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主管機關發文日期	主管機關發文字號	公會發文日期	公會發文字號	標題	性質	使用頻率
20210331	金管證發字第1100335023F號	20210407	中信顧字第1100050707號	函轉金融監督管理委員會檢送「發行人募集與發行有價證券處理準則」等6法規修正條文、總說明、條文對照表，「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」第二點、第四點修正規定及修正對照表，及有關公開發行公司建立內部控制制度處理準則等規定之令4則，請查照。	投信、投顧	64
20210331	金管證券字第1100337081號	20210401	中信顧字第1100050682號	函轉金融監督管理委員會110年3月31日金管證券字第1100337081號函，檢送法務部調查局函知「聯合國安全理事會第1267/1989/2253號制裁委員會制裁名單更新訊息」一案，請查照。	投信、投顧	44
20210317	金管證投字第1090373244號	20210324	中信顧字第1100050571號	檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」及「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」修正條文對照表如附件，請查照。	投信、投顧、境外基金、自律	85
20210129	金管證投字第1090372539號	20210202	中信顧字第1100050231號	轉知金管會投信事業得私募含新臺幣多幣別之證券投資信託基金有關規範。	投信	111
20210129	金管證投字第1090379036號	20210202	中信顧字第1100050232號	檢送本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」部分條文修正對照表，請查照。	投信、投顧	135
20210125	金管證投字第1090376327號	20210129	中信顧字第1100050179號	檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」修正條文對照表，請　查照。	投信、投顧、自律	140
20201218	金管證投字第1090366272號	20201222	中信顧字第1090053054號	為保障客戶權益，請經營全權委託投資業務之會員公司，於運用委託投資資產從事投資或交易，除須遵循相關法令規定外，並應依全權委託投資契約約定事項辦理，秉持專業判斷，不得接受他人指示影響其投資操作，請查照。	全委	127
20201217	金管證投字第10903657105號	20201221	中信顧字第1090053034號	檢附金融監督管理委員會函轉「證券投資信託事業管理規則」部分條文修正條文、修正總說明及修正條文對照表，請查照。	投信	116
20201125	金管證投字第10903654795號	20201125	中信顧字第1090052809號	函轉金融監督管理委員會109年11月25日金管證投字第1090365479號令修正發布「證券投資信託基金受益人會議準則」部分條文修正條文、總說明及條文對照表各1份，請查照。	投信	111
20201117	金管證投字第1090371122號	20201119	中信顧字第1090052752號	檢送本公會「證券投資顧問事業從業人員行為準則」部分條文修正對照表，請查照。	投顧、全委	208
20201112	金管證投字第1090142691號	20201116	中信顧字第1090052716號	檢附本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理低風險客戶防制洗錢及打擊資恐簡化措施實務參考做法」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業辨識實質受益人實務參考做法」，請查照。	其他	202
20201026	金管證券字第10903649365號	20201030	中信顧字第1090052549號	函轉金融監督管理委員會109年10月26日金管證券字第10903649365號函，檢送「證券商負責人與業務人員管理規則」第十條、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則」第四條、第四條之一、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第三條之一、第四條、「期貨商負責人及業務員管理規則」第三條、「期貨信託事業管理規則」第四十四條、第四十五條、「期貨經理事業管理規則」第五十一條、「期貨顧問事業管理規則」第二十一條修正條文、總說明及條文對照表各1份，請查照。	投信、投顧	156
20201021	金管證投字第10901442704號	20201022	中信顧字第1090052500號	檢送金管會有關投資國內有價證券為主之證券投資信託基金銷售對象規範之令1份。	投信、全委	201
20201021	金管證投字第10901442701號	20201022	中信顧字第1090052501號	轉知金管會109年10月21日金管證投字第10901442701號函有關103年11月25日金管證投字第10300418861號函自即日停止適用。	投信	113
20201020	金管證券字第1090364944號	20201023	中信顧字第1090052490號	函轉金融監督管理委員會109年10月20日金管證券字第1090364944號函，檢送有關「聯合國安全理事會第1267/1989/2253號制裁委員會制裁名單更新訊息」乙案，請查照。	其他	41
20201016	金管法字第10901937385號	20201021	中信顧字第1090052463號	函轉金融監督管理委員會109年10月16日金管法字第10901937385號函，檢送依據金融消費者保護法第4條第2項授權發布之109年10月16日金管法字第10901937381號令及其修正對照表，請查照。	其他	118
20201013	金管證投字第1090145300號	20201016	中信顧字第1090052437號	檢送本公會境外基金銷售契約範本(二方、三方)第十一條修正條文對照表，請查照。	境外基金、契約範本	166
20201007	金管證投字第10903645033號	20201008	中信顧字第1090052391號	檢送金融監督管理委員會109年10月7日金管證投字第1090364503號令有關證券投資信託基金管理辦法第5條第1項之海外投資業務複委任規定，請　查照。	投信	132
