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主管機關發文日期	主管機關發文字號	公會發文日期	公會發文字號	標題	性質	使用頻率
20230118	金管證投字第11103648051號	20230130	中信顧字第1120050250號	檢送本公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序第十條之二、第十一條、第十八條修正條文對照表。	投信、自律	36
20230118	金管證投字第11103648051號	20230130	中信顧字第1120050250號	檢送本公會各類型基金證券投資信託契約範本部分條文修正對照表。	投信、自律、契約範本	41
20230118	金管證投字第11103648051號	20230130	中信顧字第1120050250號	檢送本公會投信基金銷售契約範本修正條文對照表。	投信、自律、契約範本	32
20230109	金管證投字第1110365845號	20230110	中信顧字第1120050104號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業資通系統安全防護基準自律規範」、「證券投資信託事業證券投資顧問事業網路安全防護自律規範」、「證券投資信託事業證券投資顧問事業供應鏈風險管理自律規範」，請查照。	自律	83
20230105	金管證投字第1110362147號	20230109	中信顧字第1120050056號	檢送本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業因應流行疫情採取異地備援辦公或居家辦公作業指引第十三條修正條文對照表。	投信、投顧	47
20221228	金管證投字第11101514655號	20221228	中信顧字第1110054171號	函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）111年12月28日金管證投字第1110151465號令發布修正「境外基金管理辦法」部分條文乙案，請查照。	境外基金	62
20221223	金管證投字第1110365708號	20221226	中信顧字第1110054105號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」部分條文修正對照表，請配合修正內部控制制度或作業規範，並落實資訊安全控管作業，請查照。	其他	148
20221222	金管證投字第11103855475號	20221227	中信顧字第1110054056號	函轉金融監督管理委員會111年12月22日金管證投字第11103855475號函，檢送「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」部分條文及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份，請查照。	投信、投顧	78
20221222	金管證投字第11103855482號	20221227	中信顧字第1110054057號	函轉金融監督管理委員會111年12月22日金管證投字第11103855482號函，檢送證券投資信託及顧問法第78條第3項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第15條第3項及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第7條第7項規定之令1份，請查照。	投信、投顧	55
20221221	金管證投字第1110365496號	20230104	中信顧字第1110054055號	檢送本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業金融友善服務準則修正條文對照表，請查照。	投信、投顧	25
20221209	金管證投字第11103849572號	20221215	中信顧字第1110053918號	函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)檢送有關「境外基金管理辦法」第58條規定公告乙份如附件，請查照。	境外基金	77
20221202	金管證投字第1110349599號	20221212	中信顧字第1110053839號	檢送本公會「會員與第三方服務提供者合作開放證券公開資料查詢及使用自律規範」及「開放證券公開資料查詢及使用業務合作契約書範本」，請查照。	投信、投顧	81
20221130	金管證投字第11103851845號	20221205	中信顧字第1110053789號	檢送「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第二條修正條文、總說明及條文對照表各乙份，請查照。	全委	62
20221122	金管證投字第1110385085號	20221123	中信顧字第1110053700號	函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）檢送修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容，請查照，並請轉達境外基金機構配合辦理。	境外基金	69
20221114	金管證投字第1110355499號	20221123	中信顧字第1110053601號	檢送修正後證券投資信託基金月報檢查表暨修正對照表如附件，自申報111年12月份月報起適用，請查照。	投信	50
20221109	金管證投字第1110357256號	20221114	中信顧字第1110053545號	檢送本公會「受益憑證事務處理規則」第十八條之一及本公會證券投資信託基金銷售契約範本第八條之一及附件六修正條文對照表，請查照。	投信	117
