教育訓練

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公會課程

為落實本會所開辦各項課程之學習效果,特訂定 投資管理學苑教務規章,學員報名前請參閱本教務規章
課程查詢

投信投顧內部稽核人員職前教育訓練
開課日主題梯次是否額滿
20231212-20231214投信投顧內部稽核人員職前教育訓練02 

投信投顧法規(可認列法規時數)
開課日主題梯次是否額滿
20231221境外基金管理辦法08滿
20240109期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)01 
20240109會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點01滿
20240111投信投顧事業公司治理實務守則01滿
20240112近一年投信投顧相關法規修正01滿
20240118近一年投信投顧相關法規修正02滿
20240125證券投資信託基金管理辦法01滿
20240216全權委託投資業務相關法規01 
20240221投信基金之管理及運用相關規範01滿
20240221期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)02 
20240307期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)03 
20240314境外基金管理辦法01 
20240314證券投資信託及顧問相關法規01 
20240315近一年投信投顧相關法規修正03 

金融市場法令制度
開課日主題梯次是否額滿
20240110內線交易與非常規交易剖析與案例分享01 
20240220公司治理藍圖下公司治理人員之功能與任務01 
20240313個人資料保護法金融業因應實務01 

金融商品與設計
開課日主題梯次是否額滿
20240123貨幣市場現貨暨海外衍生性商品操作實務研習班(可認列基金經理人期貨實務課程)01 
20240312外匯衍生性商品實務(可認列基金經理人期貨實務課程)01 

金融科技
開課日主題梯次是否額滿
20231218如何強化金融資產之資訊安全02滿
20240222綠色金融科技發展現況與展望01 
20240319金融科技資訊安全與風險管理01 

投資分析與資產配置
開課日主題梯次是否額滿
202401172024經濟局勢及未來展望01滿
20240321從ESG風險看金融業責任投資實務與趨勢01 

財務與內稽內控
開課日主題梯次是否額滿
20231212投信投顧業建立內部控制與內部稽核實務(認列稽核在職或一般在職)02滿
20231212投信暨投顧內部稽核相關法令解析(認列稽核在職或一般在職)02滿
20231213如何調整內控制度以因應ESG之新規範(認列稽核在職或一般在職)02滿
20231214法律自保之道-如何面對偵查審判程序(認列稽核在職或一般在職)02滿

財富管理與行銷
開課日主題梯次是否額滿
20240219行銷觀念與SWOT分析01 

中南部訓練課程
開課日主題梯次是否額滿
20231220會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點--高雄班01 
20231220洗錢防制法規及案例研習-高雄班02 
20240116證券投資信託及顧問相關法規-台中班01 
20240116數位化銷售服務-贏得顧客心之溝通技巧-台中班01 
20240320投信基金之管理及運用相關規範-高雄班01 
20240320以最新時事淺談投資策略-高雄班01 

職前課程請至 證基會「課程專區」 報名
課程諮詢服務信箱:Sitca_edu@sitca.org.tw。
課程繳費諮詢專線:02-25817288 分機 509。
課程諮詢專線:02-25817288 分機 509、502、505、506。

外部指定訓練機構


投信投顧業務人員教育訓練指定機構除本會外,尚有證券暨期貨發展基金會、台北金融研究發展基金會、台灣金融研訓院、會計研究發展基金會、保險事業發展中心等五家外部指定訓練機構。前往外部機構報名時,請務必先確認是否為投信投顧業務人員認證時數之課程。


投信投顧業務人員職前及在職訓練機構暨課程認可要點 
投信投顧業務人員職前及在職訓練其他指定機構及認列課程 
       財團法人證券暨期貨發展基金會 (91/4/1 起認可為指定訓練機構) 
       財團法人台北金融研究發展基金會 (92/3/1 起認可為指定訓練機構) 
       財團法人會計研究發展基金會 (92/4/1 起認可為指定訓練機構) 
       台灣金融研訓院 (92/7/10 起認可為指定訓練機構) 
       財團法人保險事業發展中心(92/12/15 起認可為指定訓練機構) 
 

教務規章

投資管理學苑

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