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主管機關發文日期	主管機關發文字號	公會發文日期	公會發文字號	標題	性質	使用頻率
		20230511	中信顧字第1120600076號	有關依金融監督管理委員會111年3月8日發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」具體措施第27項，證券投資信託事業於官網設立專區，應揭露之永續相關資訊及其做法，請查照。	投信	83
20230503	金管證券字第11203411921號	20230505	中信顧字第1120051530號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年4月28日調錢貳字第11235519970號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	19
20230427	金管證期字第11203336732號	20230502	中信顧字第1120051438號	函轉金融監督管理委員會112年4月27日金管證期字第1120333673號令有關「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第18條規定之令1則，請查照。	投信、投顧	58
20230425	金管科字第11101531432號	20230502	中信顧字第1120051423號	函轉金融監督管理委員會檢送「金融機構辦理快速身分識別機制安全控管作業指引」總說明、逐點說明及相關附表各1份，請查照。	投信、投顧	96
20230421	金管證投字第1120381840號	20230426	中信顧字第1120051383號	函轉金融監督管理委員會112年4月21日金管證投字第1120381840號函，有關證券投資信託事業證券投資顧問事業總公司部門及其分支機構整併、遷移或裁撤時之員工權益保障一案，請依附件來文說明事項辦理，請查照。	投信、投顧	103
20230414	金管證投字第1120130002號	20230420	中信顧字第1120051286號	請證券投資信託事業關注基金費用率與績效之關聯及合理性，並依說明二事項辦理。	投信	99
20230414	金管證券字第11203812922號	20230417	中信顧字第1120051278號	轉知金管會112年4月14日金管證券字第11203812922號函，檢送有關「臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法」第15條、第23條、第24條、第24條之11、第24條之12、第28條、第44條、第47條及第48條規定之令。	投信	54
20230413	金管證投字第1120135176號	20230418	中信顧字第1120051275號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業因應流行疫情採取異地備援辦公或居家辦公作業指引」第6條及第12條修正條文對照表，並請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	70
20230411	保結股字第11200074183號	20230413	中信顧字第1120051242號	函轉臺灣集中保管結算所股份有限公司（下稱集保公司）「股務事務電子通知平台作業要點」、「股務事務電子通知平台收費標準」及合約書簽約事宜，自即日起實施，暨「股務事務電子通知平台」於112年6月30日起上線提供服務，請查照。	投信、投顧	47
20230331	金管證投字第1120132392號	20230407	中信顧字第1120051145號	檢送本公會「證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則」部分條文修正對照表及特定投資組合風險等級計算方式-說明及範例各1份，請查照。	投信、投顧、自律	188
20230331	金管證投字第1110361761號	20230406	中信顧字第1120051148號	檢送本公會證券投資信託事業編製與申報永續報告書作業辦法及其附表，請查照。	投信	122
20230322	金管證審字第11203809875號	20230327	中信顧字第1120050940號	轉知金融監督管理委員會發布令3則及停止適用函1則如附件，請查照。	投信、投顧	93
20230317	金管證券字第11201340185號	20230325	中信顧字第1120050900號	轉知金管會112年3月17日「臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法」部分條文修正條文、總說明及條文對照表。	投信、投顧	59
20230309	證期(券)字第1120334619號	20230314	中信顧字第1120050792號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送法務部調查局112年3月1日調錢貳字第11235509330號函知「防制洗錢金融行動工作組織」（Financial Action Task Force，FATF）公布高風險及加強監督國家或地區名單相關訊息一案，請查照。	投信、投顧	62
20230303	金管證投字第11203803338號	20230306	中信顧字第1120050691號	轉知金融監督管理委員會(下稱金管會)112年3月3日金管證投字第11203803336號令，有關廢止96年8月31日金管證四字第0960036507號令及97年12月26日金管證四字第0970061900號令如附件，請查照。	投信	69
20230302	金管證投字第1120333652號	20230309	中信顧字第1120050679號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業身心障礙人士申請金融服務實務作業問答集」修正對照表與修正後問答集各1份，請查照。	投信、投顧	53
20230301	金管證投字第11203803335號	20230302	中信顧字第1120050649號	函轉金融監督管理委員會112年3月1日金管證投字第11203803335號函，檢送「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第19條、第20條、第22條修正條文、總說明及條文對照表各1份如附件，請查照。	投信	71
20230224	金管證投字第1120380831號	20230302	中信顧字第1120050616號	轉知金管會112年2月24日修正之「鼓勵投信躍進計畫問答集」。	投信	30
20230213	金管證投字第1110146138號	20230215	中信顧字第1120050463號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」部分條文修正對照表1份，請查照。	投信、投顧	222
