法規函令

法規函令 > 最新法令函釋

法規函令性質：

全選	投信投顧全委境外基金自律契約範本其他

標題關鍵字：

公會發文函號：

中信顧字第號

公會發文日期：

起日~迄日

主管機關發文函號：

字第號

主管機關發文日期：

起日~迄日

每頁筆數：

主管機關發文日期	主管機關發文字號	公會發文日期	公會發文字號	標題	性質	使用頻率
20260115	金管證投字第1150330233號	20260119	中信顧字第1150050264號	檢送本公會「證券投資信託事業人員申報作業辦法」第17條之1及「證券投資顧問事業人員申報作業辦法」第16條之1附件申報表修正對照表如附件，請查照。	投信、投顧	41
20260105	金管證投字第1140386283號	20260113	中信顧字第1150050047號	檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」部分條文修正對照表如附件，請查照。	自律	170
20260105	金管發字第1140152007號	20260108	中信顧字第1150050052號	函轉金融監督管理委員會為提高金融業參與投融資綠能產業之意願，檢送相關部會針對建議誘因措施提供回應意見(如附件彙總表)，惠請各會員公司參考，請查照。	其他	137
20260105	金管證投字第1140386277號	20260107	中信顧字第1150050038號	函轉金融監督管理委員會檢送修正「證券投資信託事業證券投資顧問事業作業委託他人處理應注意事項」相關問題適用解說問答集及修正對照表各一份，請查照。	投信、投顧	147
20251230	臺證交字第11400248011號	20260108	中信顧字第1140056415號	函轉臺灣證券交易所股份有限公司有關「修正『證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法』及『證券商辦理有價證券買賣融資融券契約書』部分條文」公告乙份，請查照。	其他	80
20251230	臺證交字第1140024799號	20260108	中信顧字第1140056418號	函轉臺灣證券交易所股份有限公司有關為配合證券市場發展需要，放寬抵繳信用交易應補繳差額擔保品範圍之暫行措施自115年3月30日起停止適用，詳如說明，請查照。	其他	66
20251230	金管證投字第11403854293號	20251231	中信顧字第1140056382號	函轉金融監督管理委員會114年12月30日金管證投字第11403854293號函有關「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第7條第1項規定之令及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第6條第1項規定之令各1則，請查照。	投信、投顧	154
20251229	金管證投字第1140150129號	20260106	中信顧字第1140056371號	檢送本公會「證券投資信託事業與信託業透過金錢信託方式引介專業投資機構及高資產客戶參與投資該投信事業子公司擔任普通合夥人之私募股權基金及受託管理之私募股權基金委任契約應行記載事項」，請查照。	投信	82
20251226	金管發字第11401531312號	20260106	中信顧字第1140056354號	函轉金融監督管理委員會檢送有關該會發布修訂「永續經濟活動認定參考指引」(第二版)問答集如附件，惠請各會員公司參考，請查照。	其他	91
20251224	金管證投字第1140366643號	20251229	中信顧字第1140056316號	函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)檢送「家族辦公室服務於證券投資信託及顧問法之適用」問答集1份，請查照。	投信、投顧	121
		20251224	中信顧字第1140800497號	本公會建置之家族辦公室整合顧問業務申報平台(下稱申報平台)已正式上線，請經金融監督管理委員會(下稱金管會)核准從事家族辦公室整合顧問業務之證券投資顧問事業（含兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業）透過申報平台辦理申報，請查照。	其他
20251223	金管證投字第1140362154號	20251226	中信顧字第1140056273號	檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」第11條及「受理投信會員公司公告境內基金相關資訊作業辦法」第2條條文修正對照表，請查照。	投信	196
20251218	金管證投字第1140358102號	20260114	中信顧字第1140056199號	檢送本公會「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」部分條文修正對照表，請查照。	投信、投顧	44
20251216	金管證投字第11403855933號	20251219	中信顧字第1140056144號	轉知金融監督管理委員會114年12月16日發布有關「證券投資信託基金管理辦法」第8條第1項第7款、第2項及第10條第1項規定之令應遵循辦理事項。	投信	254
20251216	金管證投字第11403855932號	20251217	中信顧字第1140056148號	函轉金融監督管理委員會檢送有關「證券投資信託基金管理辦法」第8條第1項第7款、第2項及第10條第1項規定之令，請查照。	投信	192
20251212	金管證投字第11403856422號	20251215	中信顧字第1140056098號	函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）檢送有關證券投資信託事業鼓勵措施（下稱「鼓勵投信躍進計畫」）之令1份，請查照。	投信	156
