及修正「中華民國證券市場編碼原則」第壹點公告乙份，請查照。	其他	50
20180907	金管證投字第1070326171號	20180910	中信顧字第1070052305號	轉知金融監督管理委員會107年9月7日金管證投字第1070326171號函釋有關基金銷售機構支付服務費等報酬及退還經理費分成予保險事業於證券投資信託事業管理規則第22條第1項第3款及境外基金管理辦法第50條第1項第3款規定之適用疑義，請查照。	投信、境外基金	108
20180905	金管證投字第1070113592號	20180912	中信顧字第1070052260號	檢送本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法部分修正條文對照表如附件，請查照。	全委	105
20180903	金管證投字第10703288553號	20180910	中信顧字第1070052225號	函轉金融監督管理委員會107年9月3日金管證投字第1070328855號令、107年9月3日金管證投字第10703288553號函，有關規範投信及投顧事業應於財務報告揭露董事長及總經理回任顧問相關資訊如附件，請查照。	投信、投顧	72
20180903	金管證投字第10703264562號	20180904	中信顧字第1070004372號	檢送金融監督管理委員會107年8月31日金管證投字第10703264562號令修正證券投資信託事業證券投資顧問事業運用委託投資資產從事證券相關商品交易相關規範，請　查照。	全委	93
20180831	金管證投字第1070326433號	20180907	中信顧字第1070052216號	檢送金融監督管理委員會核備之「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會雲端運算、社群媒體、行動裝置資訊安全自律規範」，請配合修正內部控制制度或作業規範，並依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	120
20180830	證期(發)字第1070332657號	20180910	中信顧字第1070052194號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局107年8月30日證期發字第1070332657號書函檢送經濟部製作之「公司組織之洗錢風險評估報告」一份，請　參考。	其他	43
20180830		20180904	中信顧字第1070004338號	檢送金融監督管理委員會107年8月28日金管證投字第1070326456號公告修正「證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」及「證券投資信託事業運用保本型證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」，並自即日生效，請　查照。	投信	109
20180830	金管證券字第1070331570號	20180904	中信顧字第1070004339號	函轉金融監督管理委員會修正境外結構型商品管理規則第17、18條對專業投資人及非專業投資人從事受託投資、受託買賣或為投資型保單之標的之境外結構型商品，其發行機構或保證機構之長期債務信用評等或境外結構型商品之發行評等，應符合信用評等機構評等達一定等級以上乙事，請　查照。	其他	63
20180822	臺證交字第10700163831號	20180829	中信顧字第1070052116號	函轉臺灣證券交易所股份有限公司107年8月22日臺證交字第10700163831號檢送「有價證券借貸辦法」第四十五條及第四十五條之一修正條文公告乙份，請查照。	其他	46
20180814	金管證投字第1070113593號	20180822	中信顧字第1070052061號	檢送「防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集─投信投顧事業篇」，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金	188
20180814	金管證投字第1070321453號	20180820	中信顧字第1070052054號	檢送本公會「受益憑證事務處理規則」、「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」、「境外基金電子交易作業準則」部分修正條文對照表，請　查照。	投信、境外基金、自律	138
20180809	證櫃交字第10700215502號	20180816	中信顧字第1070052019號	函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心107年8月9日證櫃交字第10700215502號檢送「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」等13項規章修正條文暨相關表單如附件，自即日起實施，請查照。	其他	46
20180801	金管證投字第1070111959號	20180815	中信顧字第1070051930號	檢送本公會「證券投資顧問事業以自己名義為投資人申購證券投資信託基金營業保證金處理要點」全條文及「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」部分條文修正對照表，請查照。	投信、投顧	95
20180731	金管證投字第10703261164號	20180806	中信顧字第1070051921號	函轉金管會107年7月31日金管證投字第10703261164號函有關96年12月18日金管證四字第0960071202號函，自即日停止適用，請　查照。	投信、全委	90
20180731	金管證投字第1070326116號	20180802	中信顧字第1070003815號	函轉金融監督管理委員會107年7月31日金管證投字第1070326116號令有關修正投信基金或委託投資資產投資或交易之分析、決定、執行及檢討之方式，刪除應依其訂定書面格式撰寫報告，改由投信事業或投顧事業訂定內部控制制度規範，請　查照。	投信、全委	172
20180731	金管證投字第10703261161號	20180802	中信顧字第1070003816號	函轉金融監督管理委員會107年7月31日金管證投字第10703261161號令有關修正投信基金投資或交易之分析、決定、執行及檢討之方式，得以海外複委任受託管理機構所提報告及投信事業經理人追蹤評估報告為之，請　查照。	投信、全委	113
