中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 週年特刊
07.01
財政部證券管理委員會修正「證券投資信託基金管理辦法」，規定證券投資信託基金為上市公
司股票或債券之買賣，應依據投資分析報告作成投資決定，交付執行，除作成紀錄外，並按
月提出檢討報告以及前述書面資料保存期限。
民國
76
年 （
1987
年）
05.18
財政部證券管理委員會規定證券投資信託公司應建立「公司發言人」制度。
10.20
財政部證券管理委員會規定證券投資信託基金以現金、存放於金融機構、向短期票券交易商
買入短期票券方式保持之流動資產比率。
10.21
財政部證券管理委員會調整基金年週轉率為依當年度集中市場股票年週轉率之
60%
為準。
11.25
財政部證券管理委員會規定證券投資信託事業募集國內基金投資外國有價證券之種類及範圍。
民國
77
年 （
1988
年）
01.20
光華投信公司募集發行之光華鴻運基金成立，為國內第一檔封閉型基金。
03.05
財政部證券管理委員會開放僑外人得以證券戶買賣上市證券投資信託基金受益憑證。
03.09
財政部證券管理委員會規定證券投資信託事業自有資金不得購買其他證券投資信託事業或本
身所發行之受益憑證。
05.24
財政部證券管理委員會規定證券投資信託事業應嚴格劃分各證券投資信託基金之操作，並按
基金別進行下單指示，力求交易之隱密。
●
封閉型基金
自
77
年初起，封閉型基金開始在臺灣證交所集中交易市場上買賣，初期有光華鴻運基
金、建弘福元基金、中華成長基金及國際國民基金等
4
檔封閉型基金。
4
檔封閉型基金成
立時間：
1.
光華鴻運基金，
77
年
1
月
20
日成立，
94
年
5
月
31
日改型為開放型基金。
2.
建弘福元基金，
77
年
3
月
7
日成立，
86
年
9
月
18
日開始定期贖回，
88
年
8
月
10
日
改型為開放型基金。
3.
中華成長基金，
77
年
4
月
12
日成立，
86
年
8
月
25
日開始定期贖回，
87
年
1
月
8
日
改型為開放型基金。
4.
國際國民基金，
77
年
5
月
2
日成立，
89
年
6
月
21
日改型為開放型基金。
民國
78
年 （
1989
年）
01.06
財政部證券管理委員會規定證券投資信託公司應於
78
年
1
月底以前及於人員到職（ 或離職）之
日起五日內填具登記表並向財政部證券管理委員會申報。
●
「國際
ROC
台灣基金」資產持續成長，為提高流動性，經受益人大會通過，於
78
年
5
月
改為封閉型基金，並於紐約證券交易所掛牌上市。
12.20
建弘投信公司股票於中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌交易，為我國第一家上櫃之證券投資信
託公司。
12.20
中華投信公司募集發行之中華安富基金成立，為國內第一檔平衡型基金。
民國
79
年 （
1990
年）
01.19
台北市證券投資信託暨顧問商業同業公會正式成立，由洪敏弘博士擔任理事長，並聘任楊紹
憲先生為總幹事，會址設於台北市博愛路五十七號十樓。
民國
80
年 （
1991
年）
03.13
財政部證券管理委員會規定證券投資信託事業不得接受員工、員工配偶及其未成年子女購買
自己公司發行之證券投資信託基金受益憑證。
