投信投顧公會防制洗錢及打擊資恐專區

	114.2.12中信顧字第1140050630號函_函轉法務部調查局檢送「防制洗錢打擊資恐及資武擴資訊交流平臺」已開放私部門分享防制詐欺犯罪相關去識別化資訊，為提升公私部門資訊分享之效能，請各會員公司善用平臺分享資訊。
	112.10.04中信顧字第1120053612號函_轉知金融監督管理委員會檢送113年總統副總統及立法委員二合一選舉將屆，為配合查察賄選工作，請會員公司確實依洗錢防制法相關規定辦理。
	111.10.4中信顧字第1110053060號_函轉金管會檢送法務部調查局111年9月26日上線啟用「防制洗錢打擊資恐及資武擴資訊交流平臺」及附件，請各會員公司配合辦理帳號申請作業並踴躍參與。
	111.9.8中信顧字第1110052758號函_轉知金融監督管理委員會檢送111年九合一地方公職人員選舉將屆，為配合查察賄選工作，請確實依洗錢防制法相關規定辦理。
	111.7.6中信顧字第1110051939號函_為落實金融機構以風險基礎方法執行確認客戶身分措施及持續審查機制，避免因執行防制洗錢措施，過度干擾客戶，影響正常交易之便利性。
	111.2.21中信顧字第1110050424號函_有關使用推廣臺灣集中保管結算所股份有限公司建置之「公司負責人及主要股東資訊申報查詢平臺」。
	109.5.27中信顧字第1090051162號函_投信事業所發行管理之私募證券投資信託基金向其他向金融機構開戶時，因金融機構進行防制洗錢及打擊資恐之審查客戶程序而要求投信事業提供該基金受益人名冊及相關身分辨識資訊，是否符合個人資料保護法第20條規定。
	108.12.27中信顧字第1080052974號函_第15任總統、副總統選舉暨第10屆立法委員選舉將屆，為配合查察賄選工作，請依洗錢防制法相關規定辦理
	108.03.28中信顧字第1080050581號函_以風險基礎原則對現有客戶身分資料審查
	108.1.8中信顧字第1080600002號函_投信投顧事業向金管會函報107年度疑似洗錢或資恐交易態樣(STR)彙總表
	107.11.20中信顧字第1070052914號函_有關各金融機構之「高洗錢及資恐風險國家（區域）名單」辦理方式
	107.11.06中信顧字第1070052794號函_僅經營一般證券投資顧問業務或僅擔任基金銷售機構之證券投資顧問事業，得由事業內與業務未有利益衝突之人員兼任執行洗錢防制之稽核作業
	107.10.11中信顧字第1070052604號函_金控集團防制洗錢及打擊資恐資訊分享實務參考作法
	107.08.02中信顧字第1070051901號函_證交所、期交所、櫃買、集保係屬金融機構防制洗錢辦法第3條第7款第3目規定之「受我國監理之金融機構」
	106.11.09中信顧字第1060052396號函_金融機構應依規定執行確認身分措施，與其他金融機構往來時配合提供確認客戶身分措施所需資料
	106.09.19中信顧字第1060051969號函_旅客攜帶超額現鈔等有被利用進行洗錢之虞之物品入出境之規定等海報及宣導短片
	106.06.21中信顧字第1060051229號函_洗錢防制法相關問答集
	106.03.08中信顧字第1060050468號函_法務部就集保洗錢名單比對涉及個資法疑義之函釋
	105.06.30中信顧字第1050051486號函_集保系統查詢作業之控管應納入內控並確實執行