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投信投顧市場大事紀
投信
民國
72
年 （
1983
年）
05.11
總統令修正公布「證券交易法」，其中為配合引進僑外資投資證券、開辦證券投資信託事業，
增訂「證券交易法」第
18
條之
1
及第
18
條之
2
，為證券投資信託事業相關法源，第
18
條之
1
，增訂證券投資信託事業準用相關條文之規定；第
18
條之
2
，增訂對於證券投資信託基金
之保障規定，並授權財政部訂定「證券投資信託基金管理辦法」。
05.26
行政院發布「證券投資信託事業管理規則」，規定證券投資信託事業財務、業務、事業及人員
之管理。
08.09
國際投信公司成立，為國內第一家投信。
08.10
財政部發布「證券投資信託基金管理辦法」，規定證券投資信託基金募集、發行、買賣與保管
作業。
10.27
國際投信公司募集發行之國際
ROC
台灣基金成立，為國內投信第一檔推出的共同基金，也是
國內第一檔國外募集投資國內的股票型基金。
●
四家投信之設立及募集海外基金
1.
國際投信公司於
72
年
8
月
9
日成立，為國內第一家投信公司。繼國際投信公司之後，光
華投信、建弘投信及中華投信公司分別於
74
年
11
月、
75
年
1
月及
75
年
4
月正式設立，
這四家投信公司就是目前所稱的第一代投信或是老投信。
2.
國際投信公司
72
年
10
月在倫敦發行的「國際
ROC
台灣基金」是國內投信第一檔推出的
共同基金，光華投信公司於
75
年
3
月在倫敦發行「福爾摩沙基金」，建弘投信公司於
75
年
5
月在倫敦發行「台北基金」，中華投信公司於
75
年
12
月在美國發行「台灣基金」。
●
引進外資之三階段
為引進僑外資投資國內證券，行政院
71
年核定之「引進僑外資投資證券計畫」採逐步開
放三階段作法：
第一階段：行政院
72
年
5
月
26
日發布「證券投資信託事業管理規則」，開放證券投資信
託公司赴海外募集基金，投資國內證券市場。
第二階段：行政院
79
年
12
月
28
日修正「華僑及外國人投資證券及其結匯辦法」，開放外
國專業投資機構（簡稱
QFII
）直接投資國內證券市場。
第三階段：行政院
85
年
3
月
1
日修正「華僑及外國人投資證券及其結匯辦法」，進一步開
放一般境外法人及自然人（簡稱
GFII
）直接投資國內證券。
民國
74
年 （
1985
年）
11.24
光華投信公司成立。
民國
75
年 （
1986
年）
01.04
國際投信公司募集發行之國際第一基金成立，為國內第一檔國內募集投資國內的股票型基金。
01.15
建弘投信公司成立。
04.14
中華投信公司成立。
098
097
