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主管機關發文日期	主管機關發文字號	公會發文日期	公會發文字號	標題	性質	使用頻率
20200730	金管證投字第1090341765號	20200803	中信顧字第1090051772號	檢附本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第41條修正條文對照表，請查照。	全委	30
20200703	金管證投字第1090349024號	20200708	中信顧字第1090051547號	檢送本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則問答集修正對照表及修正後全文，請查照。	投信	199
20200629	金管證投字第1090342069號	20200703	中信顧字第1090051490號	檢附本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則修正條文對照表，請查照。	投信、投顧	173
20200624	金管證投字第1090138572號	20200706	中信顧字第1090051472號	檢送「防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集－投信投顧事業篇」修正後全條文及修正條文對照表各一份，請　查照。	投信、投顧、全委、境外基金	51
20200604	金管證投字第1090362462號	20200610	中信顧字第1090051297號	檢送金融監督管理委員會109年6月4日金管證投字第1090362462號函有關為強化證券投資信託事業對證券投資信託基金投資債券之投資分析與檢討作業完整性應辦理事項，請查照。	投信、全委、自律	133
20200602	金管證投字第1090339840號	20200608	中信顧字第1090051273號	有關國外資產管理機構集團於受託擔任國內證券投資信託基金之國外投資顧問公司或複委任管理機構時，其境內轉投資之證券投資信託及顧問事業等關係企業，得否僅代境外機構或投信基金轉達或翻譯其顧問或複委任相關訊息或要求予他方，擔任類似傳遞訊息或電子郵件之中介機構乙節，函轉金融監督管理委員會109年6月2日金管證投字第1090339840號函釋，請　查照。	投信、投顧	106
		20200528	中信顧字第1090600071號	有關證券投資信託事業或總代理人與銷售機構約定通路報酬之方式，可否以換文約定於一段特定之固定期間內，針對特定基金，調整申購手續費及經理費分成費率，檢送本公會109年4月30日中信顧字第1090600046號函供參，請查照。	自律	245
20200526	金管證投字第10903621092號	20200528	中信顧字第1090051194號	檢送金融監督管理委員會109年5月26日金管證投字第1090362109號公告發布證券投資信託事業運用組合型基金從事證券相關商品交易相關規範，請查照。	投信	48
20200514	證期(投)字第1090340555號	20200518	中信顧字第1090051078號	檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業因應流行疫情採取異地備援辦公或居家辦公作業指引」，請查照。	投信、投顧	159
20200512	金管證投字第1090336753號	20200514	中信顧字第1090051062號	檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」修正條文對照表，請　查照。	投信	138
20200511	臺證交字第10900075091號	20200518	中信顧字第1090051057號	檢送臺灣證券交易所股份有限公司修正「中華民國證券市場編碼原則」第壹點公告乙份如附件，請查照。	其他	4
20200507	金管證投字第1090134770號	20200512	中信顧字第1090051018號	檢送「證券投資信託事業證券投資顧問事業對疑似洗錢、資恐或資助武擴交易監控作業之參考實務指引」全文，請　查照。	投信、投顧	115
20200415	金管證投字第10903611012號	20200420	中信顧字第1090050837號	檢送金融監督管理委員會(以下稱「金管會」)109年4月15日金管證投字第1090361101號公告有關經營外國有價證券投資顧問業務者提供顧問外國有價證券之種類及範圍，暨本公會配合增訂「提供顧問之外國有價證券範圍申請書(委任人為專業機構投資人)」，請查照。	投顧	76
		20200414	中信顧字第1090600050號	受疫情影響近期金融市場環境劇烈變化，為維護投信產業發展，特請投信會員公司確實遵守相關法規契約及公會自律規範如說明，請查照。	投信	145
20200325	金管證投字第1090335519號	20200325	中信顧字第1090050633號	檢送本公會國內開放式股票型基金等證券投資信託基金之證券投資信託契約範本條文修正對照表如附件，請查照。	投信、契約範本	224
