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主管機關發文日期	主管機關發文字號	公會發文日期	公會發文字號	標題	性質	使用頻率
		20220516	中信顧字第1110600083號	檢送本公會「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」第八條條文勘誤表1份，請　惠予更正。	投信、投顧、自律、其他	92
20220512	金管法字第1110192104號	20220513	中信顧字第1110051439號	函轉金融監督管理委員會111年5月12日金管法字第1110192104號函，有關修正「金融服務業公平待客原則」(下稱本原則)及修正對照表，請各金融服務業依本原則所定之10項原則及5項執行層級，落實保護金融消費者權益如附件，請查照。	投信、投顧	204
20220511	金管證投字第1110136845號	20220513	中信顧字第1110051419號	檢送本公會「證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則」第4條、「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」第8條及其問答集修正對照表與修正後問答集各1份，請查照。	投信、投顧、自律、其他	145
20220511	臺證輔字第1110501259號	20220512	中信顧字第1110051424號	函轉臺灣證券交易所有關證券暨期貨市場相關公會「新興科技資通安全管控指引」乙份及相關說明會時程。	其他	63
20220509	金管證投字第1110340821號	20220511	中信顧字第1110051380號	檢送本公會「證券投資信託事業人員申報作業辦法」部分條文修正對照表暨配合修正之相關申報表單如附件，請查照。	投信、自律	64
20220504	證期(投)字第1110382007號	20220505	中信顧字第1110051324號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送法務部調查局111年3月3日調錢貳字第11135512680號函各國制裁俄羅斯行動相關資料來函影本一份，請查照。	投信、投顧	51
20220428	金管證投字第1110331487號	20220504	中信顧字第1110051249號	檢附本公會證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務（Robo-Advisor）作業要點第參條、第陸條及第柒條修正條文對照表，請查照。	投顧	66
20220426	臺證輔字第1110501084號	20220427	中信顧字第1110051222號	函轉臺灣證券交易所有關證券暨期貨市場各服務事業「資通系統安全防護基準參考指引」、「網路安全防護參考指引」、「供應鏈風險管理參考指引」各乙份及相關說明會時程。	其他	18
20220421	金管證投字第1100378842號	20220427	中信顧字第1110051168號	檢附本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法部分條文修正條文對照表及本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第十七條第七項之法律意見書要點修正條文對照表，請查照。	全委	84
20220421	金管證投字第1110334781號	20220425	中信顧字第1110051169號	檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」、「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」及「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」部分條文修正對照表如附件，請查照。	自律	201
20220421	金管證投字第1110136143號	20220422	中信顧字第1110051170號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理高齡金融消費者金融商品或服務適合度評估準則」第九條修正對照表1份，請查照。	投信、投顧、自律、其他	99
20220413	證期(券)字第1110339228號	20220413	中信顧字第1110051069號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局111年4月13日證期(券)字第1110339228號函，檢送有關法務部調查局111年4月6日調錢貳字第11135519230號函「聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and AL-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息」一案，請查照。	投信、投顧	46
20220408	金管證投字第1100378798號	20220413	中信顧字第1110051023號	檢送本公會全權委託投資契約範本（配合客戶委任保管機構）、全權委託投資契約範本（配合客戶信託保管機構者）、全權委託投資契約範本（信託業委任投信投顧業者適用）、信託保管機構契約範本、開放式證券投資信託基金電子交易約定書範本、境外基金電子交易約定書範本等部分條文修正對照表。	契約範本	112
