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公會發文函號： 中信顧字第號 
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  20250120中信顧字第1140600006號 為發展臺灣成為亞洲資產管理中心，主管機關刻正積極開放新業務與鼓勵業者發展，惟金融監理與投資人保護是金融產業發展的基石，公會提醒業者須遵循法規與自律規範，以避免因受主管機關裁罰而致無法發展新業務，請 查照。
投信、投顧 
20250116金管證投字第1140380211號20250117中信顧字第1140050316號 檢送本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」修正對照表，請查照。
投信、投顧93
20250116金管證投字第1140380211號20250117中信顧字第1140050316號 檢送本公會9份各類基金證券投資信託契約範本修正對照表，請查照。
投信101
20250114金管證期字第11403300192號20250117中信顧字第1140050257號 函轉金融監督管理委員會檢送114年1月14日金管證期字第1140330019號令發布有關期貨信託基金管理辦法第49條第1項第2款規定之令1則，請查照。
其他48
  20250114中信顧字第1140700023號 檢送「投信私募股權基金(VC/PE Fund)銷售狀況表」如附件，自114年1月份資料起，每月5個營業日前申報上月份資料，請 查照。
投信97
20250113金管證投字第1130363328號20250120中信顧字第1140050243號 檢送「證券投資信託事業證券投資信託基金投資組合財務碳排放(範疇三)計算實務作業手冊」，請 查照。
投信53
20250113金管證投字第1130368289號20250117中信顧字第1140050244號 所報證券投資信託事業(下稱投信事業)投資組合財務碳排放(範疇三)盤查及確信暨中、長程減碳目標與策略之時程規劃一案，業經金融監督管理委員會(下稱金管會)函復洽悉如說明，請 查照。
投信 
20250113證期(投)字第1130386516號20250114中信顧字第1140050236號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局修正「證券投資信託事業證券投資顧問事業作業委託他人處理應注意事項」相關問題適用解說問答集一份，請查照。
投信、投顧101
20250110臺證輔字第11405001321號20250114中信顧字第1140050204號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司114年1月10日臺證輔字第11405001321號函，檢送該公司修正證券商交割專戶設置客戶分戶帳作業要點第九條公告乙份如附件，請 查照。
投信61
20250108金管證投字第11303857975號20250108中信顧字第1140050132號 函轉金融監督管理委員會114年1月8日金管證投字第11303857975號函，檢送「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第24條修正條文、總說明及條文對照表1份如附件，請 查照。
投信111
  20250102中信顧字第1130600208號 有關證券投資信託事業、境外基金總代理人及基金銷售機構等業者與網紅合作行銷之管理，請 查照。
投信、投顧、境外基金 
20241231金管證投字第1130365056號20250108中信顧字第1130055988號 修正本公會證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範(下稱標準規範)、內部稽核實施細則範本及內部稽核查核報告範本，請查照。
自律114
20241230金管證投字第1130150542號20250106中信顧字第1130055953號 函轉金融監督管理委員會修正「私募證券投資信託基金問答集」及修正對照表各一份，請查照。
投信101
20241230金管證投字第11303858564號20241231中信顧字第1130055944號 函轉金融監督管理委員會113年12月30日金管證投字第11303858564號函，有關委託臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及臺灣集中保管結算所股份有限公司受理證券投資信託事業申報募集、追加募集、申請展延證券投資信託基金案件及境外基金機構委任總代理人申報境外基金募集及銷售案件之委託公告3份如附件，請 查照。
投信、境外基金141
20241230金管證投字第11303862745號20241231中信顧字第1130055942號 函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）113年12月30日修正發布「證券投資信託事業負責人及業務人員管理規則」第5條第2項規定之令、「證券投資信託事業管理規則」第12條第1項第4款及第5款規定之令各1份及「證券投資信託基金管理辦法」第8條第1項第7款、第2項及第10條第1項規定之令2則乙案，請 查照。
投信157
20241230金管證投字第1130386708號20241231中信顧字第1130055951號 函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）113年12月30日金管證投字第1130386708號函修正「境外基金管理辦法問答集」乙案，請 查照，並請各總代理人轉達境外基金機構配合辦理。
境外基金159