20230213	金管證券字第11203325791號	20230214	中信顧字第1120050462號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年2月4日調錢貳字第11235505160號函知「聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息」一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	40
20230210	證期(投)字第1120380561號	20230214	中信顧字第1120050439號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送臺灣集中保管結算所股份有限公司112年1月12日保結稽字第1120000675號函，請會員公司多加利用「公司負責人及主要股東資訊查詢平臺」查詢服務，以落實客戶盡職審查義務，請查照。	投信、投顧	56
20230204	金管證券字第11203319431號	20230209	中信顧字第1120050357號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局112年1月19日調錢貳字第11235503580號函及112年1月30日調錢貳字第11235503760號函知「聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and AL-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息」一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	24
20230118	金管證投字第11103648051號	20230130	中信顧字第1120050250號	檢送本公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序第十條之二、第十一條、第十八條修正條文對照表。	投信、自律	105
20230118	金管證投字第11103648051號	20230130	中信顧字第1120050250號	檢送本公會各類型基金證券投資信託契約範本部分條文修正對照表。	投信、自律、契約範本	99
20230118	金管證投字第11103648051號	20230130	中信顧字第1120050250號	檢送本公會投信基金銷售契約範本修正條文對照表。	投信、自律、契約範本	69
20230109	金管證投字第1110365845號	20230110	中信顧字第1120050104號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業資通系統安全防護基準自律規範」、「證券投資信託事業證券投資顧問事業網路安全防護自律規範」、「證券投資信託事業證券投資顧問事業供應鏈風險管理自律規範」，請查照。	自律	196
20230105	金管證投字第1110362147號	20230109	中信顧字第1120050056號	檢送本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業因應流行疫情採取異地備援辦公或居家辦公作業指引第十三條修正條文對照表。	投信、投顧	83
20221228	金管證投字第11101514655號	20221228	中信顧字第1110054171號	函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）111年12月28日金管證投字第1110151465號令發布修正「境外基金管理辦法」部分條文乙案，請查照。	境外基金	92
20221226	金管證投字第11103855889號	20230316	中信顧字第1120000799號	檢送本公會證券投資信託基金簡式公開說明書（範本）修正對照表及修正後全文，請查照。	投信	20
20221223	金管證投字第1110365708號	20221226	中信顧字第1110054105號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」部分條文修正對照表，請配合修正內部控制制度或作業規範，並落實資訊安全控管作業，請查照。	其他	211
20221222	金管證投字第11103855475號	20221227	中信顧字第1110054056號	函轉金融監督管理委員會111年12月22日金管證投字第11103855475號函，檢送「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」部分條文及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份，請查照。	投信、投顧	125
20221222	金管證投字第11103855482號	20221227	中信顧字第1110054057號	函轉金融監督管理委員會111年12月22日金管證投字第11103855482號函，檢送證券投資信託及顧問法第78條第3項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第15條第3項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第7條第7項規定之令1份，請查照。	投信、投顧	73
20221221	金管證投字第1110365496號	20230104	中信顧字第1110054055號	檢送本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業金融友善服務準則修正條文對照表，請查照。	投信、投顧	41
20221209	金管證投字第11103849572號	20221215	中信顧字第1110053918號	函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)檢送有關「境外基金管理辦法」第58條規定公告乙份如附件，請查照。	境外基金	104
20221202	金管證投字第1110349599號	20221212	中信顧字第1110053839號	檢送本公會「會員與第三方服務提供者合作開放證券公開資料查詢及使用自律規範」及「開放證券公開資料查詢及使用業務合作契約書範本」，請查照。	投信、投顧	94
20221130	金管證投字第11103851845號	20221205	中信顧字第1110053789號	檢送「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第二條修正條文、總說明及條文對照表各乙份，請查照。	全委	75
20221122	金管證投字第1110385085號	20221123	中信顧字第1110053700號	函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）檢送修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容，請查照，並請轉達境外基金機構配合辦理。	境外基金	79