20220407	金管證投字第1110334677號	20220412	中信顧字第1110050998號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理高齡金融消費者金融商品或服務適合度評估準則」條文及條文對照表各1 份，請查照。	投信、投顧、自律、其他	190
20220407	金管證期字第11103814343號	20220408	中信顧字第1110050992號	函轉金融監督管理委員會111年4月7日金管證期字第1110381434號令，檢送有關期貨商管理規則第23條第4款規定之令及期貨商設置標準第50條、期貨顧問事業設置標準第18條、期貨信託事業設置標準第48條、期貨經理事業設置標準第30條、槓桿交易商管理規則第24條、期貨商管理規則第23條、第56條之3、第56條之4、111年4月7日金管證期字第1110381434號令規定之令各1則，請查照。	投信、投顧	53
20220329	保結稽字第1110006141號	20220331	中信顧字第1110050899號	函轉臺灣集中保管結算所股份有限公司公告修正該公司「公司負責人及主要股東資訊查詢作業要點」，自111年4月1日起施行，請查照。	投信、投顧	42
20220318	證期(券)字第1110335721號	20220323	中信顧字第1110050772號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局111年3月18日證期（券）字第1110335721號函，檢送有關法務部調查局函知「防制洗錢金融行動工作組織」（FATF）公布高風險及加強監督國家或地區名單相關訊息一案，請查照。	投信、投顧	60
20220317	金管法字第11101915425號	20220323	中信顧字第1110050762號	函轉金融監督管理委員會檢送中華民國111年3月18日金管法字第11101915421號公告，有關修正金融消費者保護法第二十九條第二項之一定額度之公告影本、修正總說明及對照表各1份，請查照。	投信、投顧	86
20220314	金管證券字第1110335014號	20220315	中信顧字第1110050728號	函轉金融監督管理委員會111年3月14日金管證券字第1110335014號函，檢送有關法務部調查局函知「聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and AL-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息」一案，請查照。	投信、投顧	40
20220314	金管證券字第1110335315號	20220315	中信顧字第1110050729號	函轉金融監督管理委員會111年3月14日金管證券字第1110335315號函，檢送有關法務部調查局函知「聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and AL-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息」一案，請查照。	投信、投顧	31
20220302	金管證投字第1110380844號	20220304	中信顧字第1110050576號	有關金融監督管理委員會於111年1月20日以金管證券字第1100365499號令發布證券期貨業得辦理金融機構間資料共享之相關規範一案，請擬辦理金融機構間資料共享之會員公司應建立內部控制規範經董事會通過，請查照。	投信、投顧	191
20220215	證期(券)字第1110332443號	20220221	中信顧字第1110050424號	有關使用推廣臺灣集中保管結算所股份有限公司建置之「公司負責人及主要股東資訊申報查詢平臺」一案，請查照。	投信、投顧	79
20220211	金管證券字第1110332453號	20220215	中信顧字第1110050393號	函轉金融監督管理委員會111年2月11日金管證券字第1110332453號函，檢送有關法務部調查局函知「聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and AL-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息」一案，請查照。	投信、投顧	46
20220208	金管證投字第1100364966號	20220214	中信顧字第1110050350號	轉知有關投信事業轉投資基富通證券股份有限公司(下稱基富通證券)之申報作業程序調整，及證券投資信託基金合併或契約終止，投信事業應於事實發生之日起二日內公告，該事實發生日認定原則，請查照。	投信	147
20220128	金管證投字第11003656983號	20220128	中信顧字第1110050313號	函轉金融監督管理委員會111年1月28日金管證投字第11003656983號函，有關「證券投資信託基金管理辦法」第8條第2項規定之令及同辦法第8條第1項、第2項、第10條第1項規定之令各1則如附件，請查照。	投信	230
20220124	金管證券字第1110331776號	20220125	中信顧字第1110050250號	函轉金融監督管理委員會111年1月24日金管證券字第1110331776號函，檢送有關法務部調查局函知「聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and AL-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息」一案，請查照。	投信、投顧	36
