投信投顧公會防制洗錢及打擊資恐專區

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洗錢防制及打擊資恐相關規定

1、金融機構防制洗錢辦法

2、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法

3、金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法

4、資恐防制法之投信投顧事業實務問答集

5、防制洗錢及打擊資恐相關規定問答集──投信投顧事業篇/ 修正條文對照表

6、本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本/ 修正條文對照表

7、證券投資信託事業證券投資顧問事業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引/ 修正條文對照表

8、證券投資信託事業證券投資顧問疑似洗錢、資恐或資助武擴交易態樣/ 修正條文對照表

9、證券投資信託事業證券投資顧問事業對疑似洗錢、資恐或資助武擴交易監控作業之參考實務指引

10、證券投資信託事業洗錢及資助恐怖主義風險評估報告參考實務守則

11、證券投資顧問事業洗錢及資助恐怖主義風險評估報告參考實務守則

12、證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理低風險客戶防制洗錢及打擊資恐簡化措施實務參考做法

13、證券投資信託事業證券投資顧問事業辨識實質受益人實務參考做法

洗錢防制及打擊資恐宣導資料與網站連結

1、本公會函轉洗錢防制及打擊資恐相關公告

2、本公會函轉金管會洗錢防制及打擊資恐相關政令宣導

	109.5.27中信顧字第1090051162號函_投信事業所發行管理之私募證券投資信託基金向其他向金融機構開戶時，因金融機構進行防制洗錢及打擊資恐之審查客戶程序而要求投信事業提供該基金受益人名冊及相關身分辨識資訊，是否符合個人資料保護法第20條規定。
	108.12.27中信顧字第1080052974號函_第15任總統、副總統選舉暨第10屆立法委員選舉將屆，為配合查察賄選工作，請依洗錢防制法相關規定辦理
	107.11.20中信顧字第1070052914號函_有關各金融機構之「高洗錢及資恐風險國家（區域）名單」辦理方式
	107.11.06中信顧字第1070052794號函_僅經營一般證券投資顧問業務或僅擔任基金銷售機構之證券投資顧問事業，得由事業內與業務未有利益衝突之人員兼任執行洗錢防制之稽核作業
	107.08.02中信顧字第1070051901號函_金融機構防制洗錢辦法第3條第7款第3目適用範圍
	106.11.09中信顧字第1060052396號函_金融機構應依規定執行確認身分措施，與其他金融機構往來時配合提供確認客戶身分措施所需資料
	106.09.19中信顧字第1060051969號函_旅客攜帶超額現鈔等有被利用進行洗錢之虞之物品入出境之規定等海報及宣導短片
	106.06.21中信顧字第1060051229號函_洗錢防制法相關問答集
	106.03.08中信顧字第1060050468號函_法務部就集保洗錢名單比對涉及個資法疑義之函釋
	105.06.30中信顧字第1050051486號函_集保系統查詢作業之控管應納入內控並確實執行

3、公會雙月訊提及洗錢防制或打擊資恐之刊期

4、行政院洗錢防制辦公室網站

5、法務部調查局洗錢防制處

6、金管會證券期貨局洗錢防制宣導

7、證券期貨業防制洗錢及打擊資恐專區

8、財政部關務署洗錢防制專區