20221108	金管證券字第1110361831號	20221110	中信顧字第1110053511號	函轉金融監督管理委員會檢送法務部調查局111年10月25日調錢貳字第11135555930號函知「防制洗錢金融行動工作組織」（Financial Action Task Force，FATF）公布高風險及加強監督國家或地區名單相關訊息一案，請查照。	投信、投顧	78
20221103	金管證券字第11103845963號	20221111	中信顧字第1110053442號	函轉金融監督管理委員會111年11月3日金管證券字第1110384596號令發布證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第三十六條之二及第三十七條規定之令如附件，請查照。	投信、投顧	92
20221019	證櫃債字第11100687532號	20221020	中信顧字第1110053245號	函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心111年10月19日證櫃債字第11100687532號函，有關該中心「外幣計價國際債券管理規則」等4項規章及相關申請書件如附件，自公告日起施行，請查照。	投信、投顧	102
20221017	金管證投字第11103840303號	20221019	中信顧字第1110053210號	函轉金融監督管理委員會111年10月17日金管證投字第11103840303號函檢送「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第3條條文勘誤表1份如附件，請查照。	投信	58
20221017	金管證投字第1110384490號	20221019	中信顧字第1110053219號	函轉金融監督管理委員會111年10月17日金管證投字第1110384490號函有關申請全權委託投資業務應辦理事項如附件，請查照。	全委	73
		20221014	中信顧字第1110700683號	有關貴公司向本公會申報轉投資事業業務、財務資料，敬請自111年10月份資料起至本公會網站「會員及會務專區」申報，請查照。	投信	72
20221013	金管證投字第1110384357號	20221028	中信顧字第1110053179號	檢送本公會證券投資顧問事業辦理以行動身分識別(MobileID)身分驗證程序線上簽署證券投資顧問委任契約應遵循事項條文對照表。	投顧	51
20221011	臺證交字第1110205589號	20221013	中信顧字第1110053162號	轉知每日盤中借券賣出委託數量調降為不得超過該種有價證券前三十個營業日之日平均成交數量之百分之十，請查照。	其他	67
20221006	金管證投字第1110348939號	20221013	中信顧字第1110053118號	檢送本公會「證券投資信託事業風險管理實務守則」部分條文修正對照表，請查照。	投信	183
20221003	金管證券字第1110357242號	20221004	中信顧字第1110053060號	函轉金融監督管理委員會檢送法務部調查局111年9月14日調錢貳字第11135548200號函知其於111年9月26日上線啟用「防制洗錢打擊資恐及資武擴資訊交流平臺」及附件影本，請各會員公司配合辦理帳號申請作業並踴躍參與，請查照。	其他	98
20220929	金管證投字第1110356289號	20220929	中信顧字第1110052995號	檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業新興科技資通安全自律規範」，請配合修正內部控制制度或作業規範，請查照。	自律	204
20220928	證期(資)字第11103578421號	20221003	中信顧字第1110052989號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送有關金融監督管理委員會111年9月20日金管資字第1110147131號書函知數位發展部「個人化資料自主運用（MyData）平臺」現已提供臨櫃核驗代辦服務功能一案，請查照。	其他	81
20220926	保結稽字第1110020636號	20220927	中信顧字第1110052954號	函轉臺灣集中保管結算所股份有限公司公告修正其「防制洗錢及打擊資恐查詢作業要點」，並自111年9月30日起施行，請查照。	投信、投顧	79
20220923	金管證投字第11103837612號	20220928	中信顧字第1110052929號	轉知金融監督管理委員會111年9月23日發布證券投資信託事業鼓勵措施（下稱「鼓勵投信躍進計畫」）函令及相關事項，請查照。	投信	39
20220912	金管證投字第11103801972號	20220914	中信顧字第1110052801號	函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)111年9月12日金管證投字第11103801972號函，檢送有關證券投資信託及顧問法第100條第1項及證券投資信託基金管理辦法第76條第1項規定之令如附件，請查照。	投信	136
20220906	金管證券字第1110356018號	20220908	中信顧字第1110052758號	轉知金融監督管理委員會檢送111年九合一地方公職人員選舉將屆，為配合查察賄選工作，請確實依洗錢防制法相關規定辦理，請查照。	投信、投顧	60
20220830	金管證券字第1110352483號	20220901	中信顧字第1110052678號	函轉金融監督管理委員會檢送「金融機構辦理快速身分識別機制安全控管作業指引(草案)」及「金融FIDO試辦案件金融機構安控自評表」，會員公司得依該指引(草案)及自評表向金融監督管理委員會申請金融FIDO業務試辦案件，請查照。	投信、投顧	423
20220824	金管證券字第1110354787號	20220825	中信顧字第1110052617號	函轉金融監督管理委員會檢送有關駐美國代表處經濟組111年8月8日經美字第1110000833號函知美國財政部發布制裁虛擬貨幣混合器Tornado Cash一案，請查照。	投信、投顧	103