20220120	金管證券字第11003654992號	20220124	中信顧字第1110050215號	函轉金融監督管理委員會111年1月20日金管證券字第1100365499號令，有關證券期貨業辦理金融機構間資料共享申請程序，請查照。	投信、投顧	81
20220112	金管證券字第1110330437號	20220113	中信顧字第1110050132號	函轉金融監督管理委員會111年1月12日金管證券字第1110330437號函，檢送法務部調查局函知「聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and AL-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息」一案，請查照。	投信、投顧	60
20220111	金管證投字第11003655363號	20220113	中信顧字第1110050105號	檢送金融監督管理委員會（下稱金管會）111年1月11日金管證投字第1100365536號有關境外基金管理辦法第12條第6項第9款及第39條第2項第14款規定之令，請查照。	境外基金	137
20220110	金管證投字第1100376956號	20220114	中信顧字第1110050086號	檢送本公會證券投資信託基金簡式公開說明書（範本）、境外基金投資人須知範本修正對照表及修正後全文，請查照。	投信、境外基金、自律	195
20211230	金管證投字第11003656645號	20220105	中信顧字第1100053384號	函轉金融監督管理委員會110年12月30日金管證投字第11003656645號函，檢送「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份，其中有關第6條之1第2項新增辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募之業務人員資格條件，請證券投資信託事業對基金銷售機構加強宣導銷售基金應遵循之事項，請查照。	投信	126
		20211230	中信顧字第1100700619號	為因應111年度連續假期有充裕時間準備申報資料，謹通知證券投資信託事業向本公會申報基金月報得展延辦理日期如說明，請查照。	投信	58
20211228	金管證投字第11003656488號	20211229	中信顧字第1100053355號	函轉金融監督管理委員會110年12月28日金管證投字第11003656488號公告，有關「證券投資信託基金管理辦法」第90條規定之公告1份如附件，請查照。	投信	143
20211223	金管科字第1100196970號	20211228	中信顧字第1100053316號	函轉金融監督管理委員會110年12月23日金管科字第1100196970號函，關於「金融機構間資料共享指引」總說明、逐點說明、問答集及得共享資料之法令規定彙整表各1份，請會員公司依前開函文及附件辦理，請查照。	投信、投顧	152
20211222	金管證投字第1100372294號	20211223	中信顧字第1100053303號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」第68條修正對照表，請　查照。	自律	132
20211214	金管法字第11001966245號	20211217	中信顧字第1100053219號	函轉金融監督管理委員會110年12月14日金管法字第11001966245號函有關「金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法」第2條、第6條，業經金管會於110年12月14日以金管法字第11001966241號令修正發布，檢送發布令影本、修正條文、總說明及條文對照表各1份，請查照。	投信、投顧	67
20211214	金管證投字第11003707301號	20211214	中信顧字第1100053199號	轉知金融監督管理委員會110年12月14日金管證投字第11003707301號函如附件，請境外基金總代理人應確實控管境外基金投資大陸地區有價證券之比率，請查照。	境外基金	145
20211208	金管證投字第11003652235號	20211209	中信顧字第1100053139號	函轉金融監督管理委員會110年12月8日金管證投字第1100365223號令所發布「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第11條、第19條、第36條修正條文、總說明及條文對照表各1份，請查照。	全委	97
20211130	金管證投字第1100374892號	20211206	中信顧字第1100053016號	檢送本公會「證券投資信託事業風險管理實務守則」部分條文修正對照表，請查照。	投信	97
20211118	金管證投字第11003648652號	20211122	中信顧字第1100052902號	函轉金融監督管理委員會檢送有關證券投資顧問事業管理規則第13條第2項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項規定之令，請查照。	投顧	156
