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公會發文函號: 中信顧字第 
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20200703金管證投字第1090349024號20200708中信顧字第1090051547號 檢送本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則問答集修正對照表及修正後全文,請 查照。
投信58
20200629金管證投字第1090342069號20200703中信顧字第1090051490號 檢附本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則修正條文對照表,請 查照。
投信、投顧119
20200624金管證投字第1090138572號20200706中信顧字第1090051472號 檢送「防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集-投信投顧事業篇」修正後全條文及修正條文對照表各一份,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金19
20200604金管證投字第1090362462號20200610中信顧字第1090051297號 檢送金融監督管理委員會109年6月4日金管證投字第1090362462號函有關為強化證券投資信託事業對證券投資信託基金投資債券之投資分析與檢討作業完整性應辦理事項,請 查照。
投信、全委、自律108
20200602金管證投字第1090339840號20200608中信顧字第1090051273號 有關國外資產管理機構集團於受託擔任國內證券投資信託基金之國外投資顧問公司或複委任管理機構時,其境內轉投資之證券投資信託及顧問事業等關係企業,得否僅代境外機構或投信基金轉達或翻譯其顧問或複委任相關訊息或要求予他方,擔任類似傳遞訊息或電子郵件之中介機構乙節,函轉金融監督管理委員會109年6月2日金管證投字第1090339840號函釋,請 查照。
投信、投顧96
  20200528中信顧字第1090600071號 有關證券投資信託事業或總代理人與銷售機構約定通路報酬之方式,可否以換文約定於一段特定之固定期間內,針對特定基金,調整申購手續費及經理費分成費率,檢送本公會109年4月30日中信顧字第1090600046號函供參,請 查照。
自律208
20200526金管證投字第10903621092號20200528中信顧字第1090051194號 檢送金融監督管理委員會109年5月26日金管證投字第1090362109號公告發布證券投資信託事業運用組合型基金從事證券相關商品交易相關規範,請 查照。
投信40
20200514證期(投)字第1090340555號20200518中信顧字第1090051078號 檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業因應流行疫情採取異地備援辦公或居家辦公作業指引 」,請查照。
投信、投顧142
20200512金管證投字第1090336753號20200514中信顧字第1090051062號 檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」修正條文對照表,請 查照。
投信125
20200511臺證交字第10900075091號20200518中信顧字第1090051057號 檢送臺灣證券交易所股份有限公司修正「中華民國證券市場編碼原則」第壹點公告乙份如附件,請 查照。
其他4
20200507金管證投字第1090134770號20200512中信顧字第1090051018號 檢送「證券投資信託事業證券投資顧問事業對疑似洗錢、資恐或資助武擴交易監控作業之參考實務指引」全文,請 查照。
投信、投顧99
20200415金管證投字第10903611012號20200420中信顧字第1090050837號 檢送金融監督管理委員會(以下稱「金管會」)109年4月15日金管證投字第1090361101號公告有關經營外國有價證券投資顧問業務者提供顧問外國有價證券之種類及範圍,暨本公會配合增訂「提供顧問之外國有價證券範圍申請書(委任人為專業機構投資人)」,請查照。
投顧72
  20200414中信顧字第1090600050號 受疫情影響近期金融市場環境劇烈變化,為維護投信產業發展,特請投信會員公司確實遵守相關法規契約及公會自律規範如說明,請 查照。
投信136
20200325金管證投字第1090335519號20200325中信顧字第1090050633號 檢送本公會國內開放式股票型基金等證券投資信託基金之證券投資信託契約範本條文修正對照表如附件,請 查照。
投信、契約範本208
20200320金管證投字第10903608293號20200323中信顧字第1090050599號 檢送金融監督管理委員會(下稱金管會)有關證券投資信託事業鼓勵措施(下稱「鼓勵投信躍進計畫」)之令1份,請 查照。
投信58
20200318金管證投字第1090333326號20200326中信顧字第1090050585號 轉知金管會109年3月18日金管證投字第1090333326號函修正「境外資金匯回金融投資管理運用辦法問答集」。
投信、全委53
20200302證期(投)字第1090332967號20200311中信顧字第1090050449號 檢送金融監督管理委員會109年2月24日金管保壽字第10904903221號令發布修正「投資型保險專設帳簿保管機構及投資標的應注意事項」部分規定,並自109年3月1日起生效,請 查照。