20220819	金管證投字第1110342037號	20220824	中信顧字第1110052568號	檢送本公會「證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則｣部分條文修正對照表，請查照。	投信、投顧、自律	262
20220819	金管證投字第1110342037號	20220824	中信顧字第1110052568號	檢送本公會「會員公司業務人員酬金制度應遵行原則｣第五條文修正對照表，請查照。	投信、投顧、自律	159
20220817	金管證券字第1110352224號	20220822	中信顧字第1110003627號	函轉金融監督管理委員會檢送美國政府近期發布俄羅斯及白俄羅斯海運公司、船隻及航空器相關制裁資訊相關資料一份，併請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	54
20220815	金管證投字第11103823133號	20220816	中信顧字第1110052517號	轉知有關證券投資信託事業運用非債券型證券投資信託基金資產投資於由金融機構發行具損失吸收能力債券之應遵循事項如說明，請查照。	投信	163
20220815	金管證投字第11103823132號	20220816	中信顧字第1110052516號	函轉金融監督管理委員會111年8月15日金管證投字第11103823132號函，檢送有關證券投資信託基金管理辦法第8條第1項第7款、第2項及第10條第1項規定之令1份如附件，請查照。	投信	117
20220812	金管證投字第1110349019號	20220816	中信顧字第1110052503號	檢送本公會「受益憑證事務處理規則」及「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」部分條文修正對照表，請查照。	投信	107
20220810	金管證投字第1110383318號	20220819	中信顧字第1110052458號	檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」(下稱廣告行為規範)條文修正對照表如附件，請查照。	自律	266
20220810	臺證輔字第1110502298號	20220815	中信顧字第1110052456號	函轉臺灣證券交易所有關「證券暨期貨市場各服務業資訊作業韌性參考指引」乙份及相關說明會時程如說明，請查照。	其他	54
20220810	證期(投)字第1110351993號	20220815	中信顧字第1110052454號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送臺灣集中保管結算所股份有限公司111年7月12日保結稽字第1110015349號函，請會員公司多加利用「公司負責人及主要股東資訊查詢平臺」查詢服務，以落實客戶盡職審查義務，請查照。	投信、投顧	54
20220803	金管證投字第1110341120號	20220804	中信顧字第1110052368號	檢送本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序(下稱作業程序)」第二十一條之三條文修正對照表，並自發文日起3個月後開始實施，請查照。	投信	158
20220726	金管證投字第1110140589號	20220729	中信顧字第1110052262號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」第25條及第65條修正條文對照表各1份，請查照。	投信、投顧	251
20220713	金管證券字第1110349130號	20220714	中信顧字第1110052115號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局111年7月6日調錢貳字第11135536170號函知「聯合國安全理事會第1718號制裁名單更新訊息」一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	78
20220630	金管證投字第1110136100號	20220705	中信顧字第1110051967號	檢附本公會境外基金投資人須知範本部分內容修正及對照表，請查照。	境外基金	155
20220629	金管證券字第1110382840號	20220706	中信顧字第1110051939號	為落實金融機構以風險基礎方法執行確認客戶身分措施及持續審查機制，避免因執行防制洗錢措施，過度干擾客戶，影響正常交易之便利性，請各會員公司依說明辦理，請查照。	投信、投顧	149
20220629	金管證投字第1110382135號	20220630	中信顧字第1110051932號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業環境、社會及治理(ESG)投資與風險管理作業流程暨ESG資訊揭露實務指引」，請查照。	投信、全委、自律	552
20220623	金管證投字第1110382534號	20220714	中信顧字第1110051852號	為規範證券投資顧問事業（下稱投顧業者）與網際網路服務提供者（下稱網路業者）之合作態樣及應遵循事項，檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」（下稱營業活動行為規範）第16條之3修正條文對照表如附件1，並請依說明事項辦理，請查照。	自律	72
20220622	金管證投字第1110331268號	20220623	中信顧字第1110051843號	轉知金融監督管理委員會111年6月22日金管證投字第1110331268號函，有關為利指數複製策略採完全複製法之指數股票型基金(下稱ETF)操作方式能有明確標準及考量ETF實務運作需要，應配合辦理事項如附件，請查照。	投信	165
20220608	金管證投字第11103823851號	20220613	中信顧字第1110051705號	轉知金融監督管理委員會111年6月8日金管證投字第11103823851號函，有關自即日起停止適用之財政部函釋或公告，詳如附件，請查照。	投信	82