20241227金管證投字第11303864735號20250106中信顧字第1130055907號 檢送金融監督管理委員會113年12月27日金管證投字第1130386473號令證券投資信託及顧問法第3條第3項第3款授權核准之證券投資信託事業得經營之業務相關規範發布令1份，請 查照。
投信、投顧91
20241227台央外伍字第1130048788號20241231中信顧字第1130055922號 函轉中央銀行113年12月27日台央外伍字第1130048788號函有關自114年起，取消外幣全權委託投資外幣有價證券每年5,000萬美元額度之管理，請 查照。
投信111
20241227臺證輔字第1130504647號20241231中信顧字第1130055940號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司(以下稱證交所)113年12月27日臺證輔字第1130504647號函檢送「證券暨期貨市場相關公會新興科技資通安全管控指引」修訂版乙份及相關線上說明會時程如說明，請查照。
其他130
20241227(113)基秘字第0000000290號20241230中信顧字第1130055923號 有關財團法人中華民國會計研究發展基金會(下稱會計研究發展基金會)配合第十五號公報「評價方法與評價特定方法」修訂其他評價準則公報草案徵詢各界意見，公司如有相關意見，惠請於114年1月20日(星期一)前以電子郵件方式回復本公會(chunhung.chen@sitca.org.tw)，請 查照。
其他 
20241225金管證投字第11303865275號20241231中信顧字第1130055840號 函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）113年12月25日金管證投字第1130386527號令修正發布「證券投資信託基金管理辦法」部分條文、「證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則」部分條文及「有價證券得為融資融券標準」修正條文、總說明及條文對照表各一份乙案，請 查照。
投信122
20241224金管證投字第11303863765號20241227中信顧字第1130055817號 函轉金融監督管理委員會113年12月24日金管證投字第1130386376號令有關「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第17條之修正條文、總說明及條文對照表。
全委151
20241224金管證投字第1130365373號20241225中信顧字第1130055835號 檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」第5點條文修正對照表，請 查照。
投信165
20241219金管證投字第11301495532號20241219中信顧字第1130055765號 函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）113年12月19日金管證投字第11301495532號函公告「境外基金管理辦法」第26條第1款規定相關內容乙案，請 查照。
境外基金173
20241218金管證投字第11303862705號20241223中信顧字第1130055739號 函轉金融監督管理委員會檢送「證券投資顧問事業設置標準」第24條修正條文、總說明及條文對照表各1份，請查照。
投信、投顧139
20241212證期(投)字第1130386424號20241216中信顧字第1130055662號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送勞動部職業安全衛生署113年12月3日勞職衛1字第1131300676號函及修訂之「職場永續健康與安全SDGs揭露實務建議指南」，請各會員公司參考運用，請查照。
其他173
20241211金管證投字第11303859633號20241224中信顧字第1130055624號 有關證券投資信託及顧問法第78條第3項、證券投資信託事業負責人及業務人員管理規則第15條第3項及證券投資顧問事業負責人及業務人員管理規則第7條第7項規定之令乙案，請依說明辦理，請 查照。
投信、投顧112
20241211金管證券字第11303664471號20241216中信顧字第1130055627號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年12月4日調錢貳字第11335558010號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。
其他114
20241211金管證投字第11303859632號20241211中信顧字第1130055623號 函轉金融監督管理委員會113年12月11日金管證投字第11303859632號函，檢送證券投資信託及顧問法第78條第3項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第15條第3項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第7條第7項規定之令1份，請  查照。
投信、投顧180
20241204金管證券字第1130365838號20241210中信顧字第1130055494號 函轉金融監督管理委員會檢送駐俄羅斯代表處經濟組提供之美國對俄羅斯天然氣工業銀行等金融機構及個人採行新一輪制裁相關資料如附件，請會員公司依說明二、三辦理，請查照。
其他135
20241203金管證投字第1130358981號20241205中信顧字第1130055460號 檢送本公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序(下稱作業程序)第2條修正條文對照表，自即日起證券投資信託事業向本公會申請(報)募集證券投資信託基金案件開始適用，請 查照。
