教育訓練

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公會課程

為落實本會所開辦各項課程之學習效果,特訂定 投資管理學苑教務規章,學員報名前請參閱本教務規章
課程查詢

投信投顧內部稽核人員職前教育訓練
開課日主題梯次是否額滿
20250611-20250613投信投顧內部稽核人員職前教育訓練01 

投信投顧法規(可認列法規時數)
開課日主題梯次是否額滿
20250407期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)05滿
20250407近一年投信投顧相關法規修正03 
20250411近一年投信投顧相關法規修正04 
20250415投信基金之管理及運用相關規範02滿
20250415境外基金管理辦法03滿
20250422證券投資信託及顧問相關法規02 
20250422全權委託投資業務相關法規02 
20250506近一年投信投顧相關法規修正05滿
20250506期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)06滿
20250514證券投資信託基金管理辦法02滿
20250514會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點02滿
20250605會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點03 
20250605近一年投信投顧相關法規修正06滿
20250610投信基金之管理及運用相關規範03滿
20250610期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)07 

金融市場法令制度
開課日主題梯次是否額滿
20250409個人資料保護法及資訊安全實務01滿
20250416勞動基準法及職業安全衛生法研習01 
20250617洗錢防制法規及案例研習02滿

金融商品與設計
開課日主題梯次是否額滿
20250410股權衍生性商品實務(可認列基金經理人期貨實務課程)01滿
20250515貨幣市場現貨暨海外衍生性商品操作實務研習班(可認列基金經理人期貨實務課程)02滿
20250604可轉(交)換公司債與永續可轉債資產交換交易實務及風險管理(可認列基金經理人期貨實務課程)02 

金融科技
開課日主題梯次是否額滿
20250417產業分析的資料蒐集要領01滿
20250508數位資產新紀元:RWA傳統金融與虛擬資產的價值融合01滿
20250625區塊鏈技術原理與應用商機01滿

道德操守
開課日主題梯次是否額滿
20250421金融道德與內線交易規範(可認列基金經理人道德操守課程)02 
20250512投信業檢查缺失分析及檢查重點說明01滿
20250520基金操作不法案例(可認列基金經理人道德操守課程)01 
20250603投信投顧從業人員金融道德自律規範與責任(可認列基金經理人道德操守課程)02 

投資分析與資產配置
開課日主題梯次是否額滿
20250424影響力投資與SDGs的實踐01滿
20250522主動式ETF市場發展、交易制度與發行制度01滿
20250624主動式ETF市場發展、交易制度與發行制度02滿

財務與內稽內控
開課日主題梯次是否額滿
20250611法律自保之道-如何面對偵查審判程序(認列稽核在職或一般在職)01滿
20250611投信暨投顧內部稽核相關法令解析(認列稽核在職或一般在職)01滿
20250612稽核數位化轉型重要議題與實務(認列稽核在職或一般在職)01滿
20250613ESG趨勢下企業永續轉型與內稽因應之策略(認列稽核在職或一般在職)01滿

財富管理與行銷
開課日主題梯次是否額滿
20250408行銷觀念與SWOT分析01滿
20250507綜所稅申報及節稅實務01滿

中南部訓練課程
開課日主題梯次是否額滿
20250423遺贈稅與財富管理規劃研習班-台中班01 
20250423會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點-台中班01 
20250618證券投資信託及顧問法規-高雄班01 
20250618洗錢防制及資訊安全宣導-高雄班01 

研討會及其他(不認列時數)
開課日主題梯次是否額滿
20250415國際資產管理研討會-另類投資全面剖析01 

職前課程請至 證基會「課程專區」 報名
課程諮詢服務信箱:Sitca_edu@sitca.org.tw。
課程繳費諮詢專線:02-25817288 分機 509。
課程諮詢專線:02-25817288 分機 507、505、506、502。

外部指定訓練機構


投信投顧業務人員教育訓練指定機構除本會外,尚有證券暨期貨發展基金會、台北金融研究發展基金會、台灣金融研訓院、會計研究發展基金會、保險事業發展中心等五家外部指定訓練機構。前往外部機構報名時,請務必先確認是否為投信投顧業務人員認證時數之課程。


投信投顧業務人員職前及在職訓練機構暨課程認可要點 
投信投顧業務人員職前及在職訓練其他指定機構及認列課程 
       財團法人證券暨期貨發展基金會 (91/4/1 起認可為指定訓練機構) 
       財團法人台北金融研究發展基金會 (92/3/1 起認可為指定訓練機構) 
       財團法人會計研究發展基金會 (92/4/1 起認可為指定訓練機構) 
       台灣金融研訓院 (92/7/10 起認可為指定訓練機構) 
       財團法人保險事業發展中心(92/12/15 起認可為指定訓練機構) 
 

教務規章

投資管理學苑

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