教育訓練

教育訓練

公會課程

■ 為落實本會所開辦各項課程之學習效果，特訂定投資管理學苑教務規章，學員報名前請參閱本教務規章。

■ 有關開辦課程之建議

課程查詢

■投信投顧內部稽核人員職前教育訓練

開課日	主題	梯次	是否額滿
20200929－20200930	投信投顧內部稽核人員職前教育訓練	02

■投信投顧法規(可認列法規時數)

開課日	主題	梯次	是否額滿
20200922	期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)	09	滿
20200922	證券投資信託基金管理辦法	05
20201015	期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)	10	滿
20201015	證券投資信託及顧問相關法規	06
20201016	近一年投信投顧相關法規修正	14	滿
20201027	全權委託投資業務相關法規	06
20201027	會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點	06	滿
20201110	近一年投信投顧相關法規修正	13
20201110	期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)	11
20201113	近一年投信投顧相關法規修正	15
20201119	投信基金之管理及運用相關規範	05
20201119	境外基金管理辦法	07
20201124	全權委託投資業務相關法規	07
20201210	證券投資信託及顧問相關法規	07
20201210	投信投顧事業公司治理實務守則	05
20201216	證券投資信託基金管理辦法	06
20201216	期貨選擇權法規(可認列經理人期貨法規時數)	12
20201218	近一年投信投顧相關法規修正	16
20201222	會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點	07

■金融市場法令制度

開課日	主題	梯次	是否額滿
20200923	個人資料保護法金融業因應實務	02	滿
20201013	洗錢防制暨個人資料保護法規及案例分析	01
20201223	疑似洗錢及資恐交易態樣及案例	03

■金融商品與設計

開課日	主題	梯次	是否額滿
20201023	股權衍生性商品實務(可認列基金經理人期貨實務課程)	02
20201117	從ESG風險看金融業責任投資實務與趨勢	01
20201118	可轉債投資實務研習班(可認列基金經理人期貨實務課程)	03
20201208	綠能產業大未來之投資新思考	01

■金融科技

開課日	主題	梯次	是否額滿
20200924－20200925	5G潛力股波段操作應用	02	滿
20201021	區塊鏈技術原理與應用商機	03
20201203	金融科技資訊安全與風險管理	01
20201209	5G關鍵技術與應用商機	03

■投資分析與資產配置

開課日	主題	梯次	是否額滿
20201014	全球經濟動向與投資趨勢解析	02	滿
20201029	匯率市場資訊判讀與剖析	01	滿
20201112	利率市場判讀與資訊應用	01
20201215	產業評價及案例解析-以私募股權基金為例	01

■財務與內稽內控

開課日	主題	梯次	是否額滿
20200929	內部稽核相關法令解析(稽核在職)	02
20200929	稽核人員如何偵測財務報表舞弊(稽核在職)	02
20200930	財務報表閱讀分析與運用(稽核在職)	02
20200930	投信投顧業建立內部控制與內部稽核實務(稽核在職)	02

■財富管理與行銷

開課日	主題	梯次	是否額滿
20201111	智能理財運用	01
20201217	洗錢防制實施後之新稅務及法律運作思維	01

■中南部訓練課程

開課日	主題	梯次	是否額滿
20201022	證券投資信託及顧問法規-高雄班	01
20201022	個人資料保護法-高雄班	01
20201125	境外基金管理辦法-台中班	01
20201125	國際財經趨勢分析研習班-台中班	01

■研討會及其他

開課日	主題	梯次	是否額滿
20201006	2020年國際資產管理論壇	01	滿

職前課程請至 證基會「課程專區」報名

課程諮詢服務信箱：Sitca_edu@sitca.org.tw。

課程繳費諮詢專線：02-25817288 分機 503。

課程諮詢專線：02-25817288 分機 503、506、502、509。

外部指定訓練機構

投信投顧業務人員教育訓練指定機構除本會外，尚有證券暨期貨發展基金會、台北金融研究發展基金會、台灣金融研訓院、會計研究發展基金會、保險事業發展中心等五家外部指定訓練機構。前往外部機構報名時，請務必先確認是否為投信投顧業務人員認證時數之課程。

投信投顧業務人員職前及在職訓練機構暨課程認可要點
投信投顧業務人員職前及在職訓練其他指定機構及認列課程
       財團法人證券暨期貨發展基金會 (91/4/1 起認可為指定訓練機構)
       財團法人台北金融研究發展基金會 (92/3/1 起認可為指定訓練機構)
       財團法人會計研究發展基金會 (92/4/1 起認可為指定訓練機構)
       台灣金融研訓院 (92/7/10 起認可為指定訓練機構)
       財團法人保險事業發展中心(92/12/15 起認可為指定訓練機構)

教務規章

投資管理學苑

教務規則(10009修訂)
請假單

包班及訓練點數

在職教育訓練包班優惠方案

包班訓練優惠方案

　　包班訓練申請表

投信投顧教育訓練點數優惠方案

　　投信投顧教育訓練點數優惠方案

　　投信投顧教育訓練點數申請表

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