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20190227金管證投字第1070121131號20190308中信顧字第1080050425號 檢送修正之「鼓勵境外基金深耕計畫」及境外基金管理辦法問答集(如附件),請查照。
境外基金38
20190227金管證投字第1080300232號20190307中信顧字第1080000942號 轉知金融監督管理委員會108年2月27日金管證投字第1080300232號令,修正證券投資信託事業鼓勵措施如附件,請 查照。
投信21
20190227金管證投字第10803002323號20190307中信顧字第1080050420號 轉知金融監督管理委員會108年2月27日金管證投字第10803002323號函,有關修正「鼓勵投信躍進計畫」內容並配合修正「鼓勵投信躍進計畫問答集」如附件,請 查照。
投信16
20190119金管證券字第10803018081號20190125中信顧字第1080050163號 函轉金融監督管理委員會檢送有關美國財政部108年1月8日公告新增7名個人及23個實體於制裁名單(SDN list)一案,如發現疑似洗錢或資恐交易,請向法務部調查局申報,並注意該等交易風險,請 查照。
投信63
20190115金管證投字第1070120046號20190118中信顧字第1080050113號 配合開放電子支付機構辦理國內貨幣市場基金代理收付款項服務,修正本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」、「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」及「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」部分條文如附件,請 查照。
投信、自律88
20190115金管證期字第10703465925號20190117中信顧字第1080000286號 函轉金融監督管理委員會108年1月14日金管證期字第10703465925號令有關申請設置或兼營期貨信託事業許可及許可證照之申請書、聲明書、審查表等相關書件格式,請 查照。
其他16
20190115金管證期字第10703465924號20190117中信顧字第1080000285號 函轉金融監督管理委員會108年1月14日金管證期字第10703465924號令有關申請兼營期貨顧問事業許可與許可證照之申請書、聲明書、案件審查表等相關書件格式,請 查照。
其他16
20190115金管證投字第1070348584號20190116中信顧字第1080050123號 有關開放式貨幣市場證券投資信託基金為因應自108年起銀行業週末補行上班日,櫃檯買賣交易市場不交易亦不交割乙案,檢附本公會「開放式貨幣市場基金證券投資信託契約範本」修正條文對照表,請 查照。
投信56
20190104金管證投字第10701203313號20190110中信顧字第1080050035號 檢送金融監督管理委員會108年1月4日金管證投字第10701203313函修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容(如附件),請轉達境外基金機構配合辦理。
境外基金46
20190104金管證投字第1070120331號20190107中信顧字第1080000060號 函轉金融監督管理委員會108年1日4日金管證投字第1070120331號令修正在國內募集及銷售之境外基金投資大陸地區有價證券之總金額上限,請 查照。
境外基金43
20181228全商產字第1070000444號20190104中信顧字第1080000004號 函轉中華民國全國商業總會檢送經濟部關於「公司法第192條之1規定適用疑義」,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金96
20181226證期(投)字第1070338738號20181227中信顧字第1070053254號 函轉金管會證期局107年12月26日證期(投)字第1070338738號函,有關同意本公會建議將國內開放式股票型基金等6類型證券投資信託契約範本之告知門檻由3億元調降為2億元,另就業經核准或生效之基金擬修正證券投資信託契約相關條文者,得免召開受益人會議及免附律師意見書。
投信、契約範本59
20181221金管證投字第1070340802號20181225中信顧字第1070006177號 函轉金融監督管理委員會107年12月21日金管證投字第1070340802號令,開放證券投資顧問事業得提供與自動化投資顧問服務攸關之金融科技顧問與諮詢服務,請 查照。
投信、投顧55
20181207金管證投字第1070341607號20181226中信顧字第1070053111號 檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」,請配合修正內部控制制度或作業規範,並落實資訊安全控管作業,請 查照。
投信、投顧107
  20181207中信顧字第1070600235號 檢送金融監督管理委員會107年11月14日金管銀法字第10702745350號令修正「金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法」第三條修正條文、總說明及條文對照表各一份,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金35
20181206衛部保字第1071260572號20181211中信顧字第1070053094號 函轉衛生福利部107年12月6日衛部保字第1071260572號函釋證券投資信託事業發行證券投資信託基金(含指數股票型基金,ETF),其收益來源為大陸企業發行之「股票」或「受益憑證」所獲配之股利所得,如屬中華民國來源所得(含大陸地區來源所得),扣費義務人應於分配時扣取補充保險費,請 查照。
投信28
  20181129中信顧字第1070600231號 檢送金融監督管理委員會107年11月14日金管銀法字第10702745220號令修正之「金融機構防制洗錢辦法」總說明及對照表,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金58
20181126台財際字第10700682470號20181205中信顧字第1070052993號 函轉財政部107年11月26日台財際字第10700682470號函,檢送修訂後「金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法」疑義解答,請 查照。
投信、投顧35
  20181116中信顧字第1070600223號 檢送總統107年11月7日華總一義字第10700120581號及第10700120591號令公布之「洗錢防制法」及「資恐防制法」修正條文,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金97
20181114金管證投字第1070336310號20181119中信顧字第1070052894號 檢附本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則第1條、第3條、第4條、第5條及第9條修正條文對照表如附件,請 查照。
投信137
20181113金管證投字第1070340062號20181114中信顧字第1070052889號 檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」第二十一條之一修正條文對照表,請 查照。
投信、投顧116
20181109金管證發字第10703407288號20181113中信顧字第1070052861號 函轉金融監督管理委員會訂定發布之「證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」,另「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」業經金融監督管理委員會廢止,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金64
20181101金管證投字第1070338736號20181106中信顧字第1070052794號 函轉金融監督管理委員會107年11月1日金管證投字第1070338736號函釋有關僅經營一般證券投資顧問業務或僅擔任基金銷售機構之證券投資顧問事業,得由事業內與業務未有利益衝突之人員兼任執行洗錢防制之稽核作業,請 查照。
投顧52
20181017金管證投字第10703359223號20181019中信顧字第1070052642號 函轉金融監督管理委員會107年10月17日金管證投字第1070335922號令,有關明定證券投資信託事業得募集發行「ETF連結基金」及相關規範,請 查照。
投信70
20181003證期(發)字第1070334398號20181005中信顧字第1070052536號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局107年10月3日證期發字第1070334398號書函所轉原住民族委員會檢送該會原住民族傳統智慧創作專用權登記表1份,請查照。
其他26
20180927金管證投字第10703350504號20181004中信顧字第1070052465號 函轉金融監督管理委員會107年9月27日金管證投字第10703350501號令及金管證投字第10703350504號函,有關明定一般債券型基金投資於高收益債券總金額不得超過基金淨資產價值之20%之相關規範,請 查照。
投信98
20180926金管證投字第1070335050號20181004中信顧字第1070004729號 函轉金融監督管理委員會107年9月27日金管證投字第1070335050號令,有關配合修正證券投資信託基金投資高收益債券應遵守有關投資高收益債券相關規定,請 查照。
投信92
20180921金管證投字第1070333579號20181002中信顧字第1070052430號 檢送修正後本公會「提供顧問之境外基金範圍申請書」及「證券投資顧問委任契約」範本及其附件。
投顧、境外基金80
20180918金管證投字第1070334693號號20180926中信顧字第1070004666號 函轉金融監督管理委員會107年9月18日金管證投字第1070334693號令,修正證券投資信託事業運用自有資金轉投資範圍之相關規範,請 查照。
投信107
20180917衛部保字第1070129303號20180926中信顧字第1070052392號 函轉衛生福利部107年9月17日衛部保字第1070129303號函釋證券投資信託事業發行證券投資信託基金(含指數股票型基金,ETF)於基金配息時,收益分配來源為大陸企業發行之債券所獲配之利息所得,扣費義務人應於配息時扣取補充保險費,請 查照。
投信96
20180914證期(券)字第1070334535號20180925中信顧字第1070052380號 函轉內政部107年8月14日研商「原住民姓名並列羅馬拼音者應使用完整姓名之因應作為」會議記錄暨「原住民姓名登記及羅馬拼音相關說明」各1份,請依會議決議辦理,請 查照。
其他91
20180912金管證投字第1070112562號20180913中信顧字第1070052350號 檢附本公會會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點第3條、第4條修正條文對照表及本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則第5條修正條文對照表如附件,請 查照。
投信、境外基金298
20180910臺證交字第10702031541號20180927中信顧字第1070052325號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司107年9月10日臺證交字第10702031541號檢送「指數投資證券買賣辦法」、「辦理指數投資證券申購賣回作業要點」、「指數投資證券流動量提供者作業要點」、「指數投資證券買賣及申購賣回風險預告書」及修正「中華民國證券市場編碼原則」第壹點公告乙份,請查照。
其他46
20180907金管證投字第1070326171號20180910中信顧字第1070052305號 轉知金融監督管理委員會107年9月7日金管證投字第1070326171號函釋有關基金銷售機構支付服務費等報酬及退還經理費分成予保險事業於證券投資信託事業管理規則第22條第1項第3款及境外基金管理辦法第50條第1項第3款規定之適用疑義,請 查照。
投信、境外基金102
20180905金管證投字第1070113592號20180912中信顧字第1070052260號 檢送本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法部分修正條文對照表如附件,請 查照。
全委86
20180903金管證投字第10703288553號20180910中信顧字第1070052225號 函轉金融監督管理委員會107年9月3日金管證投字第1070328855號令、107年9月3日金管證投字第10703288553號函,有關規範投信及投顧事業應於財務報告揭露董事長及總經理回任顧問相關資訊如附件,請 查照。
投信、投顧70
20180903金管證投字第10703264562號20180904中信顧字第1070004372號 檢送金融監督管理委員會107年8月31日金管證投字第10703264562號令修正證券投資信託事業證券投資顧問事業運用委託投資資產從事證券相關商品交易相關規範,請 查照。
全委85
20180831金管證投字第1070326433號20180907中信顧字第1070052216號 檢送金融監督管理委員會核備之「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會雲端運算、社群媒體、行動裝置資訊安全自律規範」,請配合修正內部控制制度或作業規範,並依說明二辦理,請 查照。
投信、投顧98
20180830證期(發)字第1070332657號20180910中信顧字第1070052194號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局107年8月30日證期發字第1070332657號書函檢送經濟部製作之「公司組織之洗錢風險評估報告」一份,請 參考。
其他39
20180830 20180904中信顧字第1070004338號 檢送金融監督管理委員會107年8月28日金管證投字第1070326456號公告修正「證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」及「證券投資信託事業運用保本型證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」,並自即日生效,請 查照。
投信101
20180830金管證券字第1070331570號20180904中信顧字第1070004339號 函轉金融監督管理委員會修正境外結構型商品管理規則第17、18條對專業投資人及非專業投資人從事受託投資、受託買賣或為投資型保單之標的之境外結構型商品,其發行機構或保證機構之長期債務信用評等或境外結構型商品之發行評等,應符合信用評等機構評等達一定等級以上乙事,請 查照。
其他61
20180822臺證交字第10700163831號20180829中信顧字第1070052116號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司107年8月22日臺證交字第10700163831號檢送「有價證券借貸辦法」第四十五條及第四十五條之一修正條文公告乙份,請查照。
其他46
20180814金管證投字第1070113593號20180822中信顧字第1070052061號 檢送「防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集─投信投顧事業篇」,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金171
20180814金管證投字第1070321453號20180820中信顧字第1070052054號 檢送本公會「受益憑證事務處理規則」、「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」、「境外基金電子交易作業準則」部分修正條文對照表,請 查照。
投信、境外基金、自律125
20180809證櫃交字第10700215502號20180816中信顧字第1070052019號 函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心107年8月9日證櫃交字第10700215502號檢送「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」等13項規章修正條文暨相關表單如附件,自即日起實施,請查照。
其他46
20180801金管證投字第1070111959號20180815中信顧字第1070051930號 檢送本公會「證券投資顧問事業以自己名義為投資人申購證券投資信託基金營業保證金處理要點」全條文及「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」部分條文修正對照表,請 查照。
投信、投顧88
20180731金管證投字第10703261164號20180806中信顧字第1070051921號 函轉金管會107年7月31日金管證投字第10703261164號函有關96年12月18日金管證四字第0960071202號函,自即日停止適用,請 查照。
投信、全委90
20180731金管證投字第1070326116號20180802中信顧字第1070003815號 函轉金融監督管理委員會107年7月31日金管證投字第1070326116號令有關修正投信基金或委託投資資產投資或交易之分析、決定、執行及檢討之方式,刪除應依其訂定書面格式撰寫報告,改由投信事業或投顧事業訂定內部控制制度規範,請 查照。
投信、全委161
20180731金管證投字第10703261161號20180802中信顧字第1070003816號 函轉金融監督管理委員會107年7月31日金管證投字第10703261161號令有關修正投信基金投資或交易之分析、決定、執行及檢討之方式,得以海外複委任受託管理機構所提報告及投信事業經理人追蹤評估報告為之,請 查照。
投信、全委102
20180730金管證投字第10703267305號20180802中信顧字第1070051911號 函轉金融監督管理委員會107年7月30日金管證投字第1070326730號令修正發布之「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份,請 查照。
全委87
20180727金管證發字第1070326828號20180802中信顧字第1070051901號 函轉金融監督管理委員會檢送有關金融機構防制洗錢辦法第3條第7款第3目適用範圍一案,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金97
20180725金管證投字第1070100531號20180727中信顧字第1070003736號 檢送本公會「證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易流程實務指引」條文暨「證券投資信託事業經理守則」、「會員自律公約」及「投信公司運用基金資產買賣非屬股票之有價證券及其他經金管會核准之投資標的交易流程準則」部分條文修正對照表,請 查照。
投信、全委、自律258
20180723金管證投字第10703249605號20180725中信顧字第1070051842號 函轉金融監督管理委員會107年7月23日金管證投字第1070324960號令修正發布之「證券投資信託基金管理辦法」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份,請 查照。
投信142
20180720院台申肆字第1071832041號20180727中信顧字第1070051837號 函轉監察院107年7月20日院台申肆字第1071832041號檢送「政治獻金法簡介」及「捐贈政治獻金停聽看檢測表」各1份,請查照。
其他37
20180720證期(發)字第1070325552號20180725中信顧字第1070051838號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局107年7月20日證期發字第1070325552號書函檢送有關內政部函以,金融機構如遇當事人因配偶死亡,持憑詳載記事之戶籍謄本辦理其繼承事宜,無須要求其向戶政事務所辦理未成年子女權利義務行使負擔登記乙案,請查照。
其他23
20180713金管證投字第10703242025號20180718中信顧字第1070051771號 函轉金融監督管理委員會107年7月13日金管證投字第10703242025號函,檢送「境外基金管理辦法」第4條、第12條、第52條修正條文、總說明及條文對照表各1份,請 查照。
投信、投顧、境外基金103
  20180713中信顧字第1070600125號 檢送「2017年產業調查」摘要報告一份如附件,亦可於本公會網站之「研究報告」專區查詢及下載,請 卓參。
其他35
20180710金管證投字第1070303312號20180713中信顧字第1070003475號 轉知金管會107年7月9日金管證投字第1070303312號令放寬投信基金得以有價證券抵繳從事國內外交易所或店頭市場之證券相關商品交易保證金及相關應遵循事項。
投信73
20180709金管證投字第10703033123號20180713中信顧字第1070051725號 轉知金管會107年7月9日金管證投字第10703033123號函有關函復本公會建議放寬投信基金從事國內外交易所或店頭市場之證券相關商品交易,得以現金或有價證券抵繳保證金一案。
投信77
20180702金管科字第10701101134號20180712中信顧字第1070051670號 函轉金融監督管理委員會107年7月2日金管科字第10701101134號檢送「金融科技發展之輔導及協助辦法」條文、總說明、逐條說明電子檔及發布令各1份,請查照。
