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06.27
財政部證券暨期貨管理委員會規定證券投資信託事業股東如符合「證券投資信託事業管理規
則」第
5
條所列基金管理機構、銀行或保險公司之資格條件者，其持股比例可不受已發行股
份總數
25%
限制。
●
89
年
8
月慶豐投信公司更名為阿波羅投信公司。
10.09
行政院修正「證券投資信託事業管理規則」，增訂接受客戶全權委託投資業務為投信事業得經
營之業務項目、增訂投信事業得以帳簿劃撥方式交付受益憑證及修正投信事業發起人之消極
資格條件。
10.26
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會發布「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公
會證券投資信託事業辦理投資人以信用卡申購基金應行注意事項」，開放投資人得以信用卡支
付基金申購價款。
●
89
年
11
月京華投信公司更名為保誠投信公司。
11.23
財政部修正「證券投資信託基金管理辦法」部分條文，將原以行政函令規範事項納入第
12
條
及第
15
條、增訂證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範圍由證券暨期貨管理委員定
之、基金財務報告年報及月報由公會審查後彙送證券暨期貨管理委員會。
11.27
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會發布「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公
會證券投資信託事業辦理投資人以信用卡申購基金審核作業要點」，規定證券投資信託事業申
請開辦信用卡申購基金交易應檢具之申請書件及審查項目。
11.30
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會發布「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公
會辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法」，規定公會委託證
券暨期貨發展基金會辦理測驗相關事宜。
●
89
年
12
月寶泰投信公司更名為瑞銀投信公司。
12.07
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會發布「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公
會證券投資信託事業之員工及其關係人買賣自己公司基金處理準則」，規定最低持有期間及證
券投資信託公司應辦理申報等事宜。
●
無實體登錄暨帳簿劃撥服務
92
年
7
月
30
日臺灣集中保管結算所發布「參加人辦理開放式受益憑證無實體發行帳簿劃撥
暨款項收付作業配合事項」全文
20
點，開放證券投資信託事業為參加人，辦理開放式受益憑
證無實體發行登錄及帳簿劃撥交付作業。
民國
90
年 （
2001
年）
01.31
財政部證券暨期貨管理委員會放寬一基金經理人於一定條件下得管理二個基金，一定條件係
指所管理之基金應同屬投資國內股票型基金、二個基金規模合計不得超過新台幣
10
億元。
03.06
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會發布「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公
會受益憑證事務處理規則」及「 受益人大會規則 」，規定受益憑證事務之處理及召開受益人
會議相關事宜。
04.30
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會發布「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公
會證券投資信託事業基金經理守則」，規定證券投資信託事業應規範之內部人員行為。
07.09
財政部證券暨期貨管理委員會開放股票型及平衡型證券投資信託基金從事期貨交易避險操作
額度分別為基金淨資產價值之
25%
及
15%
。
104
103