20220607	金管證券字第1110346039號	20220610	中信顧字第1110051697號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局111年5月30日調錢貳字第11135528900號函知「聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and AL-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息」一案，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧	48
20220602	金管證券字第1110345864號	20220606	中信顧字第1110051672號	函轉金融監督管理委員會111年6月2日金管證券字第1110345864號函，檢送有關法務部調查局111年5月24日調錢貳字第11135527960號函俄羅斯疑利用虛擬資產服務提供者（Virtual Asset Service Providers）將法幣轉換為虛擬貨幣規避國際制裁名單一案，請查照。	投信、投顧	78
		20220531	中信顧字第1110800138號	檢送本公會修正後境外基金新增或註銷級別申請書及相關附件，並自即日起申請案件適用，請查照。	境外基金	85
20220523	金管證投字第1110341842號	20220524	中信顧字第1110051537號	檢送本公會「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」第伍點第四項修正條文對照表1份，請查照。	投信、投顧、自律、其他	158
20220523	金管證投字第1110341842號	20220524	中信顧字第1110051537號	檢送本公會「境外基金電子交易作業準則」第伍點第四項修正條文對照表1份，請查照。	投信、投顧、自律、其他	92
		20220516	中信顧字第1110600083號	檢送本公會「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」第八條條文勘誤表1份，請　惠予更正。	投信、投顧、自律、其他	165
20220512	金管法字第1110192104號	20220513	中信顧字第1110051439號	函轉金融監督管理委員會111年5月12日金管法字第1110192104號函，有關修正「金融服務業公平待客原則」(下稱本原則)及修正對照表，請各金融服務業依本原則所定之10項原則及5項執行層級，落實保護金融消費者權益如附件，請查照。	投信、投顧	480
20220511	金管證投字第1110136845號	20220513	中信顧字第1110051419號	檢送本公會「證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則」第4條、「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」第8條及其問答集修正對照表與修正後問答集各1份，請查照。	投信、投顧、自律、其他	355
20220511	臺證輔字第1110501259號	20220512	中信顧字第1110051424號	函轉臺灣證券交易所有關證券暨期貨市場相關公會「新興科技資通安全管控指引」乙份及相關說明會時程。	其他	117
20220509	金管證投字第1110340821號	20220511	中信顧字第1110051380號	檢送本公會「證券投資信託事業人員申報作業辦法」部分條文修正對照表暨配合修正之相關申報表單如附件，請查照。	投信、自律	105
20220504	證期(投)字第1110382007號	20220505	中信顧字第1110051324號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局檢送法務部調查局111年3月3日調錢貳字第11135512680號函各國制裁俄羅斯行動相關資料來函影本一份，請查照。	投信、投顧	73
20220428	金管證投字第1110331487號	20220504	中信顧字第1110051249號	檢附本公會證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務（Robo-Advisor）作業要點第參條、第陸條及第柒條修正條文對照表，請查照。	投顧	114
20220426	臺證輔字第1110501084號	20220427	中信顧字第1110051222號	函轉臺灣證券交易所有關證券暨期貨市場各服務事業「資通系統安全防護基準參考指引」、「網路安全防護參考指引」、「供應鏈風險管理參考指引」各乙份及相關說明會時程。	其他	65
20220421	金管證投字第1100378842號	20220427	中信顧字第1110051168號	檢附本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法部分條文修正條文對照表及本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第十七條第七項之法律意見書要點修正條文對照表，請查照。	全委	153
20220421	金管證投字第1110334781號	20220425	中信顧字第1110051169號	檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」、「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」及「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」部分條文修正對照表如附件，請查照。	自律	296
