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20240412金管證投字第1130338371號20240417中信顧字第1130051547號 檢送本公會證券投資信託事業經理守則部分條文修正對照表,增訂視訊會議軟體控管規範,請 查照。
投信、全委69
20240410金管證投字第1120151280號20240416中信顧字第1130051500號 檢送本公會指數股票型基金(ETF)證券投資信託契約範本(含股票型適用、槓桿型/反向型ETF適用及債券型適用),請 查照。
投信78
  20240329中信顧字第1130700123號 檢送修正後「FOF基金投資子基金明細檔(每月)」及「DFOF基金投資子基金(日檔)」如附件,自113年8月第5個營業日申報7月份資料起適用,請 查照。
投信122
20240328金管證投字第1130381200號20240403中信顧字第1130051323號 函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)113年3月28日金管證投字第1130381200號函修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容乙案,請 查照,並請各總代理人轉達境外基金機構配合辦理。
境外基金68
20240320證期(投)字第1130381360號20240327中信顧字第1130051141號 檢送美國113年3月5日公布「美國防止特定國家存取美國人的大量敏感個人資料和美國政府相關數據行政命令授權規則」草案一份,請會員公司就前揭草案評估是否對投信投顧業務可能受到之影響,若有修改建議,請逕向美國司法部反映,請  查照。
其他176
20240315金管證券字第11303357971號20240320中信顧字第1130051081號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年3月11日調錢貳字第11335511460號函知聯合國安全理事會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息一案,請依說明二辦理,請查照。
投信、投顧63
20240312金管證券字第11201511074號20240313中信顧字第1130051017號 檢送投顧事業辦理以自動化工具提供投顧服務委託證券商為客戶執行下單及再平衡交易三方合約範本條文對照表,請 查照。
投顧130
20240304金管證券字第1130334475號20240305中信顧字第1130050887號 函轉金融監督管理委員會檢送法務部調查局113年2月27日調錢貳字第11335508700號函知「防制洗錢金融行動工作組織」(FATF)公布高風險及加強監督國家地區名單相關訊息一案相關資料影本乙份,請查照。
投信、投顧108
20240227金管證投字第1130380714號20240305中信顧字第1130050818號 檢送證券投資信託事業氣候變遷情境分析實務作業手冊及範例,請  查照。
投信、自律 
20240227金管證券字第11303336951號20240301中信顧字第1130050810號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年2月15日調錢貳字第11335506800號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會(ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee)制裁名單更新訊息一案,請依說明二辦理,請查照。
投信、投顧83
20240215金管證投字第1130380569號20240219中信顧字第1130050648號 檢送證券投資信託事業氣候變遷資訊揭露指引,請  查照。
投信、自律221
20240207證期(投)字第1130380658號20240216中信顧字第1130050638號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送臺灣集中保管結算所股份有限公司113年1月11日保結稽字第1130000764號函,請會員公司多加利用「公司負責人及主要股東資訊查詢平臺」查詢服務,以落實客戶盡職審查義務,請查照。
其他195
20240130金管證投字第1120386080號20240205中信顧字第1130050469號 檢附「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」及「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會國內證券投資信託基金電子交易作業準則」部分條文修正,請 查照。
投信272
20240130金管證投字第1130331340號20240131中信顧字第1130050467號 檢送本公會國內開放式股票型基金等6類型基金證券投資信託契約範本修正對照表如附件,請 查照。
投信286
20240119金管證投字第1120364718號20240129中信顧字第1130050310號 修正本公會證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範(下稱標準規範)、內部稽核實施細則範本及內部稽核查核報告範本,請查照。
自律278
