中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 週年特刊
04.30
財政部證券暨期貨管理委員會規定非組合型證券投資信託基金投資其他上市證券投資信託基
金受益憑證之相關事宜。
04.30
財政部證券暨期貨管理委員會規定證券投資信託事業就基金保管機構及銷售機構違反「證券
投資信託事業管理規則」第
43
條第
1
項規定之促銷活動不能免責。
05.09
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會發布「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公
會證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」，供會員公司參考遵循並訂定公司
本身之公司治理守則。
05.14
財政部證券暨期貨管理委員會規定貨幣市場證券投資信託基金應符合之投資規範。
06.13
財政部證券暨期貨管理委員會規定證券投資信託基金出借所持有有價證券或借入有價證券之
相關事宜 。
06.25
寶來投信公司募集發行之寶來台灣卓越
50
基金成立，為國內第一檔指數股票型基金。
06.30
寶來投信公司經理之寶來台灣卓越
50
基金，為首檔在臺灣證券交易所上市交易之指數股票型基金。
08.15
永昌投信公司更名為華南永昌投信公司。
08.25
財政部證券暨期貨管理委員會修正「證券投資信託事業申請在國內募集基金投資於國外有價
證券案件之審核標準」，刪除個別證券投資信託基金募集額度上限為新台幣
80
億元之限制。
09.09
財政部證券暨期貨管理委員會規定債券型證券投資信託基金經理人得兼管採資產配置先期確
定之保本型證券投資信託基金，且二檔基金合計規模不得超過新台幣
150
億元。
09.09
財政部證券暨期貨管理委員會規定保本型證券投資信託基金保本操作之本金投資外國固定收
益商品應遵守事項。
09.12
財政部證券暨期貨管理委員會規定證券投資信託事業不得以隨時可能更動之條件做為廣告、
公開說明會及其他營業促銷活動之訴求。
09.17
寶來投信公司募集發行之寶來福星高照保本型基金成立，為國內第一檔保本型基金。
10.03
行政院修正「證券投資信託事業管理規則」部分條文，規定證券商可擔任證券投資信託事業
之發起人。
10.14
財政部證券暨期貨管理委員會修正「證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關
商品交易應行注意事項」全文
9
點，將股票選擇權契約列為證券投資信託基金可從事之標的。
10.22
財政部證券暨期貨管理委員會規定證券投資信託事業募集發行之外幣計價基金投資之有價證
券應符合「證券投資信託事業於國內募集證券投資信託基金投資外國有價證券之種類及範
圍」規定、發行幣別限人民幣以外之幣別、不得任意變更計價之外幣、不得有影響新台幣匯
率穩定之行為。
10.31
財政部證券暨期貨管理委員會規定債券型證券投資信託基金之資產組合加權平均存續期間
（
DURATION
）應在一年以上。
民國
93
年 （
2004
年）
●
93
年
1
月保德信元富投信公司更名為保德信投信公司。
02.12
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會修正「債券型基金買賣公司債自律規範作業要
點」第
3
條有關涉有異常交易案件之審議原則。
02.25
財政部證券暨期貨管理委員會規定證券投資信託基金投資之外國有價證券不得包括本國企業
赴海外發行之公司債、以國內有價證券、本國上巿、上櫃公司於海外發行之有價證券、國內
證券投資信託事業於海外發行之受益憑證為連結標的之連動型或結構型債券。
03.03
財政部證券暨期貨管理委員會規定組合型證券投資信託基金購買外國基金管理公司發行之受
益憑證，國外之基金管理公司給付之管理費分成、服務費或以其他會計收入科目所收取之利
益，應歸入基金資產或作為基金交易成本之減少。