20221114	金管證投字第1110355499號	20221123	中信顧字第1110053601號	檢送修正後證券投資信託基金月報檢查表暨修正對照表如附件，自申報111年12月份月報起適用，請查照。	投信	66
20221109	金管證投字第1110357256號	20221114	中信顧字第1110053545號	檢送本公會「受益憑證事務處理規則」第十八條之一及本公會證券投資信託基金銷售契約範本第八條之一及附件六修正條文對照表，請查照。	投信	123
20221108	金管證券字第1110361831號	20221110	中信顧字第1110053511號	函轉金融監督管理委員會檢送法務部調查局111年10月25日調錢貳字第11135555930號函知「防制洗錢金融行動工作組織」（Financial Action Task Force，FATF）公布高風險及加強監督國家或地區名單相關訊息一案，請查照。	投信、投顧	79
20221103	金管證券字第11103845963號	20221111	中信顧字第1110053442號	函轉金融監督管理委員會111年11月3日金管證券字第1110384596號令發布證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第三十六條之二及第三十七條規定之令如附件，請查照。	投信、投顧	138
20221019	證櫃債字第11100687532號	20221020	中信顧字第1110053245號	函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心111年10月19日證櫃債字第11100687532號函，有關該中心「外幣計價國際債券管理規則」等4項規章及相關申請書件如附件，自公告日起施行，請查照。	投信、投顧	108
20221017	金管證投字第11103840303號	20221019	中信顧字第1110053210號	函轉金融監督管理委員會111年10月17日金管證投字第11103840303號函檢送「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第3條條文勘誤表1份如附件，請查照。	投信	61
20221017	金管證投字第1110384490號	20221019	中信顧字第1110053219號	函轉金融監督管理委員會111年10月17日金管證投字第1110384490號函有關申請全權委託投資業務應辦理事項如附件，請查照。	全委	80
		20221014	中信顧字第1110700683號	有關貴公司向本公會申報轉投資事業業務、財務資料，敬請自111年10月份資料起至本公會網站「會員及會務專區」申報，請查照。	投信	85
20221013	金管證投字第1110384357號	20221028	中信顧字第1110053179號	檢送本公會證券投資顧問事業辦理以行動身分識別(MobileID)身分驗證程序線上簽署證券投資顧問委任契約應遵循事項條文對照表。	投顧	57
20221011	臺證交字第1110205589號	20221013	中信顧字第1110053162號	轉知每日盤中借券賣出委託數量調降為不得超過該種有價證券前三十個營業日之日平均成交數量之百分之十，請查照。	其他	72
20221006	金管證投字第1110348939號	20221013	中信顧字第1110053118號	檢送本公會「證券投資信託事業風險管理實務守則」部分條文修正對照表，請查照。	投信	210
20221003	金管證券字第1110357242號	20221004	中信顧字第1110053060號	函轉金融監督管理委員會檢送法務部調查局111年9月14日調錢貳字第11135548200號函知其於111年9月26日上線啟用「防制洗錢打擊資恐及資武擴資訊交流平臺」及附件影本，請各會員公司配合辦理帳號申請作業並踴躍參與，請查照。	其他	99
20220929	金管證投字第1110356289號	20220929	中信顧字第1110052995號	檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業新興科技資通安全自律規範」，請配合修正內部控制制度或作業規範，請查照。	自律	231
20220928	證期(資)字第11103578421號	20221003	中信顧字第1110052989號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送有關金融監督管理委員會111年9月20日金管資字第1110147131號書函知數位發展部「個人化資料自主運用（MyData）平臺」現已提供臨櫃核驗代辦服務功能一案，請查照。	其他	88
20220926	保結稽字第1110020636號	20220927	中信顧字第1110052954號	函轉臺灣集中保管結算所股份有限公司公告修正其「防制洗錢及打擊資恐查詢作業要點」，並自111年9月30日起施行，請查照。	投信、投顧	79
20220923	金管證投字第11103837612號	20220928	中信顧字第1110052929號	轉知金融監督管理委員會111年9月23日發布證券投資信託事業鼓勵措施（下稱「鼓勵投信躍進計畫」）函令及相關事項，請查照。	投信	43
20220912	金管證投字第11103801972號	20220914	中信顧字第1110052801號	函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)111年9月12日金管證投字第11103801972號函，檢送有關證券投資信託及顧問法第100條第1項及證券投資信託基金管理辦法第76條第1項規定之令如附件，請查照。	投信	142
20220906	金管證券字第1110356018號	20220908	中信顧字第1110052758號	轉知金融監督管理委員會檢送111年九合一地方公職人員選舉將屆，為配合查察賄選工作，請確實依洗錢防制法相關規定辦理，請查照。	投信、投顧	61
20220830	金管證券字第1110352483號	20220901	中信顧字第1110052678號	函轉金融監督管理委員會檢送「金融機構辦理快速身分識別機制安全控管作業指引(草案)」及「金融FIDO試辦案件金融機構安控自評表」，會員公司得依該指引(草案)及自評表向金融監督管理委員會申請金融FIDO業務試辦案件，請查照。	投信、投顧	708
20220824	金管證券字第1110354787號	20220825	中信顧字第1110052617號	函轉金融監督管理委員會檢送有關駐美國代表處經濟組111年8月8日經美字第1110000833號函知美國財政部發布制裁虛擬貨幣混合器Tornado Cash一案，請查照。	投信、投顧	108
20220819	金管證投字第1110342037號	20220824	中信顧字第1110052568號	檢送本公會「證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則｣部分條文修正對照表，請查照。	投信、投顧、自律	297
20220819	金管證投字第1110342037號	20220824	中信顧字第1110052568號	檢送本公會「會員公司業務人員酬金制度應遵行原則｣第五條文修正對照表，請查照。	投信、投顧、自律	197