20240118金管證券字第11303311151號20240123中信顧字第1130050299號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年1月11日調錢貳字第11335502030號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會(ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee)制裁名單更新訊息一案,請依說明二辦理,請查照。
投信、投顧163
20240117金徵(研)字第1130000268號20240119中信顧字第1130050276號 函轉財團法人金融聯合徵信中心檢送金融科技發展路徑圖(2.0)具體推動事項1-3-2「資料共享實作工作平台」自本(113)年1月起開始運作,請 查照。
其他232
20240116金管證投字第11203598501號20240126中信顧字第1130050227號 檢送修正後「投信公司指示基金保管機構辦理基金資產交割作業準則」暨修正條文對照表如附件,請 查照。
投信135
20240116金管證投字第1120153858號20240117中信顧字第1130050237號 函轉金融監督管理委員會113年1月16日金管證投字第1120153858號函檢送修正之「證券投資信託事業申請(報)證券投資信託基金問答集」如附件,請 查照。
投信212
20240115金管證券字第11303307451號20240117中信顧字第1130050201號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年1月8日調錢貳字第11335501290號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會(ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee)制裁名單更新訊息一案,請依說明二辦理,請查照。
投信、投顧142
20240115金管證券字第11303307431號20240117中信顧字第1130050206號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年1月8日調錢貳字第11335501270號函之聯合國安全理事會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息一案,請依說明二辦理,請查照。
投信、投顧134
20240115金管證投字第1120364127號20240116中信顧字第1130050205號 檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」部分條文修正條文對照表及其附件六,請 查照。
投信458
20240110台期交字第11302000582號20240115中信顧字第1130050152號 函轉臺灣期貨交易所股份有限公司配合「臺灣證券交易所股價指數小型期貨契約」客製化契約將於113年1月22日上市,公告客製化契約申請費及附加費等相關費率事項,請 查照。
其他156
20240110台期交字第1130200058號20240115中信顧字第1130050154號 函轉臺灣期貨交易所股份有限公司公告「臺灣證券交易所股價指數小型期貨契約」客製化契約113年1月22日上市有關事項,請 查照。
投顧、其他154
20240109證櫃資字第1120078954號20240110中信顧字第1130050133號 函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心113年1月9日證櫃資字第1120078954號函,檢送修正後之「證券暨期貨市場各服務事業資通系統安全防護基準參考指引」,請查照。
其他148
20240108金管證投字第1120153817號20240110中信顧字第1130050113號 檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業新興科技資通安全自律規範」,請配合修正內部控制制度或作業規範,請 查照。
自律148
20240104金管證券字第11203859963號20240108中信顧字第1130050052號 轉知金融監督管理委員會檢送有關證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第36條之2及第37條規定之令如附件,請 查照。
投信191
20240103金管證投字第1120359935號20240112中信顧字第1130050050號 檢送「金融業減碳目標設定與策略規劃指引」,請參考研訂範疇一、二及範疇三之減碳目標及策略,最遲應於開始揭露範疇一、二碳盤查資訊之年度揭露範疇一、二中程及長程減碳目標與策略,請  查照。
投信203
20240102金管證投字第1120385875A號20240103中信顧字第1130050007號 函轉金融監督管理委員會113年1月2日金管證投字第1120385875A號函,有關103年7月14日金管證投字第10300215051號令業以上揭令自即日廢止如附件,請 查照。
投信206
20231229金管證投字第11203858755號20231229中信顧字第1120054951號 轉知金管會112年12月29日金管證投字第11203858755號函檢送證券投資信託及顧問法第3條第1項及證券投資信託基金管理辦法第54條授權核准私募之證券投資信託基金得投資於私募股權基金及未經其核准或申報生效之境外基金相關規範發布令1份。