其他59
20180608金管證券字第1070320242號20180613中信顧字第1070002984號 函轉金融監督管理委員會107年6月8日金管證券字第1070320242號令,依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第三十六條之二及第三十七條規定,訂定各服務事業應配置適當人力資源及設備負責資訊安全制度之規劃、監控及執行資訊安全管理作業,所稱配置適當人力資源之規定。
投信、全委267
20180606金管證投字第1070319769號20180612中信顧字第1070051477號 檢送本公會證券投資信託基金銷售契約範本部分條文修正對照表,請 查照。
投信、契約範本223
20180530金管證投字第1070309490號20180604中信顧字第1070002797號 函轉金融監督管理委員會107年5月30日金管證投字第1070309490號令有關基金經理人同時管理或協管其他基金所稱同類型基金之範圍,增訂主動式操作管理權益型基金包括最近二年平均持股金額達基金淨資產價值之百分之五十以上之多重資產型基金;主動式操作管理債權型基金包括最近二年平均持有買賣斷債券金額達基金淨資產價值之百分之五十以上之多重資產型基金,請 查照。
投信79
20180530金管證審字第10703191125號20180604中信顧字第1070051391號 函轉金融監督管理委員會107年5月30日金管證審字第10703191125號函,檢送「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份,請 查照。
投信、投顧141
20180521金管證投字第1070314217號20180524中信顧字第1070002613號 轉知金管會107年5月21日金管證投字第1070314217號令有關刪除投信子公司擔任普通合夥人之私募股權基金不得向他人借款之限制。
投信73
20180521金管證投字第10703142173號20180524中信顧字第1070051311號 轉知金管會107年5月21日金管證投字第10703142173號函有關投信創投子公司或創投管顧子公司,如擬擔任私募股權基金或創業投資事業之普通合夥人,亦應適用107年5月21日金管證投字第1070314217號令之規定,事先向主管機關申請核准。
投信51
20180510金管證投字第1070312395號20180511中信顧字第1070002416號 函轉金融監督管理委員會107年5月10日金管證投字第1070312395號令,有關開放證券投資顧問事業擔任證券投資信託基金銷售機構,透過證券集中保管事業指定之銀行專戶辦理款項收付者,得以自己名義為投資人申購證券投資信託基金,請 查照。
投信、投顧85
20180508金管證投字第1070315081號20180511中信顧字第1070002352號 檢送金融監督管理委員會107年5月4日金管證投字第1070315081號公告,預告修正「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」部分條文草案如附件,請 查照。
投信、投顧、全委84
20180427金管證投字第1070303209號20180508中信顧字第1070051117號 檢送本公會「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」(下稱銷售行為準則)第8條修正條文對照表及境外基金手續費後收級別費用結構聲明書(空白格式及填寫範例),請 查照。
境外基金、自律197
20180424金管證投字第1070312935號20180427中信顧字第1070002121號 檢送金管會預告修正「證券投資信託基金管理辦法」部分條文草案公告如附件。
投信66
20180423金管證投字第1070105860號20180507中信顧字第1070051077號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」部分條文修正對照表,請 查照。
投信、投顧110
20180423金管證投字第1070312911號20180502中信顧字第1070051062號 檢送本公會「證券投資信託事業人員申報作業辦法」及「證券投資顧問事業人員申報作業辦法」相關申報表單修正對照表如附件,請 查照。
投信、投顧79
20180420金管銀票字第10702015722號20180430中信顧字第1070051052號 函轉金融監督管理委員會107年4月20日金管銀票字第10702015722號函,有關「電子支付機構管理條例」第4條第1項第2款規定解釋令,業經主管機關於107年4月20日以金管銀票字第10702015720號令發布,請 查照。
其他55
20180419金管證投字第1070104686號20180502中信顧字第1070002068號 轉知金管會檢送修正「含新臺幣多幣別基金及外幣計價基金問答集」乙份,有關基金信託契約或公開說明書修正事宜,請依說明辦理。
投信118
20180418金管證投字第1070309625號20180423中信顧字第1070051033號 檢附「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」第二十七條修正條文對照表如附件,請 查照。
全委98
20180418金管證投字第1070311925號20180420中信顧字第1070002032號 檢送金融監督管理委員會預告修正「境外基金管理辦法」第四條、第十二條、第五十二條草案公告,請 查照。
境外基金71
20180410金管證投字第1070305925號20180412中信顧字第1070050938號 函轉金融監督管理委員會107年4月10日金管證投字第1070305925號函有關證券投資信託公司委任稅務代理人代證券投資信託基金向與我國有租稅協定之國家申請退還經扣繳之稅款,其委任費用可否由基金負擔之規定如附件
投信90
20180328證期(發)字第1070308635號20180331中信顧字第1070050857號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局107年3月28日證期(發)字第1070308635號函,有關金管會同意財團法人台北金融研究發展基金會為認定之防制洗錢及打擊資恐訓練機構,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金59
20180315金管證投字第1060051436號20180330中信顧字第1070001282號 函轉金融監督管理委員會107年3月15日金管證投字第1060051436號令有關證券投資信託事業得派任人員兼任海外機構所管理公司型基金之董事職務相關規範,請 查照。
投信72
20180315金管證投字第10600514361號20180330中信顧字第1070001283號 函轉金融監督管理委員會107年3月15日金管證投字第10600514361號令有關證券投資顧問事業得派任人員兼任海外機構所管理公司型基金之董事相關規範,請 查照。
投顧31
20180315金管證投字第1070105497號20180320中信顧字第1070050737號 函轉金融監督管理委員會107年3月15日金管證投字第1070105497號函,有關配合財政部107年3月6日台財際字第10600686860號令,已成立證券投資信託基金擬修正證券投資信託契約之規定如附件,請 查照。
投信88
20180315證期(券)字第1070305380號20180320中信顧字第1070050742號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局107年3月15日證期券字第1070305380號檢送內政部就新式戶口名簿請領紀錄查驗結果訊息顯示之來函暨附件影本相關資料等,請查照。
其他67
20180314金管證券字第1070305226號20180316中信顧字第1070050732號 函轉金融監督管理委員會107年3月14日金管證券字第1070305226號檢送臺南市政府函知該市里鄰調整生效後,原國民身分證及戶口名簿使用效力不變之來函暨附件影本,請查照。
其他34
20180307台財際字第10600686840號20180312中信顧字第1070001081號 函轉財政部107年3月6日台財際字第10600686840號令,有關所得稅法第3條之4第6項規定之信託基金依避免所得稅雙重課稅及防杜逃稅協定規定,申請核發我國居住者證明規定如後附,請 查照。
投信92
20180306金管證投字第10703048421號20180308中信顧字第1070050646號 函轉金融監督管理委員會107年3月6日金管證投字第10703048421號函,有關證券投資信託事業、境外基金總代理人及境外基金機構,不應有支付基金銷售機構類似尾牙或春酒活動等文康費用並列入通路報酬之情事,請 查照。
投信、境外基金98
20180227金管證投字第1070305613號20180305中信顧字第1070050593號 檢送金融監督管理委員會修正之「境外基金管理辦法問答集」,請 查照。
境外基金90
20180227北市產業工字第10730158701號20180305中信顧字第1070050588號 函轉臺北市政府產業發展局107年2月27日北市產業工字第10730158701號檢送修正「臺北市補助創新、創意、創業之平臺發展計畫申請須知」名稱為臺北市補助創新創意創業之平臺發展計畫申請須知及其第三點、第九點及第十二點規定(詳附件),並自107年3月3日生效,請查照。
其他30
20180226金管證投字第10703038972號20180308中信顧字第1070000914號 函轉金融監督管理委員會107年2月26日金管證投字第10703038972號令有關核准金融消費者保護法第四條第二項所定專業投資機構為證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款所定「其他經主管機關核准之法人或機構」之範疇,請 查照。
投信、投顧70
20180226金管證投字第1070304600號20180308中信顧字第1070050579號 修正「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託公司私募證券投資信託基金自律規範作業要點」第四條,檢送修正條文對照表如附件一。
投信71
20180226金管證投字第1070305150號20180302中信顧字第1070050583號 函轉金融監督管理委員會檢送修正「私募證券投資信託基金問答集」及修正對照表各一份,請 查照。
投信99
20180226金管證投字第1070303897號20180227中信顧字第1070000915號 函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)107年2月26日金管證投字第1070303897號公告,有關證券投資信託事業於私募受益憑證價款繳納完成日起五日內應向金管會申報備查之申報書格式,並自即日生效如後附,請 查照。
投信74
20180221金管證券字第1070303440號20180301中信顧字第1070050549號 函轉金融監督管理委員會107年2月21日金管證券字第1070303440號函,檢送財政部106年12月7日訂定發布之「租稅協定稅務用途資訊交換作業辦法」條文、總說明及逐條說明各1份,請 查照。
投信、投顧51
20180214金管證投字第1070302880號20180301中信顧字第1070050541號 轉知金管會107年2月14日金管證投字第1070302880號函有關投信事業辦理投資型保單之全權委託業務,透過全權委託保管銀行下單買賣投信基金之報酬給付相關事宜。
投信、全委66
20180119證期(發)字第1070300322號20180124中信顧字第1070050262號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送有關法務部調查局函知「聯合國安全理事會第1267/1989/2253號制裁委員會制裁名單更新訊息」一案,請 查照。
其他56
20180119證期(發)字第1070300323號20180124中信顧字第1070050263號 函轉金融監督管理委員會有關北韓如何規避美國及聯合國制裁並進行洗錢以資助其大規模毀滅性武器活動一案相關資訊,請依說明辦理,請 查照。
其他63
20180112金管證投字第1070301537號20180119中信顧字第1070050192號 金融監督管理委員會為協助投信投顧業如期導入國際財務報導準則第16號「租賃」,請依說明辦理,請 查照。
投信、投顧121
20180111金管證券字第1070300104號20180126中信顧字第1070000232號 函轉金融監督管理委員會107年1月11日金管證券字第1070300104號令,有關華僑及外國人依華僑及外國人投資證券管理辦法第二條規定投資證券,得以委任方式委託經金融監督管理委員會核准辦理經營全權委託投資業務之證券投資信託事業、證券投資顧問事業、信託業、期貨經理事業及證券經紀商為之,請 查照。
全委57
20180111金管證投字第1060032081號20180117中信顧字第1070050155號 轉知金管會107年1月11日金管證投字第1060032081號函,投信投顧辦理投資型保單之全權委託投資業務有關規定。
投信、投顧、全委141
20180109金管證投字第1060046886號20180123中信顧字第1070000146號 函轉金融監督管理委員會107年1月9日金管證投字第1060046886號令,有關證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第二條第七項、第十條第一項所稱符合本會條件等規範,並自即日起生效,請 查照。
全委89
20180105金管證期字第1060046960號20180117中信顧字第1070000077號 函轉金融監督管理委員會107年1月5日金管證期字第1060046960號令有關期貨經理事業運用全權委託資產從事期貨經理事業管理規則第三十二條第一項各款交易或投資之比率及相關規範,並自即日起生效,請 查照。
其他35
20180104金管證投字第10600486413號20180112中信顧字第1070050044號 轉知金融監督管理委員會107年1月4日金管證投字第10600486413號函,有關修正「鼓勵投信躍進計畫」內容並配合修正「鼓勵投信躍進計畫問答集」如附件,請 查照。
投信49
20180103金管證投字第1060048641號20180112中信顧字第1070000021號 轉知金融監督管理委員會107年1月4日金管證投字第1060048641號令,關於訂定證券投資信託事業鼓勵措施如附件,請 查照。
投信50
20180102金管檢證字第10601583022號20180104中信顧字第1070050019號 函轉金融監督管理委員會107年1月2日金管檢證字第10601583022號函,有關證券投資信託公司辦理防制洗錢及打擊資恐作業之主要檢查意見,請證券投資信託公司暨證券投資顧問公司應確實檢視防制洗錢及打擊資恐作業流程,並加強內部控制及內部稽核作業,避免類似情事發生如附件,請 查照。
投信、投顧173
20180102證櫃債字第10600353882號20180104中信顧字第1070050001號 轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心107年1月2日證櫃債字第10600353882號函有關「外幣計價國際債券管理規則」第4條之1、第6條之2修正條文對照表如附件,自公告日起施行,請 查照。
其他53
20171229金管證投字第1060045236號20180105中信顧字第1060052892號 檢附本公會「證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則」修正條文對照表(附件),請 查照。
投信123
20171229金管證投字第1060045236號20180105中信顧字第1060052892號 檢附本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」修正條文對照表(附件),請 查照。
全委106
20171228金管證投字第1060050246號20180103中信顧字第1060052895號 檢送金融監督管理委員會106年12月28日金管證投字第1060050246號函有關修正「鼓勵境外基金深耕計畫」及境外基金管理辦法問答集,請 查照。
境外基金129
20171227金管證投字第10600440663號20171229中信顧字第1060052853號 檢送金融監督管理委員會106年12月27日金管證投字第1060044066號令有關證券投資信託基金及境外基金銷售機構自行評量作業格式,並請依規定確實辦理,請 查照。
投信、境外基金113
20171220金管證投字第1060048788號20171222中信顧字第1060005912號 函轉金融監督管理委員會106年12月20日金管證投字第1060048788號令,有關投信事業運用自有資金購買證券投資信託基金、期貨信託基金及境外基金之條件及一定比率之規範如附件。
投信88
20171206金管法字第10600555454號20171212中信顧字第1060052674號 函轉金融監督管理委員會函有關依據金融消費者保護法第4條第2項授權發布之令,業經金融監督管理委員會於中華民國106年12月6日以金管法字第10600555450號令發布,茲檢送發布令及修正對照表各1份,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金119
  20171206中信顧字第1060700379號 有關依本公會「證券投資信託基金月報抽查機制(下稱抽查機制)」向本公會上傳之「DFHS基金持股明細檔」、「DBHF基金投資固定收益商品(買賣斷)明細檔」及「DFOF基金投資子基金(含ETF)明細檔」修正如附件,敬請 貴公司預為準備,請 查 照。
投信50
20171127金管證投字第1060042785號20171130中信顧字第1060052589號 檢送本公會「證券投資信託事業人員申報作業辦法」部分條文修正對照表暨配合修正之相關申報表件如附件,請 查照。
投信69
20171117金管證投字第1060043186號20171127中信顧字第1060005355號 函轉金融監督管理委員會公告期貨信託事業、期貨經理事業、證券投資顧問事業、信託業申請兼營證券投資信託業務與證券投資信託事業及其分支機構設置相關申請書件格式,並自即日起生效,請 查照。
投信、投顧42
20171117金管證投字第10600431861號20171122中信顧字第1060005356號 函轉金融監督管理委員會公告證券投資顧問事業及其分支機構設置、證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務、信託業與證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務相關申請書件格式,並自即日生效,請 查照。
投信、投顧44
20171116台財際字第10624518963號20171123中信顧字第1060052498號 函轉財政部106年11月16日台財際字第10624518963號函「金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法」條文、總說明及逐條說明,請 查照。
投信、投顧59
20171115金管證投字第10600427351號20171127中信顧字第1060052486號 為簡化申報作業,本公會建議廢止證券投資顧問事業向臺灣證券交易所股份有限公司及本公會申報與頻道業者簽約製播之節目乙案,業經主管機關同意,自即日起證券投資顧問事業免為前揭申報,請查照。
自律27
20171110金管證投字第1060039073號20171115中信顧字第1060052457號 轉知金融監督管理委員會106年11月10日金管證投字第1060039073號函有關證券投資信託事業運用證券投資信託基金資產買賣基金受益憑證,將申購、買回基金受益憑證之交易指示作業委託專業機構辦理之應遵行事項,請 查照。
其他92
20171109金管證投字第1060036433號20171113中信顧字第1060052445號 檢附「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」修正後全文及修正條文對照表(附件一至附件六),並請依下列說明事項辦理,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金336
20171108金管證期字第1060041709號20171115中信顧字第1060005143號 有關金融監督管理委員會依據期貨信託事業設置標準第四十八條規定,訂定申請設置或兼營期貨信託事業許可及許可證照之申請書、聲明書、審查表等相關書件格式,請 查照。
投信37
20171023證期(投)字第1060035736號20171024中信顧字第1060052276號 檢送修正後本公會「證券投資顧問事業從事營業活動自行審核與申報作業程序」(以下簡稱「本作業程序」)相關附表如附件,自106年11月1日起適用,修正說明如說明二,請查照。
投顧、自律84
20171019金管證投字第10600406051號20171102中信顧字第1060052255號 轉知金融監督管理委員會106年10月19日金管證投字第10600406051號函有關透過單獨管理運用金錢信託方式投資私募證券投資信託基金之自然人應募人資格認定標準一案,請 查照。
投信、自律69
20171019金管證投字第1060040605號20171027中信顧字第1060052254號 檢送金融監督管理委員會修正「私募證券投資信託基金問答集」及修正對照表各一份,請 查照。
投信78
20171018金管證投字第1060038414號20171026中信顧字第1060004860號 函轉金融監督管理委員會106年10月19日金管證投字第1060038414號令如附件,有關符合證券投資信託及顧問法第11條第1項第2款所稱符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金,本令並自107年1月2日生效,請 查照。
投信、投顧92
