教育訓練

公會課程

■ 為落實本會所開辦各項課程之學習效果，特訂定投資管理學苑教務規章，學員報名前請參閱本教務規章。

■ 有關開辦課程之建議

課程查詢

■投信投顧法規(可認列法規時數)

開課日	主題	梯次	是否額滿
20190612	期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)	06	滿
20190612	會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點	02	滿
20190618	證券投資信託基金管理辦法	02	滿
20190618	公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範	01
20190709	近一年投信投顧相關法規修正	03	滿
20190709	期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)	07
20190723	投信基金之管理及運用相關規範	03
20190723	境外基金管理辦法	03
20190814	期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)	08
20190814	投信投顧事業公司治理實務守則	03
20190827	全權委託投資業務相關法規	03
20190827	證券投資信託及顧問相關法規	03
20190904	會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點	03
20190904	期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)	09
20190918	證券投資信託基金管理辦法	03
20190918	公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範	02

■金融市場法令制度

開課日	主題	梯次	是否額滿
20190611	個人資料保護法金融業因應實務	02
20190711	洗錢防制法規及案例研習	03
20190716	金融機構執行共同申報準則(CRS)作業辦法解析與客戶辨識	01
20190730	資安法律案例解析	01
20190820	個人資料保護法金融業因應實務	03
20190919	洗錢防制法規及案例研習	04

■金融商品與設計

開課日	主題	梯次	是否額滿
20190528	可轉債投資實務研習班(可認列基金經理人期貨實務課程)	01	滿
20190613	貨幣市場現貨暨海外衍生性商品操作實務研習班(可認列基金經理人期貨實務課程)	02
20190703	股權衍生性商品實務(可認列基金經理人期貨實務課程)	02
20190717	亞洲區跨境商品發展研習班	01
20190815	債券衍生性商品操作實務(可認列基金經理人期貨實務課程)	02
20190905	外匯及外匯衍生性商品交易實務(可認列基金經理人期貨實務課程)	02
20190910	綠能產業大未來之投資新思考	02

■金融科技

開課日	主題	梯次	是否額滿
20190530	金融科技資訊安全與風險管理	01	滿
20190813	金融大數據分析	01
20190903	行動支付之安全風險與因應	01

■投資分析與資產配置

開課日	主題	梯次	是否額滿
20190620	以最新時事淺談投資策略	01	滿
20190627	創新產業分析研究要領	02	滿
20190731	產業分析系列課程-區塊鏈技術趨勢及台灣產業發展解析	02
20190816	波動率指數(VIX)交易實務	01
20190828	AI ETF:解讀智能投資大趨勢	01
20190924	政經情勢投資分析	02

■財務與內稽內控

開課日	主題	梯次	是否額滿
20190829	內部稽核從個案探討舞弊調查方法論	01

■財富管理與行銷

開課日	主題	梯次	是否額滿
20190724	金融企劃行銷簡報技巧	01
20190822	兩岸金融市場及未來發展	02

■中南部訓練課程

開課日	主題	梯次	是否額滿
20190604	境外基金管理辦法-台中班	01	滿
20190718	全球投資趨勢及產業分析-高雄班	01
20190725	政經情勢投資分析-台中班	01

■研討會及其他

開課日	主題	梯次	是否額滿
20190529	2019年國際資產管理論壇	01	滿

職前課程請至 證基會「課程專區」報名

課程諮詢服務信箱：Sitca_edu@sitca.org.tw。

課程繳費諮詢專線：02-25817288 分機 503。

課程諮詢專線：02-25817288 分機 509、502、503、506。

外部指定訓練機構

投信投顧業務人員教育訓練指定機構除本會外，尚有證券暨期貨發展基金會、台北金融研究發展基金會、台灣金融研訓院、會計研究發展基金會、保險事業發展中心等五家外部指定訓練機構。前往外部機構報名時，請務必先確認是否為投信投顧業務人員認證時數之課程，並請攜帶終身學習護照前往核章。

投信投顧業務人員職前及在職訓練機構暨課程認可要點
投信投顧業務人員職前及在職訓練其他指定機構及認列課程
       財團法人證券暨期貨發展基金會 (91/4/1 起認可為指定訓練機構)
       財團法人台北金融研究發展基金會 (92/3/1 起認可為指定訓練機構)
       財團法人會計研究發展基金會 (92/4/1 起認可為指定訓練機構)
       台灣金融研訓院 (92/7/10 起認可為指定訓練機構)
       財團法人保險事業發展中心(92/12/15 起認可為指定訓練機構)

教務規章

投資管理學苑

教務規則(10009修訂)
請假單

包班及訓練點數

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投信投顧教育訓練點數優惠方案

　　投信投顧教育訓練點數優惠方案

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