20200320	金管證投字第10903608293號	20200323	中信顧字第1090050599號	檢送金融監督管理委員會（下稱金管會）有關證券投資信託事業鼓勵措施（下稱「鼓勵投信躍進計畫」）之令1份，請　查照。	投信	61
20200318	金管證投字第1090333326號	20200326	中信顧字第1090050585號	轉知金管會109年3月18日金管證投字第1090333326號函修正「境外資金匯回金融投資管理運用辦法問答集」。	投信、全委	56
20200302	證期(投)字第1090332967號	20200311	中信顧字第1090050449號	檢送金融監督管理委員會109年2月24日金管保壽字第10904903221號令發布修正「投資型保險專設帳簿保管機構及投資標的應注意事項」部分規定，並自109年3月1日起生效，請　查照。	其他	90
20200226	金管證投字第1080341967號	20200303	中信顧字第1090050404號	轉知金融監督管理委員會（下稱金管會）開放證券投資信託及顧問業者得一次性申請對於專業投資機構提供相關行政服務及辦理方式，請　查照。	投信、其他	30
20200218	證期(投)字第1090331488號	20200220	中信顧字第1090050341號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局109年2月18日證期(投)字第1090331488號函，有關金融監督管理委員會109年2月5日金管保壽字第10804958141號令修正「投資型保險資訊揭露應遵循事項」部分規定，並自109年7月1日起生效，請查照。	其他	20
		20200204	中信顧字第1090800022號	有關金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)指示調查各境外基金機構擬適用境外基金管理辦法第24條第1項第4款規定之貢獻項目乙案，請以境外基金機構為單位填具附件1-109年度調查表(同一集團並列，代理不同集團應分別填寫)，並於109年2月20日前將用印之調查表以書面回復至本公會，俾憑彙辦，請查照。	境外基金	101
20200120	金管證投字第1080138960號	20200122	中信顧字第1090050161號	檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」之附錄「疑似洗錢、資恐或資助武擴交易態樣」修正後全文及修正對照表，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金、自律	248
20200116	金管證投字第1080139331號	20200117	中信顧字第1090050126號	檢送配合公司法修正條文所修正之「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」部分條文修正對照表，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金、自律	231
20200103	金管證投字第1080342047號	20200107	中信顧字第1090050020號	檢送配合開放電子支付機構得就證券投資信託事業所募集發行且以新臺幣收付為限之各類型證券投資信託基金辦理代收付款項服務，修正本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」及「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」部分條文如附件，請　查照。	投信	189
20191205	金管銀票字第10802235033號	20191209	中信顧字第1080052816號	函轉金融監督管理委員會108年12月5日金管銀票字第1080223503號書函，有關「電子支付機構管理條例」第4條第1項第2款規定解釋令，業經主管機關於108年12月5日以金管銀票字第10802235031號令發布，請　查照。	其他	121
20191204	金管證投字第1080330365號	20191211	中信顧字第1080052808號	檢送本公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範(下稱廣告行為規範)修正對照表、證券投資信託基金簡式公開說明書範本(下稱範本)，請查照。	投信、境外基金、自律	315
20191202	金管證投字第1080339027號	20191209	中信顧字第1080052779號	檢附本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則修正條文對照表如附件，請查照。	投信	276
20191121	證期(資)字第1080361330號	20191128	中信顧字第1080052695號	函轉金融監督管理委員會證券期貨局為強化證券期貨市場有關分散式阻斷服務(DDoS)攻擊之防護水準，請貴公司依說明事項二辦理，請查照。	自律	182