20171016金管證投字第1060029911號20171024中信顧字第1060004832號 轉知金融監督管理委員會106年10月16日金管證投字第1060029911號令,有關規定證券投資顧問事業運用自有資金購買於國內募集之證券投資信託基金、對不特定人募集之期貨信託基金及經主管機關核准或生效在國內募集及銷售之境外基金之條件及一定比率如附件,請 查照。
投顧60
20171012中證商業字第10600057461號20171016中信顧字第1060052210號 檢附「資恐防制法之投信投顧事業實務問答集」,請 查照。
其他68
20171006金管證券字第10600355665號20171024中信顧字第1060052181號 函轉金融監督管理委員會106年10月6日金管證券字第10600355665號函,修正「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」部分條文、「證券投資信託事業設置標準」第12條、「證券投資顧問事業設置標準」第7條及「期貨信託事業設置標準」第16條,請 查照。
投信、投顧46
20170927金管證投字第1060034549號20170930中信顧字第1060052076號 檢送修正後「證券投資信託基金月報檢查表」暨修正對照表如附件,自申報106年10月份月報起適用,請 查照。
投信145
  20170919中信顧字第1060600183號 檢送本公會「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」第八條條文勘誤表1份,請 惠予更正。
投信、投顧、境外基金139
20170915金管證投字第1060030133號20170927中信顧字第1060051994號 有關證券投資信託事業、境外基金總代理人及基金銷售機構接受客戶以電子方式開戶,得接受客戶以登入網路銀行取得扣款銀行回覆線上授權扣款約定確認作業,符合本公會「受益憑證事務處理規則」第12條之1第2款、「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」第參點第2項第2款及「境外基金電子交易作業準則」第參點第2項第2款規定所定確認投資人身分方式,請 查照。
投信、境外基金、自律109
20170914金管證投字第1060030890號20170920中信顧字第1060004384號 檢送金融監督管理委員會106年9月15日金管證投字第1060030890號令,有關證券投資信託事業或證券投資顧問事業將全權委託投資帳戶之後臺帳務處理作業(包括全權委託投資帳戶之資產評價、資產價值計算及會計處理等)委託專業機構辦理,應遵行事項,請 查照。
投信、投顧、全委127
20170914金管證投字第1060026061號20170919中信顧字第1060004385號 函轉金融監督管理委員會(以下簡稱:金管會)106年9月14日金管證投字第1060026061號令有關已成立之證券投資信託基金海外投資業務複委任受託管理機構處理者,應先經受益人會議同意之除外規定,並自即日起生效。
投信123
  20170904中信顧字第1060700265號 證券投資信託事業如有以自有資金轉投資子公司擔任私募股權基金之普通合夥人,請於取得子公司登記或變更登記證明文件後至本公會網站會員專區填報該子公司之基本資料,資料如有異動時亦應更新,請 查照。
投信41
20170831金管證投字第1060033131號20170908中信顧字第1060051866號 檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」第十一點及「受理投信會員公司公告境內基金相關資訊作業辦法」第二條修正對照表,自107年1月起適用,請 查照。
投信、自律110
20170830金管證投字第1060029035號20170908中信顧字第1060051851號 檢送本公會「證券投資顧問事業從業人員行為準則」(附件一)、「證券投資信託及顧問事業與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範實務守則」(附件二)及「證券投資信託事業證券投資顧問事業及他事業兼營者從事證券投資分析業務人員行為準則」(附件三)部分條文修正對照表,請查照。
投信、投顧127
20170830金管證投字第1060034225號20170908中信顧字第1060051852號 檢送金融監督管理委員會核備之「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」、「證券投資信託及顧問事業與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範實務守則」及「證券投資顧問事業從業人員行為準則」部分條文修正對照表如附件,請 查照。
投信、境外基金、自律178
20170829金管證投字第1060028890號20170901中信顧字第1060051833號 檢送金融監督管理委員會核定之「證券投資信託事業人員申報作業辦法」及「證券投資顧問事業人員申報作業辦法」部分條文修正對照表暨配合修正之相關申報表件如附件,請 查照。
投信、投顧79
20170828金管證投字第1060026260號20170901中信顧字第1060051821號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」部分條文修正對照表,請 查照。
投信、投顧88
20170822金管證投字第1060029770號20170828中信顧字第1060051784號 檢送本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」第三十五條之二、「證券投資信託基金電子交易作業準則」第肆點第五項及「境外基金電子交易作業準則」第肆點第五項修正條文對照表,請 查照。
投信、投顧、自律154
20170821金管證投字第1060033837號20170830中信顧字第1060051767號 轉知金融監督管理委員會開放證券投資信託事業委託集團企業或國外投資顧問公司提供集中交易服務得簡化投資交易流程相關規範如附件,請 查照。
投信、全委73
20170815金管證投字第1060029622號20170901中信顧字第1060051720號 檢附本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業身心障礙人士申請金融服務實務作業問答集」,請 查照。
其他24
20170810金管證券字第1060030160號20170815中信顧字第1060051679號 函轉金融監督管理委員會106年8月10日金管證券字第1060030160號函,檢送文化部訂定發布「文化部推行語言多樣性友善環境補助作業要點」,請 查照。
其他31
20170810金管證投字第1060025252號20170810中信顧字第1060003797號 檢送金融監督管理委員會106年8月10日金管證投字第1060025252號令有關證券投資顧問事業透過演算法以自動化工具提供證券投資顧問服務之由電腦系統自動為客戶執行再平衡交易相關豁免規定,請 查照。
投顧111
20170807金管證投字第1060024838號20170811中信顧字第1060051640號 檢送本公會「基金風險報酬等級分類標準」及修正對照表如附件,請 查照。
投信、境外基金、其他220
20170803金管證投字第1060009113號20170804中信顧字第1060003659號 轉知金管會106年8月3日金管證投字第1060009113號令,開放投信事業得轉投資子公司擔任私募股權基金之普通合夥人相關規範。
投信68
20170803金管證投字第10600091131號20170804中信顧字第1060003660號 轉知金管會106年8月3日金管證投字第10600091131號令,開放投信事業得辦理受託管理或引介投資私募股權基金相關業務。
投信93
20170728金管證投字第10600268401號20170801中信顧字第1060051558號 轉知金管會106年7月28日金管證投字第10600268401號函,有關證券商承作連結標的為投信基金之ELN商品,投信事業得否給付證券商報酬相關事宜。
投信79
20170717金管證發字第1060023551號20170801中信顧字第1060051467號 函轉金融監督管理委員會106年7月17日金管證發字第1060023551號高蓋茨法律事務所所詢金融控股公司或其子公司及保險業取得或處分利害關係人發行之證券投資信託基金受益憑證適用規定乙案(如附件),請查照。
投信、投顧69
20170711金管證投字第1060026249號20170714中信顧字第1060051427號 函轉金融監督管理委員會106年7月11日金管證投字第1060026249號函,有關證券投資信託事業及證券投資顧問事業出租閒置資產之相關規範如後附,請 查照。
投信、投顧68
20170710證期(期)字第1060025542號20170717中信顧字第1060051419號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局106年7月10日證期(期)字第1060025542號函,有關銀行業、證券期貨業及保險業防制洗錢及打擊資恐(AML/CFT)內部控制要點就人員訓練部分所稱主管機關認定機構名單,請 查照。
投信、投顧、其他94
20170706金管證投字第1060025265號20170713中信顧字第1060051396號 檢附本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」第2條、第21條之1修正條文對照表及本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」第10條修正條文對照表,請 查照。
投信、投顧174
20170705金管證投字第1060025268號20170711中信顧字第1060051375號 檢送本公會「以投資高收益債券為訴求之證券投資信託基金、境外基金風險預告書範本」修正條文對照表,請 查照。
投信91
20170630金管證投字第1060021744號20170711中信顧字第1060003187號 轉知金管會106年6月30日金管證投字第1060021744號令,有關投信事業運用自有資金購買投信基金、期信基金及境外基金之條件及一定比率之規範如附件。
投信82
20170630證期(發)字第1060025142號20170705中信顧字第1060051345號 函轉金融監督管理委員會106年6月28日金管銀法字第10610003100號令訂定發布「金融機構防制洗錢辦法」,檢送發布令、條文總說明及逐條說明(附件),請 查照。
其他134
20170629金管證投字第1060023388號20170705中信顧字第1060051326號 函轉金融監督管理委員會106年6月29日金管證投字第1060023388號函,有關證券投資信託基金為增加投資效率從事信用違約交換指數(CDS index)交易之相關規定如後附,請 查照。
投信79
20170629保結法字第1060013290號20170704中信顧字第1060051336號 函轉臺灣集中保管結算所股份有限公司為協助使用機構有效落實客戶審查,擴充「洗錢防制查詢系統」之名單資料庫及其查詢方式,並預計於106年7月3日起開始實施(附件),請 查照。
其他94
20170628證期(發)字第1060024798號20170704中信顧字第1060051324號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」,業經中華民國106年6月26日金管銀法字第10610003140號令廢止(附件),請 查照。
其他47
20170628金管證發字第10600244323號20170703中信顧字第1060051310號 函轉金融監督管理委員會106年6月28日金管證發字第10600244323號函(附件)所發布之「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」,並檢附發布令、修正總說明及修正對照表,請 查照。
投信、投顧157
20170626金管證投字第1060021943號20170629中信顧字第1060051294號 檢送本公會「證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務(Robo-Advisor)作業要點」(附件一),請 查照。
投顧217
20170613金管證投字第1060021266號20170615中信顧字第1060002951號 檢送金管會106年6月13日金管證投字第1060021266號令,放寬投信基金投資外國股票於單一證券商之下單限制,請 查照。
投信102
20170603金管證投字第10600129783號20170605中信顧字第1060051143號 檢送金管會修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容如附件,請轉達境外基金機構配合辦理,請 查照。
境外基金94
20170603金管證投字第1060012978號20170605中信顧字第1060002746號 檢送稱金管會106年6月3日 金管證投字第 1060012978 號令,有關在國內募集及銷售之境外基金投資大陸地區有價證券相關規定,請 查照。
境外基金108
20170601金管證投字第1060013675號20170621中信顧字第1060051120號 檢送本公會「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」(以下簡稱銷售行為準則)第8條第3款修正條文對照表、證券投資信託基金簡式公開說明書範本及境外基金投資人須知範本,請 查照。
投信、境外基金、自律308
20170526金管證投字第1060012537號20170602中信顧字第1060051097號 檢送本公會報經金融監督管理委員會核備之「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」修正條文對照表如附件,請 查照。
投信、境外基金、自律207
20170509金管證投字第1060008938號20170517中信顧字第1060050938號 修正本公會證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範(下稱標準規範)、內部稽核實施細則範本、內部稽核查核報告範本及「證券投資顧問事業從事營業活動自行審核與申報作業程序」附表二、三之檢討報告,詳如說明,並請依說明五所列路徑至本公會網站下載相關內容,請查照。
投顧149
20170508金管證券字第1060015994號20170515中信顧字第1060050928號 函轉金融監督管理委員會106年5月8日金管證券字第1060015994號函(附件),檢送有關外交部通知新增美國制裁北韓之相關對象名單,並請依附件說明二指示辦理,請 查照。
其他71
20170420金管證投字第1060005227號20170427中信顧字第1060001961號 函轉從事研究發展活動得申請抵減稅項及獎酬員工股份適用延緩繳稅之相關申請(報)表,請 查照。
其他41
20170327台央外伍字第1060013601號20170407中信顧字第1060050619號 函轉央行修正「銀行業輔導客戶申報外匯收支或交易應注意事項」部分規定,並自106年3月29日生效。
投信54
20170302金管證投字第1050053615號20170313中信顧字第1060050452號 檢附本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」及全權委託投資契約範本、委任契約範本暨信託契約範本修正條文如附件,請 查照。
全委133
20170221金管證投字第1060001467號20170308中信顧字第1060050389號 檢送修正後證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券商申請經營全權委託投資業務審查表及證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券商經營全權委託投資業務申請換發營業執照審查表暨修正對照表如後附,自即日起適用,請 查照。
投信、投顧、全委182
20170220金管證投字第1060004491號20170308中信顧字第1060050383號 檢送本公會「受理投信會員公司公告境內基金相關資訊作業辦法」第二條修正對照表,請 查照。
投信、自律95
20170218金管證審字第1060004253號20170221中信顧字第1060050368號 函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)106年2月18日金管證審字第1060004253號函有關審計準則公報第62號「與受查者治理單位之溝通」,經財團法人中華民國會計研究發展基金會於105年12月27日發布如附件,請 查照。
投信、投顧72
20170214金管證投字第1060002879號20170217中信顧字第1060050326號 檢送本公會「證券投資信託基金淨資產價值計算之可容忍偏差率標準及處理作業辦法」第三點修正條文對照表,請 查照。
投信、自律153
20170206金管證投字第1050053769號20170209中信顧字第1060000484號 函轉金融監督管理委員會106年2月6日金管證投字第1050053769號令,修正證券投資信託事業向大陸地區主管機關申請成為QFII及投資大陸地區銀行間債券市場之申報規範如附件,請 查照。
投信144
20170126金管證發字第10600023503號20170203中信顧字第1060050222號 函轉金融監督管理委員會106年1月26日金管證發字第1060002350號令修正發布之「證券期貨業防制洗錢及打擊資恐注意事項」,茲檢送發布令(含附件)及修正規定總說明、對照表各一份,請 查照。
投信、投顧291
20170124金管證投字第1050050279號20170206中信顧字第1060000453號 轉知金管會106年1月24日金管證投字第1050050279號公告,有關投信事業運用組合型基金得為避險需要或增加投資效率從事證券相關商品交易乙事,自即日生效。
投信155
20170123金管證投字第1050051608號20170209中信顧字第1060050181號 檢送「證券投資信託事業經理守則」第11點修正條文對照表,請 查照。
投信、自律105
20161230金管證投字第10500413842號20170106中信顧字第1050006169號 函轉金融監督管理委員會106年1月3日金管證投字第10500413842號令,修正證券投資信託事業運用自有資金轉投資範圍之相關規範,請 查照。
投信94
20161230金管證投字第10500413843號20170106中信顧字第1050006170號 函轉金融監督管理委員會106年1月3日金管證投字第10500413843號令,修正證券投資顧問事業運用自有資金轉投資範圍之相關規範,請 查照。
投顧90
20161230金管證投字第10500413841號20170105中信顧字第1050006168號 函轉金融監督管理委員會106年1月3日金管證投字第10500413841號令有關證券投資顧問事業得派任人員兼任本事業轉投資本國金融科技、本國保險代理人或保險經紀人等子公司職務之相關規範,請 查照。
投顧104
20161230金管證投字第1050041384號20170105中信顧字第1050006171號 函轉金融監督管理委員會106年1月3日金管證投字第1050041384號令有關證券投資信託事業得派任人員兼任本事業轉投資本國金融科技、本國保險代理人或保險經紀人、本國創業投資及本國創業投資管理顧問等子公司職務之相關規範,請 查照。
投信82
20161228金管證投字第10500447681號20161229中信顧字第1050052957號 函轉金融監督管理委員會105年12月28日金管證投字第10500447681號函有關投信基金年度、半年度財務報告應揭露基金借款資訊之規定如附件,請 查照。
投信102
20161226證期(資)字第1050053409號20161229中信顧字第1050052938號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局書函,有關「證券期貨市場資通安全事件通報應變作業注意事項」,請 查照,並請確實遵照辦理。
其他60
20161226金管證投字第1050049990號20161227中信顧字第1050052939號 函轉金融監督管理委員會105年12月26日金管證投字第1050049990號函有關證券投資信託基金財務報告查核報告適用審計準則公報第57號及第58號之規定如附件,請 查照。
投信89
20161208金管證投字第1050043579號20161223中信顧字第1050052808號 修正「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則」(下稱適合度評估準則)第四條及「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」(下稱銷售行為準則)第八條條文,檢送修正條文對照表如附件一、二,請 查照。
投信、投顧300
20161201金管證投字第10500485092號20161215中信顧字第1050005576號 函轉金融監督管理委員會105年12月1日金管證投字第10500485092號令有關證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,基金經理人得負責之基金數量、額度及資格條件之規定,增訂平衡型基金或多重資產型基金經理人得同時管理其他平衡型基金或多重資產型基金,請 查照。
投信130
20161201金管證投字第1050048509號20161206中信顧字第1050005574號 函轉金融監督管理委員會105年12月1日金管證投字第1050048509號令有關依據證券投資信託基金管理辦法第八條第二項規定證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍,請 查照。
投信194
