關於公會

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設立宗旨

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會以促進經濟建設,協調同業關係,增進共同利益為宗旨。

公會任務
  • 關於配合國家經濟發展,促進證券市場發揮功能事項。
  • 關於會員業務之調查、統計、諮詢及研究、發展事項。
  • 關於維護證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務之秩序、公正及保護受益人或客戶事項。
  • 關於防止證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務之虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信等不法之行為事項。
  • 關於政府經濟政策與證券投資信託及顧問、證券期貨管理法令、商業法令之協助推行及研究、建議事項。
  • 檢查會員是否遵守法令及自律規範。
  • 對於業務經營顯然不善,重大損害投資人權益之會員,協調其他會員協助處理該會員之業務,或報請主管機關為適當之處分。
  • 對於破產會員之財產進行管理。
  • 關於督促會員自律,共謀業務改進及聯繫、協調事項。
  • 關於會員間或會員與客戶間紛爭之調處事項。
  • 關於同業員工職前訓練、在職專業訓練及業務講習之舉辦事項。
  • 關於會員業務之廣告、展覽及證明事項。
  • 關於會員業務錯誤之矯正及違規之議處事項。
  • 關於會員、會員代表、及會員員工基本資料之建立及動態之調查、登記事項。
  • 關於會員委託證照之申請變更、換領及其他服務事項。
  • 關於會員或社會公益事業之舉辦事項。
  • 關於會員合法權益之維護事項。
  • 關於接受政府機關委託辦理、授權處理事項或其他機關團體之委託服務事項。
  • 關於社會運動之參加事項。
  • 依其他法令規定或會員建議應辦理之事項。
公會沿革

本公會係於民國1998108由原台北市證券投資信託暨顧問商業同業公會(創設於民國19901月)為強化公會服務會員及自律組織之功能,並配合證券市場之發展需要及協助主管機關執行相關行政委託作業而改組創設,於同年116經內政部正式核備。