中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 週年特刊
三、
「鼓勵境外基金深耕計畫」
有鑒於境外基金於我國之銷售日益蓬勃發展，為維持我國基金市場國際化發展，
鼓勵境外基金機構深耕台灣市場，金管會
2013
年
2
月發布「鼓勵境外基金深耕計
畫」，境外基金機構若符合提高在台投資、協助提升資產管理規模、提升境外基金
投資人服務品質等
3
項要求，將可獲金管會的行政優惠，以引導境外基金機構投入
更多人力、資金、知識技能等資源於我國資產管理市場。
四、
修正境外基金申請書件格式
金融監督管理委員會金管證投字第
1020008550
號公告，修正境外基金機構委任之
總代理人依境外基金管理辦法第
27
條第
1
項規定申請核准應檢附之申請書格式及
書件內容。
五、
強化境外基金國人投資比重資料之完整性與正確性
為強化境外基金國人投資比重資料之完整性與正確性，以利對我國投資人權益之
保障，自
2014
年
1
月
1
日（基準日）起，證券投資信託事業運用證券投資信託基
金、全權委託業者運用全權委託投資資產及保險公司投資型保單連結投資經金管會
核准或申報生效於國內募集銷售之境外基金，有未透過總代理體系下單者（即未透
過總代理人或銷售機構下單者），相關資料應依規範納入總代理人國人投資比重之
計算、申報與控管。
六、
修訂境外基金持有衍生性商品部位計算方式及公會成立審議委員會
金管會為符合國際規範，參酌歐盟規定，修訂境外基金持有衍生性商品部位計算方
式及專案申請豁免衍生性商品部位限制之審查作業相關規範。同時投信投顧公會
「境外基金專案豁免持有衍生性商品部位限制審議委員會」於
2013
年
7
月
30
日開
始運作並發布相關規範。