20161201金管證投字第10500485091號20161206中信顧字第1050005575號 函轉金融監督管理委員會105年12月1日金管證投字第10500485091號令有關依據證券投資信託基金管理辦法第八條第一項第七款、第二項及第十條第一項規定,證券投資信託事業得募集證券投資信託基金投資高收益債券相關規範,請 查照。
投信168
20161201金管證投字第10500485095號20161206中信顧字第1050052754號 函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)105年12月1日金管證投字第10500485095號函有關配合金管會於105年11月間發布修正「證券投資信託基金管理辦法」部分條文及相關函令規定,請依前揭金管會來函說明所列事項遵循辦理,請 查照。
投信131
20161201金管證投字第1050046266號20161206中信顧字第1050052762號 檢送本公會為證券投資顧問事業辦理線上簽署證券投資顧問委任契約增訂相關作業程序與控制重點而修正之「證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範」(以下簡稱內部管理制度標準規範)修正對照表如附件,請查照。
投顧196
20161130金管證投字第1050042576號20161208中信顧字第10500055471號 檢送金融監督管理委員會105年11月30日金管證投字第1050042576號令有關依據證券投資信託及顧問法第十七條第三項,規定證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事投資或交易分析報告、決定、執行紀錄及檢討報告書面之格式,請 查照。
投信183
20161130金管證投字第1050042576號20161208中信顧字第10500055472號 檢送本公會「基金投資四大流程簡化範本」,及轉知投信事業應於內部控制制度中明定並提報董事會通過之事項,請 查照。
投信、自律225
20161130金管證投字第1050048718號20161201中信顧字第1050052745號 轉知金管會105年11月30日金管證投字第1050048718號函有關投信基金透過深港通投資大陸股票市場之相關規範。
投信108
20161124金管證投字第10500462095號20161129中信顧字第1050052696號 函轉金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)105年11月24日金管證投字第1050046209號令修正發布之「證券投資信託基金管理辦法」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份,請 查照。
投信154
20161122金管證投字第1050043598號20161124中信顧字第1050052683號 檢送金融監督管理委員會105年11月22日金管證投字第1050043598號函核備之「投信投顧事業資訊安全內部控制制度範本」,請配合修正內部控制制度或作業規範,並落實資訊安全控管作業,請 查照。
投信、投顧、自律223
20161117金管證投字第1050036108號20161122中信顧字第1050005387號 轉知金管會105年11月17日金管證投字第1050036108號令有關投信事業就所經理投信基金持有於外國證券集中交易市場及外國店頭市場交易之股票,如委託該事業所屬集團企業行使投票表決權等相關事項如附件。
投信76
20161026金管證投字第1050041967號20161031中信顧字第1050052443號 函轉金融監督管理委員會(以下稱金管會)有關證券投資信託事業運用基金為上市或上櫃有價證券投資,在集中交易市場或證券商營業處所交易,不得以鉅額配對交易方式為之,請 查照。
投信82
20161026金管證投字第1050041389號20161027中信顧字第1050005008號 函轉金管會105年10月26日金管證投字第1050041389號令修正投信事業鼓勵措施,並自即日生效。
投信63
20161026金管證投字第10500413893號20161027中信顧字第1050052436號 轉知金管會105年10月26日金管證投字第10500413893號函有關「鼓勵投信躍進計畫」業經修正,其申請時程及配合修正後之「鼓勵投信躍進計畫問答集」。
投信65
20161017金管證投字第1050039957號20161021中信顧字第1050052395號 檢送金管會105年10月17日金管證投第1050039957號函修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容如附件,請轉達境外基金機構配合辦理,請 查照。
境外基金91
20161004金管證投字第1050037599號20161013中信顧字第1050004733號 檢送本公會報經金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業經理守則」修正條文對照表如附件,請 查照。
投信138
20160905金管證投字第1050031252號20160910中信顧字第1050052088號 檢送本公會報經金融監督管理委員會核備之「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」修正條文對照表,請 查照。
投信、全委、境外基金、自律361
20160829金管證投字第1050034548號20160901中信顧字第1050052026號 檢送修正後「證券投資信託基金月報檢查表」暨修正對照表如附件,自申報105年9月份月報起適用,請 查照。
投信174
20160817金管證發字第10500309771號20160826中信顧字第1050004083號 檢送金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)職掌法令排除適用電子文件及電子簽章之公告如附件,請 查照。
投信、投顧68
  20160816中信顧字第1050600122號 檢附本公會「證券投資顧問事業從業人員行為準則」修正條文對照表,請 查照。
投顧129
20160726金管證投字第1050026916號20160802中信顧字第1050051763號 檢附本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」第十條之一及第十八條修正條文對照表,請 查照。
投信、自律184
20160722金管證投字第1050023273號20160802中信顧字第1050051736號 檢送修正後證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範(下稱標準規範)、內部稽核實施細則範本及內部稽核查核報告範本如附件,請查照。
投顧、自律261
20160718金管證投字第1050024280號20160725中信顧字第1050051711號 檢附本公會「證券投資信託事業經理守則」修正條文對照表及相關附件,請 查照。
投信149
20160711金管證投字第1050025589號20160719中信顧字第1050003484號 函轉金融監督管理委員會公告有關期貨信託事業、期貨經理事業、證券投資顧問事業、信託業申請兼營證券投資信託業務與證券投資信託事業及其分支機構設置相關申請書件格式,並自即日生效,請依說明二連結方式下載申請書件格式,請 查照。
投信、投顧67
20160711金管證投字第10500255891號20160719中信顧字第1050003483號 函轉金融監督管理委員會公告有關證券投資顧問事業及其分支機構設置、證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務、信託業與證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務相關申請書件格式,並自即日生效,請依說明二連結方式下載申請書件格式,請 查照。
投信、投顧59
20160706金管證投字第1050024279號20160711中信顧字第1050051614號 檢附本公會「證券投資顧問事業從業人員行為準則」修正條文對照表。
投顧133
20160630臺證治理字第1052200785號20160706中信顧字第1050051562號 轉知臺灣證券交易所股份有限公司「機構投資人盡職治理守則」,請 查照。
投信、全委85
20160628金管證投字第1050024116號20160704中信顧字第1050051522號 檢附本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業金融友善服務準則」,請查照。
其他107
20160615金管證投字第1050022981號20160621中信顧字第1050051419號 檢送修正後本公會「提供顧問之外國有價證券範圍申請書」及附件。
投顧172
  20160607中信顧字第1050600093號 修正本公會「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」第八條條文,檢送修正條文對照表如附件,請 查照。
投信、投顧、境外基金408
20160603臺證交字第1050009905號20160615中信顧字第1050051348號 檢附臺灣證券交易所股份有限公司105年6月3日臺證交字第1050009905號函有關為配合期貨信託事業得募集發行槓桿型期貨ETF與反向型期貨ETF並在證券交易市場交易,修正相關規定及風險預告書,自公告日起實施,請 查照。
其他60
20160531金管證投字第1050018488號20160613中信顧字第1050051300號 檢送金管會修正「境外基金管理辦法問答集」增列貳、境外基金總代理人第18題
境外基金159
20160519金管證投字第1050009430號20160525中信顧字第1050002560號 函轉金融監督管理委員會105年5月19日金管證投字第1050009430號令有關金融機構擔任證券投資信託事業之董事、監察人,從事股票及具股權性質衍生性商品交易,得不受證券投資信託及顧問法第七十七條第一項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第十四條第一項規定之限制,自即日生效,請 查照。
投信93
20160519金管證投字第10500094301號20160525中信顧字第1050002561號 函轉金融監督管理委員105年5月19日金管證投字第10500094301號令有關依據證券投資信託及顧問法第七十七條第二項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第十四條第三項及第五項規定應向所屬證券投資信託事業申報交易情形,其應申報之資料範圍及投資標的,自即日生效,請 查照。
投信95
20160519金管證投字第10500180915號20160525中信顧字第1050051187號 函轉金融監督管理委員會105年5月19日金管證投字第10500180911號令修正發布施行之「證券投資顧問事業設置標準」及「證券投資顧問事業管理規則」之修正條文、總說明及條文對照表各1份,暨「證券投資顧問事業管理規則」第13條條文勘誤表1份,請查照。
投顧96
20160518金管證投字第1050015817號20160519中信顧字第1050002507號 函轉金融監督管理委員會105年5月18日金管證投字第1050015817號令,修正證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範如附件,請 查照。
投信85
20160516金管證期字第10500156071號20160520中信顧字第1050002467號 函轉金融監督管理委員會105年5月18日金管證期字第10500156071號令有關依據期貨交易法第八十八條準用第六十五條第二項,規定期貨信託基金風險預告書應記載事項及格式如附,自即日生效;金管會103年4月28日金管證期字第10300122113號令,自即日廢止,請 查照。
其他38
20160513證期(投)字第1050017277號20160520中信顧字第1050051131號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局105年5月13日證期(投)字第1050017277號函,有關證券投資信託事業及證券投資顧問事業董事、監察人及員工酬勞之會計處理及揭露如附件,請 查照。
投信、投顧78
20160505金管法字第10500543694號20160510中信顧字第1050051035號 函轉金融監督管理委員會105年5月5日金管法字第10500543694號函有關「金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法」第8條業經金管會於105年5月5日以金管法字第10500543690號令修正發布施行,謹檢陳發布令影本、本辦法第8條修正條文、修正總說明及條文對照表各1份,請 查照。
其他104
20160504金管證發字第10500159261號20160512中信顧字第1050002268號 檢送金管會職掌法令排除適用電子文件及電子簽章項目之公告
投顧、其他62
20160504金管證投字第1050009911號20160509中信顧字第1050051024號 檢送本公會「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」、「境外基金電子交易作業準則」、「開放式證券投資信託基金電子交易約定書範本」及「境外基金電子交易約定書範本」部分修正條文對照表
投信、境外基金199
20160426金管證投字第1050001417號20160428中信顧字第1050002100號 函轉金管會105年4月26日金管證投字第1050001417號令,有關核准證券集中保管事業得經營證券投資信託基金款項收付業務,其辦理款項收付之專戶應與其自有財產分別獨立,除為其委託人辦理應支付款項外,不得動用前開款項之規定如附件,請 查照。
投信、其他52
20160426金管證投字第10500014171號20160428中信顧字第1050002101號 函轉金管會105年4月26日金管證投字第10500014171號令,有關開放證券經紀商以自己名義為投資人申購證券投資信託基金者,其款項收付作業亦得透過證券集中保管事業辦理之規定
投信56
20160415金管證投字第1050005472號20160516中信顧字第1050050875號 檢附中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點修正條文暨其問答集修正,請 查照。
自律405
20160413證櫃交字第10500093852號20160428中信顧字第1050050852號 函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心105年4月13日證櫃交字第10500093852號函,有關興櫃股票買賣辦法等8項規章部分修正條文,並自8月15日起實施如附件。
投信44
20160413金管證投字第1050003721號20160418中信顧字第1050050853號 函轉金融監督管理委員會105年4月13日金管證投字第1050003721號函檢送金管會修正「全權委託投資業務問答集」乙份,請 查照。
全委163
20160325金管證投字第1050003295號20160329中信顧字第1050050719號 檢送本公會報經金管會核備之「證券投資信託事業與受委任機構透過金錢信託方式進行私募證券投資信託基金委任契約應行記載事項」,請 查照。
投信208
20160307證期(投)字第1050007504號20160314中信顧字第1050050559號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局證期(投)字第1050007504號函有關檢送法務部105年1月20日法律字第10503501120號函如附件,請儘速依前揭法務部來函檢視並依個人資料保護法第54條規定(於105年3月15日施行)辦理,請 查照。
其他158
20160307金管證投字第1050000862號20160314中信顧字第1050050554號 檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」第10條修正對照表如附件,請 查照。
投信、境外基金、自律360
20160225金管證投字第1050005177號20160308中信顧字第1050050472號 檢送本公會報經金融監督管理委員會核定之「證券投資信託事業人員申報作業辦法」及「證券投資顧問事業人員申報作業辦法」部分條文修正對照表暨配合修正之相關申報表件如後附件,請 查照。
投信、投顧137
20160202金管法字第10400555614號20160216中信顧字第1050050317號 函轉金融監督管理委員會105年2月2日金管法字第10400555614號函,有關依據金融消費者保護法第4條第2項授權發布施行之105年2月2日金管法字第10400555610號令,自即日生效,茲檢送發布令及修正對照表影本各1份,請 查照。
其他115
  20160201中信顧字第1050300040號 檢送本公會修正後「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」附件二,請 查照。
自律247
20160125證櫃交字第10500020872號20160128中信顧字第1050050224號 函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心105年1月25日證櫃交字第10500020872號函,有關興櫃股票買賣辦法、開放式基金受益憑證買賣辦法、黃金現貨登錄及買賣辦法、綜合交易帳戶作業要點等4項規章部分條文及相關改帳申請書格式,並自105年2月15日起實施如附件。
投信51
20160122金管證投字第1040052859號20160127中信顧字第1050000382號 函轉金融監督管理委員會105年1月22日金管證投字第1040052859號令有關證券投資信託事業或擔任境外基金總代理人之證券投資顧問事業投資於臺灣集中保管結算所股份有限公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心轉投資成立從事基金網路銷售業務之公司者,得派任董事長、總經理或經理人兼任該公司之董事或監察人之相關規範如附件。
投信、投顧93
20160115金管證投字第1040053300號20160122中信顧字第1050050153號 修正本公會國內開放式股票型等8種類型基金之證券投資信託契約範本部分條文及「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」附件五配息組成項目表填列事項如附件二、三,請 查照。
投信、境外基金452
20160115金管證投字第10400533001號20160122中信顧字第1050050154號 函轉金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)105年1月15日金管證投字第10400533001號函,有關停止適用前財政部證券管理委員會80年4月9日(80)台財證(四)字第21421號函及81年1月23日台財證(四)字第80132號函,請 查照。
投信、投顧108
20160112金管證投字第1040049365號20160130中信顧字第1050050112號 檢送本公會「受益憑證事務處理規則」部分修正條文對照表,請 查照。
投信128
20160111臺證交字第1040026613號20160122中信顧字第1050050107號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司105年1月11日臺證交字第1040026613號函,有關修正「臺灣證券交易所股份有限公司受益憑證買賣辦法」第3條豁免簽具風險預告書範圍及第3條之1調整專業投資人豁免適格性限制之規定如附件,自105年3月1日起實施。
其他77
20160106金管證投字第10400537842號20160108中信顧字第1050050047號 函轉金融監督管理委員會105年1月6日金管證投字第10400537842號函修正之「證券投資信託事業申請(報)證券投資信託基金問答集」如附件,請 查照。
投信143
20160105金管證投字第1040054206號20160108中信顧字第1050000097號 函轉金融監督管理委員會105年1月5日金管證投字第10400054206號公告,有關證券投資信託事業、證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務、證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業、期貨信託事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務及信託業、保險業申請兼營全權委託投資業務相關申請書件格式,並自即日生效如附件,請 查照。
投信、投顧、全委145
20160104金管證投字第10400524315號20160107中信顧字第10500500051號 函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)105年1月4日金管證投字第10400524315號函,有關金管會105年1月4日以金管證投字第1040052431號令修正發布「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第4條、第7條修正條文、總說明、條文對照表各1份如附件,請 查照。
投信200
20160104金管證投字第10400524315號20160107中信顧字第10500500052號 函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)105年1月4日金管證投字第10400524315號函,有關金管會105年1月4日以金管證投字第1040052431號令修正發布「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第5條、第6條、第7條之3修正條文、總說明、條文對照表各1份如附件,請 查照。
投信、投顧、全委151