20220421	金管證投字第1110136143號	20220422	中信顧字第1110051170號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理高齡金融消費者金融商品或服務適合度評估準則」第九條修正對照表1份，請查照。	投信、投顧、自律、其他	209
20220413	證期(券)字第1110339228號	20220413	中信顧字第1110051069號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局111年4月13日證期(券)字第1110339228號函，檢送有關法務部調查局111年4月6日調錢貳字第11135519230號函「聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and AL-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息」一案，請查照。	投信、投顧	57
20220408	金管證投字第1100378798號	20220413	中信顧字第1110051023號	檢送本公會全權委託投資契約範本（配合客戶委任保管機構）、全權委託投資契約範本（配合客戶信託保管機構者）、全權委託投資契約範本（信託業委任投信投顧業者適用）、信託保管機構契約範本、開放式證券投資信託基金電子交易約定書範本、境外基金電子交易約定書範本等部分條文修正對照表。	契約範本	190
20220407	金管證投字第1110334677號	20220412	中信顧字第1110050998號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理高齡金融消費者金融商品或服務適合度評估準則」條文及條文對照表各1 份，請查照。	投信、投顧、自律、其他	357
20220407	金管證期字第11103814343號	20220408	中信顧字第1110050992號	函轉金融監督管理委員會111年4月7日金管證期字第1110381434號令，檢送有關期貨商管理規則第23條第4款規定之令及期貨商設置標準第50條、期貨顧問事業設置標準第18條、期貨信託事業設置標準第48條、期貨經理事業設置標準第30條、槓桿交易商管理規則第24條、期貨商管理規則第23條、第56條之3、第56條之4、111年4月7日金管證期字第1110381434號令規定之令各1則，請查照。	投信、投顧	69
20220329	保結稽字第1110006141號	20220331	中信顧字第1110050899號	函轉臺灣集中保管結算所股份有限公司公告修正該公司「公司負責人及主要股東資訊查詢作業要點」，自111年4月1日起施行，請查照。	投信、投顧	50
20220318	證期(券)字第1110335721號	20220323	中信顧字第1110050772號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局111年3月18日證期（券）字第1110335721號函，檢送有關法務部調查局函知「防制洗錢金融行動工作組織」（FATF）公布高風險及加強監督國家或地區名單相關訊息一案，請查照。	投信、投顧	73
20220317	金管法字第11101915425號	20220323	中信顧字第1110050762號	函轉金融監督管理委員會檢送中華民國111年3月18日金管法字第11101915421號公告，有關修正金融消費者保護法第二十九條第二項之一定額度之公告影本、修正總說明及對照表各1份，請查照。	投信、投顧	104
20220314	金管證券字第1110335014號	20220315	中信顧字第1110050728號	函轉金融監督管理委員會111年3月14日金管證券字第1110335014號函，檢送有關法務部調查局函知「聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and AL-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息」一案，請查照。	投信、投顧	46
20220314	金管證券字第1110335315號	20220315	中信顧字第1110050729號	函轉金融監督管理委員會111年3月14日金管證券字第1110335315號函，檢送有關法務部調查局函知「聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and AL-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息」一案，請查照。	投信、投顧	36
20220302	金管證投字第1110380844號	20220304	中信顧字第1110050576號	有關金融監督管理委員會於111年1月20日以金管證券字第1100365499號令發布證券期貨業得辦理金融機構間資料共享之相關規範一案，請擬辦理金融機構間資料共享之會員公司應建立內部控制規範經董事會通過，請查照。	投信、投顧	234
20220215	證期(券)字第1110332443號	20220221	中信顧字第1110050424號	有關使用推廣臺灣集中保管結算所股份有限公司建置之「公司負責人及主要股東資訊申報查詢平臺」一案，請查照。	投信、投顧	86
20220211	金管證券字第1110332453號	20220215	中信顧字第1110050393號	函轉金融監督管理委員會111年2月11日金管證券字第1110332453號函，檢送有關法務部調查局函知「聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and AL-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息」一案，請查照。	投信、投顧	49
20220208	金管證投字第1100364966號	20220214	中信顧字第1110050350號	轉知有關投信事業轉投資基富通證券股份有限公司(下稱基富通證券)之申報作業程序調整，及證券投資信託基金合併或契約終止，投信事業應於事實發生之日起二日內公告，該事實發生日認定原則，請查照。	投信	191