其他86
20200226金管證投字第1080341967號20200303中信顧字第1090050404號 轉知金融監督管理委員會(下稱金管會)開放證券投資信託及顧問業者得一次性申請對於專業投資機構提供相關行政服務及辦理方式,請 查照。
投信、其他22
20200218證期(投)字第1090331488號20200220中信顧字第1090050341號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局109年2月18日證期(投)字第1090331488號函,有關金融監督管理委員會109年2月5日金管保壽字第10804958141號令修正「投資型保險資訊揭露應遵循事項」部分規定,並自109年7月1日起生效,請 查照。
其他16
  20200204中信顧字第1090800022號 有關金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)指示調查各境外基金機構擬適用境外基金管理辦法第24條第1項第4款規定之貢獻項目乙案,請以境外基金機構為單位填具附件1-109年度調查表(同一集團並列,代理不同集團應分別填寫),並於109年2月20日前將用印之調查表以書面回復至本公會,俾憑彙辦,請查照。
境外基金96
20200120金管證投字第1080138960號20200122中信顧字第1090050161號 檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」之附錄「疑似洗錢、資恐或資助武擴交易態樣」修正後全文及修正對照表,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金、自律237
20200116金管證投字第1080139331號20200117中信顧字第1090050126號 檢送配合公司法修正條文所修正之「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」部分條文修正對照表,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金、自律224
20200103金管證投字第1080342047號20200107中信顧字第1090050020號 檢送配合開放電子支付機構得就證券投資信託事業所募集發行且以新臺幣收付為限之各類型證券投資信託基金辦理代收付款項服務,修正本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」及「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」部分條文如附件,請 查照。
投信166
20191205金管銀票字第10802235033號20191209中信顧字第1080052816號 函轉金融監督管理委員會108年12月5日金管銀票字第1080223503號書函,有關「電子支付機構管理條例」第4條第1項第2款規定解釋令,業經主管機關於108年12月5日以金管銀票字第10802235031號令發布,請 查照。
其他113
20191204金管證投字第1080330365號20191211中信顧字第1080052808號 檢送本公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範(下稱廣告行為規範)修正對照表、證券投資信託基金簡式公開說明書範本(下稱範本),請 查照。
投信、境外基金、自律295
20191202金管證投字第1080339027號20191209中信顧字第1080052779號 檢附本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則修正條文對照表如附件,請 查照。
投信270
20191121證期(資)字第1080361330號20191128中信顧字第1080052695號 函轉金融監督管理委員會證券期貨局為強化證券期貨市場有關分散式阻斷服務(DDoS)攻擊之防護水準,請貴公司依說明事項二辦理,請 查照。
自律176
20191113金管銀控字第10802733983號20191121中信顧字第1080052617號 函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)108年11月13日金管銀控字第10802733983號函,有關銀行之董(理)事、監察人(監事)得由其他金融事業負責人兼任原則之解釋令,業經金管會於108年11年13日以金管銀控字第10802733981號令發布,請 查照。
其他76
20191107證櫃交字第10803010942號20191108中信顧字第1080052570號 函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心108年11月7日證櫃交字第10803010942號函,自109年1月2日起至109年12月31日止繼續暫免對辦理開放式基金受益憑證議價買賣之證券自營商及證券經紀商收取業務服務費,並繼續暫免對申請基金受益憑證登錄買賣之投信事業收取登錄處理費及掛牌年費如附件,請 查照。
其他83
20191105證期(券)字第1080334259號20191111中信顧字第1080052540號 函轉內政部108年10月1日台內戶字第1080243752號函如附件1,請 查照。
其他96
20191009金管證投字第1080360674號20191017中信顧字第1080052325號 轉知金管會108年10月9日金管證投字第1080360674號函研擬「境外資金匯回金融投資管理運用辦法問答集」。
投信、全委276