20151231金管法字第1040055554號20160113中信顧字第1050050003號 函轉金融監督管理委員會104年12月31日金管法字第1040055554號函檢送「金融服務業公平待客原則」,請各金融服務業依本原則所訂之9項原則及5項執行層級,落實保護金融消費者權益,請 查照。
投信、投顧281
20151228金管證投字第1040052797號20160106中信顧字第1040053100號 函轉金融監督管理委員會104年12月28日金管證投字第1040052797號函,檢送有關經濟部函送「公司研究發展支出適用投資抵減辦法」修正條文乙案(附件),請 查照。
其他50
20151221金管證投字第1040053009號20151228中信顧字第1040053034號 轉知金管會前放寬投信投顧事業業務人員專任規定限制,請 貴公司配合依說明所列事項辦理,請 查照。
投信、投顧183
  20151221中信顧字第1040800666號 檢送本公會修正後境外基金新增或銷除級別申請書及相關附件如後附,並自即日起申請案件適用,請查照。
境外基金188
20151216金管證投字第1040042826號20151229中信顧字第1040053010號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業及他事業兼營者從事證券投資分析業務人員行為準則」第11條修正條文對照表,請 查照。
投信、投顧、自律126
20151216金管證投字第1040051038號20151223中信顧字第1040053009號 檢送本公會報經金融監督管理委員會核定之「證券投資信託事業人員申報作業辦法」及「證券投資顧問事業人員申報作業辦法」部分條文修正對照表及修正後全文如後附件,請 查照。
投信、投顧83
20151208金管證投字第1040042635號20151210中信顧字第1040005872號 函轉金融監督管理委員會104年12月9日金管證投字第1040042635號令,依證券投資顧問事業管理規則第六條第一項第五款規定,核准證券投資顧問事業得運用自有資金之用途,請 查照。
投顧160
20151208金管證投字第1040049542號20151210中信顧字第1040005873號 函轉金融監督管理委員會104年12月9日金管證投字第1040049542號令(附件),依證券投資信託事業管理規則第十二條第一項第五款規定,核准證券投資信託事業得運用自有資金之用途,請 查照。
投信154
20151203金管證投字第1040045957號20151210中信顧字第1040005828號 函轉金融監督管理委員會104年12月3日金管證投字第1040045957號令,有關金融機構擔任證券投資信託事業之董事、監察人,從事股票及具股權性質衍生性商品交易,得不受證券投資信託及顧問法第七十七條第一項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第十四條第一項規定之限制,請 查照。
投信77
20151203金管證投字第10400459571號20151210中信顧字第1040005829號 函轉金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)104年12月3日金管證投字第10400459571號令,修正證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人、投資經理人本人及其關係人從事股票及具股權性質之衍生性商品交易,應向所屬證券投資信託事業申報交易情形,其應申報之資料範圍及投資標的,請 查照。
投信93
20151203金管證投字第10400459574號20151210中信顧字第1040052894號 配合金融監督管理委員(以下簡稱金管會)104年12月3日金管證投字第1040045957號令及金管會同日金管證投字第10400459571號令,有關修正證券投資信託及顧問法第77條從事股票或具股權性質之衍生性商品交易限制,請依說明事項辦理,請 查照。
投信107
20151127金管證券字第1040048398號20151202中信顧字第1040005711號 函轉金管會104年11月27日金管證券字第1040048398號令有關OSU對境外客戶辦理業務之規定。
投信、投顧88
20151127金管證券字第10400483981號20151202中信顧字第1040005712號 函轉金管會104年11月27日金管證券字第10400483981號令有關OSU對境內客戶辦理業務之規定。
投信、投顧55
20151109金管檢制字第10401504971號20151116中信顧字第1040052637號 檢送金融監督管理委員會104年11月9日金管檢制字第10401504971號函如附件一,並請依說明事項辦理,請 查照。
其他189
20151109金管證投字第1040044716號20151111中信顧字第10400053751號 函轉金融監督管理委員會104年11月10日金管證投字第1040044716號令,有關依據證券投資信託基金管理辦法第八條第二項規定證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍暨修正對照表,請 查照。
投信338
20151109金管證投字第1040044716號20151111中信顧字第10400053752號 函轉金融監督管理委員會104年11月10日金管證投字第10400447161號令,有關依據證券投資信託基金管理辦法第八條第一項第七款、第二項及第十條第一項規定,證券投資信託事業得募集證券投資信託基金投資高收益債券相關規範及修正對照表,請 查照。
投信323
20151102金管證投字第10400445411號20151103中信顧字第1040052575號 投資策略採由計量模組決定一籃子投資組合之基金得適用金管會103年5月28日金管證投字第1030019387號令有關一籃子下單模式之指數股票型基金等,得免逐一就個別證券填寫分析報告(決定書),可共同列示於同一份報告(決定書)中,倘授權交易室決定執行者得免填價格,惟應註明授權交易室依市場狀況決定及相關授權條件或範圍等規定,請 查照。
投信128
  20151030中信顧字第1040600216號 為增加投信基金運作彈性,已成立之證券投資信託基金擬修改收益分配來源,如未涉及改變產品定位及基本投資方針、策略者,且配息來源未涉及本金(如已實現選擇權權利金收入及匯兌避險收入),證券投資信託事業得不召開受益人會議,惟應檢具律師意見書說明對受益人權益無重大影響,向金融監督管理委員會申請核准修約,並於信託契約修正內容施行前30日,公告及通知受益人,請 查照。
投信210
20151029金管證投字第1040043885號20151030中信顧字第1040052549號 檢送本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」附表三修正對照及修正後全文。
投信、自律186
  20151029中信顧字第1040800576號 配合顧問境外基金之申請程序新增得以「境外基金總代理別」送公會一次性核准方式,檢送修正後「提供顧問之境外基金範圍申請書」及其附件如後附,擬採此種模式申請顧問境外基金之業者請依說明事項三辦理,請查照。
投顧131
  20151028中信顧字第1040700391號 檢送修正後「投信境內基金電子申報一覽表」如附件1,並自申報105年2月份資料起適用,請 查照。
投信82
20151026金管證投字第1040042824號20151103中信顧字第1040005163號 函轉金融監督管理委員會104年10月26日金管證投字第1040042824號令,依境外基金管理辦法第二十四條及金融監督管理委員會104年10月15日金管證投字第1040039765號規定,指定財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會為辦理人才培育與產業發展之機構, 請 查照。
境外基金80
20151026金管證投字第1040039378號20151028中信顧字第1040005162號 函轉金管會104年10月26日金管證投字第1040039378號令有關核准投信投顧事業經營全權委託投資業務得從事於黃金、礦產、大宗物資等現貨商品之投資及衍生自前揭商品之期貨或選擇權交易。
全委123
20151021金管證投字第1040035003號20151029中信顧字第1040052463號 檢附本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法之修正後全文及修正條文對照表(附件一及附件二),請 查照。
全委186
20151021金管證券字第1040036865號20151023中信顧字第1040005089號 函轉金管會104年10月22日金管證券字第1040036865號令有關國際證券業務分公司(OSU)辦理業務之商品範圍,放寬境外基金投資於中華民國證券市場之比率上限從30%提高到50%。
境外基金、其他99
20151020台央外伍字第1040045497號20151023中信顧字第1040052448號 函轉中央銀行104年10月20日台央外伍字第1040045497號函有關自即日起,外幣計價基金以新臺幣收付及銀行業受理其代結匯申報,其結匯金額不計入基金申購人(受益人)或投信事業之當年累積結匯金額等事宜。
投信96
20151015金管證投字第10400404862號20151028中信顧字第1040052412號 檢送金融監督管理委員會修正之「境外基金管理辦法問答集」,請 查照。
境外基金131
20151015金管證投字第10400404861號20151027中信顧字第1040005078號 檢送金融監督管理委員會104年10月15日金管證投字第10400404861號公告有關境外基金總代理人依據境外基金管理辦法第十三條第二項規定應編具月報之格式及內容,並自中華民國一百零五年四月十五日生效,請 查照。
境外基金133
20151015金管證投字第10400393768號20151020中信顧字第1040052400號 檢送金融監督管理委員會(下稱金管會)修正「境外基金管理辦法」部分條文修正條文、總說明、條文對照表各1份,請 查照。
境外基金130
20151014金管證投字第10400393765號20151016中信顧字第1040005002號 檢送金融監督管理委員會104年10月15日金管證投字第10400393765號令,有關境外基金管理辦法第二十四條第一項第四款所稱對增進我國資產管理業務有符合金管會規定之具體貢獻項目,請 查照。
境外基金123
20150923金管證投字第1040035691號20151006中信顧字第1040004678號 函轉金融監督管理委員會104年9月23日金管證投字第1040035691號令有關放寬組合型基金經理人得同時管理其他組合型基金規定,請 查照。
投信185
20150921金管證投字第1040033807號20150930中信顧字第1040052162號 檢送本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」第11條及第29條修正對照表及修正後全文(附件一、二),並轉知主管機關指示事項如說明二,請 查照。
投信196
20150918金管證投字第1040034481號20150924中信顧字第1040052135號 檢送修正後「證券投資信託基金月報檢查表」暨修正對照表如後附,自申報104年9月份月報起適用,請 查照。
投信231
20150918證櫃交字第1040026667號20150923中信顧字第1040052132號 函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心104年9月18日證櫃交字第1040026667號函,有關配合105年1月15日實施之上櫃有價證券訊息面暫停交易機制,修正「發行量加權股價指數暨產業分類指數編製要點」第一點規定,請 查照。
其他33
20150917金管證投字第1040027267號20150925中信顧字第1040052125號 函轉金融監督管理委員會(以下稱「金管會」)104年9月17日金管證投字1040027267號函有關證券投資顧問事業(以下稱「投顧事業」)提供其客戶保險規劃服務之相關規定(如附件一),另本公會配合研訂之內部管理制度標準規範如附件二,請查照。
投顧226
20150916金管證投字第1040022418號20150924中信顧字第1040004601號 函轉金融監督管理委員會104年9月16日金管證投字第1040022418號令有關證券投資信託事業得派任人員兼任海外機構職務之相關規範,請 查照。
投信135
20150916金管證投字第10400224181號20150924中信顧字第1040004602號 函轉金融監督管理委員會104年9月16日金管證投字第10400224181號令有關證券投資顧問事業得派任人員兼任海外機構職務之相關規範,請 查照。
投顧89
20150914臺證企字第1041102576號20150923中信顧字第1040052076號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司104年9月14日臺證企字第1041102576號函,有關配合預定自105年1月15日實施之暫停交易制度,修正「臺灣證券交易所發行量加權股價指數編製要點」第一點條文,請 查照。
其他30
20150914金管法字第1040006215號20150917中信顧字第1040052079號 函轉金融監督管理委員會104年9月14日金管法字第1040006215號函有關104年5月25日金管法字第1040054727號函示金融服務業應建立消費爭議處理制度(含處理流程SOP)之適用疑義,請查照。
其他120
20150910金管法字第10400551694號20150915中信顧字第1040052043號 函轉金融監督管理委員會104年9月10日金管法字第10400551694號函,有關修正「金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法」第五條、第十二條及「金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法」第六條、第十條,茲檢附發布令影本、條文、總說明及條文對照表各1份,請 查照。
其他77
20150901臺證交字第1040205005號20150909中信顧字第1040051959號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司104年9月1日臺證交字第1040205005號函,有關全權委託投資帳戶依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則第七十五條之六規定於同一證券商同一營業處所開立二個以上交易帳戶者,其開戶名稱及檢附文件如附件,請 查照。
其他82
20150901金管銀外字第10400192772號20150908中信顧字第1040051944號 函轉金管會104年9月1日金管銀外字第10400192772號函有關發布「銀行國際金融業務分行辦理信託業務規定」,放寬境外基金投資於中華民國證券市場比率上限從30%提高到50%。
投信、投顧、境外基金130
20150821金管證期字第1040033403號20150828中信顧字第1040004204號 函轉金融監督管理委員會104年8月24號金管證期字第1040033403號令,有關期貨信託基金之經理費範圍及收取時應遵守之規範。
投信66
  20150820中信顧字第1040600172號 檢附本公會防制洗錢及打擊資助恐怖注意事項範本修正對照表及修正後全文
投信、投顧、全委、自律563
20150817台央外伍字第1040036045號20150820中信顧字第1040051813號 函轉中央銀行外匯局104年8月17日台央外伍字第1040036045號函有關投信投顧經營外幣全權委託投資外幣有價證券業務之投資標的範圍。
全委265
20150811金管證投字第10400281312號20150819中信顧字第1040051748號 有關臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第4條第1項第1款之規定,請確實注意辦理,以避免違規情事發生。
投信、投顧、其他158
20150811金管證投字第1040024862號20150818中信顧字第1040051739號 檢送金融監督管理委員會核備之「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」條文修正後全文及部分條文修正對照表,請 查照。
投信、投顧、境外基金、自律397
20150803金管證投字第1040022557號20150810中信顧字第1040051664號 檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」、「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」及「境外基金投資人須知範本」部分條文修正對照表及修正後全文如附件,請 查照。
投信、境外基金656
20150724金管證投字第1040021029號20150803中信顧字第1040051587號 檢送本公會「受理投信會員公司公告境內基金相關資訊作業辦法」部分條文修正對照表及全條文如附件一,並自104年9月第10個營業日公告8月份資料適用,請 查照。
投信、自律148
20150716金管證投字第10400150771號20150724中信顧字第1040003628號 函轉金管會有關境外基金機構於國內私募境外基金之申報程序及申報書件,並指定本公會為受理申報機構之相關規定,請查照。
境外基金426
20150714金管證投字第1040024836號20150731中信顧字第1040051500號 檢送金融監督管理委員會核備之「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」條文修正後全文及部分條文修正對照表,請 查照。
投信、境外基金237
20150709金管銀法字第10400163250號20150722中信顧字第1040051474號 函轉金融監督管理委員會104年7月9日金管銀法字第10400163250號函(附件一),有關「勞工退休準備金資料提供金融機構處理辦法」業經勞動部104年7月1日以勞動福3字第1040135956號令訂定發布施行,檢送發布令影本(含條文)各一份(附件二),請 查照。
其他88
20150708金管證投字第1040023439號20150714中信顧字第1040051463號 轉知金融監督管理委員會(以下稱「金管會」)104年7月8日金管證投字1040023439號函有關證券投資顧問事業(以下稱「投顧事業」)提供其客戶稅務規劃服務之相關規定及本公會配合研訂之內部管理制度標準規範如附件,請查照。
投顧134
20150630中證商業字第1040003963號20150707中信顧字第1040051384號 檢送中華民國證券商業同業公會訂定之委託買賣證券投資信託基金契約範本供參,請 查照。
投信、其他107
20150629金管證投字第1040016434號20150708中信顧字第1040051365號 檢送金融監督管理委員會(以下稱金管會)准予備查之提供顧問之外國有價證券範圍申請書詳如附件,請 查照。
投顧180
20150625金管證投字第1040016031號20150630中信顧字第1040051335號 檢送本公會修正後「境外基金總代理人評量制度」參考指標如附件,請查照。
境外基金158
  20150623中信顧字第1040800326號 轉知金管會指示有關經金管會核准專案豁免持有衍生性商品部位限制之境外基金(含102年7月30日本公會境外基金專案豁免持有衍生性商品部位限制審議委員會成立運作前經金管會核准者),如係採風險值法,在模型或參數設定未變更之前提下,由相對風險值法改為絕對風險值法(反之亦然),無須重新申請專案豁免,但應向本公會申報並由本公會逐案轉報金管會審查,請查照。
境外基金163
20150618金管證投字第1040021577號20150622中信顧字第1040051304號 廢止本公會「證券投資信託事業於國內募集投資以外幣計價之有價證券之證券投資信託基金契約應記載事項內容」,請 查照。
投信、自律94
20150612金管證投字第1040023661號20150616中信顧字第1040051250號 轉知金管會針對「鼓勵投信躍進計畫」各指標之定義與計算方式等細部規範,訂定之「鼓勵投信躍進計畫問答集」如附,請 查照。
投信97
20150609金管銀票字第10440002730號20150615中信顧字第1040051225號 函轉知金融監督管理委員會104年6月9日金管銀票字第10440002730號函有關委託人為專業投資機構投資人時,信託業得於委託人依法令得投資之範圍內受託投資「未具證券投資信託基金性質」之境外基金,請查照。
境外基金173
20150608金管證投字第1040017757號20150616中信顧字第10400512101號 檢送本公會「證券投資信託基金銷售契約範本」部分條文修正條文對照表及全條文,請 查照。
投信、契約範本264
20150608金管證投字第1040017757號20150616中信顧字第10400512102號 轉知金管會104.6.8金管證投字第1040017757號函釋示有關已取得核備之基金銷售機構,嗣後發生未符基金處理準則及境外基金管理辦法所定每股淨值條件情事時,原經本公會核備銷售之基金得否繼續銷售乙事。
投信、境外基金175
20150601金管證投字第10400185513號20150601中信顧字第1040051145號 轉知金管會104年6月1日金管證投字第10400185513號函有關「鼓勵投信躍進計畫」之申請時程及相關事項,請 查照。
投信89
  20150601中信顧字第1040600118號 檢附本公會研訂之「證券投資信託事業證券投資顧問事業洗錢及資助恐怖主義風險防制計畫執行方法之建議參考方案」條文全文及其說明
投信315
20150529金管證投字第1040018551號20150601中信顧字第1040002730號 函轉金管會104年6月1日金管證投字第1040018551號令,有關為提升我國資產管理人才與技術,擴大資產管理規模並朝向國際化發展,訂定證券投資信託事業鼓勵措施如附件,並自即日生效,請 查照。
投信71