20220817	金管證券字第1110352224號	20220822	中信顧字第1110003627號	函轉金融監督管理委員會檢送美國政府近期發布俄羅斯及白俄羅斯海運公司、船隻及航空器相關制裁資訊相關資料一份，併請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	54
20220815	金管證投字第11103823133號	20220816	中信顧字第1110052517號	轉知有關證券投資信託事業運用非債券型證券投資信託基金資產投資於由金融機構發行具損失吸收能力債券之應遵循事項如說明，請查照。	投信	189
20220815	金管證投字第11103823132號	20220816	中信顧字第1110052516號	函轉金融監督管理委員會111年8月15日金管證投字第11103823132號函，檢送有關證券投資信託基金管理辦法第8條第1項第7款、第2項及第10條第1項規定之令1份如附件，請查照。	投信	126
20220812	金管證投字第1110349019號	20220816	中信顧字第1110052503號	檢送本公會「受益憑證事務處理規則」及「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」部分條文修正對照表，請查照。	投信	114
20220810	金管證投字第1110383318號	20220819	中信顧字第1110052458號	檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」(下稱廣告行為規範)條文修正對照表如附件，請查照。	自律	292
20220810	證期(投)字第1110351993號	20220815	中信顧字第1110052454號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送臺灣集中保管結算所股份有限公司111年7月12日保結稽字第1110015349號函，請會員公司多加利用「公司負責人及主要股東資訊查詢平臺」查詢服務，以落實客戶盡職審查義務，請查照。	投信、投顧	57
20220810	臺證輔字第1110502298號	20220815	中信顧字第1110052456號	函轉臺灣證券交易所有關「證券暨期貨市場各服務業資訊作業韌性參考指引」乙份及相關說明會時程如說明，請查照。	其他	66
20220803	金管證投字第1110341120號	20220804	中信顧字第1110052368號	檢送本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序(下稱作業程序)」第二十一條之三條文修正對照表，並自發文日起3個月後開始實施，請查照。	投信	176
20220726	金管證投字第1110140589號	20220729	中信顧字第1110052262號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」第25條及第65條修正條文對照表各1份，請查照。	投信、投顧	289
20220713	金管證券字第1110349130號	20220714	中信顧字第1110052115號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局111年7月6日調錢貳字第11135536170號函知「聯合國安全理事會第1718號制裁名單更新訊息」一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	81
20220630	金管證投字第1110136100號	20220705	中信顧字第1110051967號	檢附本公會境外基金投資人須知範本部分內容修正及對照表，請查照。	境外基金	184
20220629	金管證券字第1110382840號	20220706	中信顧字第1110051939號	為落實金融機構以風險基礎方法執行確認客戶身分措施及持續審查機制，避免因執行防制洗錢措施，過度干擾客戶，影響正常交易之便利性，請各會員公司依說明辦理，請查照。	投信、投顧	156
20220629	金管證投字第1110382135號	20220630	中信顧字第1110051932號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業環境、社會及治理(ESG)投資與風險管理作業流程暨ESG資訊揭露實務指引」，請查照。	投信、全委、自律	729
20220623	金管證投字第1110382534號	20220714	中信顧字第1110051852號	為規範證券投資顧問事業（下稱投顧業者）與網際網路服務提供者（下稱網路業者）之合作態樣及應遵循事項，檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」（下稱營業活動行為規範）第16條之3修正條文對照表如附件1，並請依說明事項辦理，請查照。	自律	82
20220622	金管證投字第1110331268號	20220623	中信顧字第1110051843號	轉知金融監督管理委員會111年6月22日金管證投字第1110331268號函，有關為利指數複製策略採完全複製法之指數股票型基金(下稱ETF)操作方式能有明確標準及考量ETF實務運作需要，應配合辦理事項如附件，請查照。	投信	199
20220608	金管證投字第11103823851號	20220613	中信顧字第1110051705號	轉知金融監督管理委員會111年6月8日金管證投字第11103823851號函，有關自即日起停止適用之財政部函釋或公告，詳如附件，請查照。	投信	88
20220607	金管證券字第1110346039號	20220610	中信顧字第1110051697號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局111年5月30日調錢貳字第11135528900號函知「聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and AL-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息」一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	48
20220602	金管證券字第1110345864號	20220606	中信顧字第1110051672號	函轉金融監督管理委員會111年6月2日金管證券字第1110345864號函，檢送有關法務部調查局111年5月24日調錢貳字第11135527960號函俄羅斯疑利用虛擬資產服務提供者（Virtual Asset Service Providers）將法幣轉換為虛擬貨幣規避國際制裁名單一案，請查照。	投信、投顧	79
		20220531	中信顧字第1110800138號	檢送本公會修正後境外基金新增或註銷級別申請書及相關附件，並自即日起申請案件適用，請查照。	境外基金	92