投信199
20231229金管證投字第11203858756號20231229中信顧字第1120054952號 函轉金管會有關投信事業運用私募證券投資信託基金投資私募股權基金一案,請依說明事項辦理。
投信201
20231227金管證投字第1120385936號20231228中信顧字第1120054903號 函轉金融監督管理委員會112年12月27日金管證投字第1120385936號函有關修正「境外基金管理辦法問答集」,請查照。
境外基金209
  20231225中信顧字第1120700769號 為因應113年度連續假期有充裕時間準備申報資料,謹通知證券投資信託事業向本公會申報基金月報得展延辦理日期如說明,請 查照。
投信 
20231222金管證投字第1120359851號20231229中信顧字第1120054840號 檢送本公會證券投資信託基金簡式公開說明書編制說明修正後全文,請 查照。
投信207
20231214金管證投字第1120385293F號20231219中信顧字第1120054715號 函轉金融監督管理委員會112年12月14日金管證投字第1120385293F號有關基金審查行政委託一案,會員公司應配合辦理事項如附件,請 查照。
投信、境外基金256
20231214金管證投字第1120385293A號20231218中信顧字第1120054713號 函轉金融監督管理委員會112年12月14日金管證投字第1120385293A號函有關委託臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及臺灣集中保管結算所股份有限公司受理證券投資信託事業申報募集、追加募集及申請展延證券投資信託基金案件之委託公告3份如附件,請查照。
投信184
20231214金管證投字第11203852935號20231218中信顧字第1120054712號 函轉金融監督管理委員會112年12月14日金管證投字第11203852935號函檢送「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第3條之1及「境外基金管理辦法」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份如附件,請 查照。
投信、境外基金280
20231214金管證投字第1120385293E號20231218中信顧字第1120054714號 函轉金融監督管理委員會112年12月14日金管證投字第1120385293E號函有關「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第33條第1項規定、「境外基金管理辦法」第58條規定之公告2份如附件,請 查照。
投信、投顧、境外基金190
20231207金管銀法字第11202738874號20231208中信顧字第1120054613號 函轉金融監督管理委員會中華民國112年12月7日金管銀法字第11202738871號令及金管銀法字第11202738872號令發布「金融控股公司法第四十四條解釋令」及「金融控股公司法第四十五條釋疑」之令影本各1份,請查照。
其他221
20231127金管證券字第11203635381號20231129中信顧字第1120054469號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年11月21日調錢貳字第11235554560號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會(ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee)制裁名單更新訊息一案,請依說明二辦理,請查照。
投信、投顧165
20231117金管銀法字第11202736693號20231120中信顧字第1120054335號 函轉金融監督管理委員會於中華民國112年11月17日以金管銀法字第11202736691號令發布「金融控股公司法第三十九條解釋令」影本1份,請 查照。
其他180
20231113金管證投字第11203842232號20231206中信顧字第1120054271號 函轉金融監督管理委員會112年11月13日金管證投字第11203842232號函及金管證投字第1120384223號令,有關修正基金經理人協管其他基金之資格條件及應具備之經驗,增列將「股票及股票型子基金」、「債券及債券型子基金」視為性質相近之資產,請  查照。
投信34
20231107保結稽字第1120022802號20231110中信顧字第1120054186號 函轉臺灣集中保管結算所股份有限公司(下稱集保公司)檢送修正該公司「防制洗錢及打擊資恐查詢作業要點」附件之受查人異動批次比對費率方案,並自113年1月1日起施行,請查照。
投信、投顧、其他105
20231106證期(資)字第1120359862號20231110中信顧字第1120054172號 轉知金融監督管理委員會證券期貨局函轉內政部修正「內政部自然人憑證用戶身分確認服務系統申請要點」,並自112年10月17日生效一案,請查照。
其他87
20231027金管證投字第1120384893號20231101中信顧字第1120054033號 檢送本公會「受益人會議表決票效力認定標準」部分條文修正對照表,請  查照。
投信182