20150525金管證投字第10400105241號20150529中信顧字第1040002622號 函轉金融監督管理委員會104年5月25日金管證投字第10400105241號令有關證券投資信託事業或證券投資顧問事業全權委託投資業務專責部門主管與投資經理人,其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者,因繼承、現金增資發行新股、無償配發新股、受讓庫藏股、行使員工認股權憑證、參加員工福利儲蓄信託或員工持股信託等原因取得及取得後賣出股票或具股權性質之衍生性商品相關規定,請查照。
投信、投顧120
20150525金管證投字第1040010524號20150528中信顧字第1040002621號 函轉金融監督管理委員會104年5月25日金管證投字第1040010524號令有關證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人與基金經理人,其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者,因繼承、現金增資發行新股、無償配發新股、受讓庫藏股、行使員工認股權憑證、參加員工福利儲蓄信託或員工持股信託等原因取得及取得後賣出股票或具股權性質之衍生性商品相關規定,請查照。
投信79
20150506金管證投字第1040006122號20150513中信顧字第1040050956號 函轉金管會104年5月6日金管證投字第1040006122號函釋有關多幣別基金將外幣計價級別資金對基金投資組合之管理貨幣進行遠期外匯避險交易之避險操作乙事,請 查照。
投信248
20150505金管證投字第1040015534號20150512中信顧字第1040050931號 檢送本公會各類型基金證券投資信託契約範本部分條文修正對照表及全條文如後附件,請 查照。
投信、契約範本465
20150505金管證投字第1040013453號20150507中信顧字第1040050935號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」第25條條文修正對照表及全條文如附件一、二,請 查照。
自律124
20150430台央外伍字第1040019624號20150511中信顧字第1040050895號 函轉央行修正「銀行業輔導客戶申報外匯收支或交易應注意事項」部分規定,並自104年5月3日生效。
投信、投顧84
20150429金管證投字第1040012113號20150504中信顧字第1040050882號 檢送本公會「會員公司業務人員酬金制度應遵行原則」全條文及理由說明如附件一、二,請 查照。
自律269
20150429金管證投字第1040009708號20150504中信顧字第1040050881號 檢送本公會「證券投資信託基金資產價值之計算標準」第五條條文修正對照表及全條文如後附件,請 查照。
投信243
20150427金管證發字第1040012690號20150504中信顧字第1040050874號 檢附本公會研訂之「證券投資信託事業證券投資顧問事業洗錢及資助恐怖主義風險防制計畫執行方法之建議參考方案」條文全文及其說明(附件一及附件二),請 查照。
自律214
20150423金管銀法字第10410001032號20150428中信顧字第1040050837號 函轉金融監督管理委員會104年4月23日金管銀法字第10410001032號函(如附件)有關商業銀行以全權委託方式辦理銀行法第74條之1所定有價證券投資之規定,業經金管會於中華民國104年4月23日以金管銀法字第10410001030號令發布,請 查照。
全委129
20150421金管證投字第1040008740號20150429中信顧字第1040002100號 函轉金融監督管理委員會104年4月21日金管證投字第1040008740號公告,有關證券投資信託事業、證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務、證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業、期貨信託事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務及信託業、保險業申請兼營全權委託投資業務相關申請書件格式,並自即日生效,請 查照。
全委49
20150420金管證投字第1040006372號20150504中信顧字第1040050817號 檢送金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)核定修正境外基金總代理人依境外基金管理辦法第12條第1項第6款及第13款申報公告之事項態樣及毋須依境外基金管理辦法第12條規定辦理申報公告之事項態樣及總代理人申報相關疑義回復如說明,請查照。
境外基金228
20150417金管證投字第1040011899號20150429中信顧字第1040050801號 檢送本公會「證券投資顧問事業人員申報作業辦法」及「證券投資信託事業人員申報作業辦法」條文修正後全文及部分條文修正對照表如後附件,請 查照。
投信、投顧192
20150417金管檢銀字第1040154072號20150422中信顧字第1040050802號 轉知金融監督管理委員會(以下稱金管會)為提升金融業整體競爭力及強化風險控管能力,應於104年6月底前,檢討公司整體風險管理機制之妥適性並將檢討評估結果提報董事會。
投信122
20150410金管證投字第1040006419號20150415中信顧字第1040050730號 檢送本公會「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」及「境外基金電子交易作業準則」第肆點修正條文對照表及全條文 ,請 查照。
投信、境外基金、自律166
20150409金管證投字第1040005405號20150413中信顧字第1040050722號 函轉金管會104年4月9日金管證投字第1040005405號函有關投信基金透過滬港通投資大陸股票市場之相關規範。
投信261
20150402金管證投字第1040012115號20150409中信顧字第1040050683號 轉知金管會104年4月2日金管證投字第1040012115號函有關為加強境外基金資訊之揭露,保障投資人權益及避免投資糾紛,請總代理人於境外基金投資人須知揭露涉及臺、外幣兌換之結匯作業資訊,俾投資人知悉並瞭解相關結匯事宜,請查照。
境外基金、自律135
20150330金管證投字第1040004312號20150402中信顧字第1040050635號 檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」第9點修正對照表及修正後條文,請 查照。
投信、自律237
20150327金管證投字第1040009628號20150330中信顧字第1040050623號 函轉金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)104年3月27日金管證投字第1040009628號函有關總代理人申請(報)境外基金之募集及銷售,有說明所列情事者,金管會得依「境外基金管理辦法」第30條第8款規定,退回或不核准其境外基金募集銷售申請案件,請 查照。
境外基金139
20150326金管證投字第1040005649號20150424中信顧字第1040050608號 檢送本公會「受理投信會員公司公告境內基金相關資訊作業辦法(以下稱資訊作業辦法)」第二條條文修正對照表及全條文,並自104年7月第10個營業日公告6月份資料適用。
投信175
20150317金管證投字第1040006222號20150325中信顧字第1040001306號 函轉金管會104年3月18日金管證投字第1040006222號令有關投顧事業得派任人員兼任海外轉投資事業董事、監察人之相關規範。
投顧63
20150317臺證交字第1040201420號20150320中信顧字第1040050533號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司104年3月17日臺證交字第1040201420號函,有關「有價證券借貸辦法」修正條文第33條新增歐元等五種外幣得為本公司借券系統定價、競價交易之適格擔保品,訂自104年3月30日起正式實施,相關作業如附件,請 查照。
其他63
20150309金管證投字第1040002962號20150316中信顧字第1040050468號 函轉金管會104年3月9日金管證投字第1040002962號函有關投信事業運用全權委託投資資產投資於投信事業本身發行之投信基金之函釋,請 查照。
投信、全委318
20150217金管證投字第1040004106號20150312中信顧字第1040050372號 檢送本公會證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範(下稱「本標準規範」)(詳如附件一至附件四)及本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」(下稱「營業活動行為規範」)修正後全文及修正條文對照表(詳如附件五至附件六),並請依說明辦理,請查照。
投顧707
20150216金管證投字第1040002563號20150324中信顧字第1040050366號 檢送更正之證券投資信託基金月報檢查表第二部分(貨幣市場型基金適用),並自申報104年4月份月報起適用,請 查照 。
投信90
20150209金管證投字第1030049641號20150306中信顧字第1040050304號 檢送本公會「海外股票型基金證券投資信託契約範本(僅適用於含新臺幣多幣別基金)」及「海外股票型基金證券投資信託契約範本(僅適用於多幣別外幣計價基金)」條文及對照表,並請依說明辦理,請 查照。
契約範本212
20150204金管證投字第1040003475號20150209中信顧字第1040050257號 檢送金融監督管理委員會(下稱金管會)修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容如附,請轉達境外基金機構配合辦理,請 查照。
境外基金125
20150128金管證券字第1030048726號20150205中信顧字第1040000487號 函轉金管會104年1月29日金管證券字第1030048726號令釋有關「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第五條及第六條規定,請 查照。
其他152
20150126金管證投字第1030052102號20150205中信顧字第1040050165號 檢送本公會「證券投資信託基金資產價值之計算標準」及「證券投資信託事業經理守則」修正條文對照表及修正後全文如後附件,請 查照。
投信311
20150116金管證投字第1040001671號20150121中信顧字第1040050095號 函轉金管會104年1月16日金管證投字第1040001671號函修正投信於OBU或OSU銷售含新臺幣多幣別基金之外幣級別募集發行應遵循之規定,及修正後之含新臺幣多幣別基金及外幣計價基金問答集與修正對照表。
投信337
20150105金管銀外字第10300337912號20150107中信顧字第1040050010號 函轉金管會104年1月5日金管銀外字第10300337912號函有關發布「銀行國際金融業務分行辦理信託業務規定」,取消投信基金投資於中華民國證券市場不得超過其淨資產價值30%之比率限制。
投信154
20141231保結業字第1030030466號20150115中信顧字第1040000005號 有關集保公司公告修正「辦理全權委託投資帳簿劃撥作業配合事項」第17條,因應全權委託帳戶得於同一證券經紀商同一營業處所開立二個以上交易帳戶
全委、自律59
  20141227中信顧字第1030600316號 檢送本公會「證券投資信託事業基金經理人酬金核定守則」第8條修正條文對照表及其修正後全文(附件一、二),請查照。
投信117
20141222金管證投字第1030048482號20141230中信顧字第1030053008號 檢送本公會「證券投資信託事業基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」(以下簡稱申購或買回作業程序)修正條文對照表及修正後全文(附件一及附件二)
投信234
20141215金管證投字第1030050157號20141225中信顧字第1030052961號 修正本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」第25條,檢送修正後全文及條文修正對照表,詳如附件一、二,請 查照。
全委、自律225
20141212金管證投字第1030042708號20141222中信顧字第1030006321號 函轉金融監督管理委員會103年12月12日金管證投字第1030042708號令有關證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人與基金經理人,其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者,因繼承、盈餘轉增資(含員工紅利)、受讓庫藏股或行使員工認股權憑證等原因取得及取得後賣出股票或具股權性質之衍生性商品相關規定,請查照。
投信116
20141212金管證投字第1030045271號20141217中信顧字第1030052945號 函轉金融監督管理委員會103年12月12日金管證投字第1030045271號函有關開放證券投資信託及證券投資顧問業者得對專業投資機構就未核備境外基金商品提供銷售與諮詢等服務,請 查照。
投信、投顧、全委202
20141208金管證投字第1030049371號20141216中信顧字第1030052897號 檢送「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」修正後全文及部分條文修正對照表如附件一、二,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金、自律343
20141208金管證券字第1030049792號20141211中信顧字第1030052901號 函轉金融監督管理委員會103年12月8日金管證券字第1030049792號函,有關內政部簡化新式戶口名簿版本自103年12月1日起實施乙案,檢附來函影本如附件,請 查照。
其他53
20141208金管證投字第1030048318號20141208中信顧字第1030052900號 函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)103年12月8日金管證投字第1030048318號函釋有關平衡型基金之風險報酬等級訂定之函文影本如附件,請 查照。
投信171
20141204金管證投字第1030045997號20141209中信顧字第1030052871號 檢送金管會准予備查之本公會「證券投資顧問事業人員申報作業辦法」修正後全文及修正條文對照表詳如附件1及附件2,本次增列第11條之1有關投顧事業之董事長或總經理兼任應設部門主管或主辦會計等職務之原則。
投顧、自律139
20141203金管證投字第1030047971號20141215中信顧字第1030052852號 檢送本公會「境外基金電子交易作業準則」第伍點修正條文對照表及全條文,請 查照。
境外基金50
20141202金管證投字第1030041386號20141208中信顧字第1030052826號 配合華僑及外國人投資證券管理辦法有關境外外國人投資國內外幣計價基金受益憑證之相關規定,修正本公會受益憑證事務處理規則第12條。
投信、自律133
20141128金管證期字第1030043690號20141205中信顧字第1030006018號 函轉金融監督管理委員會103年11月28日金管證期字第1030043690號令(如附件),有關期貨信託基金管理辦法第四十九條第一項第二款所稱不得低於主管機關所定一定比率之計算方式,請 查照。
其他46
20141128金管證投字第10300482715號20141128中信顧字第1030006013號 轉知金管會103年11月28日金管證投字第10300482715號函修正「證券投資信託事業設置標準」及「證券投資信託事業管理規則」部分條文,請 查照。
投信93
20141126金管證投字第1030045575號20141201中信顧字第1030052772號 本公會修正境外基金電子交易作業準則、電子交易約定書範本、銷售契約範本(二方)、(三方)等,以配合投資人得檢附身分證明文件影本辦理開戶
境外基金、自律、契約範本293
20141126金管證投字第1030043688號20141127中信顧字第1030005951號 檢送金融監督管理委員會103年11月26日金管證投字第1030043688號令修正「境外基金管理辦法」第二十三條第一項第四款及第五款有關國內投資人投資個別境外基金之金額比率及境外基金投資中華民國證券市場之投資比率上限規定,請 查照。
境外基金312
20141125金管證投字第10300418861號20141201中信顧字第1030052757號 函轉金管會103年11月25日金管證投字第10300418861號函開放投信以投資國內為主之證券投資信託基金發行外幣級別有關規範,以及修正後之含新臺幣多幣別基金及外幣計價基金問答集與修正對照表各乙份,請 查照。
投信175
20141124金管證券字第1030042872號20141202中信顧字第1030005925號 檢送金融監督管理委員會103年11月24日金管證券字第1030042872號令核釋國際金融業務條例第四條第一項第六款及第二十二條之四第一項第三款所稱其他金融機構,請 查照。
投信、投顧、其他63
20141124金管證投字第1030046837號20141127中信顧字第1030052748號 檢送修正後「境外基金銷售通路自行評量範本」(證券商適用),並自即日起適用,請 查照。
境外基金168
20141121金管證券字第1030043860號20141126中信顧字第1030005902號 函轉金管會103年11月21日金管證券字第1030043860號令,取消於OSU銷售之投信基金投資中華民國證券市場不得超過其淨資產30%之比率限制,請 查照。
投信116
20141120保局(財)字第10310938180號20141125中信顧字第1030052736號 函轉金融監督管理委員會保險局103年11月20日保局(財)字第10310938180號函,保險業資金投資「證券投資信託基金管理辦法」第三章第六節所定各式「指數股票型基金(Exchange Traded Fund, ETF)」之規範
投信165
20141117金管證投字第1030043778號20141121中信顧字第1030052690號 檢送修正後年度稽核計畫(或實際執行情形)申報表、內部控制制度缺失及異常事項改善情形申報表及內部控制制度檢討修正情形申報表如附件一,請 查照。
投信、全委323
20141029金管證投字第1030037353號20141107中信顧字第1030052524號 函轉金融監督管理委員會103年10月29日金管證投字第1030037353號函,發布「核發證券投資信託事業申請股票上市、上櫃及興櫃登錄同意函之審查標準」如附件,請 查照。
投信58
20141027金管證券字第1030040634號20141031中信顧字第1030052487號 函轉金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)103年10月27日金管證券字第1030040634號函,有關國內證券期貨機構及周邊單位與外國、大陸地區人民、法人、團體等簽署合作協議相關事宜如附件,請 查照。
其他134
20141021金管證投字第10300403665號20141021中信顧字第1030052410號 函轉金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)103年10月21日金管證投字第10300403665號函有關「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」部分條文修正條文、總說明及條文對照表如附件,請 查照。
投信235
20141020金管證投字第1030040646號20141024中信顧字第1030052408號 檢送金融監督管理委員會(以下稱金管會)准予備查之本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」(以下簡稱「營業活動行為規範」)修正後全文及修正條文對照表詳如附件1及附件2,本次修正第十六條及新增第十六條之六條文,請 查照。
自律203
20141017金管證投字第10300398155號20141023中信顧字第1030052386號 函轉金管會有關「證券投資信託基金管理辦法」第10條第1項規定之說明如附件,請 查照。
投信190
20141016金管證投字第1030039815號20141022中信顧字第1030005336號 函轉金融監督管理委員會103年10月17日金管證投字第1030039815號公告,有關證券投資信託基金投資於證券商營業處所買賣之有價證券種類及範圍。
投信97
20141016金管證投字第10300398151號20141022中信顧字第1030005337號 函轉金管會金管證投字第10300398151號令,有關證券投資信託基金管理辦法第十條第一項所定金管會之另有規定情形。
投信175
20141006金管證投字第1030039725號20141015中信顧字第1030005257號 檢送「證券投資信託事業負責人與員工及其關係人買賣自己公司基金處理準則」修正後全文及部分條文修正對照表如附件一、二,請 查照。
投信117
20141002金管證投字第1030039622號20141014中信顧字第1030005124號 函轉金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)103年10月2日金管證投字第1030039622號公告,有關經營外國有價證券投資顧問業務者提供顧問外國有價證券之種類及範圍如附件,請 查照。
投顧299
20140926金管證券字第1030038568號20140930中信顧字第1030004982號 函轉金融監督管理委員會103年9月26日金管證券字第1030038568號令,有關為配合開放式證券投資信託基金受益憑證交易平台建置,修正證券商擔任其造市商之造市及避險等交易行為,得不受證券商管理規則第三十一條第一項及第三十六條之一第二項之限制如附件,請 查照。