投信215
20241129金管證投字第1130358298號20241204中信顧字第1130055428號 檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」第8條、第10條及第12條條文修正對照表如附件，請 查照。
投信、投顧、境外基金、自律399
20241128金管證投字第1130149716號20241205中信顧字第1130055370號 檢送本公會指數股票型基金（ETF）證券投資信託契約範本（含股票型適用、槓桿型/反向型適用及債券型適用）部分條文修正對照表，請 查照。
投信、契約範本191
20241127金管證投字第11303858182號20241210中信顧字第1130055335號 函轉金融監督管理委員會檢送有關證券投資信託及顧問法第77條第2項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第14條第3項及第5項規定之令1份，請查照。
投信159
20241127金管證投字第11303857845號20241127中信顧字第1130055339號 函轉金融監督管理委員會檢送「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第4條之1、「證券投資信託事業管理規則」第19條之1及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第19條之2修正條文、總說明及條文對照表各1份，請查照。
投信、投顧255
20241122金管證投字第1130145275號20241125中信顧字第1130055276號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」、「證券投資信託事業證券投資顧問事業資通系統安全防護基準自律規範」部分條文修正對照表及修正後全文，請配合修正內部控制制度或作業規範，並落實資訊安全控管作業，請 查照。
其他316
20241118金管證投字第11303855852號20241120中信顧字第1130055183號 函轉金融監督管理委員會113年11月18日金管證投字第11303855852號書函檢送有關證券投資顧問事業管理規則第25條之5第1項規定之令1份，請 查照。
投顧231
  20241113中信顧字第1130600178號 檢送113年10月25日第2屆第7次永續發展委員會議紀錄，請　查照。
其他192
20241112金管證投字第1130355921號20241121中信顧字第1130055095號 檢送證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務之自律規範、委任契約及審查規劃如附件，請查照。
投顧、自律、契約範本182
20241107金管證投字第1130357039號20241120中信顧字第1130054996號 檢送修正後證券投資信託基金月報檢查表暨修正對照表如附件，自申報114年1月份月報起適用，請 查照。
投信126
20241107保結數安字第1130024386號20241111中信顧字第1130055004號 函轉臺灣集中保管結算所股份有限公司(以下稱集保公司)113年11月7日保結數安字第1130024386號函檢送「證券暨期貨市場各服務事業資通系統與服務供應鏈風險管理參考指引」修正案，請查照。
其他130
20241106金管證券字第1130361467號20241107中信顧字第1130054978號 函轉金融監督管理委員會檢送法務部調查局113年10月29日調錢貳字第11335552480號函知「防制洗錢金融行動工作組織」（FATF）公布高風險及加強監督國家地區名單相關訊息一案相關資料影本乙份，請查照。
其他155
20241104金管證投字第11303853092號20241107中信顧字第1130054909號 函轉金融監督管理委員會檢送廢止行政院金融監督管理委員會93年8月9日金管證四字第0930003843號令等3則令之發布令1份，請查照。
投信165
  20241030中信顧字第1130800455號 本公會建置之投顧事業委託他人處理作業申報平台 (下稱申報平台) 已正式上線，請各證券投資顧問公司(下稱投顧公司)透過申報平台辦理申報，請 查照。
投顧334
20241028金管證投字第11303849198號20241104中信顧字第1130054766號 函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）113年10月28日金管證投字第11303849196號令，請 查照。
投信、投顧、境外基金152
20241028金管證投字第1130357025號20241101中信顧字第1130054774號 檢送本公會「受益憑證事務處理規則」第12條之1、「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」第3點及「境外基金電子交易作業準則」第3點條文修正對照表，請 查照。
投信、投顧164
20241028金管證投字第11303850032號20241030中信顧字第1130054764號 函轉金融監督管理委員會113年10月28日金管證投字第11303850032號書函有關證券投資信託事業管理規則第13條第3項規定之令1份如附件，請 查照。
投信191
20241028證期(券)字第1130361041號20241030中信顧字第1130054767號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局轉知有關內政部落實戶籍謄本減量政策，電子戶籍謄本效力與臨櫃核發之戶籍謄本相同，以達簡政便民之效，請查照。
其他162