20191005金管證投字第1080133653號20191009中信顧字第1080052292號 檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」修正後全文及修正條文對照表,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金、自律395
20191003金管證券字第10803185933號20191007中信顧字第1080052256號 轉知金融監督管理委員會檢送「證券期貨業申請業務試辦作業要點」,業經金融監督管理委員會於中華民國108年10月3日以金管證券字第1080318593號令訂定發布,茲檢送發布令影本1份,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金320
20190918金管證投字第1080360185號20190923中信顧字第1080052128號 金融監督管理委員會為利資產管理業者以合理方式議定通路報酬支付條件,請本公會轉知通路報酬支付合理性原則如說明,請 查照。
投信、投顧390
20190905金管證投字第1080132162號20190911中信顧字第1080052014號 檢送本公會「私募境外基金受委任機構行為準則」部分條文修正對照表及本公會「私募境外基金受委任機構與信託業透過金錢信託方式進行私募境外基金委任契約應行記載事項」,請 查照。
境外基金455
20190902金管證投字第1080321686號20190906中信顧字第1080051977號 檢附本公會會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點問答集修正對照表,請 查照。
投信369
20190821財北國稅審四字第1080031418號20190822中信顧字第1080051870號 函轉財政部臺北國稅局108年8月21日財北國稅審四字第1080031418號函,有關財政部108年6月11日台財稅字10804580700號令規定,證券投資信託及顧問法第4條第2項規定之證券投資顧問事業自108年7月1日起,適用加值型及非加值型營業稅法第11條第1項所定證券業之營業稅率。至其經營「證券投資顧問業務」及「全權委託投資業務」之相關收入,依同法第11條第1項第3款規定,適用2%營業稅稅率,請 查照。
投顧161
20190815金管證投字第10803261865號20190820中信顧字第1080051827號 轉知金管會108年8月15日金管證投字第10803261865號函檢送「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」條文、總說明及逐條說明。
投信、投顧、全委92
20190813台央外捌字第1080031141號20190820中信顧字第1080051818號 轉知中央銀行108年8月13日台央外捌字第1080031141號函有關配合「境外資金匯回管理運用及課稅條例」(下稱本條例)及相關子法於108年8月15日施行,自當日起銀行業辦理個人或營利事業依本條例匯回境外資金及其管理運用,所涉外匯資金進出及結匯申報事宜規範。
投信、投顧、全委58
20190802金管證投字第1080321723號20190821中信顧字第1080051756號 為充分保障投資人權益,公司法部分修正條文涉及放寬非公開發行股票公司之相關限制,及股份有限公司得不設置董事會及監察人、得發行無票面金額股等規定,請依說明辦理,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金155
20190802金管證投字第1080324923號20190814中信顧字第1080051753號 檢附本公會會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點第四條修正條文對照表,請 查照。
投信281
  20190802中信顧字第1080300292號 檢送本公會修正後「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範附件二如附件,請 查照。
投信、境外基金198
20190723金管證投字第1080105569號20190731中信顧字第1080051638號 檢送「防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集─投信投顧事業篇」修正條文及修正對照表各一份,請 查照。
投信、投顧、全委、境外基金219
20190719金管證投字第1080321527號20190724中信顧字第1080003588號 函轉金融監督管理委員會108年7月18日金管證投字第1080321527號令開放境外基金之國內受委任機構得與信託業透過金錢信託方式進行私募境外基金,請查照。
投信、投顧、境外基金175
20190718金管證投字第10803215274號20190723中信顧字第1080051608號 檢送修正之境外基金管理辦法問答集,請查照。
投信、投顧、境外基金155
20190712證期(券)字第1080322638號20190719中信顧字第1080051586號 轉知金融監督管理委員會108年7月12日證期(券)字第1080322638號書函,檢送財政部公告訂定金融帳戶屬「低風險規避稅負帳戶」名單影本如附件,請 查照。
投信、投顧57
20190702金管證投字第1080320958號20190710中信顧字第1080051493號 檢送本公會「證券投資信託事業人員申報作業辦法」及「證券投資顧問事業人員申報作業辦法」部分條文修正對照表暨配合修正之相關申報表件如附件,請 查照。
投信、投顧99