投信61
20140922金管證投字第10300354692號20140925中信顧字第1030052112號 檢送「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」修正後全文及部分條文修正對照表如附件一、二,請 查照。
投信、自律175
20140917金管證投字第1030038235號20140918中信顧字第1030052052號 函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)103年9月17日金管證投字第1030038235號函釋有關業者對本公會「基金風險報酬等級分類標準」所提疑義函文影本如附件,請 查照。
投信、境外基金、其他241
20140912金管證投字第1030029344號20140922中信顧字第1030004822號 檢送修正後「證券投資信託基金月報檢查表」暨修正對照表如後附,自申報103年9月份月報起適用,請 查照。
投信263
20140909金管證投字第1030032094號20140917中信顧字第1030051968號 檢送本公會「證券投資顧問事業商業會計事務委託他人處理應注意事項」條文及說明如附件一及附件二,請查照。
投顧、自律110
20140909金管證投字第1030031614號20140912中信顧字第1030051977號 檢送修正後投信投顧事業及信託業分別適用之「境外基金銷售通路自行評量範本」並自即日起適用,請 查照。
境外基金322
20140909金管證投字第1030031614號20140912中信顧字第1030051977號 檢送修正後「境外基金銷售通路自行評量範本」(投信投顧事業適用),請擔任境外基金銷售機構之會員公司配合辦理,並自即日起適用,請 查照。
境外基金219
20140904金管證投字第10300342915號20140912中信顧字第1030051944號 函轉金融監督管理委員會(以下簡稱「金管會」)103年9月4日金管證投字第10300342915號函有關「證券投資顧問事業管理規則」第5條之1、第28條修正條文、總說明及條文對照表如附件,業經金管會103年9月4日金管證投字第1030034291號令修正發布並自104年3月4日施行,請查照。
投顧144
20140827金管證投字第1030027623號20140903中信顧字第1030051855號 轉知證券投資信託事業(下稱投信事業)募集發行組合型基金及全權委託投資業者運用委託投資資產擬投資於經理公司本身及集團子基金時之相關規範,請 查照。
投信、全委350
20140825金管證券字第10300286542號20140903中信顧字第1030004452號 函轉金管會釋示103年2月18日金管證券字第10300032443號令有關投資於中華民國證券市場之比率限制,得不計入外幣計價國際債券(含寶島債),請 查照。
投信、投顧70
20140821金管證投字第1030034266號20140829中信顧字第1030051816號 轉知貨幣市場基金壓力測試一致性標準規範(如附件1),請 查照。
投信227
20140821金管證投字第1030034847號20140826中信顧字第1030051813號 轉知金管會修正後之含新臺幣多幣別基金問答集與修正對照表,考量OBU及OSU屬臺灣境內虛擬境外概念,爰明訂是類基金之外幣級別於國內發行,所稱國內包含OBU及OSU,並刪除於OBU或OSU銷售者,其額度應併入國外銷售之外幣級別額度計算之規定。
投信218
20140820金管證投字第1030028247號20140826中信顧字第1030004391號 函轉金融監督管理委員會103年8月21日金管證投字第1030028247號令有關核准證券投資顧問事業得開設外幣存款帳戶以公司資本淨值百分之三十為限如附件,請查照。
投顧75
20140813金管證投字第1030024752號20140818中信顧字第1030051742號 轉知經金管會核准專案豁免持有衍生性商品部位限制之境外基金(含102年7月30日本公會「境外基金專案豁免持有衍生性商品部位限制審議委員會」成立運作前經金管會核准者辦理後續變動事項申請或申報程序。
境外基金254
20140811金管證投字第1030023161號20140825中信顧字第1030051725號 檢送本公會報經金融監督管理委員會(下稱金管會)核備之「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」條文修正後全文及部分條文修正對照表,詳如附件一、二,請 查照。
投信、投顧、境外基金、自律350
20140808金管證投字第1030023927號20140814中信顧字第1030051710號 檢送金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)准予備查之本公會「證券投資顧問事業從業人員行為準則」增訂第十三條之ㄧ有關證券投資顧問事業人員從事有價證券交易情形查核規範,修正條文對照表及修正後全文詳如附件一、二,請查照。
投顧157
20140806金管證投字第1030024409號20140812中信顧字第1030051679號 轉知金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)103年8月6日金管證投字第1030024409號函,有關部分證券投資顧問事業之商業會計事務委由關係企業或財務管理顧問公司處理,核有違反說明二規定,應儘速調整並確實遵循,請查照。
投顧、自律76
  20140806中信顧字第1030600225號 轉知金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)103年7月2日金管證投字第1030020685號函有關投信事業於OBU/OSU私募相關事項,請 查照。
投信162
20140731金管證期字第10300253253號20140806中信顧字第1030004003號 有關金融監督管理委員會(下稱金管會)依據期貨顧問事業設置標準第十八條規定,訂定申請兼營期貨顧問事業許可與許可證照之申請書、聲明書、案件審查表等相關書件格式,請 查照。
其他37
20140731金管證期字第10300253254號20140806中信顧字第1030004004號 有關金融監督管理委員會(下稱金管會)依據期貨經理事業設置標準第三十條規定,訂定申請設置或兼營期貨經理事業許可與許可證照之申請書、聲明書、案件審查表等相關書件格式,請 查照。
其他19
20140731金管證期字第10300253255號20140806中信顧字第1030004005號 有關金融監督管理委員會(下稱金管會)依據期貨信託事業設置標準第四十八條規定,訂定申請設置期貨信託事業、兼營期貨信託事業或改制為期貨信託事業之許可與許可證照之申請書、聲明書、審查表等相關書件格式,請 查照。
其他26
20140730金管證投字第1030021639號20140813中信顧字第1030051610號 檢送修正後本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」之修正對照表及修正後全文如附件一~二,請 查照。
投信125
20140728金管證投字第1030025306號20140811中信顧字第1030051585號 為維護投資人權益,金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)指示境外基金財務報告之原文與中文簡譯本應以同步公告為原則。自103年9月10日前應申報之103年7月份境外基金月報起,國人投資金額占基金規模比重超過50%之境外基金,總代理人應將境外基金財務報告之原文與中文簡譯本於不晚於基金註冊地所定期限併同公告,請查照。
境外基金206
20140725金管證投字第1030028086號20140806中信顧字第1030003932號 函轉金融監督管理委員會103年7月25日金管證投字第1030028086號令有關投信事業得派任人員兼任海外轉投資事業董事、監察人之相關規範,請 查照。
投信61
20140722金管證投字第1030024973號20140729中信顧字第1030051562號 檢送金融監督管理委員會(下稱金管會)核備本公會「基金借款契約範本」暨轉知金管會修正後基金借款問答集及修正對照表如附件,請 查照。
契約範本139
20140721金管證投字第1030026937號20140728中信顧字第1030051541號 修正證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則第八條。
投顧、境外基金、自律253
20140718金管證投字第1030026914號20140730中信顧字第1030051530號 檢送修正後本公會「證券投資顧問事業營業保證金處理要點」、「境外基金營業保證金處理要點」、「全權委託投資業務營業保證金處理要點」、「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」全權委託投資契約範本、委任契約範本及信託契約範本等相關自律規範之修正對照表及修正後全文如附件,請 查照。
投顧、全委、境外基金387
  20140718中信顧字第1030600205號 檢附本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本之英文版本(附件),請 查照。
投信188
20140715金管證投字第1030026986號20140718中信顧字第1030003777號 函轉金融監督管理委員會103年7月16日金管證投字第1030026986號令,證券投資顧問事業接受專業投資機構委任提供證券投資分析建議,並約定為該專業投資機構代為執行交易者,得不受證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第2款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第2款有關證券投資顧問事業及其人員不得有代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為規定之限制。
投顧137
20140714金管證投字第1030021505號20140716中信顧字第1030003753號 函轉金融監督管理委員會103年7月14日金管證投字第1030021505號令有關依據證券投資信託及顧問法第三條第一項規定,核准證券投資信託事業向特定人私募證券投資信託基金得從事於黃金、礦產、大宗物資等現貨商品之投資及衍生自前揭商品之期貨或選擇權交易,請 查照。
投信157
20140714金管證投字第10300215051號20140716中信顧字第1030003754號 函轉金融監督管理委員會(以下簡稱「金管會」)103年7月14日金管證投字第10300215051號令有關依據證券投資信託基金管理辦法第五十四條規定,私募之證券投資信託基金(以下簡稱私募基金)得投資於符合一定規定之未經金管會核准或申報生效之境外基金,請 查照。
投信250
20140709金管證投字第1030022416號20140721中信顧字第1030051441號 檢送本公會配合證券投資信託事業得募集發行槓桿型ETF及反向型ETF,修正「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」及「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」部分規定,修正後全文及修正條文對照表如附件,請 查照。
投信285
20140708金管證投字第1030020681號20140721中信顧字第1030051430號 為加強資訊揭露以提升基金受益人服務,主管機關指示本公會轉知基金銷售機構應秉持有利於基金受益人掌握投資全貌及瞭解投資績效之原則,檢討現行提供受益人基金對帳單揭露項目之適當性,並參考說明二所列注意事項調整,請 查照。
投信、投顧、境外基金208
20140708金管證投字第1030023448號20140715中信顧字第1030003677號 函轉金融監督管理委員會103年7月8日金管證投字第1030023448號公告,修正「證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」,並自即日生效,請查照。
投信397
20140703金管證投字第10300250037號20140708中信顧字第1030003530號 函轉金融監督管理委員會103年7月8日金管證投字第10300250037號令(如附件),證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法規定之槓桿型ETF及反向型ETF外,其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值百分之四十者,應依規定申請兼營期貨信託事業,請 查照。
投信167
20140703金管證投字第10300250036號20140708中信顧字第1030003531號 函轉金融監督管理委員會103年7月8日金管證投字第10300250036號令(如附件),證券投資信託事業運用貨幣市場基金以外之基金,其資產依據證券投資信託及顧問法第30條第1項第4款及第2項,從事債券附買回交易之交易對象及資產存放銀行與短期票券發行人等之信用評等標準及第30條第3項之交易比率限制,請 查照。
投信260
20140703金管證投字第10300250035號20140708中信顧字第1030051389號 函轉「證券投資信託基金管理辦法」修正條文、總說明及修正條文對照表,業經金融監督管理委員會(下稱金管會)於103年7月3日以金管證投字第1030025003號令修正發布施行,請查照。
投信188
  20140702中信顧字第1030600200號 公告本公會證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則全文及說明。
投信、投顧、自律237
20140625金管證投字第1030024897號20140701中信顧字第1030051318號 函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)103年6月25日金管證投字第1030024897號函,證券投資顧問事業對有價證券提供投資分析建議,應注意據以分析之資料內容之正確性,不得有與標的公司所發布之公開資訊不符之情事,俾保障投資人權益及避免違反法規情事發生,請查照。
投顧101
20140623金管證券字第1030023274號20140627中信顧字第1030003383號 函轉金融監督管理委員會103年6月23日金管證券字第1030023274號令有關證券商得接受客戶委託辦理證券業務之應付客戶交割款項投資貨幣市場型基金之相關規範如附件,請查照。
投信57
20140620金管證投字第1030015436號20140626中信顧字第1030051275號 函轉金融監督管理委員會103年6月20日金管證投字第1030015436號函示有關投信事業得以在大陸境外匯撥等值外幣方式,將在大陸之人民幣存款於全權委託帳戶間或基金與全權委託帳戶間移轉相關事宜如後附,請 查照。
投信、全委131
20140616臺證交字第1030011363號20140624中信顧字第1030051247號 證交所配合現股當日沖銷交易修正其營業細則等規範,並自103年6月30日起實施。
投信、全委、其他56
20140612金管證投字第1030020497號20140617中信顧字第1030051210號 轉知金管會投信事業相關人員無法取得配偶及未成年子女從事股票易資料乙事,應視個案於內控制度中研擬控管措施。
投信、自律101
20140611金管證投字第1030021899號20140617中信顧字第1030051198號 配合投資人先賣後買現股當沖交易,修正全權委託投資業務操作辦法第17-1條。
全委、自律90
20140611金管證投字第1030021777號20140613中信顧字第1030003174號 函轉金融監督管理委員會103年6月12日金管證投字第1030021777號令有關依據「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第24條第1項規定,核准證券經紀商得以自己名義為投資人申購證券投資信託基金,請 查照。
投信86
20140606金管證投字第10300154173號20140610中信顧字第1030051164號 轉知金管會修正全委業者運用資產從事證券相關商品交易相關規範。
全委207
20140604金管證投字第1030017524號20140609中信顧字第1030051144號 檢附本公會「證券投資顧問事業從業人員行為準則」增訂第二十四條之一有關證券投資顧問事業從業人員利用社群媒體從事相關業務活動之規範,修正條文對照表及修正後全文詳如附件一、二,請查照並確實遵守。
投顧、自律188
20140603金管證期字第10300133236號20140612中信顧字第1030003061號 函轉金融監督管理委員會103年6月3日金管證期字第10300133236號令,期貨信託事業設置標準第15條第2項及期貨信託事業管理規則第17條第2項所稱符合主管機關所定條件,指期貨信託事業繳存設置保證金及營業保證金之銀行,應符合之條件,請 查照。
其他48
20140603金管證期字第10300133234號20140612中信顧字第1030003063號 函轉金融監督管理委員會103年6月3日金管證期字第10300133234號令,期貨經理事業設置標準第11條第2項及期貨經理事業管理規則第17條第2項與第28條第1項第1款所稱符合主管機關所定條件,指期貨經理事業繳存設置保證金、營業保證金之銀行及委任人指定之全權委託資產保管銀行,應符合之條件,請 查照。
其他34
20140603金管證期字第10300133233號20140612中信顧字第1030003064號 函轉金融監督管理委員會103年6月3日金管證期字第10300133233號令,期貨顧問事業管理規則第10條第2項所稱符合主管機關所定條件,指期貨顧問事業繳存營業保證金之銀行應符合之條件,請 查照。
其他50
20140603金管證期字第1030015277號20140612中信顧字第1030003058號 函轉金融監督管理委員會103年6月3日金管證期字第1030015277號公告,期貨信託事業依「期貨信託基金管理辦法」第11條第1項及第12條第1項規定申請募集期貨信託基金應檢附書件之格式,請 查照。
其他27
20140603金管證期字第10300133235號20140612中信顧字第1030003065號 函轉金融監督管理委員會103年6月3日金管證期字第10300133235號令,依據期貨經理事業管理規則第23條第5項,規定全權委託資產之運用指示權涉及閒置資金之運用及範圍,請 查照。
其他34
20140603金管證期字第10300133237號20140612中信顧字第1030003066號 函轉金融監督管理委員會103年6月3日金管證期字第10300133237號令,期貨信託基金管理辦法第9條第4項所稱符合主管機關所定條件,係保本型期貨信託基金因保本操作之需要,期貨信託事業以定期存款方式將該基金存放銀行,該銀行應符合之條件,請 查照。
其他32
20140603金管證期字第10300152771號20140609中信顧字第1030051141號 轉知金管會103年6月3日金管會證期字第10300152771號函有關金管會97年1月16日金管證七字第0960074708號公告自即日停止適用,請 查照。
投信73
20140603金管證期字第1030013323I號20140605中信顧字第1030051131號 函轉金管會有關「證券投資顧問事業管理規則」第7條第1項、「境外基金管理辦法」第10條第1項及第25條以及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第2條第7項、第10條第1項及第23條第3項規定有關保管機構條件之令共3則,請查照。
投顧、全委、境外基金298
20140529金管證投字第10300133228號20140605中信顧字第1030051104號 函轉金管會103年5月29日金管證投字第10300133228號函有關「證券投資顧問事業管理規則」第7條、「境外基金管理辦法」第2條、第10條及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」部分條文之修正條文、總說明及條文對照表,請查照。
投顧、全委、境外基金233
20140527金管證投字第1030021500號20140609中信顧字第1030051098號 本公會投信事業經理守則第九、(二)4點現股當日沖銷交易措施之規定,亦包括先賣後買。
投顧、自律75
20140527金管證投字第1030019387號20140529中信顧字第1030002866號 檢送金融監督管理委員會(下稱金管會)依據證券投資信託及顧問法第十七條第三項,規定證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事投資或交易分析報告、決定、執行紀錄及檢討報告書面之格式如附件,請 查照。
投信417
20140520金管證投字第1030020307號20140528中信顧字第1030051029號 檢送本公會「基金風險報酬等級分類標準」如附件二,請 查照。
投信、境外基金、其他297
20140513金管證投字第1030018237號20140516中信顧字第1030050984號 轉知證券投資信託事業運用投資於國內之證券投資信託基金從事證券相關商品交易之範圍包括經金融監督管理委員會核准臺灣期貨交易所股份有限公司與國外期貨交易所簽署合作協議,於該國外期貨交易所上市以新臺幣計價之期貨交易契約,請 查照。
投信100
20140508金管證投字第1030015950號20140516中信顧字第1030050945號 檢送本公會報經金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)核備之「中華民國證劵投資信託暨顧問商業同業公會業務人員職前在職訓練規定暨訓練機構與課程認可要點」條文修正後全文及部分條文修正對照表,如附件一、二,請 查照。
投信、投顧89