20241028金管證投字第11303851912號20241029中信顧字第1130054733號 函轉金融監督管理委員會113年10月28日金管證投字第11303851912號書函有關證券投資顧問事業管理規則第8條第3項規定之令1份如附件，請查照。
投顧192
20241025金管證投字第11303849195號20241101中信顧字第1130054730號 函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）113年10月25日金管證投字第1130384919號令訂定發布「證券投資信託及顧問法第3條第3項第3款及第4條第3項第3款授權核准之證券投資信託事業及證券投資顧問事業得經營之業務相關規範」乙案，請 查照。
境外基金209
20241025金管證投字第11303851935號20241030中信顧字第1130054731號 函轉金融監督管理委員會113年10月25日金管證投字第11303851935號函檢送「證券投資顧問事業管理規則」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份如附件，請 查照。
投顧160
20241023金管證投字第11303850703號20241024中信顧字第1130054677號 函轉金融監督管理委員會113年10月23日金管證投字第11303850703號函，有關證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第25條、證券投資信託事業管理規則第21條第2項規定之令，及證券投資信託基金管理辦法第91條第2項規定之令各1則如附件，請 查照。
投信211
20241001金管證券字第11303584121號20241009中信顧字第1130054359號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年9月18日調錢貳字第11335547130號函知聯合國安全理事會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請 查照。
其他158
20240924金管證投字第11303841636號20240925中信顧字第1130054191號 函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)檢送有關「境外基金管理辦法」第58條規定之公告乙份如附件，請查照。
境外基金374
20240924金管證投字第11303841633號20240924中信顧字第1130054192號 函轉金融監督管理委員會113年9月24日金管證投字第11303841633號函有關境外基金管理辧法第27條之2第1項規定之令1份如附件，請查照。
境外基金239
20240920臺證交字第11300182081號20240925中信顧字第1130054166號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司檢送「證券商辦理不限用途款項借貸業務操作辦法」第三十一條修正條文公告乙份，請查照。
其他173
20240912金管證發字第11303844802號20240912中信顧字第1130054022號 轉知金融監督管理委員會檢送有關公司債信託公示相關登記作業方式之令1則，請查照。
其他94
20240910金管證券字第1130356673號20240912中信顧字第1130053996號 轉知金融監督管理委員會有關證券期貨業將金融科技專利與技術授權他人一案，請依說明二及說明三辦理，請查照。
投信、投顧85
20240906金管證投字第11303843732號20240911中信顧字第1130053931號 轉知金融監督管理委員會（下稱金管會）檢送「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第4條之1、「證券投資信託事業管理規則」第19條之1及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第19條之2修正草案公告、總說明及條文對照表，請查照。
投信、投顧146
20240905臺證交字第11300169341號20240911中信顧字第1130053911號 轉知臺灣證券交易所股份有限公司檢送「證券商辦理證券業務借貸款項操作辦法」部分條文(含總說明)及「證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法」第四十一條、第八十條、第八十三條之修正條文公告乙份，請查照。
其他94
20240902金管證券字第11303563681號20240904中信顧字第1130053833號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年8月27日調錢貳字第11335543660號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。
投信、投顧、其他82
20240819金管證投字第1130141238號20240820中信顧字第1130053592號 檢送本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則第42條、證券投資信託事業基金經理人酬金核定守則第4條及會員公司業務人員酬金制度應遵行原則第6條修正條文對照表各1份，請查照。
投信、投顧、自律272
20240812金管證投字第1130139602號20240821中信顧字第1130053457號 檢送本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業證券投資信託基金之基金經理人與全權委託投資業務之投資經理人應遵守之行為規範條文對照表。
投信178