		20211111	中信顧字第1100700493號	檢送修正後「CST基金各項費用-月」、「CSS基金各項費用-季」及「CSY基金各項費用-年」如附件，並自111年2月第5個營業日申報同年1月份資料起適用，請查照。	投信	51
20211104	金管證投字第1100364627號	20211108	中信顧字第1100052772號	檢送本公會修正「基金風險報酬等級分類標準」及「以投資非投資等級債券為訴求之證券投資信託基金、境外基金風險預告書範本」如附件，並轉知高收益債券基金更名事宜如說明，請　查照。	投信、境外基金、自律	1099
20211102	金管證投字第11003628784號	20211108	中信顧字第1100052727號	函轉金融監督管理委員會110年11月2日金管證投字第11003628784號函，檢送有關「證券投資信託事業管理規則」第12條第1項第4款及第5款規定之令、第12條第2項規定之令及「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第7條第1項規定之令各1份如附件，請查照。	投信	123
20211029	台期規字第1100003095號	20211103	中信顧字第1100052703號	函轉臺灣期貨交易所股份有限公司檢送「證券暨期貨市場各服務事業資安長與具資安背景之董事、顧問或設置資安諮詢小組建議」供參，請查照。	其他	142
20210930	金管證審字第1100363789C號	20211007	中信顧字第1100052383號	函轉金融監督管理委員會110年9月30日金管證審字第1100363789C號函，檢送「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第36條之2修正條文、總說明及條文對照表、發布令5則及停止適用函1則如附件，請查照。	投信、投顧	181
20210930	金管證投字第11003640822號	20211006	中信顧字第1100052394號	函轉金融監督管理委員會檢送「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」部分條文修正草案公告、總說明及條文對照表，請查照。	投信	41
20210916	金管證投字第1100346348號	20210917	中信顧字第1100052272號	檢附本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則第八條修正對照表，請查照。	投信、投顧	420
20210909	金管證投字第1100356862號	20210915	中信顧字第1100052208號	檢送「證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易流程實務指引」新增第4條之1條文修正對照表，請查照。	投信、全委、自律	161
20210909	金管證投字第1100350763號	20210913	中信顧字第1100052205號	檢送本公會國內開放式股票型基金等證券投資信託基金之證券投資信託契約範本修正對照表，請查照。	投信、契約範本	157
20210901	金管證投字第1100363392號	20210903	中信顧字第1100052122號	檢送本公會修正「證券投資信託事業經理守則」及「證券投資信託基金資產價值之計算標準」暨修正對照表，請查照。	投信	323
20210817	金管證投字第1100138026號	20210826	中信顧字第1100051952號	檢送本公會證券投資信託基金簡式公開說明書範本及證券投資信託基金簡式公開說明書編製說明，請查照。	投信、投顧	108
20210816	金管證投字第1100352718號	20210824	中信顧字第1100051943號	檢送本公會「境外基金電子交易作業準則」第參點第2項第3款條文修正對照表，請查照。	境外基金、自律	87
20210730	金管證投字第1100341723號	20210805	中信顧字第1100051782號	檢送本公會「受益憑證事務處理規則」第12條之1第3款及「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」第參點第2項第3款條文修正對照表，請查照。	投信、自律	44
20210715	金管證投字第1100345539號	20210729	中信顧字第1100051644號	檢送本公會「受益憑證事務處理規則」部分條文修正對照表，請查照。	投信	99
20210709	金管證投字第1100137140號	20210714	中信顧字第1100051592號	檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」及「證券投資顧問事業從業人員行為準則」部分條文修正對照表，請查照。	投信、投顧、全委	275
20210630	金管證投字第1090374253號	20210702	中信顧字第1100051492號	檢送修正後本公會「提供顧問之外國有價證券範圍申請書」、「提供顧問之外國有價證券範圍申請書(委任人為專業機構投資人)」及「提供顧問之境外基金範圍申請書」及其附件，並自即日起適用。	投顧	94
20210625	金管證投字第1100341739號	20210702	中信顧字第1100051450號	檢送本公會「受益憑證事務處理規則」第15條之1條文修正對照表，請查照。	投信、自律	82