20251126	金管證投字第11403603982號	20251127	中信顧字第1140055815號	函轉金融監督管理委員會114年11月26日金管證投字第11403603982號函，檢送114年11月26日金管證投字第1140360398號令有關「證券投資信託基金管理辦法」第10條第1項及第23條第9款規定之令1則，請查照。	投信	250
20251120	金管證券字第1140364450號	20251124	中信顧字第1140055721號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局114年11月11日調錢貳字第11435537260號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	其他	149
20251104	金管證券字第1140362206號	20251112	中信顧字第1140055416號	函轉金融監督管理委員會檢送法務部調查局114年10月29日調錢貳字第11435535961號函知「防制洗錢金融行動工作組織」（FATF）公布高風險及加強監督國家或地區名單相關訊息一案相關資料影本乙份，請查照。	其他	170
20251104	金管證券字第1140361862號	20251112	中信顧字第1140055432號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局114年10月22日調錢貳字第11435535530號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	其他	103
		20251031	中信顧字第1140600198號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局114年10月7日調錢貳字第11435533430號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息，並請依說明二辦理，請查照。	其他	124
20251029	金管證投字第11401470052號	20251107	中信顧字第1140055292號	函轉金融監督管理委員會檢送有關「證券投資信託基金管理辦法」第10條第1項規定之令1則，請查照。	投信	176
20251029	金管證投字第11401470053號	20251107	中信顧字第1140055291號	函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）檢送有關證券投資信託事業運用證券投資信託基金資產投資於創新板上市股票者，請投信會員公司依說明配合辦理相關事項，請查照。	投信	111
20251029	金管證投字第1140384482號	20251030	中信顧字第1140055311號	檢送本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」第21條之1修正對照表如附件，請查照。	投信	223
20251027	臺證企字第1141102301號	20251112	中信顧字第1140055264號	函轉臺灣證券交易所股份有限公司（下稱證交所）檢送亞洲資產管理中心推動辦公室諮詢服務及專屬網站已正式啟用，請查照。	其他	58
20251027	金管證券字第11403608291號	20251031	中信顧字第1140055261號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局114年10月7日調錢貳字第11435533430號及114年10月17日調錢貳字第11435535020號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息，並請依說明二辦理，請查照。	其他	76
20251015	金管證投字第11403848101號	20251017	中信顧字第1140055082號	函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)114年10月15日金管證投字第11403848101號函有關已獲准停業之證券投資顧問事業，其停業期間是否仍需申報年度財務報告及內部控制制度相關資料一案，請查照。	投顧、其他	184
20251003	金管證交字第11403844833號	20251009	中信顧字第1140054922號	函轉金管會114年10月3日金管證交字第1140384483號令，有關核定投信私募證券投資信託基金為境外華僑及外國人得投資之證券範圍。	投信	177
20250923	金管證投字第1140384532號	20251001	中信顧字第1140054709號	函轉金融監督管理委員會檢送「金融業申請進駐地方資產管理專區試辦業務作業原則」問答集（投信投顧業部分）修正內容1份，請查照。	投信、投顧	299
20250919	金管證券字第1140358623號	20250919	中信顧字第1140054666號	函轉金融監督管理委員會檢送有關美國國務院及財政部制裁伊朗石油走私行為者事，請依說明辦理，請查照。	其他	240
20250919	金管證券字第1140358622號	20250919	中信顧字第1140054667號	函轉金融監督管理委員會檢送有關美國國務院及財政部制裁東南亞網路詐騙集團事，請依說明辦理，請查照。	其他	208
20250901	金管證投字第1140356662號	20250903	中信顧字第1140054291號	檢送證券投資信託基金月報檢查表修正對照表如附件，自申報114年11月份月報起適用，請查照。	投信	402
20250901	金管證券字第11403572281號	20250903	中信顧字第1140054316號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局114年8月26日調防貳字第11435528700號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	其他	196
20250828	金管證投字第1140142189號	20250903	中信顧字第1140054249號	檢附本公會證券投資信託事業編製與申報永續報告書作業辦法第11條及第12條修正條文對照表及其附表二，並自115年起實施。	投信、其他	232