20240812金管證投字第1130139349號20240813中信顧字第1130053458號 檢送本公會「證券投資信託事業導入責任地圖制度自律規範」條文及條文對照表各1份，請查照。
投信249
20240731金管證投字第1130342207號20240802中信顧字第1130053255號 檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業服務失智者或疑似失智者之實務參考做法」條文與說明，請查照。
投信、投顧、其他219
20240715金管資字第1130193942號20240718中信顧字第1130052998號 函轉金融監督管理委員會113年7月15日金管資字第1130193942號函，檢送「金融業導入零信任架構參考指引」如附件，提供參考運用，請查照。
其他275
20240710金管證券字第1130349215號20240715中信顧字第1130052945號 函轉金融監督管理委員會檢送法務部調查局113年7月1日調錢貳字第11335532880號函知「防制洗錢金融行動工作組織」（FATF）公布高風險及加強監督國家地區名單相關訊息一案相關資料影本乙份，請查照。
投信、投顧97
20240701金管證投字第1130383019號20240906中信顧字第1130052757號 為落實境外基金總代理人善盡義務責任及提昇遵法性，並促其審慎提出客觀及專業之境外基金申請(報)案件，檢送本公會訂定之「總代理人於國內募集及銷售境外基金申請(報)案或相關法規遵循事項之缺失處理辦法」(下稱缺失處理辦法)，並自即日起總代理人向本公會申請(報)境外基金於國內募集及銷售之案件開始適用，請查照。
境外基金80
20240530金管綜字第1130193028號20240607中信顧字第1130052317號 檢送金融監督管理委員會「金融機構防漂綠參考指引」，請 查照。
其他503
20240523證期(投)字第1130382377號20240524中信顧字第1130052178號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送修正「證券投資信託事業證券投資顧問事業作業委託他人處理應注意事項」相關問題適用解說問答集一份，請查照。
投信、投顧343
20240522金管證投字第1130381194號20240524中信顧字第1130052160號 檢附本公會證券投資信託事業經理守則部分條文修正條文對照表。
投信160
20240515金管證投字第1130382155號20240517中信顧字第1130052053號 檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」部分條文修正條文對照表及其附件七，請 查照。
投信、投顧、境外基金615
20240507金管證投字第1130382108號20240510中信顧字第1130051904號 檢附本公會境外基金人員培訓計畫要點第參點、第柒點及第捌點修正條文對照表，請 查照。
境外基金201
20240503金管證券字第11303421121號20240506中信顧字第1130051855號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年4月30日調錢貳字第11335520990號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。
投信、投顧84
20240430金管證投字第11303390812號20240507中信顧字第1130051788號 轉知金融監督管理委員會修正有關證券投資信託事業鼓勵措施（下稱「鼓勵投信躍進計畫」）之令1份及相關事項，請 查照。
投信148
  20240430中信顧字第1130700283號 檢送本公會彙整投信投顧從業人員處分一覽表、投信基金(全委)經理人從事利益衝突交易之主管機關處分、司法裁判案例及相關防範規範如附件，請作為內部宣導或教育訓練教材，請 查照。
投信、全委263
20240424金管證券字第11303406831號20240429中信顧字第1130051705號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年4月16日調錢貳字第11335518100號函知聯合國安全理事會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。
投信、投顧101
20240422金管證審字第11303819627號20240425中信顧字第1130051657號 函轉金融監督管理委員會檢送「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」部分條文暨「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第8條、第14條、第39條修正條文、總說明及條文對照表，以及「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第6條第2項及「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第7條第2項規定之令1則，請查照。
投信、投顧365
20240417證櫃視字第11300584672號20240425中信顧字第1130051609號 函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（下稱櫃買中心）檢送「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心受託辦理證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報及公告案件審查作業程序」及相關申報書、附表，請查照。
其他148