20210621	證櫃債字第11004004052號	20210623	中信顧字第1100051399號	檢附財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（下稱櫃買中心）110年6月21日證櫃債字第11004004052號函，有關該中心檢送結構型國際債券適用之相關書件，暨訂定國內外證券集中保管事業範圍與櫃檯買賣處理費標準及實施期間，請查照。	投信、投顧	93
20210621	金管證投字第1100361821號	20210623	中信顧字第1100051393號	轉知金融監督管理委員會為強化證券投資信託基金之管理，有關證券投資信託事業就投信基金證券投資信託契約所定特殊情形之啟動作業流程，應於內部控制制度制定啟動作業流程之要點，請查照。	投信	227
20210618	證櫃債字第11000592502號	20210621	中信顧字第1100051379號	檢附財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（下稱櫃買中心）110年6月18日證櫃債字第11000592502號函，有關該中心檢送櫃買中心「外幣計價國際債券管理規則」與「外幣計價國際債券流動量提供者作業要點」部分修正條文，暨櫃買中心「連結衍生性金融商品或為結構型債券之外幣計價國際債券管理辦法」如附件，請查照。	投信、投顧	83
20210611	金管證投字第1100339158號	20210617	中信顧字第1100051316號	檢送境外基金機構或總代理人與銷售機構就境外基金短線交易防制措施實務作業原則修正對照表及修正後全文，請查照。	境外基金	151
20210611	金管證投字第11003339603號	20210615	中信顧字第1100051313號	檢送金融監督管理委員會（下稱金管會）有關證券投資信託事業鼓勵措施（下稱「鼓勵投信躍進計畫」）之令1份，請　查照。	投信	73
20210610	金管證投字第11003623421號	20210616	中信顧字第1100051309號	檢附金融監督管理委員會110年6月10日金管證投字第11003623421號函，有關前財政部證券管理委員會七十五年六月二十日（七五）台財證（三）第四0四二號函、七十七年三月二十三日（七七）台財證（三）第一三三五號函、七十七年十二月九日（七七）台財證（三）第0九五六四號函、八十年八月二十二日（八0）台財證（四）第二三一四三號函，依金管會一百十年六月十日金管證投字第一一00三六二三四二號函，自即日停止適用，請查照。。	投顧	72
20210610	金管證投字第11003623421號	20210616	中信顧字第1100051309號	檢附金融監督管理委員會110年6月10日金管證投字第11003623421號函，有關前財政部證券管理委員會七十五年六月二十日（七五）台財證（三）第四0四二號函、七十七年三月二十三日（七七）台財證（三）第一三三五號函、七十七年十二月九日（七七）台財證（三）第0九五六四號函、八十年八月二十二日（八0）台財證（四）第二三一四三號函，依金管會一百十年六月十日金管證投字第一一00三六二三四二號函，自即日停止適用，請查照。	投顧	34
20210604	證期(券)字第1100345906號	20210610	中信顧字第1100051265號	轉知金融監督管理委員會證券期貨局有關監察院召開「身心障礙者至金融業者(含郵局)申請開立帳戶是否遭遇困難」座談會，身心障礙人士之訴求事項，請查照。	其他	74
20210604	金管證投字第11003621161號	20210608	中信顧字第1100051268號	檢附金融監督管理委員會110年6月4日金管證投字第11003621161函，有關前財政部證券管理委員會七十六年四月十三日（七六）台財證（三）第三一九二號函、七十六年五月十八日（七六）台財證（三）第〇〇四六七號函、七十六年十月二十日（七六）台財證（三）第〇一〇五一號函、七十六年十月二十一日（七六）台財證（三）第〇一〇五六號函、七十八年二月十六日（七八）台財證（三）第二三〇七二號函、八十年八月一日（八〇）台財證（四）第〇二一〇四號函，依金管會一百十年六月四日金管證投字第一一ＯＯ三六二一一六號函，自即日停止適用，請查照。	投信	98
20210602	金管證投字第1100362280號	20210609	中信顧字第1100051235號	函轉金融監督管理委員會110年6月2日金管證投字第110362280號函，有關證券投資信託事業運用證券投資信託基金資產投資於創新板上市股票者，請配合辦理相關事項如附件，請查照。	投信	99
20210531	金管證投字第10901476334號	20210603	中信顧字第1100051194號	檢附金融監督管理委員會(下稱金管會)110年5月31日金管證投字第10901476334號函所附之有關證券投資信託及顧問法第3條第3項及第4條第3項規定之金管會110年5月31日金管證投字第1090147633號令，請查照。	投信、投顧	170
20210531	金管證投字第10901476331號	20210603	中信顧字第1100051193號	檢附金融監督管理委員會110年5月31日金管證投字第10901476331號函，有關金融監督管理委員會103年12月12日金管證投字第1030045271號函，自即日停止適用，請查照。	投信、投顧	126
20210526	金管證投字第1100341835號	20210527	中信顧字第1100051162號	檢送本公會證券投資信託基金銷售契約範本、境外基金銷售契約範本（二方、三方）部分條文修正對照表，請查照。	契約範本	198