20250825	金管證投字第1140142033號	20250826	中信顧字第1140054177號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業資通系統與服務供應鏈風險管理自律規範」、「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊作業韌性自律規範」修正條文對照表如附件，請查照。	自律	351
20250807	金管證券字第1140352746號	20250807	中信顧字第1140053879號	函轉金融監督管理委員會檢送關於美國114年7月31日發布伊朗相關之制裁名單一案，詳如說明，請查照。	其他	486
20250715	金管證券字第1140350542號	20250716	中信顧字第1140053456號	函轉金融監督管理委員會檢送法務部調查局114年6月19日調錢貳字第11435519751號函知「防制洗錢金融行動工作組織」（FATF）公布高風險及加強監督國家或地區名單相關訊息一案相關資料影本乙份，請查照。	其他	591
20250711	金管證投字第11401360243號	20250715	中信顧字第1140053411號	函轉金融監督管理委員會114年7月11日金管證投字第11401360243號函有關「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第7條第1項規定之令及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第6條第1項規定之令各1則，簡化證券投資信託及投資顧問事業人員兼任海外機構職務相關程序規定，請查照。	投信、投顧	370
20250704	金管證券字第11403487771號	20250707	中信顧字第1140053299號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局114年6月17日調錢貳字第11435519700號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	其他	345
20250703	金管證投字第1140341741號	20250708	中信顧字第1140053254號	檢送證券投資信託事業內部控制制度標準規範、內部稽核實施細則、內部稽核查核明細表及工作底稿如附件，請查照。	投信	817
20250701	金管證投字第1140141657號	20250704	中信顧字第1140053202號	函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）修正後同意備查「ETF採用收益平準金作為收益分配來源實務指引」乙案，請查照。	投信	878
		20250701	中信顧字第1140800233號	為強化會員公司對冒用公司名義投資詐騙之反制措施，並保障投資大眾權益與公司聲譽，請依說明事項辦理，請查照。	投信、投顧
20250627	金管證投字第1140382983號	20250630	中信顧字第1140053157號	函轉金融監督管理委員會檢送修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容如附件，並請轉達境外基金機構配合辦理，請查照。	境外基金	308
20250626	金管證期字第11403828922號	20250627	中信顧字第1140053074號	函轉金融監督管理委員會有關行政院金融監督管理委員會95年5月16日金管證七字第0950002333號令（清單如附件），業經金融監督管理委員會於114年6月26日以金管證期字第1140382892號令，自即日廢止，請查照。	投顧	428
20250624	金管證投字第1140139425號	20250625	中信顧字第1140053056號	檢送本公會「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」第8條、「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則問答集」第18題及「證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則」第4條及第5條之2修正條文對照表各1份，請查照。	投信、投顧	628
20250623	金管證券字第11403480941號	20250623	中信顧字第1140053025號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局114年6月11日調錢貳字第11435518930號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	其他	294
		20250612	中信顧字第1140700416號	檢送修正後「投信境內基金電子申報一覽表」及新增「私募境內基金簡介資料明細檔」、「投信公司轉投資子公司擔任普通合夥人之私募股權基金(PE Fund)簡介資料明細檔」如附件，並自114年10月8日起適用，請查照。	投信	590
20250521	證期(投)字第1140382383號	20250602	中信顧字第1140052473號	轉知金融監督管理委員會證券期貨局為強化對高齡客戶服務，請依說明二辦理，請查照。	投信、投顧
20250514	金管檢控字第1140602124號	20250515	中信顧字第1140052364號	函轉金融監督管理委員會114年5月14日金管檢控字第1140602124號函，有關該會檢查金融機構所提檢查意見，受檢機構提報董(理)事會之方式及稽核單位之覆查作業應辦理事項如附件，請查照。	投信、投顧	779
20250506	證期(投)字第1140342131號	20250512	中信顧字第1140052194號	函轉有關因財政部展延113年度所得稅結算申報截止日至114年6月30日，各部會受理113年度產業創新條例第10條、第10條之1、第10條之2與中小企業發展條例第35條等投資抵減申請案件之受理期限截止日亦延至114年6月30日，請查照。	其他	695
