中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 週年特刊
04.10
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會發布「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公
會證券投資信託事業風險管理實務守則」，供證券投資信託事業建立整體風險管理制度，風險
管理流程等事項之參考。
04.21
遠東大聯投信公司更名為德銀遠東投信公司。
05.27
行政院金融監督管理委員會放寬公募證券投資信託基金之銷售機構得以簽訂合作契約方式成
為私募證券投資信託基金之合作對象。
06.06
行政院金融監督管理委員會取消證券投資信託基金應保持最低流動比率之規定。
08.01
柏瑞投信公司募集發行之全球策略高收益債券基金成立，為國內第一檔高收益債券基金。
08.04
行政院金融監督管理委員會修正「證券投資信託事業管理規則」，開放證券投資信託事業或其
海外子公司得投資大陸地區證券投資基金管理公司。
10.01
玉山投信公司更名為施羅德投信公司。
10.02
行政院金融監督管理委員會發布「證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務
管理辦法」，規定證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商申請兼營信託業務之範圍、
申請許可應具備之資格條件、不予許可與廢止許可之情事、財務、業務管理及其他應遵行事
項，以配合信託業法之修正。
10.22
行政院金融監督管理委員會放寬證券投資信託事業運用基金資產辦理短期借款規範。
11.27
行政院金融監督管理委員會，修正「證券投資信託基金管理辦法」，增訂指數股票型基金得以
單一連結境外指數股票型基金為之。
11
月 傳山投信公司更名為安多利投信公司。
12.26
行政院金融監督管理委員會放寬期貨經紀商得擔任證券投資信託基金之銷售機構。
12.31
建弘投信公司更名為第一金投信公司。
民國
98
年 （
2009
年）
01.01
施羅德投信公司與施羅德投顧公司進行合併，施羅德投信公司為存續公司。
01.05
金復華投信公司更名為宏利投信公司。
03.30
行政院金融監督管理委員會規定證券投資信託事業募集指數股票型基金單一連結境外指數股
票型基金之相關規範。
05.08
行政院金融監督管理委員會放寬證券投資信託事業自有資金持有外幣之金額限額為公司淨值
之
30%
。
05.25
行政院金融監督管理委員會規定證券投資信託事業得派任人員兼任海外轉投資事業董事、監
察人，惟不得涉有利益衝突，且不得兼任海外轉投資事業董事長，並應檢附董事會議事錄。
09.22
行政院金融監督管理委員會放寬證券投資信託事業製作證券投資信託金投資分析報告、決定、
執行紀錄及檢討報告書面文件得以電子文件為之。
09.25
行政院金融監督管理委員會廢止依「證券交易法」第
18
條、第
18
條之
2
及第
18
條之
3
授
權訂定之「證券投資信託事業管理規則」、「證券投資顧問事業管理規則」、「證券投資信託基
金管理辦法」及「證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務管理辦法」。
10.02
第一富蘭克林投信公司更名為富蘭克林華美投信公司。
11.11
行政院金融監督管理委員會放寬證券投資信託基金以有價證券抵繳從事期貨交易保證金，不
受「證券投資信託基金管理辦法」第
10
條第
1
項第
2
款基金資產不得為提供擔保規定之限
制。
12.21
行政院金融監督管理委員會開放證券投資信託事業運用基金資產投資於亞洲及大洋洲以外之
海外投資業務複委任第三人處理。
