教育訓練

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公會課程

為落實本會所開辦各項課程之學習效果,特訂定 投資管理學苑教務規章,學員報名前請參閱本教務規章
課程查詢

投信投顧內部稽核人員職前教育訓練
開課日主題梯次是否額滿
20230613-20230615投信投顧內部稽核人員職前教育訓練01滿

投信投顧法規(可認列法規時數)
開課日主題梯次是否額滿
20230606期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)08 
20230606證券投資信託及顧問相關法規05滿
20230609近一年投信投顧相關法規修正10 
20230706近一年投信投顧相關法規修正11滿
20230706期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)10滿
20230711會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點05滿
20230711投信投顧事業公司治理實務守則03滿
20230714近一年投信投顧相關法規修正12滿
20230808期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)11 
20230808證券投資信託基金管理辦法04滿
20230811近一年投信投顧相關法規修正13滿
20230815證券投資信託及顧問相關法規06滿
20230815境外基金管理辦法06滿
20230822近一年投信投顧相關法規修正14滿
20230822投信投顧事業公司治理實務守則04滿
20230907期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)12 
20230907全權委託投資業務相關法規05滿
20230915近一年投信投顧相關法規修正15滿
20230920境外基金管理辦法07 
20230920證券投資信託基金管理辦法05滿

金融市場法令制度
開課日主題梯次是否額滿
20230616洗錢防制法規及案例研習01滿
20230721洗錢防制法規及案例研習02滿
20230809個人資料保護法及資訊安全實務01滿
20230824國內外洗錢及資恐風險趨勢02 
20230911疑似洗錢及內線交易態樣及案例01滿
20230918洗錢防制法規及案例研習03 

金融商品與設計
開課日主題梯次是否額滿
20230608外匯交易實務與剖析(可認列基金經理人期貨實務課程)02滿
20230727可轉換公司債資產交換拆解與風險控管實務(可認列基金經理人期貨實務課程)01 
20230816外匯衍生性商品實務(可認列基金經理人期貨實務課程)02滿
20230914貨幣市場現貨暨海外衍生性商品操作實務研習班(可認列基金經理人期貨實務課程)02 

金融科技
開課日主題梯次是否額滿
20230718晶圓代工及先進封裝技術與供應鏈商機01滿
20230719ChatGPT的原理和應用01滿
20230817人工智慧大爆發:聊天機器人ChatGPT的技術發展與應用商機01滿
20230818如何強化金融資產之資訊安全01 
20230908資安通識與個資管理01 
20230912區塊鏈技術暨加密貨幣展望01 

投資分析與資產配置
開課日主題梯次是否額滿
20230807全球主要市場之經貿情勢分析01 
20230810以最新時事淺談投資策略02滿
20230921氣候變遷等環境問題與因應對策01滿

財務與內稽內控
開課日主題梯次是否額滿
20230613投信投顧業建立內部控制與內部稽核實務(認列稽核在職或一般在職)01滿
20230613投信暨投顧內部稽核相關法令解析(認列稽核在職或一般在職)01 
20230614如何調整內控制度以因應ESG之新規範(認列稽核在職或一般在職)01 
20230615法律自保之道-如何面對偵查審判程序(認列稽核在職或一般在職)01滿

財富管理與行銷
開課日主題梯次是否額滿
20230720數位行銷三部曲01 
20230823高資產人士財富規劃之稅務知識研習班01滿
20230825智能理財運用01 

中南部訓練課程
開課日主題梯次是否額滿
20230620境外基金管理辦法--高雄班01滿
20230620內線交易與非常規交易剖析與案例分享-高雄班01滿
20230725證券投資信託及顧問相關法規--台中班01 
20230725從CSR到ESG企業管理心法-台中班01 
20230919數位化銷售服務-贏得顧客心之溝通技巧-高雄班01 
20230919近一年投信投顧相關法規修正-高雄班01 

研討會及其他
開課日主題梯次是否額滿
202306142023年國際資產管理論壇01 

職前課程請至 證基會「課程專區」 報名
課程諮詢服務信箱:Sitca_edu@sitca.org.tw。
課程繳費諮詢專線:02-25817288 分機 509。
課程諮詢專線:02-25817288 分機 509、502、505、506。

外部指定訓練機構


投信投顧業務人員教育訓練指定機構除本會外,尚有證券暨期貨發展基金會、台北金融研究發展基金會、台灣金融研訓院、會計研究發展基金會、保險事業發展中心等五家外部指定訓練機構。前往外部機構報名時,請務必先確認是否為投信投顧業務人員認證時數之課程。


投信投顧業務人員職前及在職訓練機構暨課程認可要點 
投信投顧業務人員職前及在職訓練其他指定機構及認列課程 
       財團法人證券暨期貨發展基金會 (91/4/1 起認可為指定訓練機構) 
       財團法人台北金融研究發展基金會 (92/3/1 起認可為指定訓練機構) 
       財團法人會計研究發展基金會 (92/4/1 起認可為指定訓練機構) 
       台灣金融研訓院 (92/7/10 起認可為指定訓練機構) 
       財團法人保險事業發展中心(92/12/15 起認可為指定訓練機構) 
 

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