20250422	金管證投字第11403818044號	20250422	中信顧字第1140051893號	函轉金融監督管理委員會114年4月22日金管證投字第11403818044號函，有關檢送「證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則」第6條條文勘誤表及條文對照表勘誤表各1份如附件，請查照。	投信	940
20250418	金管證投字第1140135746號	20250421	中信顧字第1140051856號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」、「證券投資信託事業證券投資顧問事業新興科技資通安全自律規範」，修正附錄：「檢測實驗室 APP 檢測報告自我檢核表參考範例」，請查照。	其他	1087
		20250411	中信顧字第1140600072號	為配合辦理「金融業申請進駐地方資產管理專區試辦業務」，檢附高雄市政府劃定公告「亞洲資產管理中心高雄專區範圍」及公司進駐亞洲資產管理中心高雄專區之函文例稿，請查照。	其他	977
20250401	金管銀外字第11402709113號	20250401	中信顧字第1140051539號	函轉金融監督管理委員會於中華民國114年4月1日以金管銀外字第11402709111號令訂定發布之「金融業申請進駐地方資產管理專區試辦業務作業原則」，茲檢送發布令影本及行政規則各1份，請查照。	其他	1141
20250401	金管證券字第11403368861號	20250401	中信顧字第1140051547號	函轉金融監督管理委員會檢送有關法務部調查局114年3月14日調錢貳字第11435509200號函知聯合國安全理事會伊斯蘭國與基地組織制裁委員會（ISIL and Al-Qaida Sanctions Committee）制裁名單更新訊息一案，請依說明二辦理，請查照。	其他	956
20250317	金管證券字第1140335654號	20250318	中信顧字第1140051252號	函轉金融監督管理委員會檢送法務部調查局114年3月3日調錢貳字第11435506951號函知「防制洗錢金融行動工作組織」（FATF）公布高風險及加強監督國家或地區名單相關訊息一案相關資料影本乙份，請查照。	其他	1053
20250313	金管證投字第1140331540號	20250317	中信顧字第1140051218號	檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」第8-5條條文修正對照表及相關檢核表如附件，請查照。	投信、投顧、境外基金、自律	1228
20250311	金管證投字第1140381041號	20250312	中信顧字第1140051150號	檢送本公會「證券投資信託基金資產價值之計算標準」第九條條文修正對照表如附件，請依說明二辦理，請查照。	投信	1081
20250306	金管證投字第1130153109號	20250310	中信顧字第1140051084號	檢附證券投資信託事業證券投資顧問事業管理證券投資信託基金資產及經營全權委託投資業務同時或同一日進行反向交易之實務指引，請查照。	投信、投顧、全委	1184
20250226	金管法字第11401910435號	20250227	中信顧字第1140050895號	函轉金融監督管理委員會(下稱金管會)114年2月26日金管法字第11401910431號令，修正發布有關「金融消費爭議處理機構設立及管理辦法」第25條之發布令影本、修正條文、總說明及對照表各1份，請查照。	其他	1126
20250224	金管證投字第11303864023號	20250227	中信顧字第1140050854號	函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）114年2月24日發布有關「證券投資信託基金管理辦法」第8條第2項規定之令及同辦法第10條第1項規定之令各1則乙案，請查照。	投信	1161
20250219	金管證投字第1130359053號	20250226	中信顧字第1140050801號	函轉金融監督管理委員會（下稱金管會）調整後同意照辦本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」等15項自律規範修正乙案，請查照。	投信、自律	1479
20250211	金管證投字第1130152005號	20250218	中信顧字第1140050635號	檢送本公會修正「證券投資信託事業經理守則」第6點之附件A與附件C，請查照。	投信	1180
20250210	調錢貳字第11435502140號	20250213	中信顧字第1140050630號	函轉法務部調查局檢送「防制洗錢打擊資恐及資武擴資訊交流平臺」已開放私部門分享防制詐欺犯罪相關去識別化資訊，為提升公私部門資訊分享之效能，請各會員公司善用平臺分享資訊，請查照。	其他	1233
20250208	金管證投字第1130153183號	20250208	中信顧字第1140050616號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業資通系統與服務供應鏈風險管理自律規範」修正條文對照表，請查照。	其他	1167
20250204	金管證投字第1130153184號	20250205	中信顧字第1140050526號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業網路安全防護自律規範」修正條文對照表，請查照。	其他	1195
20250123	金管證投字第1140330639號	20250204	中信顧字第1140050467號	檢送本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」第18條及第21條之1修正對照表如附件，請查照。	投信	1239