20231026金管證投字第11203846825號20231106中信顧字第1120053972號 轉知金融監督管理委員會檢送證券投資信託及顧問法第3條第3項第3款及第4條第3項第3款授權核准之證券投資信託事業及證券投資顧問事業得經營之業務相關規範發布令乙份,請 查照。
投信、投顧115
20231024金管科字第1120196290號20231102中信顧字第1120053966號 函轉金融監督管理委員會檢送「金融服務業辦理數位身分驗證指引」總說明及說明對照表如附件,請查照。
投信、投顧111
20231023證期(發)字第1120359033號20231024中信顧字第1120053922號 為保障金融消費者權益,轉知金融監督管理委員會證券期貨局重申金融機構受理金融消費者申請或調閱其個人資料,除依法有個人資料保護法第10條但書、妨礙營業秘密或違反保密義務等規定情形外,證券投資信託及證券投資顧問會員公司不得拒絕提供,請 查照。
投信、投顧250
20231020金管證投字第11201465252號20231023中信顧字第1120053899號 轉知金管會修正之「含新臺幣多幣別基金及外幣計價基金問答集」。
投信120
20231020金管證投字第11201465251號20231023中信顧字第1120053900號 函轉金融監督管理委員會112年10月20日金管證投字第11201465251函,有關前財政部證券暨期貨管理委員會92年9月15日台財證四字第0920141265號函,業經112年10月20日金管證投字第1120146525號函,自即日停止適用,請 查照。
投信68
20231018金管證投字第1120354844號20231031中信顧字第1120053845號 檢送修正後證券投資信託基金月報檢查表暨修正對照表如附件,自申報112年12月份月報起適用,請 查照。
投信52
20231013金管證投字第1120354788號20231020中信顧字第1120053810號 檢送本公會各類型基金信託契約範本(不含開放式貨幣市場基金及指數股票型基金)暨證券投資信託事業經理守則部分條文修正對照表各1份,新增反稀釋費用機制,請 查照。
投信、自律、契約範本364
20231012金管證投字第1120148179號20231019中信顧字第1120053780號 函轉本公會證券投資信託事業經理守則第六點修正條文對照表及本公會證券投資顧問事業從業人員行為準則第二十二條之二修正條文對照表。
投信、全委167
20231003金管證投字第11203497752號20231011中信顧字第1120053661號 函轉主管機關函令,核定投信事業兼營投顧業務,並以自動化工具提供投顧服務者,得擔任投信基金之銷售機構。
投信84
20231003金管證投字第11203839113號20231006中信顧字第1120053660號 函轉金融監督管理委員會(以下稱「金管會」) 112年10月3日金管證投字第1120383911號令及金管證投字第11203839113號函,請確實依函令辦理,請查照。
境外基金371
20230928金管證投字第1120353940號20231016中信顧字第1120053614號 檢送本公會報經金融監督管理委員會核備之「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」部分條文修正對照表如附件,請 查照。
自律187
20230928金管證券字第1120357083號20231004中信顧字第1120053612號 轉知金融監督管理委員會檢送113年總統副總統及立法委員二合一選舉將屆,為配合查察賄選工作,請會員公司確實依洗錢防制法相關規定辦理,請查照。
投信、投顧93
20230920金管證投字第11201418182號20230922中信顧字第1120053469號 函轉金融監督管理委員會檢送有關證券集中保管事業管理規則第5條第6款規定之令1份,請查照。
投信197
20230919金管證投字第1120145865號20230921中信顧字第1120053452號 檢送金管會112年9月19日金管證投字第1120145865號函有關開放投信基金運用NDF辦理新臺幣匯率避險操作一案之函復說明。
投信135
20230918金管證投字第1120145721號20230921中信顧字第1120053443號 證券投資信託事業及經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業(下稱投信投顧事業)內部稽核報告得採無紙化之電子方式製作,其具體規範詳如說明,請  查照。
投信、投顧91
20230918金管證投字第11203842191號20230919中信顧字第1120053439號 函轉金融監督管理委員會檢送「證券投資信託事業證券投資顧問事業作業委託他人處理應注意事項」第12點規定勘誤表1份,請查照。
投信、投顧135
20230913金管證投字第11203380562號20230915中信顧字第1120053381號 檢送金融監督管理委員會(下稱金管會)有關「證券投資信託基金管理辦法」第5條第1項規定之令1則,請  查照。
投信127
20230906保結基國字第1120019167號20230908中信顧字第1120053277號 函轉臺灣集中保管結算所股份有限公司為鼓勵證券投資信託事業儘早使用其所建置之「境內基金集中清算平台」,就證券投資信託事業於112年底前使用該平台辦理款項收付作業者,該公司將提供優惠收費方案,請查照。
投信86
20230831金管證投字第11203837172號20230913中信顧字第1120053187號 檢送金融監督管理委員會檢送「證券投資信託事業證券投資顧問事業作業委託他人處理應注意事項」規定、逐點說明及發布令,以及相關問題適用解答問答集。申請書件與問答集下載路徑如說明三,請查照。