20180730	金管證投字第10703267305號	20180802	中信顧字第1070051911號	函轉金融監督管理委員會107年7月30日金管證投字第1070326730號令修正發布之「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份，請查照。	全委	92
20180727	金管證發字第1070326828號	20180802	中信顧字第1070051901號	函轉金融監督管理委員會檢送有關金融機構防制洗錢辦法第3條第7款第3目適用範圍一案，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金	101
20180725	金管證投字第1070100531號	20180727	中信顧字第1070003736號	檢送本公會「證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易流程實務指引」條文暨「證券投資信託事業經理守則」、「會員自律公約」及「投信公司運用基金資產買賣非屬股票之有價證券及其他經金管會核准之投資標的交易流程準則」部分條文修正對照表，請　查照。	投信、全委、自律	295
20180723	金管證投字第10703249605號	20180725	中信顧字第1070051842號	函轉金融監督管理委員會107年7月23日金管證投字第1070324960號令修正發布之「證券投資信託基金管理辦法」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份，請查照。	投信	147
20180720	院台申肆字第1071832041號	20180727	中信顧字第1070051837號	函轉監察院107年7月20日院台申肆字第1071832041號檢送「政治獻金法簡介」及「捐贈政治獻金停聽看檢測表」各1份，請查照。	其他	37
20180720	證期(發)字第1070325552號	20180725	中信顧字第1070051838號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局107年7月20日證期發字第1070325552號書函檢送有關內政部函以，金融機構如遇當事人因配偶死亡，持憑詳載記事之戶籍謄本辦理其繼承事宜，無須要求其向戶政事務所辦理未成年子女權利義務行使負擔登記乙案，請查照。	其他	24
20180713	金管證投字第10703242025號	20180718	中信顧字第1070051771號	函轉金融監督管理委員會107年7月13日金管證投字第10703242025號函，檢送「境外基金管理辦法」第4條、第12條、第52條修正條文、總說明及條文對照表各1份，請查照。	投信、投顧、境外基金	105
		20180713	中信顧字第1070600125號	檢送「2017年產業調查」摘要報告一份如附件，亦可於本公會網站之「研究報告」專區查詢及下載，請卓參。	其他	37
20180710	金管證投字第1070303312號	20180713	中信顧字第1070003475號	轉知金管會107年7月9日金管證投字第1070303312號令放寬投信基金得以有價證券抵繳從事國內外交易所或店頭市場之證券相關商品交易保證金及相關應遵循事項。	投信	73
20180709	金管證投字第10703033123號	20180713	中信顧字第1070051725號	轉知金管會107年7月9日金管證投字第10703033123號函有關函復本公會建議放寬投信基金從事國內外交易所或店頭市場之證券相關商品交易，得以現金或有價證券抵繳保證金一案。	投信	77
20180702	金管科字第10701101134號	20180712	中信顧字第1070051670號	函轉金融監督管理委員會107年7月2日金管科字第10701101134號檢送「金融科技發展之輔導及協助辦法」條文、總說明、逐條說明電子檔及發布令各1份，請查照。	其他	59
20180608	金管證券字第1070320242號	20180613	中信顧字第1070002984號	函轉金融監督管理委員會107年6月8日金管證券字第1070320242號令，依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第三十六條之二及第三十七條規定，訂定各服務事業應配置適當人力資源及設備負責資訊安全制度之規劃、監控及執行資訊安全管理作業，所稱配置適當人力資源之規定。	投信、全委	290
20180606	金管證投字第1070319769號	20180612	中信顧字第1070051477號	檢送本公會證券投資信託基金銷售契約範本部分條文修正對照表，請　查照。	投信、契約範本	248
20180530	金管證投字第1070309490號	20180604	中信顧字第1070002797號	函轉金融監督管理委員會107年5月30日金管證投字第1070309490號令有關基金經理人同時管理或協管其他基金所稱同類型基金之範圍，增訂主動式操作管理權益型基金包括最近二年平均持股金額達基金淨資產價值之百分之五十以上之多重資產型基金；主動式操作管理債權型基金包括最近二年平均持有買賣斷債券金額達基金淨資產價值之百分之五十以上之多重資產型基金，請查照。	投信	86
20180530	金管證審字第10703191125號	20180604	中信顧字第1070051391號	函轉金融監督管理委員會107年5月30日金管證審字第10703191125號函，檢送「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份，請查照。	投信、投顧	154
20180521	金管證投字第1070314217號	20180524	中信顧字第1070002613號	轉知金管會107年5月21日金管證投字第1070314217號令有關刪除投信子公司擔任普通合夥人之私募股權基金不得向他人借款之限制。	投信	78
20180521	金管證投字第10703142173號	20180524	中信顧字第1070051311號	轉知金管會107年5月21日金管證投字第10703142173號函有關投信創投子公司或創投管顧子公司，如擬擔任私募股權基金或創業投資事業之普通合夥人，亦應適用107年5月21日金管證投字第1070314217號令之規定，事先向主管機關申請核准。	投信	54