20191113	金管銀控字第10802733983號	20191121	中信顧字第1080052617號	函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)108年11月13日金管銀控字第10802733983號函，有關銀行之董(理)事、監察人(監事)得由其他金融事業負責人兼任原則之解釋令，業經金管會於108年11年13日以金管銀控字第10802733981號令發布，請查照。	其他	78
20191107	證櫃交字第10803010942號	20191108	中信顧字第1080052570號	函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心108年11月7日證櫃交字第10803010942號函，自109年1月2日起至109年12月31日止繼續暫免對辦理開放式基金受益憑證議價買賣之證券自營商及證券經紀商收取業務服務費，並繼續暫免對申請基金受益憑證登錄買賣之投信事業收取登錄處理費及掛牌年費如附件，請查照。	其他	84
20191105	證期(券)字第1080334259號	20191111	中信顧字第1080052540號	函轉內政部108年10月1日台內戶字第1080243752號函如附件1，請查照。	其他	96
20191009	金管證投字第1080360674號	20191017	中信顧字第1080052325號	轉知金管會108年10月9日金管證投字第1080360674號函研擬「境外資金匯回金融投資管理運用辦法問答集」。	投信、全委	276
20191005	金管證投字第1080133653號	20191009	中信顧字第1080052292號	檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」修正後全文及修正條文對照表，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金、自律	399
20191003	金管證券字第10803185933號	20191007	中信顧字第1080052256號	轉知金融監督管理委員會檢送「證券期貨業申請業務試辦作業要點」，業經金融監督管理委員會於中華民國108年10月3日以金管證券字第1080318593號令訂定發布，茲檢送發布令影本1份，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金	321
20190918	金管證投字第1080360185號	20190923	中信顧字第1080052128號	金融監督管理委員會為利資產管理業者以合理方式議定通路報酬支付條件，請本公會轉知通路報酬支付合理性原則如說明，請查照。	投信、投顧	397
20190905	金管證投字第1080132162號	20190911	中信顧字第1080052014號	檢送本公會「私募境外基金受委任機構行為準則」部分條文修正對照表及本公會「私募境外基金受委任機構與信託業透過金錢信託方式進行私募境外基金委任契約應行記載事項」，請　查照。	境外基金	465
20190902	金管證投字第1080321686號	20190906	中信顧字第1080051977號	檢附本公會會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點問答集修正對照表，請查照。	投信	375
20190821	財北國稅審四字第1080031418號	20190822	中信顧字第1080051870號	函轉財政部臺北國稅局108年8月21日財北國稅審四字第1080031418號函，有關財政部108年6月11日台財稅字10804580700號令規定，證券投資信託及顧問法第4條第2項規定之證券投資顧問事業自108年7月1日起，適用加值型及非加值型營業稅法第11條第1項所定證券業之營業稅率。至其經營「證券投資顧問業務」及「全權委託投資業務」之相關收入，依同法第11條第1項第3款規定，適用2%營業稅稅率，請查照。	投顧	162
20190815	金管證投字第10803261865號	20190820	中信顧字第1080051827號	轉知金管會108年8月15日金管證投字第10803261865號函檢送「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」條文、總說明及逐條說明。	投信、投顧、全委	92
20190813	台央外捌字第1080031141號	20190820	中信顧字第1080051818號	轉知中央銀行108年8月13日台央外捌字第1080031141號函有關配合「境外資金匯回管理運用及課稅條例」(下稱本條例)及相關子法於108年8月15日施行，自當日起銀行業辦理個人或營利事業依本條例匯回境外資金及其管理運用，所涉外匯資金進出及結匯申報事宜規範。	投信、投顧、全委	58
20190802	金管證投字第1080321723號	20190821	中信顧字第1080051756號	為充分保障投資人權益，公司法部分修正條文涉及放寬非公開發行股票公司之相關限制，及股份有限公司得不設置董事會及監察人、得發行無票面金額股等規定，請依說明辦理，請查照。	投信、投顧、全委、境外基金	156
20190802	金管證投字第1080324923號	20190814	中信顧字第1080051753號	檢附本公會會員及其銷售機構基金通路報酬揭露施行要點第四條修正條文對照表，請查照。	投信	287