20240415臺證監字第11300062311號20240425中信顧字第1130051567號 函轉臺灣證券交易所股份有限公司（下稱證交所)檢送「臺灣證券交易所股份有限公司受託辦理證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報及公告案件審查作業程序」及相關申報書、附表，請查照。
其他99
20240412金管證投字第1130338371號20240417中信顧字第1130051547號 檢送本公會證券投資信託事業經理守則部分條文修正對照表，增訂視訊會議軟體控管規範，請 查照。
投信、全委201
20240410金管證投字第1120151280號20240416中信顧字第1130051500號 檢送本公會指數股票型基金（ETF）證券投資信託契約範本（含股票型適用、槓桿型/反向型ETF適用及債券型適用），請 查照。
投信318
  20240329中信顧字第1130700123號 檢送修正後「FOF基金投資子基金明細檔(每月)」及「DFOF基金投資子基金(日檔)」如附件，自113年8月第5個營業日申報7月份資料起適用，請 查照。
投信178
20240328金管證投字第1130381200號20240403中信顧字第1130051323號 函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）113年3月28日金管證投字第1130381200號函修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容乙案，請 查照，並請各總代理人轉達境外基金機構配合辦理。
境外基金134
20240320證期(投)字第1130381360號20240327中信顧字第1130051141號 檢送美國113年3月5日公布「美國防止特定國家存取美國人的大量敏感個人資料和美國政府相關數據行政命令授權規則」草案一份，請會員公司就前揭草案評估是否對投信投顧業務可能受到之影響，若有修改建議，請逕向美國司法部反映，請  查照。
其他307
20240315金管證券字第11303357971號20240320中信顧字第1130051081號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年3月11日調錢貳字第11335511460號函知聯合國安全理事會第1718號制裁委員會制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。
投信、投顧106
20240312金管證券字第11201511074號20240313中信顧字第1130051017號 檢送投顧事業辦理以自動化工具提供投顧服務委託證券商為客戶執行下單及再平衡交易三方合約範本條文對照表，請 查照。
投顧174
20240304金管證券字第1130334475號20240305中信顧字第1130050887號 函轉金融監督管理委員會檢送法務部調查局113年2月27日調錢貳字第11335508700號函知「防制洗錢金融行動工作組織」（FATF）公布高風險及加強監督國家地區名單相關訊息一案相關資料影本乙份，請查照。
投信、投顧135
20240227金管證投字第1130380714號20240305中信顧字第1130050818號 檢送證券投資信託事業氣候變遷情境分析實務作業手冊及範例，請  查照。
投信、自律 
20240227金管證券字第11303336951號20240301中信顧字第1130050810號 函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局113年2月15日調錢貳字第11335506800號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。
投信、投顧108
20240215金管證投字第1130380569號20240219中信顧字第1130050648號 檢送證券投資信託事業氣候變遷資訊揭露指引，請  查照。
投信、自律287
20240207證期(投)字第1130380658號20240216中信顧字第1130050638號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送臺灣集中保管結算所股份有限公司113年1月11日保結稽字第1130000764號函，請會員公司多加利用「公司負責人及主要股東資訊查詢平臺」查詢服務，以落實客戶盡職審查義務，請查照。
其他224
20240130金管證投字第1120386080號20240205中信顧字第1130050469號 檢附「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」及「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會國內證券投資信託基金電子交易作業準則」部分條文修正，請 查照。
投信348
20240130金管證投字第1130331340號20240131中信顧字第1130050467號 檢送本公會國內開放式股票型基金等6類型基金證券投資信託契約範本修正對照表如附件，請 查照。
投信397
20240119金管證投字第1120364718號20240129中信顧字第1130050310號 修正本公會證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範(下稱標準規範)、內部稽核實施細則範本及內部稽核查核報告範本，請查照。
自律383
20240116金管證投字第11203598501號20240126中信顧字第1130050227號 檢送修正後「投信公司指示基金保管機構辦理基金資產交割作業準則」暨修正條文對照表如附件，請 查照。
投信200
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