20140506金管證發字第1030009903號20140514中信顧字第1030002507號 檢附本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢注意事項範本」修正後全文及修正對照表(附件一、二),請 查照。
投信372
20140429金管證投字第1030015835號20140507中信顧字第1030002418號 轉知金管會函,與投資人簽訂相關金融商品銷售或服務契約應符合規定。
投信、投顧、全委178
20140428金管證期字第1030012211號20140507中信顧字第1030002352號 函轉金融監督管理委員會103年4月28日金管證期字第 1030012211號令,有關自即日起廢止九十七年一月十七日金管證七字第○九六○○七一一九三二號令,請 查照。
其他75
20140428金管證期字第10300122112號20140507中信顧字第1030002354號 函轉金融監督管理委員會103年4月28日金管證期字第 10300122112號令,有關期貨信託基金終止之規定,請 查照。
其他52
20140428金管證期字第10300122115號20140505中信顧字第1030002351號 轉知金融監督管理委員會103年4月28日金管證期字第10300122115號令,請 查照。
投顧132
20140425金管證期字第10300121545號20140507中信顧字第1030050854號 函轉金融監督管理委員會103年4月25日金管證期字第10300121545號函所附之「期貨信託基金管理辦法」部分條文、「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」部分條文、「發行人發行認購(售)權證處理準則」第8條及「有價證券得為融資融券標準」第3條、第5條、第6條修正條文、總說明及條文對照表各1份,請 查照。
其他63
20140418金管證投字第1030009490號20140425中信顧字第1030050806號 檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」第六點有關聲明書(附件 A、 B)及申請(報)表(附件C、D)內容修正對照表及修正後全文,詳附件一及附件二,請 查照。
投信198
  20140417中信顧字第1030600085號 檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」第11點修正條文對照表及修正後全條文,請 查照。
投信151
20140414金管證投字第1030013770號20140417中信顧字第1030050777號 函轉金管會有關OBU或OSU得受託投資投信含新臺幣多幣別基金之外幣級別,投信應辦理事項規範,以及修正後之含新臺幣多幣別基金及外幣計價基金問答集與修正對照表各乙份,請 查照。
投信293
20140411金管證投字第1030009941號20140418中信顧字第1030002068號 函轉金融監督管理委員會103年4月11日金管證投字第1030009941號令廢止該會95年10月11日金管證四字第0950139207號令有關對於88年5月26日開放投信基金得從事期貨交易之前核准募集之基金召開受益人會議之相關規定,並自即日起生效如後附,請 查照。
投信82
20140411金管證投字第10300099411號20140417中信顧字第1030002071號 函轉金融監督管理委員會公告修正證券投資信託事業運用組合型基金從事證券相關商品交易相關規範,並自即日生效乙事,請 查照。。
投信121
20140411金管證投字第10300099415號20140416中信顧字第1030050759號 函轉金融監督管理委員會103年4月11日金管證投字第10300099415號函有關簡化證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易之程序如附件,請 查照。
投信160
20140411金管銀外字第10300071872號20140415中信顧字第1030050760號 函轉金管會103年4月11日金管銀外字第10300071870號令修正發布「銀行國際金融業務分行辦理信託業務規定」,開放OBU得受託投資投資中華民國證券市場比率不超過其淨資產價值百分之三十之投信多幣別基金外幣級別及境外基金,請 查照。
投信、境外基金、其他260
20140407金管證投字第1030009798號20140409中信顧字第1030050711號 檢送本公會報經金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)核備之「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」條文修正後全文及部分條文修正對照表,詳如附件一、二,請 查照。
投信、投顧、境外基金、自律306
  20140402中信顧字第1030600093號 函轉行政院103年2月11日院臺金字第1030003384號令修正「華僑及外國人投資證券管理辦法」部分條文如附件,請 查照。
投信、其他134
20140401金管證投字第10300070831號20140403中信顧字第1030050661號 函轉金融監督管理委員會103年4月1日金管證投字第10300070831號函有關簡化已成立證券投資信託基金擬修改投資範圍或方針程序之補充說明如附件,請 查照。
投信161
20140331金管證投字第1030004655號20140402中信顧字第1030001749號 函轉金融監督管理委員會103年3月31日金管證投字第1030004655號令有關證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍,放寬投資於轉換公司債得不受信用評等限制如附件,請 查照。
投信404
20140331金管證投字第10300046551號20140402中信顧字第1030001750號 函轉金融監督管理委員會103年3月31日金管證投字第10300046551號令有關放寬證券投資信託基金投資高收益債券之相關規範如附件,請 查照。
投信354
20140331金管證投字第10300046554號20140402中信顧字第1030001748號 函轉金融監督管理委員會103年3月31日金管證投字第10300046554號函有關配合發布「證券投資信託基金管理辦法」第8條及第10條規定之令,投信公司應遵循辦理事項如附件,請 查照。
投信255
20140327金管證投字第1030008846號20140327中信顧字第1030050634號 函轉金融監督管理委員會103年3月27日金管證投字第1030008846號函有關為擴大投信投顧事業參與自由經濟示範區,開放投信投顧事業接受外國資產管理機構委任,提供行政服務之相關事項,請查照。
投信、投顧125
20140325證期(券)字第1030008445號20140402中信顧字第1030050612號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局103 年3月25 日證期(券)字第1030008445 號函,有關內政部自103年2月5日起核發新式戶籍謄本及戶口名簿乙案。
其他54
20140324金管證投字第1030007502號20140402中信顧字第1030050599號 檢附本公會為配合內政部新式戶口名簿取代戶籍謄本,修正「受益憑證事務處理規則」第15條。
投信110
  20140305中信顧字第1030600065號 檢送本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」第18條之1修正對照表及修正後全文`(如附件),請 查照。
投信174
20140304金管證投字第1030006568號20140306中信顧字第1030050454號 轉知金融監督管理委員會103年3月4日金管證投字第1030006568號函有關簡化已成立證券投資信託基金擬修改投資範圍或方針之程序及證券投資信託契約記載投資地區規定如附件,請 查照。
投信342
20140226金管證投字第1030002935號20140305中信顧字第1030050415號 函轉主管機關有關辦理投資人投資境內證券投資信託基金及境外基金適用「金融服務業確保金融商品或服務適合消費者辦法」疑義,請 查照。
投信、其他229
20140218金管證券字第10300032443號20140225中信顧字第1030000796號 函轉金管會103.2.18金管證券字第10300032443號令,訂定國際證券業務分公司辦理業務之商品範圍如附件,請 查照。
投信、境外基金173
20140210金管證投字第1030000195號20140217中信顧字第1030050278號 檢送本公會「證券投資信託公司天然災害通報作業要點」(下稱本要點)如附件1,請 查照。
投信84
20140129金管證投字第1030000210號20140207中信顧字第1030050233號 檢送本公會「證券投資信託事業負責人與員工及其關係人買賣自己公司基金處理準則」修正後全文及條文修正對照表如後附,請 查照。
投信142
20140129台期交字第10300000640號20140207中信顧字第1030050223號 函轉臺灣期貨交易所「辦理證券投資信託事業員工暨其配偶及未成年子女委託查詢期貨開戶及交易資料作業程序」,詳如附件,請 查照。
投信91
20140128金管證投字第1020051418號20140212中信顧字第1030050221號 修正本公會開放式債券型、國內開放式股票型、海外股票型、保本型、開放式組合型、開放式貨幣市場及開放式平衡型等7種類型基金之證券投資信託契約範本,並請依說明辦理,請 查照。
契約範本526
20140123金管證投字第1020054433號20140205中信顧字第1030050174號 檢送本公會「受理營業紛爭調處辦法」修正後全文及修正條文對照表,請查照。
自律90
20140121金管證投字第10300007975號20140121中信顧字第1030050145號 函轉金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)103年1月21日金管證投字第10300007975號函有關「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第12條修正條文、總說明及條文對照表,請 查照。
投信197
  20140120中信顧字第1030600019號 檢送金融監督管理委員會102年12月18日金管證券字第10200492942號函,並請依說明事項於103年4月15日前將執行成效送本公會彙報,請 查照。
其他124
20140110金管證投字第1020052120號20140124中信顧字第1030050066號 檢送本公會基金電子交易約定書範本、基金電子交易作業準則、受益憑證事務處理規則、證券投資信託事業人員申報作業辦法及證券投資顧問人員申報作業辦法之修正後全文及修正條文對照表,請 查照。
自律193
20131230金管證投字第1020053264號20140103中信顧字第1020053020號 配合現股先買後賣當日沖銷交易措施,本公會「證券投資信託事業經理守則」增訂第九、(二)4點,檢送條文對照表及修正後全文,詳如附件一、二,請 查照。
投信215
20131227金管證投字第1020046091號20140107中信顧字第1020053001號 轉知金融監督管理委員會102年12月27日金管證投字第1020046091號函,釋示證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍相關疑義函文影本如附件,請 查照。
投信、其他200
20131223金管證投字第1020049765號20140103中信顧字第1020052935號 配合現股先買後賣當日沖銷交易措施,修正本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」第17-1條,檢送條文修正對照表及修正後全文,詳如附件一、二,請 查照。
全委161
  20131220中信顧字第1020600329號 有關自明(103)年起新增編具基金半年度財務報告乙項規定之相關應配合辦理事項,詳如說明,請 查照。
投信210
20131129金管證投字第1020045298號20131206中信顧字第1020052713號 檢送本公會報經金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)准予備查「證券投資信託基金公開說明書抽查作業程序」如後附,請 查照。
投信134
20131128金管證投字第1020050346號20131129中信顧字第1020052707號 檢送金融監督管理委員會函轉財政部同意投信公司新募集發行之貨幣市場證券投資信託基金得免依該部93年1月12日會議決議強制配息之函文如後附件,請 查照。
投信139
20131120臺證交字第1020024032號20131122中信顧字第1020052634號 函轉臺灣證券交易所及證券櫃檯買賣中心「辦理證券投資信託事業員工暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序」,請 查照。
投信、其他143
20131112金管證投字第1020045405號20131115中信顧字第1020052574號 檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」第十條第(一)4點條文修正對照表及修正後全文,詳如附件一、二,請 查照。
投信、投顧、自律637
20131108金管法字第10200704154號20131118中信顧字第1020052548號 檢送金管會「金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法」發布函令、辦法條文、總說明及逐條說明,請 查照。
其他160
20131104金管證投字第1020039913號20131120中信顧字第1020052511號 檢送本公會「辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法」部分條文修正對照表、修正後全文及其附件「證券投資分析人員資格認可申請表」,詳如附件一、二、三,請 查照。
投信、投顧87
20131104金管證投字第1020042530號20131113中信顧字第1020052521號 函轉金融監督管理委員會(下稱「金管會」)102年11月4日金管證投字第1020042530號函有關境外基金管理辦法第13條第3項及第45條第1項規定「即時」公告或通知之時點,請 查照。
境外基金269
  20131101中信顧字第1020600265號 檢送「證券投資信託基金募集發行銷售及申購或買回作業程序」第17條之「證券投資信託基金風險預告書參考範本」內容修正對照表及修正後全文,請 查照。
投信353
20131030金管證投字第1020043596號20131101中信顧字第1020005229號 函轉金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)102年10月30日金管證投字第1020043596號令有關放寬主要投資地非以亞洲及大洋洲地區為主之證券投資信託基金,投信公司得將投資於亞洲及大洋洲區域之海外投資業務複委託第3人辦理。
投信251
20131021金管證投字第1020042494號20131024中信顧字第1020052379號 函轉金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)102年10月21日金管證投字第1020042494號函,說明「證券投資信託基金管理辦法」部分條文修正後之後續辦理事項,請 查照。
投信399
20131021金管證投字第10200422222號20131024中信顧字第1020052384號 函轉金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)102年10月21日金管證投字第10200422222號函,有關證券投資信託基金從事證券相關商品交易相關修正規定乙事,請 查照。
投信178
20131021金管證投字第1020042222號20131024中信顧字第1020005136號 函轉金管會公告,修正「證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」及「證券投資信託事業運用保本型證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」(詳附件),並自即日生效·
投信300
20131021金管證投字第1020036747號20131023中信顧字第1020052377號 轉知金融監督管理委員會(以下稱金管會)102年10月21日金管證投字第1020036747號函同意證券投資信託基金財務報告簽證或核閱費用得列為基金費用項目,請 查照。
投信244
  20131017中信顧字第1020800541號 檢送境外基金總代理人向本公會申報境外基金新增或銷除類股應檢附申報書格式及書件內容詳如附件,並自102年11月1日申報案件起適用,請 查照。
境外基金240
20131016金管證投字第10200403036號20131023中信顧字第1020005037號 函轉金融監督管理委員會102年10月21日金管證投字第10200403036號令,有關修正證券投資信託事業運用基金資產投資於期貨信託基金、放空型ETF(Exchange Traded Fund)、商品ETF、槓桿型ETF之相關規定,並自即日生效。
投信265
20131016金管證投字第10200403037號20131023中信顧字第1020005039號 函轉金融監督管理委員會102年10月21日金管證投字第10200403037號令,有關放寬證券投資信託事業運用指數型基金符合該會所定條件者,投資於有價證券之比率,得超過成分證券占該指數之權重之規定,並自即日生效。
投信112
20131016金管證投字第10200403039號20131023中信顧字第1020005041號 函轉金融監督管理委員會102年10月21日金管證投字第10200403039號令,配合「證券投資信託基金管理辦法」修正,廢止該會97年10月22日金管證投字第0970049609號令,並自即日生效。
投信237
20131016金管證投字第10200403038號20131021中信顧字第1020005040號 函轉金融監督管理委員會102年10月21日金管證投字第10200403038號公告,有關「證券投資信託基金管理辦法」之所稱金管會核准或認可之信用評等機構達一定等級之標準,並自即日生效。
投信299
20131016金管證投字第10200403035號20131021中信顧字第1020052338號 函轉金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)於102年10月16日金管證投字第1020040303號令修正發布之「證券投資信託基金管理辦法」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份,請 查照。
投信388
20130926金管證投字第102號20131004中信顧字第1020004699號 函轉金融監督管理委員會(以下稱金管會)102年9月26日金管證投字第1020034746號令有關證券投資信託基金管理辦法第八條第二項規定證券投資信託事業於國內募集證券投資基金投資外國有價證券之種類及範圍。
投信239
  20130918中信顧字第1020600219號 境外基金管理辦法第27條規定,總代理人申請代理境外基金時,應檢附律師出具基金/基金管理機構註冊地對投資人權益之保護不低於我國之意見書。檢附修正後「境外基金及基金管理機構註冊地對投資人權益保護不低於我國之意見書評估項目」,自103年1月1日起總代理人就相關申請案件應依新評估項目辦理,請 查照。
境外基金285
20130917金管證投字第1020035252號20130926中信顧字第1020052089號 檢送金融監督管理委員會(下稱金管會)102年9月17日金管證投字第1020035252號函釋有關基金配息可能涉及本金之揭露之適用疑義,請 查照。
投信、境外基金400
20130914金管證投字第1020034757號20130917中信顧字第1020052062號 檢送本公會報經金融監督管理委員會(下稱金管會)准予備查之「以投資高收益債券為訴求之證券投資信託基金、境外基金風險預告書範本」如後附,請 查照。
投信、境外基金410
  20130905中信顧字第1020600204號 檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」第九點條文修正對照表及修正後全文,並自102年12月6日起施行,請 查照辦理。
投信306
20130829金管證投字第1020023901號20130914中信顧字第1020051876號 函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)有關證券投資信託事業依99年6月17日金管證投字第0990031336號令辦理相關人員從事公司股票及具股權性質之衍生性商品之交易申報,所涉個人資料保護法適用疑義,詳如附件,請 查照。
投信227
20130829金管證投字第1020024102號20130903中信顧字第1020051877號 檢送金融監督管理委員會(以下稱金管會)准予備查之本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」(以下簡稱「營業活動行為規範」)修正後全文及修正條文對照表詳如附件1及附件2,本次新增第十六條之四、第十六條之五及第二十一條之一條文,請 查照。
投顧、自律403
  20130827中信顧字第1020600208號 檢送本公會「證券投資顧問事業從業人員行為準則」及「證券投資顧問委任契約範本」部分條文修正對照表及修正後全文,詳如附件一~四,請查照。
投顧366
  20130819中信顧字第1020600206號 檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」部分條文修正對照表及修正後全文,詳如附件一~二,請查照。
投信222
20130816台財稅字第10204600033號20130823中信顧字第1020051751號