教育訓練

公會課程

■ 為落實本會所開辦各項課程之學習效果，特訂定投資管理學苑教務規章，學員報名前請參閱本教務規章。

■ 有關開辦課程之建議

課程查詢

■投信投顧內部稽核人員職前教育訓練

開課日	主題	梯次	是否額滿
20241217－20241219	投信投顧內部稽核人員職前教育訓練	02	滿

■投信投顧法規(可認列法規時數)

開課日	主題	梯次	是否額滿
20250110	近一年投信投顧相關法規修正	01	滿
20250114	證券投資信託及顧問相關法規	01	滿
20250114	期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)	01	滿
20250116	公會會員及其銷售機構從事基金廣告及營業活動行為規範	01
20250206	全權委託投資業務相關法規	01	滿
20250206	證券投資信託基金管理辦法	01
20250313	會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點	01
20250313	境外基金管理辦法	01	滿
20250318	投信基金之管理及運用相關規範	01
20250318	期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)	02	滿

■金融市場法令制度

■金融商品與設計

開課日	主題	梯次	是否額滿
20250122	貨幣市場現貨暨海外衍生性商品操作實務研習班(可認列基金經理人期貨實務課程)	01
20250312	外匯衍生性商品實務(可認列基金經理人期貨實務課程)	01

■金融科技

■道德操守

開課日	主題	梯次	是否額滿
20241211	投信業檢查缺失分析及檢查重點說明	02	滿
20250115	金融道德與內線交易規範(可認列基金經理人道德操守課程)	01
20250219	投信投顧從業人員金融道德自律規範與責任(可認列基金經理人道德操守課程)	01
20250311	金融相關犯罪案例及偵查實務(可認列基金經理人道德操守課程)	01

■投資分析與資產配置

■財務與內稽內控

開課日	主題	梯次	是否額滿
20241217	法律自保之道-如何面對偵查審判程序(認列稽核在職或一般在職)	02
20241217	投信暨投顧內部稽核相關法令解析(認列稽核在職或一般在職)	02
20241218	投信投顧業建立內部控制與內部稽核實務(認列稽核在職或一般在職)	01
20241219	如何調整內控制度以因應ESG之新規範(認列稽核在職或一般在職)	03

■財富管理與行銷

開課日	主題	梯次	是否額滿
20250211	高資產人士稅務新知與趨勢	01	滿

■中南部訓練課程

職前課程請至 證基會「課程專區」報名

課程諮詢服務信箱：Sitca_edu@sitca.org.tw。

課程繳費諮詢專線：02-25817288 分機 509。

課程諮詢專線：02-25817288 分機 502、505、506、507。

投信投顧業務人員教育訓練指定機構除本會外，尚有證券暨期貨發展基金會、台北金融研究發展基金會、台灣金融研訓院、會計研究發展基金會、保險事業發展中心等五家外部指定訓練機構。前往外部機構報名時，請務必先確認是否為投信投顧業務人員認證時數之課程。

投信投顧業務人員職前及在職訓練機構暨課程認可要點
投信投顧業務人員職前及在職訓練其他指定機構及認列課程
       財團法人證券暨期貨發展基金會 (91/4/1 起認可為指定訓練機構)
       財團法人台北金融研究發展基金會 (92/3/1 起認可為指定訓練機構)
       財團法人會計研究發展基金會 (92/4/1 起認可為指定訓練機構)
       台灣金融研訓院 (92/7/10 起認可為指定訓練機構)
       財團法人保險事業發展中心(92/12/15 起認可為指定訓練機構)

投資管理學苑

在職教育訓練包班優惠方案

包班訓練優惠方案

投信投顧教育訓練點數優惠方案

投信投顧教育訓練點數優惠方案