20200923	金管證投字第1090144169號	20200926	中信顧字第1090052268號	檢送本公會境外基金投資人須知範本部分條文修正對照表及修正後之範本，請查照。	境外基金、自律	151
20200909	金管證投字第10903639223號	20200918	中信顧字第1090052143號	函轉金融監督管理委員會109年9月9日金管證投字第10903639223號函及金管證投字第1090363922號令，有關基金經理人同時管理或協管其他基金應具備之經驗，放寬基金經理人曾擔任全權委託投資經理人，其採單一管理方式之全權委託投資管理資產經驗得合併計入其同類型基金或同類資產之管理經驗，但其管理同類型基金或協管同類資產之經驗至少應一年以上，請查照。	投信	177
20200828	台央外伍字第1090033326號	20200902	中信顧字第1090052043號	轉知中央銀行109年8月28日台央外伍字第1090033326號函關於投信投顧事業經營外幣全權委託投資外幣有價證券業務之投資標的範圍。	全委	202
20200819	金管證投字第10903638982號	20200924	中信顧字第1090051953號	函轉金融監督管理委員會書函檢送「證券投資信託基金受益人會議準則」部分條文修正草案公告、總說明及條文對照表，如對公告內容有任何意見或建議者，請於109年10月23日前至金融監督管理委員會「草案預告」網頁陳述意見，請查照。	投信	51
20200818	金管證投字第1090142320號	20200821	中信顧字第1090051935號	檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業新興科技資訊安全自律規範」，請配合修正內部控制制度或作業規範，請查照。	投信、投顧、自律	390
20200730	金管證投字第1090341765號	20200803	中信顧字第1090051772號	檢附本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第41條修正條文對照表，請查照。	全委	175
20200727	金管證投字第1090140484號	20200807	中信顧字第1090051730號	檢送經金融監督管理委員會(下稱金管會)准予備查之境外基金機構於國內私募境外基金審查表（首次申報）如附件，請查照。	境外基金	115
20200703	金管證投字第1090349024號	20200708	中信顧字第1090051547號	檢送本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則問答集修正對照表及修正後全文，請查照。	投信	348
20200629	金管證投字第1090342069號	20200703	中信顧字第1090051490號	檢附本公會會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則修正條文對照表，請查照。	投信、投顧	259
20200624	金管證投字第1090138572號	20200706	中信顧字第1090051472號	檢送「防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集－投信投顧事業篇」修正後全條文及修正條文對照表各一份，請　查照。	投信、投顧、全委、境外基金	175
20200604	金管證投字第1090362462號	20200610	中信顧字第1090051297號	檢送金融監督管理委員會109年6月4日金管證投字第1090362462號函有關為強化證券投資信託事業對證券投資信託基金投資債券之投資分析與檢討作業完整性應辦理事項，請查照。	投信、全委、自律	216
20200602	金管證投字第1090339840號	20200608	中信顧字第1090051273號	有關國外資產管理機構集團於受託擔任國內證券投資信託基金之國外投資顧問公司或複委任管理機構時，其境內轉投資之證券投資信託及顧問事業等關係企業，得否僅代境外機構或投信基金轉達或翻譯其顧問或複委任相關訊息或要求予他方，擔任類似傳遞訊息或電子郵件之中介機構乙節，函轉金融監督管理委員會109年6月2日金管證投字第1090339840號函釋，請　查照。	投信、投顧	203
		20200528	中信顧字第1090600071號	有關證券投資信託事業或總代理人與銷售機構約定通路報酬之方式，可否以換文約定於一段特定之固定期間內，針對特定基金，調整申購手續費及經理費分成費率，檢送本公會109年4月30日中信顧字第1090600046號函供參，請查照。	自律	317
20200526	金管證投字第10903621092號	20200528	中信顧字第1090051194號	檢送金融監督管理委員會109年5月26日金管證投字第1090362109號公告發布證券投資信託事業運用組合型基金從事證券相關商品交易相關規範，請查照。	投信	103
20200514	證期(投)字第1090340555號	20200518	中信顧字第1090051078號	檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業因應流行疫情採取異地備援辦公或居家辦公作業指引」，請查照。	投信、投顧	266
20200512	金管證投字第1090336753號	20200514	中信顧字第1090051062號	檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」修正條文對照表，請　查照。	投信	208
20200511	臺證交字第10900075091號	20200518	中信顧字第1090051057號	檢送臺灣證券交易所股份有限公司修正「中華民國證券市場編碼原則」第壹點公告乙份如附件，請查照。	其他	19
20200507	金管證投字第1090134770號	20200512	中信顧字第1090051018號	檢送「證券投資信託事業證券投資顧問事業對疑似洗錢、資恐或資助武擴交易監控作業之參考實務指引」全文，請　查照。	投信、投顧	157
20200415	金管證投字第10903611012號	20200420	中信顧字第1090050837號	檢送金融監督管理委員會(以下稱「金管會」)109年4月15日金管證投字第1090361101號公告有關經營外國有價證券投資顧問業務者提供顧問外國有價證券之種類及範圍，暨本公會配合增訂「提供顧問之外國有價證券範圍申請書(委任人為專業機構投資人)」，請查照。	投顧	142