投信、投顧220
20230830金管證券字第11203543741號20230831中信顧字第1120053185號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年8月18日調錢貳字第11235540040號函知聯合國安全理事會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息一案,請依說明二辦理,請查照。
投信、投顧82
20230828金管證投字第1120347115號20230830中信顧字第1120053127號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊作業韌性自律規範」,請 查照。
自律185
20230808金管證投字第1120347116號20230810中信顧字第1120052866號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」部分條文修正對照表及修正後全文,請配合修正內部控制制度或作業規範,並落實資訊安全控管作業,請 查照。
其他518
20230731金管證投字第1120349676號20230802中信顧字第1120052741號 檢送本公會「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」第8條修正條文對照表1份,請查照。
投信、投顧、自律253
20230731金管證券字第11203501251號20230801中信顧字第1120052740號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年7月24日調錢貳字第11235534840號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會(ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee)制裁名單更新訊息一案,請依說明二辦理,請查照。
投信、投顧69
20230727臺證交字第11200135271號20230801中信顧字第1120052706號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司檢送「修正『證券商辦理不限用途款項借貸業務操作辦法』第十一條條文」公告乙份,請查照。
投信、投顧75
20230726證櫃管字第11200649511號20230728中信顧字第1120052662號 函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(下稱櫃買中心)檢送增訂「處理有價證券發行人申復案件作業程序」暨修正「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」等七項規章,增訂規章總說明、逐條說明、修正條文對照表及相關書件如附件,自公告日起櫃買中心作成之處置開始適用,請查照。
投信85
20230725金管證投字第1120141041號20230728中信顧字第1120052637號 函轉金融監督管理委員會函覆洽悉本公會所報「證券投資信託事業證券投資顧問事業因應流行疫情採取異地備援辦公或居家辦公作業指引」第12條第1款規定「技術面」之說明,請查照。
投信、投顧185
20230720臺證上一字第11200127891號20230721中信顧字第1120052595號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司增訂「處理上市有價證券發行人申復案件作業程序」、「就證券承銷商所提出評估報告或其他相關資料缺失處理辦法」第十條之一、「對初次申請股票上市案簽證會計師查核缺失處理辦法」第三條之一及相關書件暨修正「有價證券上市審議委員會簡則」第二條、第三條及第六條之公告乙份如附件,請查照。
投信67
20230713證期(券)字第1120348414號20230714中信顧字第1120052488號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送勞動部112年6月30日勞動條1字第1120148135號函知111年度「金融服務業勞動條件專案檢查」之執行結果影本一份,並請會員公司確實遵守勞動法令,請查照。
其他69
20230712金管證投字第11203830262號20230721中信顧字第1120052465號 函轉金融監督管理委員會檢送修正「全權委託投資業務問答集」一份,請查照。
投信、投顧170
20230712金管證投字第11203830261號20230720中信顧字第1120052464號 函轉金融監督管理委員會檢送前財政部證券暨期貨管理委員會93年5月31日台財證四字第0930122677號函,業經本會於112年7月12日金管證投字第1120383026號函,自即日停止適用,請查照。
投信、投顧51
20230710金管證投字第1120382949號20230712中信顧字第1120052431號 檢送本公會「證券投資信託基金資產價值之計算標準」、「問題公司債處理規則」修正條文對照表如附件1、2,請依說明辦理,請 查照。
投信219
20230707金管證券字第11203481561號20230711中信顧字第1120052411號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年7月3日調錢貳字第11235531340號函知聯合國安全理事會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息一案,請依說明二辦理,請查照。
投信、投顧37
20230706臺證交字第11200114971號20230711中信顧字第1120052390號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司檢送「證券商辦理不限用途款項借貸業務操作辦法」第十六條、第二十條修正條文及「證券商辦理證券業務借貸款項操作辦法」第十三條、第十八條、第二十三條修正條文公告乙份,請查照。
其他40
20230705證期(券)字第1120347489號20230711中信顧字第1120052372號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送國家發展委員會「拒絕商業行銷指引」1份,請查照。
投信、投顧、其他118
20230704金管證券字第1120347704號20230710中信顧字第1120052341號 函轉金融監督管理委員會檢送法務部調查局112年6月27日調錢貳字第11235530450號函知「防制洗錢金融行動工作組織」(FATF)公布高風險及加強監督國家或地區名單相關訊息一案,請查照。
投信、投顧49
20230630金管證投字第1120341072號20230721中信顧字第1120052322號 為強化證券投資信託事業高階經理人及一般職員永續發展相關專業,請依說明事項辦理,請 查照。
投信354
20230630金管證投字第1120141752號20230704中信顧字第1120052315號 函轉金融監督管理委員會112年6月30日金管證投字第1120141752號函,檢送有關總統112年6月28日華總一經字第11200053941號令公布增訂證券投資信託及顧問法第70條之1及第113條之1條文影本及問答集各一份,請查照。
投信、投顧122
20230613證期(投)字第1120340840號20230619中信顧字第1120052082號 檢送認定證券投資顧問業務之問答集,請 查照。
其他202
20230612證期(資)字第1120346095號20230619中信顧字第1120052067號 函轉行政院修正發布「個人化資料自主運用平臺介接作業要點」部分規定,請 查照。
其他83
20230612金管證券字第11203460521號20230615中信顧字第1120052066號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年6月7日調錢貳字第11235527770號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會(ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee)制裁名單更新訊息一案,請依說明二辦理,請查照。
投信、投顧50
20230526金管證投字第1120341492號20230605中信顧字第1120051846號 有關本公會「會員與第三方服務提供者合作開放證券公開資料查詢及使用自律規範」第9條及「開放證券公開資料查詢及使用業務合作契約書範本」第11條所定先對使用者給付「一定金額範圍內」之損害賠償部分,詳如說明,請 查照。
投信、投顧92
  20230511中信顧字第1120600076號 有關依金融監督管理委員會111年3月8日發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」具體措施第27項,證券投資信託事業於官網設立專區,應揭露之永續相關資訊及其做法,請 查照。
投信256
20230503金管證券字第11203411921號20230505中信顧字第1120051530號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年4月28日調錢貳字第11235519970號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會(ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee)制裁名單更新訊息一案,請依說明二辦理,請查照。
投信、投顧39
20230427金管證期字第11203336732號20230502中信顧字第1120051438號 函轉金融監督管理委員會112年4月27日金管證期字第1120333673號令有關「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第18條規定之令1則,請查照。
投信、投顧159
20230425金管科字第11101531432號20230502中信顧字第1120051423號 函轉金融監督管理委員會檢送「金融機構辦理快速身分識別機制安全控管作業指引」總說明、逐點說明及相關附表各1份,請查照。
投信、投顧157
20230421金管證投字第1120381840號20230426中信顧字第1120051383號 函轉金融監督管理委員會112年4月21日金管證投字第1120381840號函,有關證券投資信託事業證券投資顧問事業總公司部門及其分支機構整併、遷移或裁撤時之員工權益保障一案,請依附件來文說明事項辦理,請 查照。
投信、投顧131